尽职调查表

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尽职调查表模板

***投资尽责检查表一、 *** 基本情况1.1基础信息（ 1）公司简介公司名称建马上间XXXX-XX-XX员工人数一致社会信用代码未登记三证合一的，请填写营业执照号码和组织结构代码营业执照号码注册资本组织机构代码实缴资本经营范围法人代表姓名或执行事务合伙人名称注册地址办公地址联系人及联系方式其他说明（可填无）（2）可否为中国证券投资基金业协会会员或观察会员？（3）近三年来，公司也许公司的高级管理人员（部门经理及以上）可否受过国家相关部门及自律组织的警告、通知责怪或处罚？公司可否涉及过任何法律诉讼？可否因涉嫌重要违纪违规行为正碰到国家相关部门检查？发生的原因是什么？最后怎样解决？（4）公司当前管理的财富规模，三年内计划发展达到的财富管理规模水平？（5）简要说明公司近来三年（公司成立低于 3 年的，自公司成立当年始）财富、负债、盈利、成本等情况。

1.2股东和股权结构信息如有外资股东请详细说明：直接或间接控股或参股的境外股东，如有穿透后请说明境外股东可否吻合现行法律法规的要求和中国基金业协会的规定。

股东名称股东情况介绍个人认缴资本（万元）实缴资本（万元）股权比率合计1.3组织架构及团队介绍（1）组织架构图（2）高级管理人员情况姓名当前职位工作情况说明其他说明20XX-20XX:任职公司任职职位20XX-20XX:任职公司任职职位20XX-20XX:任职公司任职职位（3）投资团队投资经验（适用于“证券投资基金” ）投资经理（一）姓名（曾）任职公司（曾）任职职位投资运作管理时间 20XX.XX -20XX.XX 管理基金（账户）名称管理期间最新累计单位净值其他运作情况补充说明投资经理（二）姓名（曾）任职公司（曾）任职职位投资运作管理时间 20XX.XX -20XX.XX 管理基金（账户）名称管理期间最新累计单位净值其他运作情况补充说明（4）投资团队情况（适用于“股权、创业及其他投资基金” ）投资经理（一）姓名（曾）任职公司（曾）任职职位投资运作管理时间 20XX.XX -20XX.XX 管理基金（项目）名称基金、项目的投资情况明细及当前运作状态其他运作情况补充说明投资经理（二）姓名（曾）任职公司（曾）任职职位投资运作管理时间 20XX.XX -20XX.XX 管理基金（项目）名称基金、项目的投资情况明细及当前运作状态其他运作情况补充说明（5）技术团队情况中心技术人员（一）姓名（曾）任职公司（曾）任职职位项目开发管理时间20XX.XX -20XX.XX 项目名称项目的开发情况明细及当前运作状态其他运作情况补充说明中心技术人员（二）姓名（曾）任职公司（曾）任职职位项目开发管理时间20XX.XX -20XX.XX 项目名称项目的开发情况明细及当前运作状态其他运作情况补充说明二、投资管理情况2.1 公司的投资理念是什么？2.2 公司经过何种手段保证投资理念的执行？2.3 说明投资决策流程（最少包括：研究过程、决策体系、投资组合的成立方法和过程、风险控制过程、组合调整过程）2.4 公司旗下产品采用何种投资策略/ 方法 / 系统管理？2.5 产品刊行情况及业绩表现（ 1）产品刊行情况公司于 20XX年 X 月自主刊行第一只基金。

客户尽职调查表

姓名
性别
年龄
学历专业
持股比例、持股性质
从业经历
*标识的为必填项
客户尽职调查表
一、公司基本信息
*基础信息
公司名称
公司类型
成立时间
Hale Waihona Puke 营业期限法定代表人法定地址
注册资金
员工人数
*公司简介
主营业务及主要产品
资产
拥有（实际占有和使用）或通过租赁等方式实际占有的土地使用权清单
*商标、商号、专利、非专利技术、特许经营等无形资产清单
在建工程情况
子公司基本信息
主要客户及相关信息
主要供货商及相关信息
*债权债务
*二、经营情况
营业执照上的经营范围
公司主营业务的国内国外市场情况以及调研项目占主营业务的比重（自己查阅或者跟客户交流所知的）
近3年的营业总收入、利润总额
*三、股东及股权结构、法人代表变更情况
研发及技术能力
资质及证书
核心竞争力
企业自成立以来的法人代表，所有股东、董事会成员的变动情况
当前各股东的基本信息
客户尽职调查表一公司基本信基础信息公司名称公司类型成立时间营业期限法定代表人法定地址注册资金员工人数公司简介主营业务及主要产品资产拥有实际占有和使用或通过租赁等方式实际占有的土地使用权清单商标商号专利非专利技术特许经营等无形资产清单在建工程情况子公司基本信息主要客户及相关信息主要供货商及相关信息债权债务营情况营业执照上的经营范围公司主营业务的国内国外市场情况以及调研项目占主营业务的比重自己查阅或者跟客户交流所知的年的营业总收入利润总额权结构法人代表变更情况研发及技术能力资质及证书核心竞争力企业自成立以来的法人代表所有股东董事会成员的变动情况当前各股东的基本信息姓名性别年龄学历专业持股比例持股性质从业经历标识的为必填项

尽职调查所用相关表格(全)

尽职调查所用相关表格表格一：股东出资情况被调查企业：（签章）____年___月被调查企业：（签章）______年___月表格三：公司主要设备情况被调查企业：（签章）_______年____月表格四：公司相关无形资产清单表格五：生产设施及生产过程调查被调查企业：（签章）______年___月表格六：公司主要技术及研发情况被调查企业：（签章）______年____月表格七:原料、主要辅助材料采购及供应情况被调查企业：（签章）_______年____月表格八：产品主要销售客户统计（_____年）被调查企业：（签章）______年____月表格九：产品销售收入与成本费用明细表被调查企业：（签章）________年____月表格十：管理费用明细被调查企业：（签章）______年____月被调查企业：（签章）_______年____月表格十二：主要财务数据统计表被调查企业：（签章）_______年____月被调查企业：（签章）_______年___月表格十四：公司账务指标分析被调查企业：（签章）______年____月被调查企业：（签章）______年____月被调查企业：（签章）_____年____月表格十七：与同业竞争和关联关系相关情况调查表被调查企业：（签章）______年___月表格十八：公司产品情况统计表被调查企业：（签章）________年____月17表格十九：主要产品单位成本表被调查企业：（签章）产品名称：_____年____月产量__________17表格二十：在建工程明细表被调查企业：（签章）________年____月17表格二十一：固定资产、累计折旧及资产减值准备明细表说明：1.如固定资产本期有减少情况，则在“备注”栏中说明减少原因；2.明细项的设置可根据公司实际情况调整；3.有用于抵押、担保的固定资产中应在“备注”中予以说明抵押的目的、抵押资产的范围、金额。

17表格二十二：主要产品生产能力、产量、销售量统计表（产品名称列示方法应与“主营业务收入、成本和毛利明细表”口径一致）被调查企业：（签章）_________年____月17表格二十三：公司人力资源情况调查表格二十四：高管人员对外投资及兼职情况调查被调查企业：（签章） ______年____月。

尽职调查情况问核表模板

填写说明:
1、保荐机构应当根据4保荐人尽职调杳工作准则3的有关规定对核i⅛W项进行独立核查.保荐机构UJ以采取走访、访谈、查阅有关资料等方式进行核交，如果独立走访存在困雄的,可以在发行人或其他中介机构的配合下进行核查•但保荐机构应当独立出具核查意见，并将核查过程资料存入尽职谓资工作底稿，
2、走访是保荐机构尽职调查的一种方式,保荐机构可以在进行走访核查的同时,采取要求当事人承诺或声明、由有权机关出具确认或证明文件、进行互联网搜索、查阅发行人贷款卡等有关资料、咨询专家意见、通过央行企业征信系统查询等有效、合理和通慎的核杳方式。

3、表中核查事项对发行人不适用的,可以在需注中说明.
保存代表人承9h我己根据e证券法》、£证券发行上市保荐业务管理办法》和*保荐人属职调查工作准则》等规定认真、忠实地履行尽职询查义务，勤勉尽责地对发行人有关事项进行了核查验证,认真做好了招股说明书的验证工作，确保上述问核事项和招股说明书中披踽的信息直实、准确、完整，不存在虚假记我、误导性陈述和亚大遗漏,并将对发行人进行持续跟踪和尽职调杳，及时、主动修改和更新申请文件并报告修改更新情况.我及近亲屈、特定关系人与发行人之间不存在宜接或间接的股权关系或者通过从事保荐业务谋取任何不正当利益.如违反上述承诺，我自愿接受中国证监会根据行关规定采取的监管措施或行政处罚，（两名保存代去人分别?T号并签名）
保荐机构保荐业务（部门）负责人签名：职务:。

尽职调查所用相关表格

附调查所用表格表格一：股东出资情况被调查企业：（签章） ____年___月被调查企业：（签章） ______年___月表格三：公司主要设备情况被调查企业：（签章） _______年____月表格四：公司相关无形资产清单表格五：生产设施及生产过程调查被调查企业：（签章） ______年___月表格六：公司主要技术及研发情况被调查企业：（签章） ______年____月表格七:原料、主要辅助材料采购及供应情况被调查企业：（签章） _______年____月表格八：产品主要销售客户统计（_____年）被调查企业：（签章） ______年____月表格九：产品销售收入与成本费用明细表被调查企业：（签章） ________年____月表格十：管理费用明细被调查企业：（签章） ______年____月被调查企业：（签章） _______年____月表格十二：主要财务数据统计表被调查企业：（签章） _______年____月被调查企业：（签章） _______年___月表格十四：公司账务指标分析被调查企业：（签章） ______年____月被调查企业：（签章） ______年____月被调查企业：（签章） _____年____月表格十七：与同业竞争和关联关系相关情况调查表被调查企业：（签章） ______年___月表格十八：公司产品情况统计表被调查企业：（签章） ________年____月- 15 -表格十九：主要产品单位成本表被调查企业：（签章）产品名称： _____年____月产量__________- 16 -表格二十：在建工程明细表被调查企业：（签章） ________年____月- 17 -表格二十一：固定资产、累计折旧及资产减值准备明细表说明：1.如固定资产本期有减少情况，则在“备注”栏中说明减少原因；2.明细项的设置可根据公司实际情况调整；3.有用于抵押、担保的固定资产中应在“备注”中予以说明抵押的目的、抵押资产的范围、金额。

农业银行个人客户尽职调查表模板

农业银行个人客户尽职调查表模板
摘要：
一、背景介绍
- 农业银行的客户尽职调查表模板
二、调查表的具体内容
- 客户基本信息
- 客户财务状况
- 客户投资目的
- 客户风险承受能力
- 客户交易记录
三、调查表的作用
- 确保客户信息的真实性和准确性
- 评估客户的风险承受能力
- 防止洗钱和反恐怖融资
四、调查表的填写要求
- 客户需要如实填写
- 客户需要提供相关证明文件
- 调查表需要签名和日期
五、调查表的保密性
- 农业银行会保护客户的隐私
- 调查表不会泄露给第三方
正文：
农业银行个人客户尽职调查表模板是农业银行为确保客户信息的真实性和准确性，以及防止洗钱和反恐怖融资等违法行为而制定的一份调查表格。

该调查表旨在为客户提供一个安全、合规的金融服务环境。

调查表的具体内容包括客户基本信息、客户财务状况、客户投资目的、客户风险承受能力和客户交易记录等。

这些信息可以帮助农业银行更好地了解客户，为客户提供更优质的服务。

同时，这些信息也可以帮助农业银行评估客户的风险承受能力，确保客户的投资风险在可承受范围之内。

填写调查表的要求非常简单，客户需要如实填写调查表，并提供相关证明文件。

调查表需要客户签名和日期，以确保调查表的真实性和准确性。

农业银行非常注重客户的隐私保护，调查表不会泄露给第三方。

农业银行会保护客户的个人隐私，确保客户的信息安全。

总之，农业银行个人客户尽职调查表模板是一份非常重要的文件，客户需要认真填写，以确保自己的投资安全和合规。

尽职调查表格(范本)

上季度银行平均存款余额：
上季度月平均回笼资金：
其他
情况
（包括但不限于：与本企业的关联关系、股东结构、经营状况、财务状况、银行负债状况、关联往来、关联交易等情况）
关联
企业
重
情况
大事多项元化调投资
查重大
合同
可编辑
组织体制稳定性法律诉讼事项高管人员稳定性
-------------精选文档-----------------
实地调查的日期
参与调查的人员
企业接待的人员及其职务
企业
实地调查过程描述
企业资料的收集及真实性核实
经营数据
真实性的
提取方式
及核实
其他情况
的核实
可编辑
综合意见
-------------精选文档-----------------
可编辑
上下主要上游客户及结算方式：
游客
原材料供应商
合作年限
户关
供货商品
年供货量市场价格货款结算方式
系
主要下游客户及结算方式：
客户名称
合作年限
销售商品
年订货量
销售货款结算方
价格
式
单位：元
企业
财务
财
状况
务
及变
状
化趋
况
势
调
查
可编辑
-------------精选文档-----------------
收益
营业
外收
财入、
务支出
状纳税（前两年及最近的纳税情况）
单位：万元
况情况调查
年度年年年

尽职调查表格

所有者权益合计
资产合计
负债及所有者权益合计
损益表
主营业销售收入
产品销售成本
其中：产品收入
其中：产品成本
产品收入
产品成本
产品收入
产品成本
销售费用
销售税金及附加
其他销售收入
其他销售支出(含税金及附加)
销售利润
管理费用
其它业务利润
其中：管理人员工资
营业利润
长期租赁费用
Hale Waihona Puke 投资收益折旧费用其中：项目收益
办公费用
目标
客户
表八：财务预测单位；（万元）
损益表预测
项目
第一年
第二年
第三年
销售收入
其中：产品
产品
产品
销售成本
其中：产品
产品
产品
毛利率
销售费用及流转税金
管理及财务费用
利润总额
所得税金
净利润
现金流量预测
投资需求
流动资金投入
折旧
销售收现
销售付现
所得税
现金净流入
资产负债表预测
流动资产
其中：应收账款
存货
其它
固定资产
主要业绩
第
一
大
股
东
背
景
所能享受
重大优惠
政策情况
1、
2、
3、
公
司
股
东
结
构
股东
名称
法人
代表
占股
比例
应投
金额
实投
金额
投资
方式
甲
方
乙
方
丙
方
丁
方

尽职调查表格(范本)

尽职调查评价报告企业名称企业性质项目名称投资期限项目经理受理日期投资回报率项目来源□银行推荐 □中介机构介绍 □公司内部人员提供□回头客户 □慕名而来 □其他所处行业□房地产 □建筑施工 □交通运输 □商贸、服务□制造 □科技 □金融 □其他项目简要介绍企业主注册情况企业名称：成立时间：注册资本：法定代表人：经营期限：贷款卡号：实际控制上年是否年检：体资格调查人：注册地址及电话：电话：□自有 □租赁办公地址及电话：电话：□自有 □租赁仓库地址：□自有 □租赁注册号：执照号：国税登记号：地税登记号：法人代表实际住址及电话：实际控制人实际住址及电话：其他情况说明：股东及其出资比例序号股东名称出资额出资比例出资方式是否到位1234主要股东的背景情况介绍：经营范围管公司治理结构理水平调查调查领导素质调查信息披露制度调查经营状况调查行业调查及企业在行业中的地位竞争对手调查及企业的竞争优势经营模式调查经济实力调查经营业绩调查上下游客户关系主要上游客户及结算方式：原材料供应商合作年限供货商品年供货量市场价格货款结算方式主要下游客户及结算方式：客户名称合作年限销售商品年订货量销售价格货款结算方式财务状况调查企业财务状况及变化趋势单位：元物明细金额占比库龄滞销风险分析合计：应收帐款单位：万元债务人名称金额占比%帐龄回收风险分析哈密金裕矿业4611.299.65哨上石场4.10.09水麻路基队2.80.06祥澜一队30.06祥澜二队30.06合计：4624.199.92（大额／异常情况说明）其他应收款截止：年月（最近的主要明细情况）（大额／异常情况说明）应收票据截止：年月（最近的主要明细情况）财务状况调查长期投资截止：年月（最近的主要明细情况）固定资产截止：年月（最近的主要明细情况）单位：万元主要固定资产名称原值净值占比在用状态办公设备机械设财务状况调查备运输设备合计：其它资产截止：年月（最近的主要明细情况）银行借款前两年度银行借款变动情况：最新银行借款情况：（日期：年月）贷款银行贷款余额（万元）贷款期限抵押物年利率（%）农业银行嵩明县支行6.65合计：（异常情况说明）应付帐款截止：年月（最近的主要明细情况）单位：万元债权人名称金额占比（%）帐龄合计：（大额／异常情况说明）其他应付款（最近的主要明细情况）单位：万元债权人名称金额占比（%）款项内容财务状况调查合计：（大额／异常情况说明）应付票据截止：年月（最近的主要明细情况）长期负债截止：年月（最近的明细情况）实收资本（含变动的情况）销售收入（含对销售收入的核实情况）销售成本各项费用（单位：万元）年度营业费用管理费用财务费用三项合计占收入比重年年年投资收益营业外收入、支出纳税情况（前两年及最近的纳税情况）单位：万元年度增值税营业税所得税关税附加税其它合计年年年依此计算的销售收入和利润与提供的比较是否相符：□相符 □基本相符 □不相符说明：现金流量单位：元20 年：流入量流出量净流量经营活动现金流投资活动现金流筹资活动现金流合计：该年度经营活动现金流与提供的销售收入比较是否相符：□相符□基本相符□不相符20 年：流入量流出量净流量经营活动现金流投资活动现金流筹资活动现金流合计：该年度经营活动现金流与提供的销售收入比较是否相符：□相符□基本相符 □不相符上季度银行平均存款余额：上季度月平均回笼资金：其他情况重大事项调查关联企业情况（包括但不限于：与本企业的关联关系、股东结构、经营状况、财务状况、银行负债状况、关联往来、关联交易等情况）多元化投资重大合同组织体制稳定性法律诉讼事项高管人员稳定性投资用途合理性的调查具体用途调查需求量调查期限调查投资退出方式的可靠预计现金流入量预计现金流出量现金净额股权回购分析性调查风险因素分析及风险防范对策企业实地调查过程描述实地调查的日期参与调查的人员企业接待的人员及其职务企业资料的收集及真实性核实经营数据真实性的提取方式及核实其他情况的核实综合意见。

尽职调查表格范本

尽职调查表格范本项目名称/公司名称/个人姓名：____________________调查时间：____________________调查人：____________________一、基本信息1. 项目/公司/个人基本情况-注册名称：____________________-经营范围：____________________-注册资本：____________________-成立时间：____________________-法定代表人/负责人：____________________-联系电话：____________________-地址：____________________2. 主要业务活动-描述项目/公司/个人的主要业务活动和经营内容：____________________3. 相关资质证书/执照-请列出相关的资质证书、营业执照等：____________________二、财务状况1. 资产负债表-资产总额：____________________-负债总额：____________________-所有者权益：____________________2. 利润表-年度营业收入：____________________-年度净利润：____________________3. 现金流量表-经营活动现金流入：____________________-经营活动现金流出：____________________-投资活动现金流入：____________________-投资活动现金流出：____________________-筹资活动现金流入：____________________-筹资活动现金流出：____________________三、经营状况1. 市场竞争情况-竞争对手：____________________-市场份额：____________________2. 客户/合作伙伴情况-主要客户/合作伙伴：____________________-合作方式：____________________3. 员工情况-员工人数：____________________-员工福利：____________________四、法律合规1. 相关法律法规遵从情况-是否存在涉及违法违规行为：____________________-是否存在未了解或未披露的重大法律风险：____________________2. 司法诉讼和仲裁情况-是否涉及未决诉讼或仲裁事项：____________________五、风险评估1. 经营风险-请列举可能的经营风险和应对措施：____________________2. 市场风险-请列举可能的市场风险和应对措施：____________________3. 财务风险-请列举可能的财务风险和应对措施：____________________4. 法律风险-请列举可能的法律风险和应对措施：____________________六、调查结论1. 综合评估-对项目/公司/个人的综合评估：____________________2. 风险提示-列出需要特别关注的风险事项：____________________调查人签字：____________________日期：____________________。

尽职调查表格

单位
填表人：
填表日期：
非经营性资产和非主营的经营性资产非经营性资产校办工厂医院非主营的经营性资产供水供电公安其他
中学性质土地使用权入帐金额房屋资产（万）仪器设施其他应付工资应付福利负债（万）未退还的职工集资款欠缴的社保金其他应付 2001 收入（万/ 2002 年） 2003 2001 人员费用 2002 2003 费用（万/ 年） 2001 其他费用 2002 2003
小学
幼儿园
说明： 1、非主营的经营性资产包括宾馆、招待所等，请按照实际情况填写 2、在性质栏中请注明哪些是独立法人，哪些不是独立法人但独立核算，哪些不进行独立核算 3、在负债栏中请填写负债明细 4、人员费用指人员工资、福利、社会保险、抚恤等费用的总和，请填写2003年年底数 5、其他费用请提供明细，请填写2003年年底数

尽职调查表格模板

.风险投资尽职调查报告调查截止时间：投资经理：第一局部企业概况1 / 21.说明：1、企业类型填：XX公司、股份、中外合资XX公司、中外合资股份；2、所享受重大优惠政策指国家、省、地级市〔特区〕所给予企业享受的资金、税收、进出口、土地使用权等方面的优惠；3、有关审批情况是指公司成立、改制，企业所开发、生产的项目/产品进入市场所需国家、省、地级市〔特区〕有关管理部门批准文件；4、投资方式指：现金、知识产权〔无形资产〕、固定资产、土地使用权等。

表二：财务报表单位〔万元〕3 / 21.表三：报表说明5 / 21.7 / 21表四：公司组织与管理.9 / 21.11 / 21. 表六：生产过程与设施调查13 / 21.说明：1、生产用地的使用本钱指购入所付价款或租用年租金与其他附加税费等全部支出；2、重要设备来源指购入、融资租赁、经营性租赁；3、生产原料的进货渠道指本地购进、省外购进、进口，以主要渠道填写；4、资产负债表可用企业原资产负债表替代。

15 / 21第二局部市场分析表七：行业与市场.17 / 21表八：财务预测单位；〔万元〕. 表九：风险与对策19 / 21第三局部拟投资计划.第四局部填表说明一、表中容假设填写不下可附另页。

二、企业开展阶段不同〔种子期、成长期、成熟期〕，填写容可不同；如有项目空白未填请注明原因。

三、投资经理应核对以下企业文件原件，留存复印件，签名负责。

1.企业法人营业执照、企业法人代码证书、税务登记证〔国、地税〕；2.公司章程；3.贷款证；4.公司成立批文与所开展项目的政府有关部门的批文、合同等；5.公司所有知识产权产权所有证书；6.近期财务报表〔注册资金验资报告、去年经审计年报，最近一期月报〕；7.企业开展项目计划书/商业计划书；8.被投资企业与转让方股东法人代表、授权签字人；四、投资决策通过后，投资经理应准备以下资料提请公司付款9.被投资企业与转让方股东法人代表证明书、授权委托书；10.股权转让协议(原件)/增资扩股协议；11.被投资企业董事会/股东会决议(原件)；12.被投资企业当地工商部门出具的企业根本情况证明；13.本公司同意投资的股东会/董事会决议；14.付款通知书；15.风险投资尽职调查报告；16.其它项目经理或股东会认为需要的资料。

客户尽职调查表

客户尽职调查表深圳分行国际业务部：为了经一步了解客户，我支行/团队赴客户进行了实地调查，具体客户信息及业务背景信息如下：客户名称：深圳市益易昌贸易有限公司注册成立时间：2013年从事贸易时间：3个月贸易类型：□贵金属贸易√转口贸易□保税转口货物贸易客户业务信息：(业务背景、资金来源与去向、资金用途、实际经营业务、主要产成品等)深圳市益易昌贸易有限公司于2013年9月2日在深圳注册成立，初始注册300万人民币。

股东2人。

主要资金投资来自股东。

资金主要用于货款的收付。

公司财务状况良好，无不良信息披露。

益易昌公司从事进出口贸易，转口贸易，国内贸易等。

公司自成立以来，本着"守法经营、诚实经商、努力开拓国际、国内市场，创造良好的经济效益和社会效益，为特区社会主义经济建设服务"的宗旨，大力发挥公司优势，建立了集人才、资金、管理模式和经营理念为一体的综合企业体系，为公司的持续发展奠定了坚实的基础。

主要交易对手：（所处行业、分布地区、所占比例等）企业（大宗商品）采购主要渠道：1、MINCOR RESOURCES NL（澳大利亚）2、THE COBALT FEFINERY COMPANY INC,V ALE INCOLIMITED（加拿大）3、GOLD VENUS LIMITED(马来西亚）企业（大宗商品）销售主要渠道：1、PHILIP MORRIS SINGAPORE PTE.,LTD(新加坡)2、THYSSEN KRUPP HONG KONG OFFICE(香港)3、HERAEUS HOLDING COMPANY(德国)客户其他信息：(经营状况、财务状况、经营场所状况等) 深圳市益易昌贸易有限公司经营地址为深圳市罗湖区深南东路冶金大厦508。

办公环境良好。

公司处于初期创业阶段，公司账务方面经营良好，无异常。

经办支行/团队：调查日期：客户经理签字：支行/团队负责人签字：。

农业银行个人客户尽职调查表模板

农业银行个人客户尽职调查表模板（实用版）目录1.农业银行个人客户尽职调查表模板概述2.尽职调查表的目的和意义3.调查表的内容和结构4.调查表的填写方法和注意事项5.尽职调查表在银行业务中的应用6.结语正文一、农业银行个人客户尽职调查表模板概述农业银行作为我国四大国有商业银行之一，一直致力于为广大客户提供优质的金融服务。

为了更好地了解客户需求，提高客户满意度，农业银行制定了个人客户尽职调查表模板，旨在收集和分析客户的基本信息、财务状况、投资需求等方面的数据，从而为客户提供更加精准的金融服务。

二、尽职调查表的目的和意义尽职调查表的目的在于了解客户的身份、财务状况、投资目标和风险承受能力等方面的信息，以便银行为客户提供更加个性化和专业的金融服务。

同时，尽职调查表还有助于银行评估客户的信用风险，制定相应的风险管理措施，确保银行业务的健康稳定发展。

三、调查表的内容和结构农业银行个人客户尽职调查表模板包含以下几个部分：1.客户基本信息：包括客户姓名、身份证号、联系方式等基本信息。

2.客户身份信息：包括客户的职业、收入来源、工作单位等，以便了解客户的还款能力和财务状况。

3.客户财务状况：包括客户的资产总额、负债总额、净资产等，以便银行了解客户的财务状况和信用风险。

4.投资需求和目标：包括客户的投资偏好、投资期限、预期收益等，以便银行为客户提供符合需求的理财产品和服务。

5.风险承受能力：包括客户的风险承受能力评估结果、投资经验等，以便银行评估客户的风险承受能力和提供相应的风险提示。

四、调查表的填写方法和注意事项1.填写调查表时，请务必如实填写各项信息，以便银行准确了解客户需求和风险承受能力。

2.请注意保护个人隐私，不要在调查表中透露过多的敏感信息。

3.填写调查表后，请认真核对各项信息，确保信息的准确性。

4.调查表需由客户本人亲自填写，以确保信息的真实性和有效性。

五、尽职调查表在银行业务中的应用农业银行将根据客户尽职调查表所收集的信息，为客户提供更加个性化和专业的金融服务，包括但不限于理财咨询、投资建议、信贷审批等。

供应商尽职调查表[1]

附件供应商尽职调查表（表一：贸易、代理型企业）供应商名称：供应商编码：填表时间：年月日供应商基本信息调查表供应商名称（户头）：盖公章：税号：盖税号章：企业曾用名：所属国家：所属地区（省）：所属城市（市）：联系人：邮政编码：电子信箱：传真：企业性质：详细地址：联系电话1：联系电话2：传真：营业机构面积：仓储面积：在职人数：企业规模：企业信誉：企业创立日期：去年销售总额（万元）：企业固定资产（万元）：流动资金（万元）：以下为财务信息：国家：开户行：银行帐户：注意：1.此表请用正楷字认真填写；2.书写务必清晰准确，不得漏项；3.联系电话1为供应商厂家电话（必带区号）；4.财务信息须与发票一致，其他信息不得错、漏、添字；5.若因填写不清晰出现财务等问题由填写方负责。

附：公司办公场所照片不少于1张、仓库照片不少于3张、营业执照复印件、税务登记证复印件、组织机构代码证复印件、代理授权证书。

企业供货历史状况为同行大型企业供货明细供货业务单位单位名称供货品种供应起始时间年供货金额占该公司比例企业人员构成情况企业主要负责人职务姓名年龄任职时间固定电话移动电话电子邮箱职工人数：其中本科以上人，中专以上人其中工程技术人员人，比例企业获奖情况获奖名称获奖项目获奖时间颁发部门尽职调查小结（我方调查人员填写）调查日期：调查人：填报日期：供应商尽职调查表（表二：生产型企业）供应商名称：供应商编码：填表时间：年月日供应商基本信息调查表供应商名称（户头）：盖公章税号：盖税号章：企业曾用名：所属国家：所属地区（省）：所属城市（市）：联系人：邮政编码：电子信箱：传真：企业性质：详细地址：联系电话1：联系电话2：传真：厂房面积：在职人数：企业规模：企业信誉：企业创立日期：去年销售总额（万元）企业固定资产（万元）：流动资金（万元）：以下为财务信息：国家：开户行：银行帐户：注意：1.此表请用正楷字认真填写；2.书写务必清晰准确，不得漏项；3.联系电话1为供应商厂家电话（必带区号）；4.财务信息须与发票一致，其他信息不得错、漏、添字；5.若因填写不清晰出现财务等问题由填写方负责附：企业工厂正门照片1张、企业厂景照片不少于3张、营业执照复印件、税务登记证复印件、组织机构代码证复印件企业整体实力整体实力：1.□是□否为国内/省内/地区/县内前五名.排名位2.□是□否为国外知名企业在中国的分公司或设立的独资合资企业 A 请列出国内/省内/地区/县内前几位1. 2. 3.4. 5.B产品年产量：年产值（万元）：C请提供ABC三条的见证性资料（以上请务必认真填写，将影响对贵司供货资格的确认，见证性资料必须是行业协会排名，政府部门统计年鉴，第三方权威机构排序或新闻媒体公布）附见证性资料：企业信誉证明复印件（可加附页）企业产品情况A主要产品名称：规格：执行标准：□国际标准□国家标准□行业或地方标准□企业标准产品一次合格率：（填合格率最高、最低部品的名称及其合格率）社会不良反馈率：（填不合格最高、最低部品的名称及其合格率）B产品认证情况：（□是□否属强制执行有关质量或安全认证行业）通过的国内安全或质量认证：认证名称认证编号认证时间通过的国际安全或质量认证：认证名称认证编号认证时间MC：产品主要技术指标：项目指标1、企业或企业产品通过的各项认证的复印件（可加附页）2、企业或企业产品介绍（可加附页）3、企业产品检测报告（可加附页）企业供货历史状况为同行大型企业供货明细单位名称供货品种供应起始时间年供货金额占该公司比例主要业务单位质保能力A检验机构名称人数B出厂检验负责人职务职称C检验范围 1.入厂检验□有□无 2.生产过程检验□有□无3.检验范围□有□无4.出厂检验□有□无D质量重点控制工序：1. 2.3. 4 5. 6. (请描述出厂产品质量控制的主要步骤)E质量重点控制工序现场是否有标志和控制：□有□无F本企业于年月通过质量体系认证：□ISO9001 □ISO9002 认证机构：企业设备能力（可加附页）生产设备状况主要生产设备名称规格数量产地购买时间生产哪类配件单班产量操作人数备注目前检测设备（仪器、仪表）设备（仪器）名称数量购买时间产地检测项目精度备注企业目前无法检测的检测项目无能力检测项目委托实验部门检验周期不检测项目请列出1.2.3.4.5.2011年加强检测的手段、措施1、从硬件上计划进哪些检测设备（仪表仪器）2、从软件上有何措施附：企业主要生产工序照片各1张、企业主要生产设备照片各1张（照片注明设备名称）、产成品库存照片不少于2张、主要检测工序照片各一张、检测设备照片（注明检测设备名称）2张。

反洗钱尽职调查表

反洗钱尽职调查表【实用版】目录1.反洗钱尽职调查表的概述2.反洗钱尽职调查表的内容3.反洗钱尽职调查表的作用和重要性4.如何填写反洗钱尽职调查表5.反洗钱尽职调查表的法律依据和规范正文一、反洗钱尽职调查表的概述反洗钱尽职调查表是一种用于金融机构和特定非金融机构开展反洗钱和反恐怖融资工作的重要工具。

该表旨在确保各机构在开展业务过程中，遵循法律法规的要求，识别并防范洗钱和恐怖融资风险。

二、反洗钱尽职调查表的内容反洗钱尽职调查表通常包括以下几个方面的内容：1.机构基本信息：包括机构名称、地址、联系方式等基本信息。

2.业务范围：列举机构所从事的金融业务或特定非金融服务。

3.客户身份识别：包括客户身份信息的收集、验证和记录等措施。

4.交易监测和分析：对客户交易行为进行监测和分析，以识别可疑交易。

5.内部控制和合规：评估机构内部反洗钱和反恐怖融资制度、流程及人员的配备情况。

6.培训和宣传：对员工进行反洗钱和反恐怖融资知识的培训及宣传工作。

三、反洗钱尽职调查表的作用和重要性反洗钱尽职调查表在反洗钱和反恐怖融资工作中具有重要作用，主要表现在：1.有助于金融机构和特定非金融机构全面了解自身的反洗钱和反恐怖融资工作情况，及时发现制度、流程等方面的不足。

2.为监管部门提供了解和评估各机构反洗钱和反恐怖融资工作情况的依据，有利于加强监管和指导。

3.有助于提高各机构防范洗钱和恐怖融资风险的能力，保障金融系统的安全和稳定。

四、如何填写反洗钱尽职调查表填写反洗钱尽职调查表应遵循以下原则：1.如实填写：确保所填写的信息真实、准确、完整。

2.逐项填写：按照表格的顺序和要求，逐项填写相关内容。

3.规范填写：使用规范的术语和表述，避免模糊、不清晰的描述。

五、反洗钱尽职调查表的法律依据和规范反洗钱尽职调查表的法律依据主要包括《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱和反恐怖融资工作指引》等相关法律法规。

1银行尽职调查表

用信敞口
担保方式
征信情况：（包括涉诉及民间借贷）
3、关联企业银行授信情况明细
授信银行
授信额度/较上轮授信增减情况
用信敞口
担保方式
征信情况：（包括涉诉及民间借贷）
授信用途分析：
利弊分析：
初步授信方案：
主办客户经理签字：经办机构负责人签字：日期：
征信情况：（包括涉诉及民间借贷）
保证人基本情况（需包含实际控制人及主要关联人履历，具有优势的方面（如资源、人脉等）。企业类型，如贸易类、制造类、服务投资类（根据类型收入占主营收入比例划分），主营业务、固定资产及主要设备情况、购销渠道）以上情况涉及到量的，须以数据说明。
保证人关联企业情况（包括但不限于关联企业股权架构、关联企业项目基本情况（同申请人）还应包括申请人或实控人持股比例、成立时间、注册资本、与申请人在产品、资金、市场等方面关联关系
尽职调查表
申请人名称：
申报金额：
项目经办机构：
日期：
主办客户经理
客户来源
申请人基本情况（需包含实际控制人及主要关联人履历，具有优势的方面（如资源、人脉等）。企业类型，如贸易类、制造类、服务投资类（根据类型收入占主营收入比例划分），主营业务、固定资产及主要设备情况、购销渠道）以上情况涉及到量的，须以数据说明。
销售收入
应载明经主观认定后的实际销售收入为：XXXX
其中：关联企业
申报纳税销售总额
其中：关联企业
净利润
资产负债率
2、申请人银行授信情况明细
授信银行
授信额度/较上轮授信增减情况
用信敞口
担保方式
征信情况：（包括涉诉及民间借贷）
3、关联企业银行授信情况明细
授信银行
授信额度/较上轮授信增减情况

基金面谈尽职调查记录表

公司管理规模
公司管理的总资产规模以及近3年管理变动情况。
公司策略
公司的主要投资策略包括哪几大类？请详细阐述投资策略的开发框架、验证手段和检测反馈流程。
公司的投资决策是否完全依靠电脑自动化生成？若其中进行人为干预，干预的条件及规则是什么？
公司运行最好的投资策略情况介绍。（包括收益率，最大回撤率，风险控制等情况）
表现与公司的期望相差很大
表现没有达到公司的期望
表现一般
表现达到了公司的期望
优秀符合公司需求
面谈测评
1、你对公司安排的上班时间满意吗？
□1分 □2分 □3分 □4分 □5分
2、你对公司为员工搭建的平台满意吗？
□1分 □2分 □3分 □4分 □5分
3、你对公司的奖惩制度满意吗？
□1分 □2分 □3分 □4分 □5分
请详细阐述模型风险的识别机制和控制机制，以及历史重大损失和模型失效的案例。（有模型的情况下）
运营和交易
业绩报酬
业绩报酬提取方式、流程（如有，请提供一次业绩报酬提取公告）
（1）管理人收取业绩报酬的原则:
（2）业绩报酬的计提方法:
是否有估值核算/估值复核流程？若有，请提供
清算系统
TA、FA系统是否外包？若为外包，请提供具体业务外包情况（请提供外包协议复印件、外包方联系方式）。若为自建，请提供具体的系统操作流程
投研团队、利益冲突调查
员工流动
员工流动率（参考2021年度员工离职总人数/(2021年1月员工总数+2021年12月员工总数)/2*100）和未来1年内投研团队扩充规划
投研团队介绍
投资总监、投资经理以及公司高级管理人员（包括负责投资、研究、交易和风险控制业务的部门经理及以上管理人员、投资决策人员）的简历（包含姓名、专长、任职年限、从业年限、学历、工作经历，项目成果等）