尽职调查所用相关表格(全)
尽职调查表模板
***投资尽责检查表一、 *** 基本情况1.1基础信息（ 1）公司简介公司名称建马上间XXXX-XX-XX员工人数一致社会信用代码未登记三证合一的，请填写营业执照号码和组织结构代码营业执照号码注册资本组织机构代码实缴资本经营范围法人代表姓名或执行事务合伙人名称注册地址办公地址联系人及联系方式其他说明（可填无）（2）可否为中国证券投资基金业协会会员或观察会员？（3）近三年来，公司也许公司的高级管理人员（部门经理及以上）可否受过国家相关部门及自律组织的警告、通知责怪或处罚？公司可否涉及过任何法律诉讼？可否因涉嫌重要违纪违规行为正碰到国家相关部门检查？发生的原因是什么？最后怎样解决？（4）公司当前管理的财富规模，三年内计划发展达到的财富管理规模水平？（5）简要说明公司近来三年（公司成立低于 3 年的，自公司成立当年始）财富、负债、盈利、成本等情况。
1.2股东和股权结构信息如有外资股东请详细说明：直接或间接控股或参股的境外股东，如有穿透后请说明境外股东可否吻合现行法律法规的要求和中国基金业协会的规定。
股东名称股东情况介绍个人认缴资本（万元）实缴资本（万元）股权比率合计1.3组织架构及团队介绍（1）组织架构图（2）高级管理人员情况姓名当前职位工作情况说明其他说明20XX-20XX:任职公司任职职位20XX-20XX:任职公司任职职位20XX-20XX:任职公司任职职位（3）投资团队投资经验（适用于“证券投资基金” ）投资经理（一）姓名（曾）任职公司（曾）任职职位投资运作管理时间 20XX.XX -20XX.XX 管理基金（账户）名称管理期间最新累计单位净值其他运作情况补充说明投资经理（二）姓名（曾）任职公司（曾）任职职位投资运作管理时间 20XX.XX -20XX.XX 管理基金（账户）名称管理期间最新累计单位净值其他运作情况补充说明（4）投资团队情况（适用于“股权、创业及其他投资基金” ）投资经理（一）姓名（曾）任职公司（曾）任职职位投资运作管理时间 20XX.XX -20XX.XX 管理基金（项目）名称基金、项目的投资情况明细及当前运作状态其他运作情况补充说明投资经理（二）姓名（曾）任职公司（曾）任职职位投资运作管理时间 20XX.XX -20XX.XX 管理基金（项目）名称基金、项目的投资情况明细及当前运作状态其他运作情况补充说明（5）技术团队情况中心技术人员（一）姓名（曾）任职公司（曾）任职职位项目开发管理时间20XX.XX -20XX.XX 项目名称项目的开发情况明细及当前运作状态其他运作情况补充说明中心技术人员（二）姓名（曾）任职公司（曾）任职职位项目开发管理时间20XX.XX -20XX.XX 项目名称项目的开发情况明细及当前运作状态其他运作情况补充说明二、投资管理情况2.1 公司的投资理念是什么？2.2 公司经过何种手段保证投资理念的执行？2.3 说明投资决策流程（最少包括：研究过程、决策体系、投资组合的成立方法和过程、风险控制过程、组合调整过程）2.4 公司旗下产品采用何种投资策略/ 方法 / 系统管理？2.5 产品刊行情况及业绩表现（ 1）产品刊行情况公司于 20XX年 X 月自主刊行第一只基金。
尽职调查表格
风险投资尽职调查报告调查截止时间：投资经理：第一部分企业概况1、企业类型填：有限责任公司、股份有限公司、中外合资有限责任公司、中外合资股份有限公司；2、所享受重大优惠政策指国家、省、地级市（特区）所给予企业享受的资金、税收、进出口、土地使用权等方面的优惠；3、有关审批情况是指公司成立、改制，企业所开发、生产的项目/产品进入市场所需国家、省、地级市（特区）有关管理部门批准文件；4、投资方式指：现金、知识产权（无形资产）、固定资产、土地使用权等。
说明：1、生产用地的使用成本指购入所付价款或租用年租金及其他附加税费等全部支出；2、重要设备来源指购入、融资租赁、经营性租赁；3、生产原料的进货渠道指本地购进、省外购进、进口，以主要渠道填写；4、资产负债表可用企业原资产负债表替代。
第二部分市场分析表七：行业与市场第三部分拟投资计划第四部分填表说明一、表中内容若填写不下可附另页。
二、企业发展阶段不同（种子期、成长期、成熟期），填写内容可不同；如有项目空白未填请注明原因。
三、投资经理应核对以下企业文件原件，留存复印件，签名负责。
1.企业法人营业执照、企业法人代码证书、税务登记证（国、地税）；2.公司章程；3.贷款证；4.公司成立批文及所发展项目的政府有关部门的批文、合同等；5.公司所有知识产权产权所有证书；6.近期财务报表（注册资金验资报告、去年经审计年报，最近一期月报）；7.企业发展项目计划书/商业计划书；8.被投资企业及转让方股东法人代表身份证、授权签字人身份证；四、投资决策通过后，投资经理应准备以下资料提请公司付款9.被投资企业及转让方股东法人代表证明书、授权委托书；10.股权转让协议(原件)/增资扩股协议；11.被投资企业董事会/股东会决议(原件)；12.被投资企业当地工商部门出具的企业基本情况证明；13.本公司同意投资的股东会/董事会决议；14.付款通知书；15.风险投资尽职调查报告；16.其它项目经理或股东会认为需要的资料。
尽职调查工作表
详尽要点
1
公司基本情况
1.1 公司概要
注册地、注册资本、法定代表人、主 营业务、各类荣誉称号
1.2 历史沿革
历史沿革
1.3 组织结构
组织结构（含参控股公司）
1.4 财务简况
财务简况
2
行业情况
按照目标企业当前主要业务并参考其
2.1 行业界定
潜在或规划的业务予以恰当界定，通 常需要界定成范围宽窄不同的两个目
高管层的能力、激情
管理层是否向投资人报喜不报忧（可 能因为想欺骗、可能因为没有对忧虑 之事的解决办法、可能已经恐慌、可 能不觉得对投资人有责任报告）
管理层是否向投资人报喜不报忧（可
能因为想欺骗、可能因为没有对忧虑
之事的解决办法、可能已经恐慌、可
能不觉得对投资人有责任报告）
员工流动性、报酬、学历的高低
2.6 行业驱动因素
决定行业中各企业的收入及盈利分化 的关键要素
2.7
行业近期重大事 近期重大收购或者投资案例、近期重
项
大政策变化等
3
公司业务与技术
3.1 生产
了解投入品、生产流程；公司在生产 环节做了什么事来维持或者改善利润
了解主要供应商名单；是否注重长期
3.2 采购
利益而非短期利益（如以非常严苛的
标行业 产品、用途、分类
2.2 行业基本情况
行业的上下游 行业的企业总量、主要企业名单
行业管理体制及政府政策
行业其他基本情况
2.3 2.4
行业的需求 行业五力结构
收集行业过往需求量数据
确定影响行业需求量的主要因素及排 序；了解影响行业需求量各关键因素 的过往变动；预测影响行业需求量各 关键因素的未来变动趋势；预测行业 需求量的未来变动趋势（分中长期和 短期） 行业进入壁垒和威胁（政府的政策控 制，规模经济，产品差异化，资本需 求，客户转换成本，获得分销渠道难 易，原有企业的专利或保密技术，原 有企业封锁了最优资源来源，原有企 业的地点优势，原有企业的学习或者 经验曲线，原有企业专享的补贴，对 新进入者的预期反击） 替代品威胁（现实和潜在的替代品， 替代品满足同样功能的价格上限，替 代产品的性价比与目标产业的相比如 何，替代产品厂商盈利很高否） 竞争激烈程度（竞争对手众多否，竞 争对手势均力敌否，产业增长快还是 慢，固定成本是否很高，客户看重产 品的差异化否，客户转换成本高否， 大的规模经济性或者明显的周期性从 而导致长期生产能力经常过剩否，厂 商退出壁垒高否，部分竞争对手非利 润最大化追求否）
尽职调查所用相关表格
附调查所用表格表格一：股东出资情况被调查企业：（签章） ____年___月被调查企业：（签章） ______年___月表格三：公司主要设备情况被调查企业：（签章） _______年____月表格四：公司相关无形资产清单表格五：生产设施及生产过程调查被调查企业：（签章） ______年___月表格六：公司主要技术及研发情况被调查企业：（签章） ______年____月表格七:原料、主要辅助材料采购及供应情况被调查企业：（签章） _______年____月表格八：产品主要销售客户统计（_____年）被调查企业：（签章） ______年____月表格九：产品销售收入与成本费用明细表被调查企业：（签章） ________年____月表格十：管理费用明细被调查企业：（签章） ______年____月被调查企业：（签章） _______年____月表格十二：主要财务数据统计表被调查企业：（签章） _______年____月被调查企业：（签章） _______年___月表格十四：公司账务指标分析被调查企业：（签章） ______年____月被调查企业：（签章） ______年____月被调查企业：（签章） _____年____月表格十七：与同业竞争和关联关系相关情况调查表被调查企业：（签章） ______年___月表格十八：公司产品情况统计表被调查企业：（签章） ________年____月- 15 -表格十九：主要产品单位成本表被调查企业：（签章）产品名称： _____年____月产量__________- 16 -表格二十：在建工程明细表被调查企业：（签章） ________年____月- 17 -表格二十一：固定资产、累计折旧及资产减值准备明细表说明：1.如固定资产本期有减少情况，则在“备注”栏中说明减少原因；2.明细项的设置可根据公司实际情况调整；3.有用于抵押、担保的固定资产中应在“备注”中予以说明抵押的目的、抵押资产的范围、金额。
尽职调查表格(范本)
金额
单位：万元
占比（%）
帐龄
合计：
（大额／异常情况说明）
其他 应付 款
（最近的主要明细情况）
债权人名称
金额
单位：万元
占比（%）
款项内容
合计：
财 （大额／异常情况说明）
务
状 况
应付 票据
截止： 年 月（最近的主要明细情况）
调
查 长期 截止： 年 月（最近的明细情况）
负债
实收 （含变动的情况） 资本
销售 收入
参与调查的人员
企业接待的人员及其职务
综合 意见
金额
占比 库龄
单位：万元 滞销风险分析
应收 帐款
合计：
（大额／异常情况说明）
截止：2011 年 12 月（最近的主要明细情况）
债务人名称
金额
哈密金裕矿业
4611.2
哨上石场
4.1
水麻路基队
2.8
祥澜一队
3
祥澜二队
3
合计：
4624.1
（大额／异常情况说明）
占比% 99.65 0.09 0.06 0.06 0.06 99.92
实力 调查
经营 业绩 调查
上下 游客 户关 系
主要上游客户及结算方式： 原材料供应商 合作 年限
供货商品
年供货量 市场价格 货款结算方式
主要下游客户及结算方式：
客户名称
合作
年限
销售商品
年订货量
销售 货款结算方
价格
式
单位：元
企业 财务
状况
财 及变 务 化趋 状势 况 调 查
库存 截止： 货物
年 月（最近的主要明细情况） 明细
尽职调查表格
资产合计
负债及所有者权益合计
损益表
主营业销售收入
产品销售成本
其中：产品收入
其中：产品成本
产品收入
产品成本
产品收入
产品成本
销售费用
销售税金及附加
其他销售收入
其他销售支出(含税金及附加)
销售利润
管理费用
其它业务利润
其中：管理人员工资
营业利润
长期租赁费用
Hale Waihona Puke 投资收益折旧费用其中：项目收益
办公费用
目标
客户
表八：财务预测单位；（万元）
损益表预测
项目
第一年
第二年
第三年
销售收入
其中：产品
产品
产品
销售成本
其中：产品
产品
产品
毛利率
销售费用及流转税金
管理及财务费用
利润总额
所得税金
净利润
现金流量预测
投资需求
流动资金投入
折旧
销售收现
销售付现
所得税
现金净流入
资产负债表预测
流动资产
其中：应收账款
存货
其它
固定资产
主要业绩
第
一
大
股
东
背
景
所能享受
重大优惠
政策情况
1、
2、
3、
公
司
股
东
结
构
股东
名称
法人
代表
占股
比例
应投
金额
实投
金额
投资
方式
甲
方
乙
方
丙
方
丁
方
法律尽调之系列调查工作用表
担保债权
债权人
担保人
被担保人
担保合同订立时间
担保金额
担保期限
担保形式及担保资产名称
保证
抵押物
质押物或权利
留置物
担保债权履行情况
担保资产当前状况
备注
填表人： 审核人： 公司印章： 填表日期：
法律纠纷统计表（单位：件）
案由
仲裁中
诉讼中
待执行或执行中
行政处罚中
不动产登记纠纷
物权保护纠纷
所有权纠纷
用益物权纠纷
担保物权纠纷
占有保护纠纷
合同纠纷
侵权纠纷
不当得利纠纷
无因管理纠纷
知识产权合同纠纷
知识产权权属、侵权纠纷
公司股东、股权纠纷
合伙纠纷
破产纠纷
证券纠纷
期货交易纠纷
信托纠纷
票据纠纷
信用证纠纷
劳动纠纷
其他纠纷
罚款
没收违法所得、非法财物
暂扣或吊销许可证
暂扣或吊销执照
备注
填表人： 审核人： 公司印章： 填表日期：
不动产权统计表
类别（房地产/土地）
权利人
证书号
坐落
用途
来源
面积
终止日期
填表人： 审核人： 公司印章： 填表日期：
知识产权统计表
序号
专利类型
专利名称
专利权人
证书号
填表人： 审核人： 公司印章： 填表日期：
生产经营行政许可或资质统计表
项目名称
审批机关
审批文号
许可证书编号
有限期限
填表人： 审核人： 公司印章： 填表日期：
法律纠纷个案登记表
案由
尽职调查表格(范本)
尽职调查评价报告企业名称企业性质项目名称投资期限项目经理受理日期投资回报率项目来源□银行推荐 □中介机构介绍 □公司内部人员提供□回头客户 □慕名而来 □其他所处行业□房地产 □建筑施工 □交通运输 □商贸、服务□制造 □科技 □金融 □其他项目简要介绍企业主注册情况企业名称：成立时间：注册资本：法定代表人：经营期限：贷款卡号：实际控制上年是否年检：体资格调查人：注册地址及电话：电话：□自有 □租赁办公地址及电话：电话：□自有 □租赁仓库地址：□自有 □租赁注册号：执照号：国税登记号：地税登记号：法人代表实际住址及电话：实际控制人实际住址及电话：其他情况说明：股东及其出资比例序号股东名称出资额出资比例出资方式是否到位1234主要股东的背景情况介绍：经营范围管公司治理结构理水平调查调查领导素质调查信息披露制度调查经营状况调查行业调查及企业在行业中的地位竞争对手调查及企业的竞争优势经营模式调查经济实力调查经营业绩调查上下游客户关系主要上游客户及结算方式：原材料供应商合作年限供货商品年供货量市场价格货款结算方式主要下游客户及结算方式：客户名称合作年限销售商品年订货量销售价格货款结算方式财务状况调查企业财务状况及变化趋势单位：元物明细金额占比库龄滞销风险分析合计：应收帐款单位：万元债务人名称金额占比%帐龄回收风险分析哈密金裕矿业4611.299.65哨上石场4.10.09水麻路基队2.80.06祥澜一队30.06祥澜二队30.06合计：4624.199.92（大额／异常情况说明）其他应收款截止： 年 月（最近的主要明细情况）（大额／异常情况说明）应收票据截止： 年 月（最近的主要明细情况）财务状况调查长期投资截止： 年 月（最近的主要明细情况）固定资产截止： 年 月（最近的主要明细情况） 单位：万元主要固定资产名称原值净值占比在用状态办公设备机械设财务状况调查备运输设备合计：其它资产截止： 年 月（最近的主要明细情况）银行借款前两年度银行借款变动情况：最新银行借款情况：（日期： 年月）贷款银行贷款余额（万元）贷款期限抵押物年利率（%）农业银行嵩明县支行6.65合计：（异常情况说明）应付帐款截止： 年 月（最近的主要明细情况）单位：万元债权人名称金额占比（%）帐龄合计：（大额／异常情况说明）其他应付款（最近的主要明细情况） 单位：万元债权人名称金额占比（%）款项内容财务状况调查合计：（大额／异常情况说明）应付票据截止： 年 月（最近的主要明细情况）长期负债截止： 年 月（最近的明细情况）实收资本（含变动的情况）销售收入（含对销售收入的核实情况）销售成本各项费用（单位：万元）年度营业费用管理费用财务费用三项合计占收入比重年年年投资收益营业外收入、支出纳税情况（前两年及最近的纳税情况）单位：万元年度增值税营业税所得税关税附加税其它合计年年年依此计算的销售收入和利润与提供的比较是否相符：□相符 □基本相符 □不相符说明：现金流量单位：元20 年：流入量流出量净流量经营活动现金流投资活动现金流筹资活动现金流合计：该年度经营活动现金流与提供的销售收入比较是否相符：□相符□基本相符□不相符20 年：流入量流出量净流量经营活动现金流投资活动现金流筹资活动现金流合计：该年度经营活动现金流与提供的销售收入比较是否相符：□相符□基本相符 □不相符上季度银行平均存款余额：上季度月平均回笼资金：其他情况重大事项调查关联企业情况（包括但不限于：与本企业的关联关系、股东结构、经营状况、财务状况、银行负债状况、关联往来、关联交易等情况）多 元化 投资重大合同组织体制稳定性法律诉讼事项高管人员稳定性投资用途合理性的调查具体用途调查需求量调查期限调查投资退出方式的可靠预计现金流入量预计现金流出量现金净额股权回购分析性调查风险因素分析及风险防范对策企业实地调查过程描述实地调查的日期参与调查的人员企业接待的人员及其职务企业资料的收集及真实性核实经营数据真实性的提取方式及核实其他情况的核实综合意见。
尽职调查表格范本
尽职调查表格范本项目名称/公司名称/个人姓名：____________________调查时间：____________________调查人：____________________一、基本信息1. 项目/公司/个人基本情况-注册名称：____________________-经营范围：____________________-注册资本：____________________-成立时间：____________________-法定代表人/负责人：____________________-联系电话：____________________-地址：____________________2. 主要业务活动-描述项目/公司/个人的主要业务活动和经营内容：____________________3. 相关资质证书/执照-请列出相关的资质证书、营业执照等：____________________二、财务状况1. 资产负债表-资产总额：____________________-负债总额：____________________-所有者权益：____________________2. 利润表-年度营业收入：____________________-年度净利润：____________________3. 现金流量表-经营活动现金流入：____________________-经营活动现金流出：____________________-投资活动现金流入：____________________-投资活动现金流出：____________________-筹资活动现金流入：____________________-筹资活动现金流出：____________________三、经营状况1. 市场竞争情况-竞争对手：____________________-市场份额：____________________2. 客户/合作伙伴情况-主要客户/合作伙伴：____________________-合作方式：____________________3. 员工情况-员工人数：____________________-员工福利：____________________四、法律合规1. 相关法律法规遵从情况-是否存在涉及违法违规行为：____________________-是否存在未了解或未披露的重大法律风险：____________________2. 司法诉讼和仲裁情况-是否涉及未决诉讼或仲裁事项：____________________五、风险评估1. 经营风险-请列举可能的经营风险和应对措施：____________________2. 市场风险-请列举可能的市场风险和应对措施：____________________3. 财务风险-请列举可能的财务风险和应对措施：____________________4. 法律风险-请列举可能的法律风险和应对措施：____________________六、调查结论1. 综合评估-对项目/公司/个人的综合评估：____________________2. 风险提示-列出需要特别关注的风险事项：____________________调查人签字：____________________日期：____________________。
尽职调查表格
单位
填表人：
填表日期：
非经营性资产和非主营的经营性资产 非经营性资产 校办工厂 医院 非主营的经营性资产 供水供电 公安 其他
中学 性质 土地使用权入帐金额 房屋 资产（万） 仪器设施 其他 应付工资 应付福利 负债（万） 未退还的职工集资款 欠缴的社保金 其他应付 2001 收入（万/ 2002 年） 2003 2001 人员费用 2002 2003 费用（万/ 年） 2001 其他费用 2002 2003
小学
幼儿园
说明： 1、非主营的经营性资产包括宾馆、招待所等，请按照实际情况填写 2、在性质栏中请注明哪些是独立法人，哪些不是独立法人但独立核算，哪些不进行独立核算 3、在负债栏中请填写负债明细 4、人员费用指人员工资、福利、社会保险、抚恤等费用的总和，请填写2003年年底数 5、其他费用请提供明细，请填写2003年年底数
尽职调查工作表
收集行业资料（行业研究报告、同 类上市公司招股说明书等），必要 □是 □否 □不适用 □不必要 时访谈行业专家
收集行业资料（行业研究报告、同 类上市公司招股说明书等）
□是
□否
□不适用
□不必要
2.3 行业的需求
确定影响行业需求量的主要因素及排 序；了解影响行业需求量各关键因素
收集行业资料（行业研究报告、同 类上市公司招股说明书等）
□不必要
□不必要 □不必要
访谈公司高管
□是 □否 □不适用 □不必要
2.7
行业近期重大事 项
近期重大收购或者投资案例、近期重 大政策变化等
自行收集资料并分析完成
□是 □否 □不适用 □不必要
3
公司业务与技术
3.1 生产 3.2 采购 3.3 销售
3.4 研究
了解投入品、生产流程；公司在生产 环节做了什么事来维持或者改善利润 访谈生产部门 率
供方议价能力（供方集中程度大小以 及供方比目标产业集中程度大还是 小，供方集团有无前向整合的现实威 胁以及这种可能的大小，供方销售时 是否必须与替代产品进行竞争，供方 产品是否是买方业务的主要投入品， 目标产业是否是供方集团的主要客 户，供方集团的产品是否已经差异化 或者是否已经建立转换成本）
2.5
是否注重长期利益而非短期利益（如
有否对遇到困难的客户提供帮助，有 访谈客户
□是 □否 □不适用 □不必要
无以非常严苛的态度对待客户）
为发现新的产品增长点、进一步提高 销售额，管理层是否决心继续开发新 访谈公司高管
□是 □否 □不适用 □不必要
产品 研究投入的资金量及研究人员多少； 访谈研发部门 各类研发人员能否密切配合、团结作 访谈合作研发机构 战；研发人员与生产人员、销售人员 访谈公司高管 协调沟通怎样；高管了解商业研究的 波动性并长期支持既定的研发否；研
尽职调查资料汇总清单(EXCEL版)
备注
有 有 有 有 有 无 无 有 有 无 按工资总额增长10%，具体方案由经营管理层会议确定 （2014年不含社保及福利的预计工资总额为712万） 有软件著作权 无 无 无
提供时间
提供人
李芹 李芹
优先
7、无形资产和技术
公司目前拥有的及被许可使用的商标、专利及软件著作权清单及证书 公司如存在正在申请注册登记的商标、专利，请提供主管机关受理申请的通知书 公司如存在授权他人或受他人授权使用无形资产的情形，请提供相关的协议及权利证书 土地、专利和非专利技术等权属证明（查看原件，留存复印件）
有
19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29
5、证照和资质
有 有
二、 经营目标/预算和考核 各年度或季度的经营目标/预算，含高管、各部门/业务线的考核指标，内容包括 但不限于收入预算、费用预算、资金预算等 上述公司经营目标/预算的实际完成情况，具体指标的统计口径（例如收入是按 签订合同还是回款情况进行考核） 经营业绩与薪资、奖金的挂钩情况，兑现情况 书面确认或承诺2014年全年的预计经营成果，包括全年实现收入、净收款、利 润、销售订单或合同等方面 2015年的潜在项目清单，客户名称、项目名称、金额、产品、销售负责人、竞 争对手和赢率。2015年的盈利预测 三、 按财务口径 1、账外收支 有无内部账、账外账，如有则提供相关的账簿记录、单据、资金收支流水 如存在使用个人存折、个人银行卡经办公司业务的，包括未入税账的收入、费用 、支出、往来资金等，需提供内部日记账或资金收支情况明细，及相应的个人卡 或折信息。 有 优先 优先 有 有 见14年预算 有 优先 优先 优先 优先 汪亚非 汪亚非
备注
有 无 无 有 无 无 无 有 有，备案文件 有 有 有 无 无 无
机构尽职调查情况表格
XXXX机构
尽职调查情况表
机构业务部
【】年【】月【】日
1
公司高管、员工及其家
属与山西证券有无股
权关系
管理层履历
管理层履历（请详细。
介绍主要管理人员以
及相关产品的投资管
理人员的资料，包括
背景、从业经历以及
现行职位等）
管理人员最近三年有
无被监管层处罚情况
主要投研人员履历
主要投研人员履历（请
详细介绍主要投研人
员的资料，包括背景、
从业经历、历史业绩
等）
投研人员最近三年有
无被监管层处罚情况
公司的投资理念和投资决策流程投资理念及投资风格
投资决策流程
无
是否设有股票（基金）
池；若有，请简要说明
入选股票（基金）池标
公司签章
法定代表人签章（名）年月日。
尽职调查表
收购项目尽职调查内容目录表1：公司法律事务尽职调查提纲 (1)表2：财务尽职调查提纲 (3)表3：人力资源状况尽职调查提纲 (6)表4：企业资产及生产管理状况尽职调查提纲 (8)表5：市场状况及竞争态势尽职调查提纲 (10)表6：营销及售后服务尽职调查提纲 (12)表7：企业产品研发情况尽职调查提纲 (16)表8：采购及供应体系尽职调查提纲 (17)表9：产品质量体系尽职调查提纲 (18)表10：IT/管理信息系统尽职调查提纲 (19)表11：公共关系的尽职调查提纲 (20)表12：风险因素的尽职调查提纲 (22)表1：公司法律事务尽职调查提纲1公司结构、公司事项1.1公司的组织机构图（包括所有参控公司、股权比例、出资方式）、公司股权比例及所有非全资子公司的主要股东名单，以及各股东的股权比例及出资方式，表明公司机构以及决策人员（股东大会、监事会、董事会、总经理、副总经理层等）的组成名单、职能职责。
1.2公司及关联企业营业执照、公司章程复印件。
1.3与各关联企业的协议复印件（包括股东单位、个人及下属参控股公司），例如租赁、服务、销售、采购、支持、控制、盈亏转移、担保协议等。
1.4最近三年内有关股权变更协议及重大资产购买或出售协议、对外投资协议。
2政府关系2.1政府税收优惠政策。
2.2与政府签订的协议清单及复印件。
3其他重大协议3.1公司最近三年合作、投资、管理和经营委托协议及兼并、分立、重组、分拆等有关的价值超过人民币100万元的协议.3.2独家供货或销售协议及限制经营范围的协议。
3.3技术开发协议、与科研机构的合作协议。
3.4公司所拥有的知识产权、商标及其他的专用技术。
3.5担保协议，财产、股权质押状况。
4索赔和司法程序4.1正在或可能发生诉讼、争议、仲裁的索赔或被索赔的事项清单，并详细说明该诉讼等的争议金额，是否涉及刑事责任、普通或循环索赔、产品责任索赔、数额超过人民币50万元的环境问题或者是否对公司有特别明显影响。
常规尽职调查问卷管理附表(doc 16页)
常规尽职调查问卷管理附表(doc 16页)企业基本情况调查表表1.1企业基本情况企业名称所属行业经济性质□国有企业□私营企业□合资企业经济类型□股份制□有限责任□合伙制□国有独资注册地点注册资金主管部门成立日期经营期限经营范围主营业务兼营业务总资产总负债所有者权益年销售额职工总数企业主要股东出资方式出资额股权比例（%）历史沿革及变更情况：对外投资项目（企业）情况投资项目（企业）名称性质投资额占总投资比例备注表1.2 董事会成员介绍工作单位及职务教育背景工作经历备注姓名性别年龄职称董事会职务产业市场容量分析表市场细分2006年2007年2008年主要竞争对手介绍企业名称资产规模市场份额产品系列销量销售收入备注表2.3公司竞争力分析年份公司销售额（万元）市场总销售额（万元）公司所占市场份额（％）竞争优势分析竞争劣势分析2008 2007 2006表3.1 企业产品状况一览表产品品名规格型号产品性能质量标准主要销售地区竞争状况市场总容量产品鉴定认证情况备注表3.2公司采购政策原材料名称采购渠道标准年平均需求量原材料的定价方式供货价格水平原材料价格在单位产品生产成本中的比重表3.3交易额前5大供应商及所占采购比例供应商名称原材料名称采购数量比例价格备注表3.4 生产设备一览表设备名称型号数量使用情况性能介绍表3.5主要产品生产能力利用率产品名称生产能力生产能力利用率实际数量备注表3.6主要客户信息客户名称主营业务采购额占总销售额比例销售价格备注表6.1 企业人员构成表部门职工总数年龄结构知识结构职称性别长假人数下岗人数内退人数离退休人数30岁以下31|40岁41|50岁50岁以上初中以下高中大专本科以上初级职称中级职称高级职称合计男女合计表6.2 高级管理人员介绍姓名性别年龄职称职务教育背景工作经历备注表7.1投资项目一览表项目名称投资单位（拟）投资额已落实资金预计生产能力收益预测已到位资金未到位资金小计。
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尽职调查所用相关表格
表格一：股东出资情况
被调查企业：（签章）____年___月
被调查企业：（签章）______年___月
表格三：公司主要设备情况
被调查企业：（签章）_______年____月
表格四：公司相关无形资产清单
表格五：生产设施及生产过程调查
被调查企业：（签章）______年___月
表格六：公司主要技术及研发情况
被调查企业：（签章）______年____月
表格七:原料、主要辅助材料采购及供应情况
被调查企业：（签章）_______年____月
表格八：产品主要销售客户统计（_____年）
被调查企业：（签章）______年____月
表格九：产品销售收入与成本费用明细表
被调查企业：（签章）________年____月
表格十：管理费用明细
被调查企业：（签章）______年____月
被调查企业：（签章）_______年____月
表格十二：主要财务数据统计表
被调查企业：（签章）_______年____月
被调查企业：（签章）_______年___月
表格十四：公司账务指标分析
被调查企业：（签章）______年____月
被调查企业：（签章）______年____月
被调查企业：（签章）_____年____月
表格十七：与同业竞争和关联关系相关情况调查表被调查企业：（签章）______年___月
表格十八：公司产品情况统计表
被调查企业：（签章）________年____月
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表格十九：主要产品单位成本表
被调查企业：（签章）产品名称：_____年____月产量__________
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表格二十：在建工程明细表
被调查企业：（签章）________年____月
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表格二十一：固定资产、累计折旧及资产减值准备明细表
说明：1.如固定资产本期有减少情况，则在“备注”栏中说明减少原因；2.明细项的设置可根据公司实际情况调整；3.有用于抵押、担保的固定资产中应在“备注”中予以说明抵押的目的、抵押资产的范围、金额。
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表格二十二：主要产品生产能力、产量、销售量统计表（产品名称列示方法应与“主营业务收入、成本和毛利明细表”口径一致）被调查企业：（签章）_________年____月
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表格二十三：公司人力资源情况调查
表格二十四：高管人员对外投资及兼职情况调查
被调查企业：（签章） ______年____月。