股权基金公司组织架构图
我国私募股权投资基金管理公司组织结构
大纲
一、PE简介 二、PE几种组建方式的比较和选择 三、PE内部管理结构 四、个人总结
交通部公路科学研究院 旧桥检测与加固技术交通行业重点实验室（北京）
一、PE简介
定义
私募股权基金（Private Equity Fund ）简称PE，是向特定人募集资金或者向少于 200人的不特定人募集资金，并以股权投资 为运作方式，主要投资于非上市企业股权， 以对非上市企业注入资金和管理经验，从而 推动非上市企业价值增长，最终通过上市、 并购、股权置换等方式退出的一种投资组织 。
交通部公路科学研究院 旧桥检测与加固技术交通行业重点实验室（北京）
2、投资管理部门
（1）投资部 投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选 择和组合管理，向交易部下达投资指令。同时，投资部还担负投资计划 反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。 （2）研究部 研究部是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业 发展状况分析和上市公司投资价值分析。研究部的主要职责是通过对宏 观经济、行业状况、市场行情和上市公司价值变化的详细分析和研究， 向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议，为投资提供决策依 据。 （3）交易部 交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制定和执行交 易计划。交易部的主要职能有：执行投资部的交易指令，记录并保存每 日投资交易情况；保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度； 负责基金交易席位的安排、交易量管理等。
基基 金金 管档 理案 事事 业业
品网平机理 牌络面构财 战宣宣理管 略传传财理 事事事事事 业业业业业
投投 资资 管交 理易 事事 业业
客客 户户 投维 诉护 事事 业业
综合服务部
E私募股权投资基金管理公司组织结构
募集到的资金在质量和数量上不亚于公募基金
2.股权投资，方式灵活。为规避股权投资的高风险性，私募股权基金
的投资方式也越来越多样化。除单纯的股权投资外，还出现了变相的股
权投资方式，以及以股权投资为主、债权投资为辅的组合型投资方式。
3.股权投资伴随着高风险。股权投资通常需要经历若干年的投资周期，
而因为投资于发展期或成长期的企业，被投资企业的发展本身有很大风
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股东会/合伙人会议/受益人大会(最高权力机构)
投资决策委员会
董事会 总经理
监事会 风险控制委员会
市场营销部
投资管理部 基金运营部
业前公个理 务台共人财 推接关理研 广待系财发 事事事事事 业业业业业
投投 资资 调研 查发 事事 业业
基基 金金 管档 理案 事事 业业
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公司制PE+合伙制PE
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三种类型PE的对比
公司制PE
依公司法设立 委托代理关系 法人资格
信托制PE
依信托法设立 信托关系 不具法人资格
合伙制PE
• 依合伙企业法设立 • 有限合伙关系 • 非法人组织
优缺点
优缺点
规范但缺乏效率 灵活但并非实体
优缺点 高效但缺乏制约
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三种组织组织类型的比较
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5、基金运营部门
基金运营部负责基金的注册与过户登记和基金会计与结算，其工作 职责包括基金清算和基金会计两部分。 基金清算工作包括：开立投资者基金账户；确认基金认购、申购、赎回、 转换以及非交易过户等交易类申请，完成基金份额清算；管理基金销售 机构的资金交收情况，负责相关账户的资金划转，完成销售资金清算； 设立并管理资金清算相关账户，负责账户的会计核算工作并保管会计记 录；复核并监督基金份额清算与资金清算结果。 基金会计工作包括：记录基金资产运作过程，当日完成所发生基金投资 业务的账务核算工作；核算当日基金资产净值；完成与托管银行的账务 核对，复核基金净值计算结果；按日计提基金管理费和托管费；填写基 金资产运作过程中产生的投资交易资金划转指令，传送至托管行；根据 基金份额清算结果，填写基金赎回资金划转指令，传送至托管行；完成 资金划转指令产生的基金资产资金清算凭证与托管行每日资金流量表间 的核对；建立基金资产会计档案，定期装订并编号归档管理相关凭证账 册。
股权投资基金公司组织架构和基金运作流程
信息披露
基金发行的准备工作已经完成，可推进到 融资阶段。
注意事项：
1发布基金产品介绍等宣传资料；
2根据主管部门的要求对基金的信息进行披露，例如招募说明书
等。
行政部 市场营销部 基金管理部
项目融资
确定预期 融资金额
融资是投资的前提，只有募集到足够的资 金，继而才能通过有效的组织形式进行投 资运作。
2在基金的后续管理过程中，积极履行基金管理人的职责，监督 被投资企业的运作。
基金管理部 法律事务部
财务部
行政部
基金管理
提供 增值服务
成为一个积极的基金管理人，为投资人争 取利益最大化，实现基金管理人的价值。
主要方式：
1完善公司内部治理机构，开发新产品；
2帮助被投资企业制定发展战略，并督促实施；
3利用自身关系网帮助被投资企业开辟国内外市场和提高品牌 知名度；
3选择基金合伙人。
投资管理部 基金管理部 法律事务部 风控委员会 投决委员会 行政部
资金托管
保障资金安全。
流程：
1确定基金的资金托管银行，签订资金托管协议；
2在银行开立专门的基金资金账户。
财务部 投决委员会
行政部
法律文本的
起草与制定
将基金运作的全过程规范化、专业化。
流程：
1确疋所需要的具体的法律文本种类；
股权投资基金公司组织架构图
基金管理部
投资管理部
市场营销部
基金运作流程
阶段
步骤
目的
操作事项
责任部门
投资项目
项目的寻找
通过一定渠道，例如自有渠道（个人网络、 市场分析、战略合作伙伴、股东），中介渠 道（银行、券商、律师/会计事务所、其他 专业机构），品牌渠道（公司网站、客服中 心）等，寻找潜在的投资项目。
股权投资基金公司组织架构和基金运作流程
股权投资基金公司组织架构图基金运作流程阶段步骤目的操作事项投资项目的选择项目的寻找通过一定渠道，例如自有渠道（个人网络、市场分析、战略合作伙伴、股东），中介渠道（银行、券商、律师/会计事务所、其他专业机构），品牌渠道（公司网站、客服中心）等，寻找潜在的投资项目。
流程：①渠道建立；②资料初步建立；③登记申请项目表；④整理项目资料；⑤登记进入项目资料库。
项目的筛选对潜在的投资项目，进行初步筛选，过滤掉不值得投资的项目，将可能存在投资价值的项目进行立项，以深入调查。
筛选的标准主要有：投资规模、行业、发展阶段、产品、管理团队、投资区域等。
流程：①缩写项目基本情况报告；②项目初评；③编写项目初步筛选报告；④进一步评估；⑤立项登记。
尽职调查对经过初步筛选保留下来的项目进行详细的调查，并深入了解，以确定项目是否具有投资价值。
调查对象：企业实地考察、会见管理团队、业潜在客户和供应商、技术和行业专家、银行/竞争对手等。
调查内容：企业过去的发展背景、历史记录，状况、销售以及运营状况等，以及未来的发展面。
其中，财务状况、经营状况和发展愿景是调查措施：组建一支高效的尽职调查团队、借能、加强对尽职调查的重视和参与。
流程：①组建项目团队；②制定尽职调查计划；③内外部调查；④形成调查报告初稿；⑤投资委员会反馈意见；⑥撰写尽职调查报告。
项目评估采取一定的方法，对投资项目价值进行评估，以进一步确定目标企业是否值得投资，并为融资资金量的确定奠定基础。
流程：①项目可行性报告的撰写；②项目风险分析及评估；③自身实力和融资能力评估；④风险控制委员会评估；⑤超出委员会权限的交由董事会评审。
投资决策在对投资项目进行调查评估之后，综合各流程：方面的因素，做出最终决策，选择拟投资的项目。
①召开投资决策委员会会议；②会议就项目报告进行讨论、表决，并提出③就修改后的项目报告再次表决，表决通过金阶段。
基金的设立与发行发起设立基金就具体的投资项目，确定最优的形式设立基金。
股权基金公司组织架构图
基金管理公司组织架构及岗位职责
一，基金管理公司组织架构图：二，岗位职责描述：1总经理：对董事会负责，在董事会的授权下，执行董事会的战略决策，实现董事会制定的经营目标；通过组建必要的职能部门，组聘管理人员，形成一个以总经理为中心的组织、管理、领导体系，实施对公司的有效管理；负责公司日常业务的经营管理，经董事会授权，对外签订合同和处理业务；向董事会提交年度报告及各种报表、计划、方案，包括经营计划、利润分配方案、弥补亏损方案等。
2副总经理（分管业务）：服从总经理的领导。
根据公司的战略和经营目标，实现基金产品的研究决策、营销和投资运作。
3副总经理（分管公司运营）：服从总经理的领导。
树立企业文化，领导人力资源、行政、法律和客户服务部门，保证公司运营的顺畅，为业务的开展提供人力配备、行政后勤和法律的保障。
4营销部：根据公司的经营目标，完成公司下达的产品销售目标；根据接触客户的第一手资料，为产品研发部提供数据支持及建议；营销策略、计划的拟定、实施和改进；负责市场调研、市场分析工作，制定业务推进计划；负责如实向顾客介绍产品、与顾客洽谈合同和签订合同，确保所签合同规范、有效和可行；了解客户的基本情况及与本企业有关的数据资料，建立和运用客户资料库；负责合同、评审记录的及时传递和保存；负责货款回收的管理；协助客户服务部对顾客满意程度的调查。
5产品研发部：分析国际国内投资市场现状及趋势，并充分调研；在法律部的法律指导下研发新的符合法律法规的投资产品，并进行可行性论证；进行小面积的产品试运行，时刻关注产品所取得的成效；根据试运行的结果完成可行性报告，协助营销部进行新产品的推广；负责风险的预测和风险应对计划的制定。
6基金运作部：根据公司各类投资产品的收益情况，制定资金的投资计划；负责投资的实时操作；于营销部和产品研发部紧密配合。
7人力资源部：根据公司的人员配备需求完成人员的招聘、试用、转正等环节；制定公司的薪酬和绩效考核制度；根据对在岗人员的关注和测评，对员工进行有效的激励；规划、组织和实施公司的人员提升培训。
股权投资基金公司组织架构和基金运作流程
基金管理部
法律事务部
风控委员会
投决委员会
行政部
资金托管
保障资金安全。
流程：
1确定基金的资金托管银行，签订资金托管协议；
2在银行开立专门的基金资金账户。
财务部
投决委员会
行政部
法律文本的起草与制定
将基金运作的全过程规范化、专业化。
流程：
1确定所需要的具体的法律文本种类；
2对法律文本的要求，例如是否属于信息披露文件、向主管部门申报文件等；
基金管理部
法律事务部
签约投资
将募集到的投资者的资金进行投资，为投资者获取投资利益。
注意事项：
1在谈判达成一致后，与被投资企业签约，实际完成了投资任务；
2在基金的后续管理过程中，积极履行基金管理人的职责，监督被投资企业的运作。
基金管理部
法律事务部
财务部
行政部
基金管理
提供
增值服务
成为一个积极的基金管理人，为投资人争取利益最大化，实现基金管理人的价值。
1寻找潜在的投资者；
2了解潜在投资者的资产状况、投资意愿及其他相关情况和要求的投资收益；
3与潜在投资者进行正面接触和沟通，让潜在投资者了解拟投资的项目、预期收益以及基金发起人的业务水平、管理团队的素质、盈利能力和历史业绩等方面的信息；
4持续跟踪潜在投资者，说服投资者投资。
市场营销部
客户服务部
与投资者
股权投资基金公司组织架构图
基金运作流程
阶段
步骤
目的
操作事项
责任部门
投资项目
的选择
项目的寻找
通过一定渠道，例如自有渠道（个人网络、市场分析、战略合作伙伴、股东），中介渠道（银行、券商、律师/会计事务所、其他专业机构），品牌渠道（公司网站、客服中心）等，寻找潜在的投资项目。
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