质量部质量诚信因素识别和评价表
诚信管理体系纠正预防措施程序
诚信管理体系纠正预防措施程序（GBT29467-2012/QBT4111-2010）1.0目的通过对显著性的或潜在性的不合格进行原因分析，并采取有效的纠正措施或预防措施，实现不断的质量改进，使类似问题发生的可能性减少到最低限度，防止已经发生的不合格再次发生和潜在的不合格的发生。
2.0范围适用于公司对诚信管理显著不合格的纠正措施及对潜在不合格的预防措施的控制管理。
3.0引用文件GBT 29467-2012 企业质量诚信管理实施规范QB/T4111食品工业企业诚信管理体系（CMS）建立及实施通用要求《诚信因素识别和评价表》《合规性评价控制程序》《管理评价控制程序》4.0术语和定义纠正措施：为消除现有不合格或其它不希望情况产生的原因以防止再次发生所采取的措施。
包括：纠正、原因分析、措施和举一反三。
预防措施：为消除潜在不合格或其它不希望的原因以防止其发生所采取的措施。
防错：使用过程或设计特征来防止制造不合格产品。
5.0职责诚信小组对本程序的正确执行负管理职责。
各相关单位对正确执行纠正与预防措施负直接责任。
6.0工作流程和内容6.1通则6.1.1 内部诚信审核不符合事项的纠正与预防措施由内部诚信管理小组和相关责任部门按《诚信管理体系审核管理程序》执行。
6.1.2 若进货产品质量异常或原材料、外购/外协件采购后交付未能100%按时交货时，属供应商造成的，则由采购部开具“纠正/预防措施报告”通知供应商，要求供应商对不合格项目/内容进行原因分析并采取纠正与预防措施，采购部于供应商下次进厂交货时对其进行效果验证和确认。
6.1.3顾客抱怨/投诉的产品质量异常、交付异常或服务异常的纠正与预防措施由品控部和相关责任部门按诚信管理体系诚信因素失信的控制措施要求执行；6.1.3.1顾客退货产品经品控部组织相关单位重新检验后如仍合格或不合格的原因不属公司责任，则由质量部将重新检验的数据和结果以“产品质量回复单”的形式回复顾客，并由顾客确认。
采购部诚信因素识别评价表
德信诚培训网采购部诚信因素识别评价表序号过程名称因素类别诚信因素分析失信表现失信结果控制措施失信风险评价分析是否重大可能性严重性1 供应商选择与评定人员结构诚信意识负责供应商选择和评价的员工诚信意识不强，工作责任心不足影响选择与评定供应商过程的公正性，导致选择的供应商不合格，公司原辅料的质量和供应得不到保证。
1.负责评价的员工上岗前进行诚信和职业道德教育，确保其认真负责完成选择评价工作；2.严格执行公司的“忠、公、能、勤”用人要求，确保员工具备相应道德素质和工作责任心。
不可能严重否岗位技能1.负责供应商选择和评价的员工不符合岗位任职要求。
2.负责供应商选择和评价的员工工作效率低，执行力和分析力差，难以胜任本职工作影响选择与评定供应商过程合理性和准确性，导致选择的供应商不合格，公司原辅料的质量和供应得不到保证。
1.办公室加强人员招聘管理2.上岗后加强岗位技能培训力度，按照“忠、公、能、勤”的用人要求规范训员工行为，让其掌握供应商选择和评价的技能不可能严重否人员配备人员配备不足或者不合理（如缺少品管、生产人员的参与）影响选择与评定供应商过程的准确性和合理性，导致选择的供应商不合格，公司原辅料的质量和供应得不到保证。
严格按照《采购控制程序》供方评定中有关人员配备的要求进行人员配备。
不可能严重否环境设施社会诚信环境社会的诚信大环境不良，存在人情关系网，存在暗箱操作等不良社会氛围。
进行供应商选择和评价时讲人情影响选择与评定供应商过程的合理性和公正性，导致选择的供应商不合格，公司原辅料的质量和供应得不到保证。
1.负责评价的员工上岗前进行诚信和职业道德教育，确保其不受这些不良社会氛围的影响。
2.加强公司企业文化建设，培养诚信文化，抵御不诚信行为。
极少严重是不讲原则制度履行《采购控制程序》的供方评定1.《采购控制程序》的供方评定内容不符合法律法规要求。
2.未按《采购控制程序》的供方评定的规定要求执行选择供应商的不理想、不合格，导致公司原辅料的质量和供应得不到保证。
管理因素识别及评价表
管理因素识别及评价表
介绍
本文档旨在提供一份管理因素识别及评价表，以帮助管理团队识别和评价不同因素对组织运作的影响。
通过使用此表格，管理团队可以系统地分析和评估这些因素，并制定相应的管理策略。
管理因素识别及评估表
使用说明
1. 对于每个因素，请根据其重要性和影响程度分别给出评分。
重要性评分范围为1到10，1表示极不重要，10表示非常重要；影
响程度评分范围为1到10，1表示影响很小，10表示影响很大。
2. 在评分完成后，将两个评分相乘，得到总评分。
总评分越高，说明该因素对组织的影响越大。
3. 根据总评分，可将管理因素排序，找出对组织最重要或最有
影响力的因素。
4. 根据排序结果，可以针对不同因素制定相应的管理策略，以
应对其影响。
注意：此表格仅为辅助工具，评估结果应结合实际情况进行综
合分析和决策。
此表格仅为辅助工具，评估结果应结合实际情况进
行综合分析和决策。
示例
根据上述示例，市场竞争因素对组织影响最大，可能需要优先考虑制定相关管理策略。
同时，经济因素、人力资源因素和法律法规因素也具有较高的总评分，需要密切关注和及时应对。
请根据实际情况，将具体的因素和评分填入表格，并据此制定管理策略。
诚信要素识别和评价表
工作攻击情况不实 传达不及时、失真
影响上级决策 无法按时完成工作任务 、工作目标。工作失误
失信风险评价 是否
控制措施
分析
为重
可能性 严重性 大
加强相关能力培养， 建立资料即时档案
少
一般 否
定期检测、维护、备 份
少
一般 否
加强人员对公司规范 的学习
少
一般 否
严格按照公司及相关
部门的要求或工作需 少 一般 否
符合要求
门无法使用
资料不准确甚至出现细节 对日后的查找使用造成
错误
不良影响
学历、经验不符合要求 办公设备、通信设备故 障，不能正常运行
不按制度执行管理
餐厅脏、乱、差
影响生产管理工作的正 常运行，影响产品质量 安全 接受管理信息、数据不 及时或者失真。 后勤混乱影响员工正常 工作，导致经营无序运 作，影响工作效率，提 高成本
机 办公设备、通信设备
4 管理层 法 公司制度
环 餐厅卫生
工作总结报告 信
上级工作安排、指令
失信表现
失信结果
人员不具备或达不到要求 资料混乱或丢失
电脑出现问题导致文件、 资料的丢失
资料混乱或丢失
不符合公司的要求和规范 遗漏重要资料或导致无
的形式
法政策快捷查找、使用
文件资料归档不及时。不 延误工作进度，相关部
少
一般 否 一般 否 一般 否
诚信要素识别和评价表
部 门：
文件编号：
过程，活
信用因素
序号 动，岗位
人
整理、归纳、分类的能 力
机
电脑、光盘、硬盘等存 贮设备
3
办公室档
法
精选质检系统质量管理体系工作评价分值表
精选质检系统质量管理体系工作评价分值表
介绍
质量管理体系是企业执行质量管理的总框架，是企业提高质量、降低成本、增强竞争力的基础。
针对精选质检系统的质量管理体系工作，制定评价分值表，对企业的质量管理体系工作进行评估，发现存在的问题，加以解决，不断推进质量管理体系的完善。
评价分值表
序
号评价指标分值范围
1 质量政策、质量目标和质量方针是否清晰明确、具体可行、有效实
施，并且得到充分理解和贯彻执行
20分2 质量组织、职责、权限是否合理，以保证企业所生产的产品或提供
的服务，适应国家、行业、企业标准和顾客需求
15分3 企业是否详细制定了各生产环节的工艺流程，并在生产过程中对工
艺流程加以监督和控制
20分4 企业是否明确品质控制点和品质记录点，以有效控制生产制程及产
品质量，确保生产符合国家相关标准和客户的要求
20分5 企业是否建立和实施了完善的质量检测机制、检验方法、检测设备
和检验人员的管理，保证产品出厂率和合格率指标的达标
15分6 企业是否建立和实施了质量控制及质量保证制度，确保产品符合相
关标准的质量要求
10分7 企业是否建立了完善的质量档案管理制度，确保质量档案有序完
整，可检索可追溯
10分
根据以上评价分值表，企业应当在各个指标方向，不断改进与优化。
或许企业还有一些不足之处，不过在不断探索与实践中，会得到发现和解决。
同时，企业应时刻关注质量管理体系的更新和改进，确保其体系的长期稳定运营，提高产品质量和企业信誉度。
诚信因素识别
• 法规制度因素：法规建设缺失、未关注国家最 新安全标准发布状态，未针对各乳制品的最新 定义描述和归类做出预期安排；制度不健全 （包括未对加工过程进行危害分析，未设定关 键控制点并实施控制；未建立相应的设备设施 管理制度并遵照执行等）以及不按生产工艺、 作业要求操作、未按标准进行检验、对检验不 合格的产品未按规定进行处理、产品标识管理 不符合规定、标签说明书含有虚假夸大内容或 不涉及疾病预防治疗功能、未对进入流通链后 的产品进行产品防护、未对不合格品执行追溯 召回等原因造成的失信，都可规纳到这一因素。
诚信因素识别
• 人、基、法、环、信。
诚信因素识别 序号 工序/过程 项目 具体内容 失信表现 失信后果 失信风险 重要诚信 控制措施 分析评价 因素是/否
工段或岗位 人
诚信因素的分析
• 失信的表现：
诚信因素失信表现从主观和客观两个方面 进行分析。 进行分析。
• 失信后果
• 失信风险评价： • 针对选择的失信风险评估内容，制定乳业诚信 因素识别与评价表，采用以上方法，对诚信因 素进行识别、打分和分析： • 失信风险的大小=失信可能性×失信结果影响 • 根据失信可能性与失信结果影响的乘积进行打 分，确定是否为公司重要诚信因素（分数≥12 分为重要诚信因素）。 • 失信的成本越小，可能生越大，风险越大；失 信的影响越大，风险越大。
• 基础能力因素：包括人员技术能力（文化程度、 行为能力）；财务状况及资本运作能力（履约 能力、偿债能力）、设备设施运营能力、持续 发展能力等。设备设施运营能力包括用于质量、 交易活动的监视测量设备等，是否按规定进行 校准，这些设备直接影响的测量数据的诚信度。 还包括工作硬件环境等，类似于ISO9001标准 的基础设施和工作环境以及监视和测量装置。 比如蛋白测试仪测试数据是否准确，地磅是否 校验等。
人力资源部质量诚信因素识别和评价表
1、与员工发生劳动争议、2 、外部失信，影响企业发展
序》用邮件、文字信件等沟通与确 认，完善并执行《诚信信息交流与控 制程序》，按相关工作职责与外部进
否
行沟通。
人员结构 了解薪酬制度及相关规定
不能满足员工的相关待遇
影响正常工作，造成产品质 量问题，发生个人失信行 为，影响企业形象
执行《劳动法》完善并执行《人力资 源管理规定》、《薪酬管理制度》
作并且胜任工作，发生个人 前培训并持健康证上岗，特殊工种应
是
失信行为，影响企业形象 持证上岗，建立人才储备库并执行《
人才储备管理制度》
1
招聘 制度履行 评价
1、法律法规 2、《人力资源部管理规定》《 岗位职责及任职条件》《人力储 备管理制度》 3、各部门需要 招聘员工须填写《员工（人才） 需求申请表》
填表人：
审核人：
批准人：
质量诚信因素识别和评价表
部门：人力资源部
序号 过程名称 因素类别
因素分析
日期：
失信表现
人员结构
了解企业组织机构，人员基础信 息，掌握人员知识和技能水平， 了解岗位需求
没有取得相应的资格及证 件，不具备岗位工作能力
失信结果
控制措施
重要诚信因 素判定（是
/否）
明确并确定岗位管理制度并执行《岗
管理混乱，不能按时完成工 位职责及任职条件》，员工参加入职
否
1、没有及时收集、转化成企
4
薪酬 制度履行 福利
1、法律法规 2、《薪酬管理制度》
业制度 2、制度制定不合理，没有相 应的规定，没有按照规定标 准执行
1、违反法律法规 2、员工 工龄工资、学历工资发放不 及时
完善并执行《薪酬管理制度》
财务部质量诚信因素识别和评价表
质量诚信因素识别和评价表
信息沟通相关法律法规、制度的
宣传，与相关方的交流
不了解相关法律法规
、制度，相关法律法
规、制度在员工中的
宣传不到位，与相关
方缺乏交流
影响公司工作效率，出现违
规事件，造成公司经济损
失，影响公司信用度
及时获取相关法律法规，认
真学习、贯彻，加强在员工
中的宣传，加强与相关方的
沟通交流
极少严重否
注：此表为企业各部门进行诚信因素识别的思路用表，各部门应根据部门职责、岗位职责进行细化，找出各部门自身容易失信的因素，并加以控制。
填表人： 审核人： 批准人：。
公司诚信管理体系建设
公司诚信管理体系建设为保持公司诚信管理体系的有效运行，实现诚信方针和目标，任命乐晓歌同志为公司诚信负责人，授权：1.全权代表公司建立、实施和推进诚信管理体系的运行；2.负责资源调配，确保诚信管理系统所需程序的建立实施。
3.向最高管理者报告诚信管理体系的运行情况，包括业绩和改进需求，并取得最高管理者的支持，在体系评价中提供诚信管理体系运行报告，组织内部审核；4.协调处理与诚信管理系统有关事宜的外部联络，包括与诚信体系建设有关的宣传、诚信标识的使用、体系改进的通报、社区沟通、社会征信、公益活动策划与沟通；5.处理协调内部诚信事务，批准内部核查计划；同时任命诚信管理小组成员兼内审员，由诚信负责人担任小组组长，具体见07诚信小组成员及职责。
兹任命质量部为公司诚信管理体系实施部门，具体负责公司内部诚信管理体系的策划、建立、实施的具体工作，联系诚信管理体系评价事宜；推进各部门诚信管理体系的有效运行和持续改进。
诚信管理体系组织机构图厂长生产部财务部行政部人事部工程部质量部生产维修现场品控化验锅炉制冷机修污水处理生产计划仓库采购水处理诚信小组项目部诚信管理体系职责分配表注：▲归口管理部门△相关职能部门诚信管理小组成员及职责1范围1.1目的本公司依据QB/T 4111-2010《食品工业企业诚信管理体系（CMS）建立及实施通用要求》这一标准并结合本公司实际，建立并实施诚信管理体系，严格遵守法律法规、政策、诚信管理体系标准和相关的产品标准、服务标准、章程和制度等的要求。
通过诚信管理体系的有效实施，有利于提高公司诚信意识和管理水平；有利于提高公司核心竞争力；有利于提高公司经济运行效率；有利于公司行为符合法规要求，避免违法责任；有利于构建和谐社会；有利于公司文化的文明传承。
1.2 适用范围本手册规定了公司建立及实施诚信管理体系的要求，使灭菌乳、乳饮料的生产、贮存和服务的全过程及相关活动能够根据法律法规、政策和应遵守的其他要求，以及诚信因素信息，制定和实施诚信方针与承诺目标，建立及实施并保持诚信管理体系。
产品质量评价表--模板
产品质量评价表--模板1. 产品基本信息
2. 外观质量评价
2.1 外观缺陷
- [ ] 无外观缺陷
- [ ] 有外观缺陷，具体描述如下：
2.2 包装状况
- [ ] 包装完好无损
- [ ] 包装存在破损或污染
2.3 标签和标识
- [ ] 标签和标识齐全、准确- [ ] 标签和标识有误或缺失
3. 功能质量评价
3.1 功能齐全性
- [ ] 功能齐全
- [ ] 功能缺失或不完善
3.2 功能操作性
- [ ] 操作简单方便
- [ ] 操作复杂或困难
3.3 功能稳定性
- [ ] 功能稳定可靠
- [ ] 功能不稳定或容易故障
4. 安全性评价
4.1 使用安全性
- [ ] 无安全隐患
- [ ] 存在安全隐患，具体描述如下：
4.2 材料安全性
- [ ] 材料安全性良好
- [ ] 存在材料安全性问题，具体描述如下：
4.3 生产工艺安全性
- [ ] 生产工艺安全可靠
- [ ] 存在生产工艺安全性问题，具体描述如下：
5. 总结与建议
请根据以上几项评价结果总结本产品的质量情况，并提出改进建议。
注意客观、准确、具体。
{总结与建议内容，约200字}
以上为产品质量评价表的模板，根据具体情况填写各项评价内容，并根据评价结果进行总结与建议。
评价表可作为产品质量把控的参考工具，帮助您对产品质量进行科学评估。
诚信风险识别与控制一览表
√
18
管理层
三会会议记录时 三会会议记录出现严重错误或重大
的风险
遗漏
√
19
管理层
资本运营或证券 执行资本运营或证券投资指令出现 投资风险 重大错误
√
因与公司生产经营相关国家法律、
20
管理层
政策法规变化所 法规、规章的重大变化或更改，没 产生的风险 有及时 采取有效措施致使企业受
√
损
21 管理层
诉讼风险
√
√
79
总经办 （财务）
付款违约风险
因付款不及时造成的违约赔偿款；
√
√
80
总经办 （财务）
结算操作风险
结算过程中结算错误，致使多付款 或汇错账户造成收回困难
√
√
81
总经办 （财务）
押金退还差错风 冰柜等各种押金退款是否按规定流
险
程和规定办理
√
√
82
总经办 （财务）
费用支出风险
费用报销程序不完整或不严格执行 程序，费用支出超预算、超标准列 支、虚报冒领、乱摊费用。
人员流失风险
群体人员不满，产生的操作员工50 人以上或中层管理人员5人以上集
√
体跳槽。妨碍正常生产经营。
培训需求调查、培训中的实施和培
47 总经办 员工培训风险 训/训练后的管理跟踪等环节的失 √
误,造成培训达不到预期效果.
因评估标准的合理性、未充分考虑
48 总经办 绩效评估风险 客观因素、主观因素影响、评估反 √
销风险
营业执照及其他证照因过期或未及 时年检而被吊销或被罚款
√
√
15
管理层
法律意见失误风 法律意见出现严重错误或重大遗
诚信因素识别和评价表—办公室
极少
严重
否
1、与员工发生劳动争议、2 、外部失信，影响企业发展
极少
严重
否
影响正常工作，造成产品质 执行《劳动法》完善并执行 量问题，发生个人失信行 《人力资源管理规定》、《 为，影响企业形象 薪酬管理制度》
极少
严重
否
1、违反法律法规 2、员工 完善并执行《薪酬管理制度 工龄工资、学历工资发放不 》 及时
诚信因素识别和评价表
部门：办公室 编号：CMS-E/HD01-O-2013
序号 过程名称 因素类别 因素分析 失信表现
人员结构
了解企业组织机构，人员基 础信息，掌握人员知识和技 能水平，了解岗位需求 1、法律法规 2、《人力资源部管理规定》 《岗位职责及任职条件》《 人力储备管理制度》 3、 各部门需要招聘员工须填写 《员工（人才）需求申请表 》 公司缺少诚信氛围
严重
是
严重
否
从业人员诚信度差
极少
严重
否
1、不了解企业的经营战略， 没有集体荣誉和归属感 1、完善并执行《沟通程序》 2、招聘不及时及人员配备不 《人力资源管理规定》按照 合理，管理混乱，不能完成 相关工作职责进行沟通 工做 3、外 部失信，影响企业发展 1、管理混乱，经常加班 2 、不能按时完成工作并且胜 任工作,学历、专业不符合， 不能持证上岗 3、发生个人失信行为，影响 企业形象 1、违反法律法规 2、企业 经营管理出现漏洞，产品质 量出现问题 3、违反各类 工作的操作规程，影响企业 进度 1、明确岗位，确定各岗位的 工作职责，建立人才储备 库，执行《人才储备管理制 度》 2、依据 《岗位职责及任职条件》人 员应含健康证上岗，并参加 入职前培训，特殊工种持证 1、完善并执行《岗位职责及 任职条件》《人力资源管理 规定》 2、执行《年度培训计划》并 查看执行情况 3、执行《中华人民共和国食 品安全法》
GBT31950：2015诚信管理体系诚信因素识别表
计划、文件
未及时编制、下发
计划、文件的有效性不能充分发挥
影响正常工作
严格执行岗位职责
否
监督检查
监督检查不到位
检验员违章操作
影响产品检验分析
执行岗位职责，加强巡查
是
外部信息交流
不及时
影响正常工作
延误信息传递，影响上下级人员工作
严格执行工作职责，及时与外部交流沟通
否
编号：诚信因素识别
编制/日期： 批准/日期：
序 号
方面
诚信因素分析
失信表现
失信结果
失信影响
控制措施
重大因素判定是／否
1
人
健康证
未定期体检
身体不健康
可能污染产品
定期体检
否
持证
没有资格证
违章操作
违章违纪
加强人力资源聘职管理工作，取得操作资格证方可上岗
否
学历要求
不符合要求，理解能力差
造成工作失误
管理工作混乱
加强聘职管理工作
否
基
检测设备
未进行检定校准
检测数据不准
影响产品质量正常分析
定期对仪器进行检定校准
否
办公、通讯设备
办公、通讯设备故障接收管理信息不及时延误作时机及时维修否
法
检验规范
制定不合理，未按标准执行
造成错检漏检
影响产品最终检验结果
严格按标准制定检验规范
否
公司规章制度、岗位职责
不按规定执行
违章违纪
影响工作
遵守法律法规，执行岗位职责
否
相关法律法规、标准
未及时了解、使用国家新分布的标准及相关法律法规
检验员使用过期标准，检验数据不准
诚信因素识别和评价表—办公室
办公设备、通信设备
办公设备、通信设备故障
1、及时沟通各部门规划及定 沟通不畅，不了解各部门人才 编培训计划，对培训效果应 需求情况，影响企业发展进度 验证
管理
人员结构
1、各岗位人员配备情况 1、人员配备不合理，层次不合 2、掌握劳动关系知识，处理 理 2、 劳动关系方法 处理劳动关系方法不当 1、没有及时收集、转化成企业 1、法律法规 制度 2、 2、《人力资源部管理规定》 制度制定不合理，没有相应的 《岗位职责及任职条件》《 规定，没有按照规定标准执行 人力储备管理制度》 3、不能满足员工的相关待遇
极少
严重
否
接收管理信息、数据不及 时或者失真。
及时报修
极少
严重
否
1、影响员工工作积极性、降 低公司信誉 2、不能及时掌 完善并执行《沟通程序》、 握社会人力资源和社会保障 《薪酬管理制度》 机构的相关信息
极少
严重
否
职责、岗位职责进行细化，找出各部门自身容易失信的因素，并加以控制。
10月20日
没有取得相应的资格及证件， 不具备岗位工作能力
制度履行
1
招聘 评价 环境设施
1、没有及时收集、转化或收集 不全 2、制 度制定不合理，没有相应的规 定或不按照管理规定执行
工作情况反映不真实 1、与管理层沟通不畅,不理解 企业的发展 2 、与公司各部门沟通不及时 3、没有妥善处理员工劳动关 系，没有及时取得与劳动管理 部门沟通，对于外部失信，影 响企业发展 1、人员配备不合理，层次不合 理 2、 不具备岗位的任职条件 3、不具备相关岗位职责，不具 备岗位工作能力 4、 不认真履行工作职责及相关管 理制度 1、没有及时收集、转化成企业 制度 2、制 度制定不合理，没有相应的规 定，没有按照规定标准执行
质量评定表格..
单位工程质量评定表
单位工程名称：开工日期年月日施工单位：竣工日期年月日
GBJ131––90
仪—1 仪表盘（箱、台）安装分项工程质量检验评定表
仪—2 温度仪表安装分项工程质量检验评定表
单位工程名称
仪—3 压力仪表安装分项工程质量检验评定表
单位工程名称：
仪—4 节流元件安装分项工程质量检验评定表
单位工程名称：
仪—5 流量及差压仪表安装分项工程质量检验评定表
仪—6 物位仪表安装分项工程质量检验评定表
单位工程名称：
仪—7 分析仪表安装分项工程质量检验评定表
单位工程名称：
仪—8 调节阀和执行机构安装分项工程质量检验评定表
仪—9 连接管路安装分项工程质量检验评定表
单位工程名称
仪-10 支架、桥架、汇线槽安装分项工程质量检验评定表
仪—11 电缆（线）线路安装分项工程质量检验评定表
单位工程名称：
仪—12 接地安装分项工程质量检验评定表
单位工程名称：
仪-13 仪表调校分项工程质量检验评定表
单位工程名称：
电仪统表质量保证资料核查表。
供应部诚信因素识别评价表
序号
过程/活动
诚信因素分析
失信表现
失信结果
控制措施
诚信因素评价
是否为重大失信风险因素
发生频率
严重程度
1
原材料采购
人
技能、培训、考核
不熟悉岗位职责
造成错买、漏买，影响其他工作进度
严格执行《人力资源控制程序》
少
一般
否
健康状态、卫生状况
身体状况不符合食品行业要求；卫生状况不符合食品行业要求
疾病传染、产品污染
严格执行《前提方案》中《SOP(7)员工健康》
少
一般
否
基
供方资质
购买无营业执照、生产许可证等相关资质的不正规企业的原材料
原材料质量得不到保障，影响我司产品质量
选择有相关资质的正规厂家，及时向供方索要营业执照、组织机构代码证、生产许可证等相关资质证件
少一般否法相关标准、法律法规购买的原材料质量不符合相关标准及法律法规的要求
原材料质量不合格，影响我司产品质量
定期向厂家索要第三方检测报告，每批原材料索要出厂报告，每批进行进货验收，必要时可对购买的原材料送检
少
一般
否
环
无
信
采购制度、供方评价制度
不熟悉采购制度、供方评价制度
采购工作不能顺利进行
认真学习采购制度、供方评价制度
少
一般
否
采购计划
不及时与生产部等相关部门沟通交流，不了解库存状况，制定的采购计划不合理
影响生产等工作的进度，或造成原材料囤积过多
提前与相关部门沟通交流，了解原材料库存情况，合理制定采购计划，并对采购计划进行评审
少
一般
否
采购记录
公司各个部门诚信因素识别和评价表
不可能
严重
否
人员结构
供应商选择
1 与评定管理
过程
人员配备
影响选择与评定供应商
人员配备不足或者不合理 （如缺少品管、生产人员的 参与）
过程的准确性和合理 性，导致选择的供应商 不合格，公司原辅料的 质量和供应得不到保证
严格按照《采购控制程序 》供方评定中有关人员配 备的要求进行人员配备。
不可能 严重
极少
一般
否
注：此表为企业各部门进行诚信因素识别的思路用表，各部门应根据部门职责、岗位职责进行细化，找出各部门自身容易失信的因素，并加以控制。
诚信因素识别和评价表
部门：采购部 编号：
序号 过程名称 因素类别
因素分析
失信表现
失信结果
控制措施
失信风险评价分
析
是否重大
可能性 严重性
1. 定期进行合规性评
《采购控制程序》 的供方评定
1.《采购控制程序》的供 方评定内容不符合法律法规 要求。 2.未按《采购控 制程序》的供方评定的规定 要求执行
选择供应商的不理想、 不合格，导致公司原辅 料的质量和供应得不到 保证。
否
。
环境设施 社会诚信环境
社会的诚信大环境不良，存 在人情关系网，存在暗箱操 作等不良社会氛围。进行供 应商选择和评价时讲人情不 讲原则
影响选择与评定供应商 过程的合理性和公正 性，导致选择的供应商 不合格，公司原辅料的 质量和供应得不到保证 。
影响选择与评定供应商过 程的合理性和公正性，导 致选择的供应商不合格， 公司原辅料的质量和供应 得不到保证。
极少 严重
是
影响品管部的检验结果
《合格供方名录》 的传 递
供应商评价的结果——《合 格供方名录》未及时传到各 个相关部门
B01诚信因素识别分析及信息收集记录表-示例
填表注意事项：1、首次编制本表内容，“诚信因素分析”内容为《检验检测机构诚信基本要求》（GB/T31880）的诚信要求；
2、当执行控制措施发现体系文件中没有相关文件规定或文件规定不符合基本要求时，应当予以建立和补充；
3、经多次填报和执行控制措施后，已经被证明达到基本要求的文件规定，可不再编制在内，关注重点转为执行情况；
3、填写者应当根据本人情况和相应的岗位职责选择相应的条款填写“有关诚信信息”（本表仅提供部分范例以便员工参考），填报经审核后认为确与本人无关的条款可在以后填报时予以删除；
4、“失信表现”、“失信结果”、“失信影响”、“控制措施建议”均为举例，并非固定不变，当有不同或新的或具体表现时应当编制在内，填写者也可以建议修改；
5、与《检验检测机构资质认定评审准则》条款要求一致的基本要求（即“诚信因素分析”），可直接引用内部审核或管理评审的结果做为证明。
诚信因素识别和评价表
一般
否
无法保证产品质量
极少
一般
否
产品内控标准受控
极少
一般
否
位职责进行细化，找出各部门自身容易失信的因素，并加以控制。
制
进度、质量
从业人员需要诚信 守信
隐瞒个人及工作情况
人员诚信度不够
人员结构
从业人员需要保守 机密
泄露配方等核心机密
公司机密外泄
质量控制与 2 评定管理过
所有的人员是否具 备专业素质
不符合岗位职责
不具备专业素质
程
是否具备各项专业 不明确是否具有各项专业设 产品质量控制无法顺利
设备
备
环境设施
开展
公司缺少诚信氛围 工作情况反映不真实
价表
控制措施
及时获取、更新相关法律法 规及生产标准
失信风险评价分析
可能性
严重性
不可能
严重
培训、考核
极少
一般
是否重大 否 否
培训、考核
极少
一般
否
从业人员签署协议
极少
一般
否
从业人员签署保密协议
极少
一般
否
依据人力资源管理制度规 定Байду номын сангаас对人员进行定期考核
极少
一般
否
建立设备管理档案
极少
一般
否
建设诚信企业文化
极少
部门：质量控制部 日期：20220801 识别评价人:
诚信因素识别和评价表
序号 过程名称 因素类别
因素分析
失信表现
失信结果
熟知国家各项法律 法规
对国家各项法律法规标准不 够了解
未审核出使用违规原料
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序号 过程名称 因素类别
因素分析
质量诚信因素识别和评价表
日期：
失信表现
失信结果
熟知国家各项法规标准 对国家各项法规标准不够了解 未审核出使用违规原料
配方中所有物质完全符 合食品安全相关标准GB 2760-2011规定
配方中有不合规物质添加或添加 量不符合标准要求
产品配方不合规
制度履行
控制措施
未经有关部门审核直接使用内控 标准
产品质量无控制标准
产品内控标准受控
极少
一般
否
注：此表为企业各部门进行诚信因素识别的思路用表，各部门应根据部门职责、岗位职责进行细化，找出各部门自身容易失信的因素，并加以控制。
填表人：
审核人：
批准人：
失信风险评价分析 是否重大
可能性 严重性
及时获取、更新相关法 律法规及生产标准
不可能
严重
否
质量控制输出评审
极少一般否记录控制程序记录不全或遗失
影响生产进度和质量
培训、考核
极少
一般
否
设备管理办法
不按管理办法进行采购或自制
从业人员需要诚信守信 隐满个人及工作情况
设备不区配，影响检验进度 、质量
培训、考核
人员诚信度不够
从业人员签署协议
极少
一般
否
极少
一般
否
质量管理
从业人员需要保守机密 泄露配方等核心机密 人员结构
所有的人员是否具备专 业素质
不符合岗位职责
公司机密外泄 不具备专业素质
从业人员签署保密协议 极少
一般
否
依据人力资源管理制度
规定，对人员进行定期 极少
一般
否
考核
是否具备各项专业设备 不明确是否具有各项专业设备 环境设施
公司缺少诚信氛围 工作情况反映不真实
产品质量控制无法顺利开展 建立设备管理档案
从业人员诚信度差
建设诚信企业文化
极少
一般
否
极少
一般
否
信息沟通
产品小试中试及量产前 与生产部门沟通，确定 工艺流程与参数
不及时进行生产部门沟通，并进 行试验
工艺流程及技术参数不符合 要求
无法保证产品质量
极少
一般
否
内控标准拟草完成，投 入使用前未交有关部门