质量、环境、安全管理体系最新审核要点
环境管理体系各要素审核要点、方法
环境管理体系各要求审核要点、方法
1.说明
(1) 本审核要点是在文件审核符合要求的基础上提出的基本要求；
(2) 一阶段审核的深度和广度没有明确的界定，但是标注“1”的问题应为一阶段至少审核的内容；标注“2”的为二阶段审核重点；标注“3”的为监督审核的重点，仅供参考。
(3) 这里的“审核方法”不涉及抽样的方法。
（4）本审核要点基本按照要素的要求展开，同时为体现审核思路的连贯性，有些要素出现链接的现象。
环境方针
培训意识与能力
应急准备与响应
不符合、纠正与预防。
质量、环境、安全管理体系最新审核要点
质量、环境、安全管理体系最新审核要点近年来，随着社会的发展和人们消费升级的要求，质量、环境和安全成为企业经营成功的重要组成部分，是企业可持续发展的核心要素。
各国政府为了保障消费者的利益，提高产品质量和企业社会责任意识，不断加强对企业的质量、环境和安全管理体系审核工作。
下面是质量、环境、安全管理体系最新审核要点的介绍。
质量管理体系审核的要点管理态度一、企业高层管理对质量工作的态度高层管理必须完全了解企业生产过程中出现的问题和可能的质量隐患，明确质量管理的核心作用，在企业的决策中充分考虑质量问题，并定期组织质量管理体系的内部审核，保证质量方案有效实施。
二、中层管理对质量工作的态度中层管理必须落实企业质量管理的核心目标，在管理过程中针对职责范围内的质量问题制定解决方案，推广和反馈企业质量体系，是企业落实质量管理的重要组成部分。
标准化活动要点一、质量管理工具应用应确保质量管理活动与企业实际相符，根据企业生产流程及产品特点，对质量管理过程进行分析、评估和优化。
二、质量标准化的建立与应用企业应按照需求制定的质量标准，建立符合自身特点的质量标准体系，对每一道工序和每个工作环节进行质量控制。
质量保证的要点一、原材料质量保证原材料采购应加强审核，保证原材料的质量符合要求，采取可靠的选材方案，确保产品的稳定性。
二、生产过程质量保证生产过程中应开展质量控制措施，对于存在的质量问题及时查找原因，制定有效的解决方案，同时记录整个质量控制过程。
三、产品质量保证在生产过程中，应对产品进行质量保证，不止保证产品的可靠性和稳定性，还有质量标准化。
环境管理体系审核的要点基础管理一、环境管理的监测和预防控制应建立科学、有效、可靠的环境监测和预防控制体系，按照国家和行业相关部门颁布的环境保护标准和政策执行相关规定。
二、环境影响评估环境影响评估的主要目的是通过研究环境资料和相关方案，全面评估环境因素对环境造成的影响，从而建立可持续发展的环境保护方案。
环境管理体系通用审核要点
环境管理体系通用审核要点4.3.1环境因素文件审核：a.程序是否有保持？描述了识别方法（过去、现在、将来；正常、异常、紧急；水、气、声、碴、原材料、自然资源的使用、土地污染及放射性污染等）？是否规定了影响环境因素以什么方式记录？b.程序规定的评价方法是什么？是否可操作？重要环境因素存在方式是什么？核实用什么方式更新环境因素、重要环境因素？第一阶段审核：关注主管部门，查相关记录，验证识别过程是否符合程序？抽一部分环境因素评定合理性、科学性；现场巡视中，简单验证环境因素是否有遗漏，评价是否合理？第二阶段审核：重点查环境因素是否有遗漏？重要环境因素评价是否合理？现场是否及时更新重要环境因素？4.3.2法律及其他要求文件审核：程序是否明确获取渠道？运用法规的方法是否有及时获取？第一阶段审核：查主管部门收取法规是否完整？适用判断是否准确？现场验证其适用性。
第二阶段审核：关注法规的落实。
4.3.3目标和指标文件审核：是否规定了职责？谁规定的？规定目标、指标的原则、方法是什么？是否规定了目标、指标修改的方法、时间？第一阶段审核：是否按目标、指标做了？了解合理性。
第二阶段审核：看目标、指标完成情况、效果。
4.3.4环境管理方案文件审核：是否按目标、指标制定了方案？是否规定了每一项职责的具体方法、时间？第一阶段审核：是否按方案做了？是否适合企业？第二阶段审核：完成情况是否达到预期目的？4.5.1监测文件审核界定：a.重要环境因素检查；b.实施程序监控目标、指标完成如何？c.对各类设备校准如何做？d.法律符合如何规定？如何做？e.是否规定污染物监测内容？第一阶段审核：关注法规符合性评审是否按程序做？结果如何？收集各类污染物监测结果？被审核方守法记录？第二阶段审核：关注目标、指标检查，执行情况？法规符合审核验证其有否违法？查设备校准记录。
4.5.2不符合、纠正与预防措施文件审核：针对各层不符合是否规定责任部门制定纠正措施？程序规定纠正措施如何做？规定纠正措施、验证方法、手段？第二阶段审核：抽一部分记录，看是否按程序要求原因分析写出对策，看纠正措施是否合理？现场验证纠正预防的效果如何？4.5.4环境管理体系审核文件审核：是否有审核方案、程序？是否有计划？人员是否具备资格？审核方法如何？问题如何处理？审核报告是否符合要求？分发情况？第一阶段审核：内审有效性？查相关记录，计划是否相适应?纠正报告验证内审是否有效？第二阶段审核：查相关部门内审情况，整改问题关闭情况。
环境管理体系审核要点
3、监测与测量的审核监测与测量的工作对象是可能具有重大环境影响的运行与活动的关键特性，它体现在：对目标、指标、管理方案及运行控制进行监控，对环境表现加以跟踪，对法律法规的遵循情况进行评价。
在第一阶段审核时，通过文件审核，评价监测与测量程序是否覆盖了标准要求的内容，以达到对重大环境影响有关的运行及活动关键特性监控的目的；是否为环境因素控制要素提供监督作用，程序是否合理，与环境因素控制要素之间是否具有一致性；收集有关法律法规符合性的记录或证据，监察组织是否评价了自身法律法规的符合性。
在第二阶段审核时，应借助查阅记录和现场观察等手段深入审核监测与测量实际运作是否严格按程序文件执行，是否实现相应监督保障作用，对于发现的不符合是否按不符合纠正与预防程序加以整改。
（三）对法律法规和其它要求的审核持续遵守相关环境法律法规使环境管理体系的主要功能之一，对环境法律法规和其它要求的审核使体系审核的重要任务。
审核包括以下三个方面：a) 对相关环境法律法规和其它要求的符合情况；b) 法律和其它要求的程序文件与ISO14001标准要求的符合程度和实施情况；c) 环境管理体系中与法律法规相关的要素与ISO14001标准的符合情况。
1、对于环境管理体系文件的审核内容以下内容主要在第一阶段审核。
a) 在审核文件时，首先应确认该程序文件中所规定的法律法规的收集范围符合标准要求，即应包括与该组织的活动、产品或服务中的环境因素有关的法律，需注意不应只收集有关活动方面的法规而忽略了产品和服务中与环境因素有关的法律；b) 程序中应规定收集、登录、保持法规的责任单位或人员，这是有效执行该程序文件的基本条件；c) 程序中应规定收集频次、途径、登录和更新的方法，这是保证组织持续获得最新法律的需要；d) 程序应规定识别方法、以及传达和执行的方法。
组织在收集法规之后，一定要对法规进行识别。
e) 组织识别法规的结果，应在体系文件附件中列出相关法律、法规的清单，并做到正确、充分、无遗漏；f) 组织应列出相关活动、服务、产品与所应遵守的法规的关系，以使收集的法规能切实指导相关的活动；g) 组织的文件中应规定对组织遵守环境法律、法规和其它要求的情况进行定期评审，以判断体系是否能够实现环境方针的要求，实现遵守法律法规的承诺。
质量、环境、职业健康安全一体化管理体系现场审核要点
质量、环境、职业健康安全一体化管理体系现场审核要点第一篇：质量、环境、职业健康安全一体化管理体系现场审核要点质量、环境、职业健康安全审核员手册（试行）2011年12月26日目录一、内部审核要求 (1)二、QMS现场审核要点 (2)三、EMS现场审核要点 (9)四、OHSMS现场审核要点 (12)一、内部审核要求1、基本要求：1）审核检查记录必须认真、清楚，审核记录要有序号和页码编号，要有审核员的签名；2）既要记录良好的证据，也要记录问题和不符合，以便于以后作为跟踪，如作为开具不符合的出处；3）审核过程检查到的资料、问题、不符合，以及抽样的具体情况都要做好记录。
2、审核过程要求1）审核检查记录要按照审核计划安排的要素（或条款）进行，不得漏掉或忘记审核某个要素（或条款）以及该要素（或条款）的分条款,使审核既有深度又有广度，达到通过审核促进标准化管理、提高国际标准认识的目的。
2）审核过程中要注意明确抽样的项目和样本量，做到合理到位。
3）生产分场、后勤及实业公司等有工作现场的不能遗漏现场检查，而且要有检查的记录（包括好的证据以及问题、不符合）。
如燃运分公司的煤场、输煤皮带、工器具仓库，化水分场的水处理、仓库、化验室等，物资公司的仓库，维护分场的加工车间、实业公司的铸造厂、开关厂，饮食公司的工作间、仓库等。
3、不符合项要求各内审员在开具不符合时应注意以下原则：1）一项不符合包括不符合事实描述，不符合的性质（是轻微不符合还是严重不符合）、不符合条款（具体地说就是要写明不符合哪个要素以及哪个程序文件或作业文件的哪个条款）等内容。
2）不符合开具建议以审核组名义开具，审核组内部要统一，每个单位至少1项不符合，尤其是生产后勤单位。
3）判定不符合的准则：a.以客观证据（文件、记录、观察到的事实、经验证的主管领导说的话）证实的事实为依据，是文件内容不符合、记录不符合，还是所观察到的现场实际与文件规定不符、还是领导说的话与文件规定不符。
质量、环境、职业健康安全一体化管理体系现场审核要点
质量、环境、职业健康安全一体化管理体系现场审核要点说明在现代企业管理中，质量、环境、职业健康安全是关乎企业实现可持续发展的重要因素。
因此，在企业的管理体系中，实现这三个方面的一体化管理对企业的发展至关重要。
企业应该采用有关标准来对管理体系进行规划和设计，使得企业能够在合规的基础上出发，建立全面而完整的管理体系。
管理体系的实际运作需要经过审核，审核的目的是为了确认企业管理体系的有效性和合规性。
本篇文档将为大家提供质量、环境、职业健康安全一体化管理体系的现场审核要点，以便审核人员能够对企业的管理体系准确地进行验证和确认。
质量管理体系现场审核要点1.公司的质量方针是否明确，并且有效地传达给整个公司的员工？2.公司是否已经列出了所有的质量手册、程序和记录，并按照标准文件的要求进行编制和维护？3.公司是否已经建立了符合标准文件要求的内部审核程序，成果是否在实践中有效？4.公司是否在产品进出库时有保障和监控，并且在有质量问题时采取了适当的措施？5.公司是否已经确定了质量目标、绩效指标，并采用了正确的工具来确定和监控它们？环境管理体系现场审核要点1.公司是否已明确其环境保护方针和环境管理目标，并且有效地传达给整个公司的员工？2.公司是否制定了环境保护程序、措施和文件，并且符合标准文件要求？3.公司是否对环境进行了评估，并根据评估结果制定了相应的环境管理计划和监控程序？4.公司是否已经建立了符合标准文件要求的内部审核程序、管理评审，成果是否在实践中有效？5.公司是否监测环境监测项目，如噪声、废气、垃圾、水源等？公司是否采取了适当的措施来遵守所需的环境标准？职业健康安全管理体系现场审核要点1.公司是否明确了职业安全健康的方针、目标，并且有效地传达给整个公司的员工？2.公司是否制定了职业健康安全管理规程、文件、程序、措施等，并且符合标准文件的要求？3.公司在工作中是否采取了符合标准要求的职业健康安全措施，并且采取了预防或紧急措施来避免故障？4.公司是否建立职业健康安全管理评审、内部审核等管理程序，并且成果在实践中有效？5.公司是否对工作场所进行了职业健康安全评估、监测，如有恶劣情况是否采取相应的措施来改进？本文提供了对质量、环境、职业健康安全管理体系的现场审核要点。
质量、环境、安全及能源管理体系审核要点
管理体系审核要点一、QMS/EMS/OHSMS/EnMS四体系共性审核内容1、企业基本信息变更确认包括：企业名称、注册或生产地址、最高管理者及管代、体系主管和联系人是否变化？管理手册是否修订/换版？产品生产许可证/资质证书是否在有效期内？安全生产许可证、排污许可证是否在有效期内？是否有新改扩建项目？如有，是否履行了合规义务（可从政府相关网站上查询）？如发生上述变更，请收集相关的变更说明，或合规证据。
2、审核范围变更确认包括：产品和活动、地理位置、场所、职工数量）。
说明：如有变更，写清楚变更的内容和原因；必要时，与审核部管理人员沟通。
3、组织环境、相关方需求、应对风险和机遇的措施组织识别其所处环境（包括内外部因素），相关方需求，面临的风险和机遇以及所采取的措施，是否动态监视及评审？“新冠肺炎”应对措施和方案？如提供：公司各部门针对“新冠肺炎”下发的各类制度文件、会议纪要、工作总结汇报材料；组织最新评价的重大风险清单及控制措施一览表等。
4、体系的策划是否进行了新版安全和能源体系的换版？如没有是否有相应的计划？组织建立的文件化管理体系，是否有重大变更？主要生产过程（包括外包过程）、设备设施是否发生变化？针对上述变更，是否完善了相应的管理方案或措施？。
如提供：换版培训记录、换版后修订的体系文件清单；主管部 门对过程、活动、设备设施的变更策划表。
5、领导作用及管理职责管理方针和目标是如何策划的，是否有变更？相关部门/管理职责、权限是否变更？责任部门/人员是否能够履行相应的职责？是否提供了充分的资源？是否建立了风险控制及沟通的机制？关注安全负责人、职业健康负责人、员工代表由谁担任？相关职责的履行情况。
如提供：公司级方针、目标一览表；公司组织机构变更及职责说明；安全负责人、职业健康负责人、员工代表一览表及职责说明。
6、各体系的目标、指标及完成情况2019年质量、环境、职业健康安全和能源管理体系的目标指标及完成情况；2020年（截止到现在）目标指标及完成情况；对于没有完成的目标指标，是否有原因分析和相应的改进措施？如提供：2019年和2020年（截止到目前）各体系目标指标及完成情况一览表；职代会报告、各体系主管部门的年度工作总结等。
质量、环境、安全管理体系最新审核要点
质量、环境、安全管理体系最新审核要点质量/环境/安全体系审核要点一、手册及文件评审；体系总体评估（Q：4.2.2；E：4.1 ；O：4.1）1）手册是否界定质量/环境/安全相应体系的范围？是否有质量体系条款删减？删减合理性如何？2）手册是否包含或引用必须的程序文件？是否有过程之间关系的描述？3）结合公司文件体系及运行状况总体评估质量/环境/安全运行情况？二、方针目标（Q：5.3，5.4.1；E：4.2，4.3.3；O：4.2，4.3.3）1) 查质量/环境/安全的方针、目标：2) 是否形成文件，并有正式批准的证据？3) 质量/环境/安全目标是否与质量方针一致？是否是在质量/环境/安全方针的框架下展开的，与所确定的范围是否一致？4) 在与质量环境管理相关的职能和分层次上是否建立了质量/环境/安全目标？是否形成了文件？有批准的证据吗。
5) 针对相应的环境/安全目标是否有相应的方案，方案是否包括：时间、方法、责任人？6) 各部门是否已经对相关的目标完成情况进行统计，是否实现？如果没有实现是否已经有相应的改进措施？落实情况？是否形成了文件？有批准的证据吗？7) 质量/环境/安全方针是如何向全体员工传达的？并通过其他过程审核时与各个层次员工的接触，了解员工对质量/环境/安全方针的理解程度；8) 质量/环境/安全方针在什么时机评审？如果已经进行了评审，查评审的情况，是否保证了质量/环境/安全方针的持续适宜性？三、环境因素/危险源辨识（E：4.3.1；O：4.3.1；）1) 是否按照工作流程或部门职责识别了环境因素/危险源，并保留了环境因素/危险源清单等相应的记录，是否有审批？环境因素/危险源是否齐全？2) 针对危险源辨识、风险评价、控制措施是否形成程序文件？查看文件或询问相应程序规定。
3) 是否已经评价并有相应的评价记录，有重大环境因素/危险源清单等记录？4) 是否已经针对重大环境因素/危险源建立了相应的控制方法，如：运行控制程序或目标方案？查看控制措施记录。
环境,安全审核要点
标准条文
审核要点
（一）环境方针、安全方针，环境因素、法律及其它要求
4.1
1，是否界定了环境管理体系范围，有无文件
2，界定环境管理体系范围的4.2环境方针，安全方针，
1.查是否由最高管理者制定并批准环境方针安全方针；
2.查方针是否包含了三个承诺（防污、改进、守法）的内容；
6.查健康安全监测设备的台帐。是否定期校准环境检测设备，设施是否定期检测。查记录。
7.是否定期检查评价对职业健康安全法规、标准的遵循情况，填写《法规符合性评价表》。发现不符合是否进行信息交流和处置；
8．查职业病监测记录，事故监测记录，关键设备的检查记录，
4.5.2不符合、纠正与预防措施
1.是否明确各类不符合的纠正与预防的责任部门，其职责是否明确；
4.文件更改、修订的管理和发放；
5.文件的保存期是否明确。
4.4.6运行控制
环境：1.查各部门和车间是否针对环境方针、目标、指标，重要环境因素编制了程序，作业指导书；
2.程序，作业指导书是否运行准则，验证标准（控制指标）；
3.现场运行是否在受控条件下进行。
4．有关采购，工程分包涉及的重大环境因素所建立的相关程序与要求是否通报给供方和承包方；
2.评审是否评价了污染预防和持续改进的方针；
3.评价和修订了环境方针、目标和体系的其他要素。
4.查”考虑”二字。
查建立目标时是否考虑了重要危险源；
5. .查”更新”二字。
危险源的更新是否与活动和法规动态地适应；
6.组织的现场和周边是否有特殊危险源；
4.3.2法律与其他要求
1.查有无程序；
2.查”确定”二字。有无相关法规及标准清单；清单是否适宜、充分？有无适用的法规及标准。
质量环境职业健康与安全体系审核要点
质量环境职业健康与安全体系审核要点随着现代工业化和全球化，质量、环境、职业健康与安全已成为企业持续发展的重要方面，其中质量环境职业健康与安全体系审核正是促进企业可持续发展的重要手段之一。
本文将介绍质量环境职业健康与安全体系审核的要点，以便企业能够更好地管理和控制相关风险。
一、质量环境职业健康与安全体系审核的目的质量环境职业健康与安全体系审核的主要目的是评估企业质量、环境、职业健康与安全流程的有效性和合规性，确认管理体系的健康状况，发现存在的问题和风险，提供改进建议和持续改进的指导，促进企业的可持续发展。
二、质量环境职业健康与安全体系审核的要点1、审核范围企业应根据其实际情况制定适当的审核范围，包括质量、环境、职业健康与安全管理系统的所有要素和流程。
这些要素和流程包括：组织的目标、政策、程序和指南文件、培训、监督和纪律执行、风险管理、性能评估、纠正和预防措施。
2、审核计划企业应根据审核范围和审核目的制定审核计划。
审核计划应包括方案、时间表和资源分配等，以便保证审核有序进行。
同时，审核计划还应该明确检查人员、检查标准、数据收集和分析方法、审核结果的沟通和商议方式等关键要素。
3、审核过程审核过程应由专业的审核人员执行。
审核人员应当在审核前与企业管理层进行充分沟通，以确保审核过程的顺利进行。
审核人员还应当与审核对象进行沟通，以了解相关问题和风险，收集相关数据和信息，帮助企业发现问题和改进机会。
审核人员在审核过程中要保持客观、公正和审慎，不得与审核对象有不当关系或利益冲突。
4、审核结果审核结果应当详述发现的问题和风险，同时提供改进机会和建议。
审核结果还应当反映出企业管理体系的运行状况和业绩，点出优点并重点关注待改进的方面。
企业应当对审核结果进行全面分析评估，并采取有效的纠正和预防措施，并制定持续改进计划，以完善管理体系和提高质量、环境、职业健康与安全表现。
三、结论质量环境职业健康与安全体系审核是企业持续改进和可持续发展的重要保障。
环境管理体系审核要点
3、监测与测量的审核监测与测量的工作对象是可能具有重大环境影响的运行与活动的关键特性，它体现在：对目标、指标、管理方案及运行控制进行监控，对环境表现加以跟踪，对法律法规的遵循情况进行评价。
在第一阶段审核时，通过文件审核，评价监测与测量程序是否覆盖了标准要求的内容，以达到对重大环境影响有关的运行及活动关键特性监控的目的；是否为环境因素控制要素提供监督作用，程序是否合理，与环境因素控制要素之间是否具有一致性；收集有关法律法规符合性的记录或证据，监察组织是否评价了自身法律法规的符合性。
在第二阶段审核时，应借助查阅记录和现场观察等手段深入审核监测与测量实际运作是否严格按程序文件执行，是否实现相应监督保障作用，对于发现的不符合是否按不符合纠正与预防程序加以整改。
（三）对法律法规和其它要求的审核持续遵守相关环境法律法规使环境管理体系的主要功能之一，对环境法律法规和其它要求的审核使体系审核的重要任务。
审核包括以下三个方面：a) 对相关环境法律法规和其它要求的符合情况；b) 法律和其它要求的程序文件与ISO14001标准要求的符合程度和实施情况；c) 环境管理体系中与法律法规相关的要素与ISO14001标准的符合情况。
1、对于环境管理体系文件的审核内容以下内容主要在第一阶段审核。
a) 在审核文件时，首先应确认该程序文件中所规定的法律法规的收集范围符合标准要求，即应包括与该组织的活动、产品或服务中的环境因素有关的法律，需注意不应只收集有关活动方面的法规而忽略了产品和服务中与环境因素有关的法律；b) 程序中应规定收集、登录、保持法规的责任单位或人员，这是有效执行该程序文件的基本条件；c) 程序中应规定收集频次、途径、登录和更新的方法，这是保证组织持续获得最新法律的需要；d) 程序应规定识别方法、以及传达和执行的方法。
组织在收集法规之后，一定要对法规进行识别。
e) 组织识别法规的结果，应在体系文件附件中列出相关法律、法规的清单，并做到正确、充分、无遗漏；f) 组织应列出相关活动、服务、产品与所应遵守的法规的关系，以使收集的法规能切实指导相关的活动；g) 组织的文件中应规定对组织遵守环境法律、法规和其它要求的情况进行定期评审，以判断体系是否能够实现环境方针的要求，实现遵守法律法规的承诺。
三体系审核要点清单
三体系审核要点清单标题：三体系审核要点清单详解一、引言三体系审核，即质量管理体系（QMS）、环境管理体系（EMS）和职业健康安全管理体系（OHSMS）的整合审核。
这三大体系构成了企业运营的核心框架，旨在提升企业运营效率，保障产品质量，保护环境，以及确保员工的职业健康与安全。
以下将详细解析三体系审核的要点清单。
二、质量管理体系（QMS）审核要点1. 管理评审：审核企业是否定期进行管理评审，以评估QMS的适宜性、充分性和有效性。
2. 质量方针和目标：检查企业是否制定了明确的质量方针和可量化的目标，并且这些方针和目标是否得到有效的沟通和理解。
3. 文件控制：审查企业的文件管理制度，包括文件的编写、审批、发布、修改、废止等过程是否规范。
4. 内部审核：确认企业是否按照计划进行内部审核，审核结果是否得到有效处理和改进。
5. 产品实现过程：考察企业的产品设计、采购、生产、检验、交付等全过程是否符合质量要求。
6. 不合格品控制：评估企业在发现不合格品时的处理方式和纠正措施是否有效。
7. 数据分析：检查企业是否对质量相关数据进行统计分析，以识别改进机会。
三、环境管理体系（EMS）审核要点1. 环境政策和目标：审核企业是否制定并实施了明确的环境政策和目标。
2. 法律法规遵守：确认企业是否了解并遵守相关的环保法律法规。
3. 方针和目标的实现：检查企业为实现其环境方针和目标所采取的具体措施和活动。
4. 资源和能源管理：评估企业在资源和能源使用方面的效率和环保性能。
5. 废弃物管理和排放控制：审查企业的废弃物产生、处理、回收和排放控制措施是否合规。
6. 突发事件应急准备和响应：确认企业是否有应对环境污染突发事件的预案和能力。
四、职业健康安全管理体系（OHSMS）审核要点1. 安全政策和目标：审核企业是否制定了清晰的职业健康安全政策和目标。
2. 法规和其他要求：确认企业是否了解并遵守相关的职业健康安全法律法规和标准。
3. 危险源辨识和风险评估：检查企业是否进行了全面的危险源辨识和风险评估，并采取了相应的预防和控制措施。
环境管理体系重点要素的审核
环境管理体系要素审核环境管理体系审核是针对体系17个要素和它们之间的内在联系进行了审核，审核员应在切实理解体系17个要素的功能和相互关系的基础上，依据不同组织的实际情况，确定审核的内容，明确审核的方式方法，本文将从环境管理体系要素审核的角度，介绍对于环境管理体系要素特别是针对重点要素审核的一些基本思路，并根据要素审核当中经常出现的一些问题探讨要素审核的技巧。
一、体系要求的审核内容1、环境因素、环境方针、法律及其他要求组织建立和实施环境管理体系的宗旨是为了改善环境绩效，而它是通过环境因素控制这一手段来实现的，所以环境因素是全部环境管理工作的基础和着眼点，环境因素识别与评价使得体系具备了这一工作基础，并且重点突出，有的放矢。
针对环境因素的审核应是、是紧紧围绕着ISO14001标准4.3.1条款规定要求来进行，即：环境因素识别是否具备充分性，环境因素评价是否科学合理，环境因素的更新是否使得识别和评价工作动态适应，以上三方面是否以程序化保证其实施。
环境方针是一个组织的最高管理者，依据该组织特点，针对其全部环境管理工作提出的原则和纲领，其纲领作用体现在两个承诺和一个框架之中，即承诺遵守法律法规，承诺持续改进和污染预防。
为建立目标、指标提供框架，针对环境方针的审核重点应突出：即方针的内容是否具备对组织的适用性，是否体现了两个承诺一个框架，管理上是否形成文件，付诸实施，予以保持并能达到全体员工以及可为公众所获取。
法律及其它要求是判别组织环境行为的准则，是组织所应遵守的基本行为规范，遵守法律与其它要求，不仅应体现在环境方针的承诺中，还应体现在环境管理体系的各个方面，标准中法律法规这一要求正是为体系中这一需求提供输入，它要求获取和识别适用于组织的法律及其它要求，并随着组织的发展变化和外部法规的变化使其动态更新，因此在进行此要求审核时，应从程序上把握其是否建立获取和识别法律法规的渠道，并持续保证其动态更新和适用，评审法规内容是否具备适用性及时效性。
质量环境职业健康与安全体系审核要点修订稿
质量环境职业健康与安全体系审核要点修订稿质量环境职业健康与安全体系（Quality Environment Occupational Health and Safety System，以下简称QEOHS）是指企业在生产过程中，为了保障产品质量、环境保护以及员工健康与安全，建立的一套系统性的规范和管理体系。
QEOHS的审核是评估企业是否符合相关国家和行业的质量、环境以及职业健康与安全要求的过程。
下面是QEOHS体系审核的要点修订稿：一、质量管理体系要点修订1.强调质量目标的制订与评估：企业应根据市场需求和客户要求，制订明确的质量目标，并通过评估与监测手段持续改进与提高；2.完善质量控制与过程管理：企业应建立适当的质量控制措施，包括质量检验、不良品处理与纠正措施等，以确保产品质量的稳定性和一致性；3.强化供应商管理：企业应建立供应商评估机制，评估供应商的质量水平和交货能力，及时处理不合格的原材料和配件，确保供应链的稳定性；4.加强质量风险管理：企业应识别和评估与产品质量相关的潜在风险，制定相应的风险控制措施，及时处理质量问题，避免不良影响的扩大和重复发生。
二、环境管理体系要点修订1.强化环境影响评估与控制：企业应对生产过程中的环境影响进行评估，并采取相应的控制措施，减少排放物和污染物的产生，并符合相关环境法规和标准；2.推行节能减排措施：企业应积极推行能源管理和节能减排措施，提高资源利用效率，减少能源消耗和碳排放；3.强化危险废物管理：企业应建立完善的危险废物管理制度，规范危险废物的分类、储存、运输和处置，减少对环境的污染；4.建立环境改善措施：企业应积极开展环境监测和评估工作，发现环境问题后及时采取纠正和改进措施，持续改善环境状况。
三、职业健康与安全管理体系要点修订1.加强安全培训与教育：企业应组织定期的安全培训和教育活动，提高员工的安全意识和能力，预防事故和职业病的发生；2.完善工作环境与设施：企业应确保工作环境符合相应的安全标准，提供安全的工作设施和个人防护装备，保障员工的工作安全；3.强化风险评估与管控：企业应进行全面的风险评估，识别潜在的安全风险，制定相应的管控措施，减少和防止事故的发生；4.建立安全监测与紧急处理机制：企业应建立安全监测和报警机制，及时发现和处理安全隐患，并制定紧急处理预案，应对突发事故。
环境、健康、安全管理审核要点(安全管理部)
1）抽查例会纪要
2）抽查签到记录
……
七、
1、
2、
3、
安全检查、隐患（不符合）整改
日常巡视检查
专业(项)检查
综合性检查
1）工程项目、厂每天有专职安全员现场巡视检查
2）班组安全员在作业前和作业过程中进行自检
3）日常巡查有安全员填写巡查日志
4）发现不安全隐患及时督促整改，不能立即整改的记录在案并立即报告
识别评价表》
5）对识别出的环境因素按综合打分发进行评价，确定重要环境因素
1）对识别评价出的重要环境因素填写《重要环境因素清单》
2）制定控制措施
1）环境因素发生变化时，及时更新
九、
1、
危险源（风险因素）
危险源辨识评
价
1）新开工项目开工前要组织进行辨识，危险源发生变化要重新辨识
2）危险源辨识要考虑：三种时态、三种状态
4）配置、明确所需的应急资源（包括人力、财力、应急
1)GB/T24001-2004(4.4.7)
2)GB/T28001-2001(4.4.7)
3）应急准备和响应管理程序（MS-B-2005-15）
4）应急救援预案编写导则（MS-C-2007-30）
1）查应急组织机构文件
2）查应急预案
3）抽查培训记录
3）规定实现目标指标的方法、时限
1)GB/T24Βιβλιοθήκη 01-2004(4.3.3)2)GB/T28001-2001(4.3.3)
1)GB/T24001-2004(4.3.3)
2)GB/T28001-2001(4.3.4)
3）环境、职业健康安全管理方案编制导则（MS-C-
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质量/环境/安全体系审核要点一、手册及文件评审；体系总体评估（Q：4.2.2；E：4.1 ；O：4.1）1）手册是否界定质量/环境/安全相应体系的范围？是否有质量体系条款删减？删减合理性如何？2）手册是否包含或引用必须的程序文件？是否有过程之间关系的描述？3）结合公司文件体系及运行状况总体评估质量/环境/安全运行情况？二、方针目标（Q：5.3，5.4.1；E：4.2，4.3.3；O：4.2，4.3.3）1) 查质量/环境/安全的方针、目标：2) 是否形成文件，并有正式批准的证据？3) 质量/环境/安全目标是否与质量方针一致？是否是在质量/环境/安全方针的框架下展开的，与所确定的范围是否一致？4) 在与质量环境管理相关的职能和分层次上是否建立了质量/环境/安全目标？是否形成了文件？有批准的证据吗。
5) 针对相应的环境/安全目标是否有相应的方案，方案是否包括：时间、方法、责任人？6) 各部门是否已经对相关的目标完成情况进行统计，是否实现？如果没有实现是否已经有相应的改进措施？落实情况？是否形成了文件？有批准的证据吗？7) 质量/环境/安全方针是如何向全体员工传达的？并通过其他过程审核时与各个层次员工的接触，了解员工对质量/环境/安全方针的理解程度；8) 质量/环境/安全方针在什么时机评审？如果已经进行了评审，查评审的情况，是否保证了质量/环境/安全方针的持续适宜性？三、环境因素/危险源辨识（E：4.3.1；O：4.3.1；）1) 是否按照工作流程或部门职责识别了环境因素/危险源，并保留了环境因素/危险源清单等相应的记录，是否有审批？环境因素/危险源是否齐全？2) 针对危险源辨识、风险评价、控制措施是否形成程序文件？查看文件或询问相应程序规定。
3) 是否已经评价并有相应的评价记录，有重大环境因素/危险源清单等记录？4) 是否已经针对重大环境因素/危险源建立了相应的控制方法，如：运行控制程序或目标方案？查看控制措施记录。
5) 重大环境因素/危险源是否经过评审或重新评定？查看风险评价记录。
6) 是否有关于重大环境/危险源的监测或检查？查看记录。
四、文件管理（Q：4.2.1，4.2.3；E：4.4.4，4.4.5；O：4.4.4，4.4.5）1) 查文件的编制、审核、批准的相关记录；2) 通过交谈了解实际情况与文件是否相符？3) 查文件的发放、借阅、更改等是否符合相关文件的规定，如果是用发放记录进行控制，发放记录能证实发放的全部情况吗？是否能区别文件的发放对象？是否有发放编号？是否有文件的签收的证据？4) 标准要求必须形成程序文件的过程：环境因素、法律法规和其他要求、能力、培训和意识、信息交流、运行控制、应急准备和响应、监测和测量、合规性评价、文件控制、记录控制、内部审核、不合格品控制、纠正措施和预防措施，是否制定了程序文件？相应的文件、记录清单和有效文件清单？5) 抽查不同部门现场的文件与文件的发放记录是否一致，查现场的文件的受控情况，到文件的使用部门，查相关的文件是否发放到位？有效、在用的文件是否能够提供？6) 各部门使用的文件是否保存完好？内容是否清晰？是否会产生有误的信息？7) 规定了哪些文件评审的时机？是否按规定的时机对文件进行了评审？文件评审发现了哪些问题？是否引起了文件的修改？文件修改经过审批了吗？对文件更改的审批符合文件管理的规定吗？更改后的文件是否保证了充分性和适宜性？8) 查文件的作废管理：作废文件是否都已收回或自行销毁？收回的废文件是否已销毁？如有发放记录，可从中抽一些作废文件查收回或销毁的证据；合理保留的废文件是否有标识能防止误用？五、记录管理（Q：4.2.4；E：4.5.4；O：4.5.4）1) 查看记录控制程序，了解其记录的控制措施？2) 查记录清单、记录的归档情况，记录是否清晰、易于识别和检索？3) 查现场的使用的记录与受控版本是否一致？4) 结合其他过程的审核，查相关记录的贮存、保存期限和处置？六、法律法规及外来文件的管理（Q：4.2.3g）,7.2.1；E：4.3.2，4.5.21；O：4.3.2，4.5.2）1) 外来文件/法律法规的分类情况如何？职责如何安排？特别是对外来文件/法律法规更新的跟踪渠道和职责怎样规定？2) 查外来文件/法律法规清单或目录，组织对与质量/环境/安全管理体系有关的外来文件是否识别充分了？特别是新换版或修订的外来文件是否已识别了？3) 外来文件/法律法规的发放如何控制？重要的外来文件是否有明确的发放对象？4) 作废的外来文件/法律法规是否收回或销毁？5) 在使用部门查必要的外来文件/法律法规是否有提供？保存是否完好？是否有无关的外来文件？6) 如何对守法情况和法律法规的适宜性进行控制和评价？是否定期的进行评价？收集的法律法规是否与重要环境因素/危险源相对应？7) 针对公司所确定的其它环境/安全要求是否遵守如何进行评价？查看证实记录。
七、管理职责（Q：5.1，5.2，5.4.2，5.5.2 ；E：4.4.1；O：4.4.1）1) 管理层是如何实现管理承诺的证实（守法宣传；方针制定；目标确保制定；资源评审；管理评审实施等）2) 通过交谈和查阅相关证据，了解最高管理者是如何传达满足顾客和适用的法律法规要求重要性的？3) 通过交谈了解最高管理者提供了哪些资源？这些资源能否满足质量/环境/安全的相应需求？4) 最高管理者以顾客为关注焦点的意识如何？是否清楚如何通过组织的一系列活动来实现？是否明确了责任？是否清楚地了解市场变化和顾客需求？是否了解顾客满意或抱怨的情况？5) 质量管理体系变更时是否仍在正常有效地运行？6) 管理者代表是如何履行质量管理体系所需的过程的建立、实施和保持的职责的？7) 管理者代表通过什么方式向最高管理者报告质量管理体系的业绩？提出了哪些改进的建议？8) 在提高员工质量/环境/安全意识方面，管理者代表领导协调、组织实施了哪些活动？效果如何？9) 管理者代表在内审工作中的职责如何？八、信息交流与沟通、合作与协商（Q：5.5.1，5. 5.3；E：4.4.3；O：4.4.3）1) 各机构、部门和岗位的职责权限是否已明确？没有矛盾、含糊和不一致？2) 确定的职责和权限是如何向员工传达的？3) 部门内部与部门之间如何对职责权限、环境因素、危险源、法律法规目标实现等事件进行沟通的？：4) 本组织有哪些内部沟通渠道和方式？5) 通过各部门的审核了解各层次管理者对自己的职责和权限是否已经清楚并理解？6) 内部沟通有哪些内容？沟通的效果如何？7) 如何就环境/安全方面的知识向业户进行宣传？8) 如何接收外来的文件、法律法规关于环境方面的信息接收?如何处理？或分发？9) 质量/环境/安全意识的宣传教育活动的证据，如会议记录、发言提纲、宣传品、简报、内刊等？10) 是否在危险源辨识、事件调查、方针及目标制定等活动中由员工进行参与。
查看是否建立、保持和实施员工参与的程序。
11) 是否与影响的外部方就安全方面进行协商？九、管理评审（Q：5. 6；E：4.6；O：4.6）1) 管理评审频次是什么？是否发生过追加管理评审的特殊情况？2) 管理评审活动是否进行了策划？查上一次管理评审的资料，包括了输入、输出、评审记录\评审报告等资料？各项资料是否满足标准要求？3) 管理评审的内容围绕质量/环境管理体系持续的适宜性、充分性和有效性？是否评审了质量/环境管理体系(包括方针和目标)改进的需要？4) 管理评审是否形成了关于质量/环境管理体系及过程的改进、产品的改进、对资源需求的决定和措施？整改的证据是否符合要求？十、人力资源管理、能力、意识和培训（Q：6. 2；E：4.4.2；O：4.4.2）1) 查人员能力的确定：根据法规和公司岗位的职责权限规定，是否确定了任职人员相应的能力要求？体现在什么文件中？（如《岗位说明书》）2) 相关人员的上岗证书，是否符合要求（抽查电工证、焊工证、内审员证等资料）？3) 是否有与质量/环境/安全管理相关的重要岗位？岗位职责如何？现有人员是否符合要求？4) 抽查部分人员的教育、培训、技能和经验的记录或通过现场考核，确认是否满足能力要求？5) 是否制定关于培训或招聘方面的计划？查看招聘材料。
6) 对员工进行质量意识培训教育的相关证据，如会议记录、培训记录、宣传品、与各层次员工交谈等。
7) 对培训或其他措施是否进行了评价，效果评价的证据？8) 如何确定各种服务过程对人员能力的要求？以及现有人员进行考核评估的材料，对发生不符合要求采取的措施？以及措施的实施效果的验证。
9) 如何进行员工能力考核、激励的？十一、基础设施（Q：6. 3；E：4.4.1；O：4.4.1）1) 了解各部门基础设施的分类情况，管理的职责和分工是怎样的？管理要求、保养制度等？保养和维修是否符合要求？2) 对基础设施管理工作的检查如何进行？对基础设施完好状况的检查工作的情况如何？检查的结果怎样？3) 有问题的基础设施是否进行了处置？对潜在问题是否采取了预防措施？4) 文件及记录：基础设施管理台帐，基础设施的技术文件资料；现场观察基础设施的管理情况；基础设施申购的相关资料；基础设施大、中、小修及日常维护保养计划及实施记录；对基础设施的检查及后续措施的记录。
5) 环境/安全所需要的设备、设施是否能够满足要求？十二、工作环境（Q：6. 4）与质量/环境管理体系相关的工作环境的要求，现场工作环境实况，各项管理制度实施的证据，对工作环境检查的记录及后续的改进措施。
十三、服务过程的控制/运行控制/应急准备与响应（Q：7.1，7.5.1，7.5.2，7.5.3，7.5.4，7.5.5；E：4.4.6，4.4.7 ；O：4.4.6，4.4.7）1) 各部门提供服务提供过程基本情况的文件，如运输、维修等服务提供过程的文件，服务实现的质量目标是什么？达到了吗？实施记录、对实施的检查和控制记录2) 设定的质量/和环境目标和过程的标准，实现各种目标和标准要求的记录或文件；3) 与服务过程监督和测量相关设备和监测装置的管理记录，如：测温的仪器、压力表等；4) 现场服务的提供情况，包括服务过程，监视、监督和检查过程，各种为保证服务质量和环境管理的实现的过程设备和监测装置的现场管理和相关的记录，过程监控和检查活动提出的改进措施证据；5) 放行、交付活动的记录和现场情况；6) 为客户提供服务后的满意调查、服务质量跟踪等实施的记录和现场情况；7) 各服务或设备、机房的现场的各种监视和测量状态标识的样式及现场标识的状况；维修零部件、车辆等的追溯性信息。
8) 服务过程中涉及的顾客财产的登记或台帐，识别、验证、保护、维护的记录，发生丢失、损坏、不适用的情况及向顾客报告的记录；9) 产品防护的管理制度，现场中防护的标识、搬运、包装、贮存和保护的现状，搬运工具，包装材料及包装后的产品情况，贮存设施和条件等；10) 各种环境管理要求的废弃物（固废、废水、废气等）的管理、处置的记录以及发现不符合的处理证据，和纠正措施效果的验证；11) 各种安全管理要求的危险源控制、处置记录以及发现不符合的处理证据，和纠正措施效果的验证；12) 各类应急相应的预案的实施或演习的证据和演习效果、预案实施效果的评估和改进的记录以及现场的情况。