2020年度内部审核计划方案

内部审核计划

内部审核计划一、背景介绍内部审核是组织内部对各项管理活动的全面检查和评估，旨在确保组织运作的合规性和有效性。

本文将详细介绍内部审核计划的制定和执行过程，以确保内部审核的顺利进行。

二、目标和范围1. 目标：通过内部审核，评估组织各项管理活动的合规性和有效性，发现问题并提出改进措施，以提高组织的运作效率和风险管理水平。

2. 范围：本次内部审核将涵盖组织的各个部门和关键流程，包括但不限于财务管理、人力资源管理、采购管理、生产流程等。

三、内部审核计划的制定1. 审核团队的组建：由内部审核部门负责组建审核团队，确保团队成员具备相关专业知识和经验。

2. 审核目标的确定：根据组织的战略目标和风险管理需求，明确本次内部审核的重点和关注点。

3. 审核计划的制定：根据审核目标和范围，制定详细的审核计划，包括审核时间、地点、参预人员等信息。

4. 审核程序的确定：明确审核的具体程序和方法，包括文件审查、现场检查、访谈等，以获取必要的信息和数据。

5. 内部审核手册的编制：编制内部审核手册，明确审核的标准和方法，以确保审核的一致性和准确性。

四、内部审核计划的执行1. 审核准备：审核团队成员应熟悉审核计划和相关文件，准备必要的工具和表格，为审核做好准备。

2. 文件审查：审核团队对组织的相关文件进行审查，包括政策文件、流程文件、合同文件等，以了解组织的管理制度和规定。

3. 现场检查：审核团队对组织的各个部门和关键流程进行现场检查，观察实际操作情况，核实文件和实际操作的一致性。

4. 访谈：审核团队与相关人员进行访谈，了解他们对组织管理活动的理解和执行情况，采集意见和建议。

5. 数据分析和评估：审核团队对采集到的信息和数据进行分析和评估，发现问题和风险，并提出改进措施。

6. 编写审核报告：审核团队根据分析和评估结果，编写详细的审核报告，包括问题描述、风险评估、改进措施等内容。

7. 报告反馈和跟踪：审核报告提交给组织管理层，与相关部门进行沟通和反馈，跟踪改进措施的落实情况。

2020内部审计工作计划写【三篇】

2020内部审计工作计划写【三篇】一、集团公司内部审计工作总体思路：1、今后5年公司审计工作的总体目标是：由传统的财务收支审计转变为经济效益审计、内部控制审计、经济审计等并重。

2、201x年审计工作重点是：以内控制度审计为基础，以经营业绩审计为中心，提高审计工作质量，加强审计意见的落实，充分发挥内部审计在防范风险、完善管理和提高经济效益中的作用，即在实施审计监督同时，提高审计服务职能。

二、201x年度集团公司内部审计工作计划如下：1、完善审计内控制度，促进集团内控管理健全与完善⑴首先完善集团公司内审制度，做到审计工作有据可依，根据审计业务类型，准备建立《集团公司内部控制制度审计办法》、《集团公司预算执行情况审计办法》、《集团公司合同管理审计办法》三项内审制度。

⑵内控制度是指公司为实现经营目标，保障资产完整、保证会计信息真实、促进经济活动健康有序进行而制定的一种内部协调、组织、制约、检查的控制系统，201x年内审工作应该建立在公司内部控制的基础上，对其执行情况进行检查与评价，主要是评价内控是否健全、有效，可依赖程度如何;评价在其内控制度健全、有效、可依赖的前提下，在运行中是否得到认真的贯彻和执行，是否有利于公司的经营活动、促进公司的发展等，以便及时发现管理中的薄弱环节，从而确定审计重点，提高审计工作效率，保证审计工作质量，有针对性的提出审计意见，促进下属企业健全和完善内控制度，保证其经营活动正常运行。

⑶通过预算审计促进预算管理思想观念转变。

目前公司费用开支的相关制度尚未健全，部分单位即以预算作为费用开支的标准(而非以费用制度为预算标准)，因此，费用开支丧失了计划性，部分项目突破预算范围。

审计将配合财务等相关部门，建立与健全各项费用管理办法，制定相关费用开支标准，同时使之成为预算编制指引、规范性文件。

2、以经营业绩审计为中心，结合经济责任审计。

内部审计必须以公司经营业绩审计为中心，主要是对下属企业的每半年度经营业绩(预算执行)审计，通过经营业绩审计不仅要查错防弊，及时发现问题并予以纠正，逐步实现由发现型向预防型的转变，更重要的是要找出影响业绩提高的主要因素，分析原因，抓住关键，提出建议和意见，进而促进下属企业加强经营管理，提高经济效益。

内部审核(ISO9001四级文件)

xx有限公司
内审年度计划（Q）
备注：▲表示计划进行
制定：审核（管代）：制定日期：2020年05月05日内审日期：2020年05月09日
1/ 6
内审实施计划（Q）
首、末次会议记录表（Q）
不符合报告（Q）
依据：GB/T19001-2016/ISO9001:2015版标准
受审核部门品质部内审编号1/1
审核员: xxx 审核日期2020年05月09日不合格描述：
品质部检查未见4月的质量目标完成情况统计，不符合ISO9001:2015标准9.1.3条款要求
●不符合标准/文件： 9.1.3
●不符合类型：体系性不合格实施性不合格效果性不合格
●不符合程度：轻微严重不合格
审核员：xxx 部门负责人：xxx
不合格原因分析：
品质部负责人责任心不足，以及对相关标准的理解和执行的不到位，造成漏统计4月质量目标完成情况。

分析人：xxx 建议采取的纠正措施：
1. 立即进行GB/T19001-2016/ISO9001:2015 9.1.3条款培训，加强对相关标准的理解。

2. 立即对4月目标完成情况进行统计。

批准：xxx
纠正措施已完成：2020年05月10日开始已经按照要求进行改善。

部门负责人：xxx
跟踪验证：已经整改完成。

审核员：xxx
体系审核报告（Q）。

老城公司2020年度管理体系内部审核计划

公司2020年度管理体系内部审核计划批准：审查：编写：会签表一、审核目的1.以巡检信息系统建设为抓手，全面提升监督检查标准化水平，做到监督检查分析有数据、整改有记录、考核有依据；2.根据集团化管控思路，提升二级单位管理体系内部审核能力，强化其在体系内审中的作用，逐步形成二级单位主导开展内审工作；3.验证公司管理活动及活动结果是否符合质量、环境、职业健康安全管理体系标准和公司管理体系文件要求，评价管理体系运行的适宜性、符合性和有效性，为管理体系的持续改进提供依据；4．提前发现问题，以便及时采取纠正措施，为顺利通过外部审核做好准备。

二、审核依据1.公司现行的管理体系文件（含项目管理计划、各单位编制的管理文件）；2.合同文件；3.适用的法律、法规；4. GBT 19000-2016 质量管理体系基础和术语、GBT 19001-2016质量管理体系要求、GBT 28001-2011 职业健康安全管理体系要求、GBT24001-2016环境管理体系及特种设备、压力容器制造、安装与改造维修等管理体系标准。

三、审核范围公司管理体系覆盖的管理活动/过程、产品（工程）和场所（部门、单位和区域）。

四、审核组及成员审核组组长：公司总经理、管理者代表审核组由5个审核小组组成，分片区实施现场审核，详见《公司2020年度管理体系内部审核安排表》。

五、集中培训开展现场审核前，将对审核小组成员进行集中培训，具体培训内容、时间、地点另行通知。

六、审核时间请各小组根据《公司2020年度管理体系内部审核安排表》（见附件2），协商受审核单位确定本小组的审核计划，并填写《小组审核计划安排表》（见附件3，审核需在2020年 8月1日-9月9日间完成）、《2020年管理体系内审整改联系人》（见附件4，每项目两名），于7月20日前发战略与信息化部。

各项目内审末次会议结束当场，检查小组应从信息系统中导出该项目所有扣分项清单（见附件6），打印两份后交受审单位签字、盖章，受审单位留存一份，另一份带回公司。

医院内审年度工作计划方案

医院内审年度工作计划方案
1.进行内部审计，并对医院的各项业务进行全面审核，确保各项业务的合规性和规范运作。

2.加强对医院财务收支情况的监督和审核，确保资金的合理分配和使用。

3.对医院各部门的绩效和工作效率进行评估，提出改进意见和建议，优化医院运行机制。

4.开展对医院内部管理制度和流程的审查，发现问题存在即时整改，提高医院管理水平。

5.加强对医疗服务质量和安全管理的审核，确保医疗工作的安全和可靠性。

6.对医院人事和人才管理情况进行审核，提出人才培养和激励计划，优化人力资源配置。

7.加强对医院设施设备的管理和维护情况的审核，确保设施设备的正常运行和安全使用。

8.加强对医院信息化建设和运行情况的审核，确保信息系统的稳定性和安全性。

9.对医院外部合作及对外交流情况进行审核，提出合作建议和意见，促进医院与外部单位的良好合作。

10.定期对医院内审工作进行总结和评估，提出改进建议，不断完善医院的内部审计制度和工作流程。

2020年度集团公司内部审计工作计划2篇(1)

2020年度集团公司内部审计工作计划2篇（1）2020年度集团公司内部审计工作计划2篇（1）2020年度集团公司内部审计工作计划2篇（1）20年度内部审计工作计划篇一按照围绕中心、突出重点，统筹安排、服务大局，依法审计、确保质量的原则，根据20年度园林集团整体工作安排，内部审计计划如下一、经济责任审计类（4个）审计目标和重点。

根据20年度下属企业主要负责人人事变动情况，对园林集团下属四家子公司四位原董事长开展离任经济责任审计。

重点关注领导干部在任职期间工作目标完成情况，有关法律法规、国家政策的执行情况，财务收支及资产管理、重大经济决策和内控制度执行情况，重大投资项目建设管理，以及遵守党风廉政建设有关规定和财经纪律等情况。

二、项目专项审计类（2个）审计目标和重点。

对股份公司投资的市工程建设有限责任公司和工程建设有限公司进行项目专项审计，重点关注项目管理制度建立健全和执行情况；股权投资资金来源情况；债权资金安排情况；融资增信规范情况；合资合作引入情况；退出机制完善情况；公司绩效考核情况等。

三、管理类专项审计（3个）审计目标和重点。

根据集团发布的关于进一步改进和完善经营管理和风险防范的指导意见进行执行情况的监督检查，重点关注股份公司、风旅公司和苏园资产经济合同管理、招投标管理、施工过程管理、资信管理、资金管理、印鉴管理等的执行情况及相关风险。

四、内控体系评价审计目标和重点。

对集团本部及所有成员企业内控体系建立健全的完善性和执行的有效性进行评价，根据财务报告的重要性水平、集团公司要求、公司行业特性以及公司经营业务新变化、新趋势确定纳入评价范围的业务和事项以及高风险领域。

五、内审整改落实情况跟踪审计（5个）审计目标和重点根据往年审计过程中发现的问题，对于以下审计项目的后续整改落实情况进行跟踪审计，项目包括1.园林发展股份有限公司董事长经济责任审计整改情况2.福泽顺有限责任公司项目专项审计整改落实情况3.香山古建园林工程有限公司项目管理情况审计整改情况4.风景旅游发展有限公司内控缺陷整改情况5.市苏园资产经营有限公司内控缺陷整改情况六、配合类检查和审计（一）配合集团工联会经审委开展同级工会及其所属企业基层工会20年度工会经费使用管理审计（二）配合纪检监察开展清风行动专项检查20年度内部审计工作计划篇二一、指导思想认真贯彻落实大精神，以科学发展观为统领，继续坚持;围绕中心、服务大局;的指导思想，牢固树立;审计为发展服务;的科学理念，切实履行监督职责，发挥审计工作推进教育发展、推进依法行政、推进制度创新的作用。

年度内审计划

年度内审计划
为了确保公司内部管理和运营的合规性和高效性，我们制定了年度内审计划，以全面审查公司各项业务活动并提出改进建议。

本次内审将涵盖财务、人力资源、市场营销、生产运营等多个方面，旨在发现潜在的风险和问题，并提出解决方案，以保障公司的长期发展和利益。

首先，我们将对公司财务部门进行全面审计，包括资金流动、财务报表的真实性和准确性等方面。

通过对财务流程的审查，我们将确保公司的财务活动合法合规，防范财务风险，保障公司资金的安全和稳定。

其次，人力资源部门也是我们内审的重点对象。

我们将审查员工招聘、培训、薪酬福利等方面的管理情况，以确保公司的人力资源配置合理，员工的权益得到保障，同时提出提升员工工作积极性和满意度的建议。

另外，市场营销部门的内部管理也是我们关注的焦点。

我们将审查市场营销策略的执行情况、市场推广活动的效果、客户反馈及市场竞争情况，以及市场部门内部协作的情况，以提出提升市场营
销效果和提升市场竞争力的建议。

此外，生产运营方面也是我们内审的重点之一。

我们将审查生
产流程的合理性和高效性，生产设备的维护情况，产品质量控制等
方面，以提出提升生产效率和产品质量的建议，确保公司产品能够
满足客户需求并保持竞争力。

综上所述，我们的年度内审计划将全面覆盖公司的各个方面，
以确保公司的各项业务活动合规、高效。

我们将通过内审发现问题、提出建议，为公司的长期发展和利益保驾护航。

希望全体员工积极
配合内审工作，共同促进公司的持续稳健发展。

IATF16949年度内审计划20个过程

4、审核时间
安排在6月
5、审核过程和部门
各部门和全过程，具体见下表
序号
MP1
MP2
MP3
MP4
SP1
SP2
SP3
SP4
SP5
SP6
SP7
SP8
SP9
SP10
COP1
COP2
COP3
COP4
COP5
COP6
过程
名称
经营管理与策划
管理评审
内部审核
改进
人力
资源管理
设备
管理
文件
控制
记录
管理
采购
和供应商过程
监视和
2020年度内部审核计划
1、审核目的
检查本公司质量体系是否能按要求提供质量保证，检验质量活动和有关结果是否符合规定要求,确保质量管理体系运行持续有效。
2、审核性质
内部质量体系审核。
3、审核依据
IATF16949：2016 汽车生产件及相关服务件组织的质量管理体系要求，规范，相关方的要求、法律法规、标准等
测量设备
顾客财产管理
仓库资源管理
产品监视和测量
不合格品控制
合同
评审
产品质量先期策划
生产
过程
交付
客户投诉
客户
满意度
归口部门
高层
高层
管代
品管部
综合部
工程部
品管部Байду номын сангаас
品管部
综合部
品管部
综合部
综合部
品管部
品管部
业务部
工程部
生产部
业务部
品管部
业务部
编制/日期：审批/日期：

年度内部审核计划-2020年度

◎
7.5.1.1，9.1.1
M2经营计划与目标管理 4.1，4.2，6.2
◎
M3内部审核
9.2，9.2.1，9.2.2， 9.2.2.4,9.2.2.3
◎
M4管理评审
9.3，5.1.1.2，7.1.3.1，8.3.4.1， 8.5.1.5 f），9.2.2.1 ,9.3.2.1a
◎
M5纠正预防与改进
◎
C4工程更改
4.4.1.2.j，7.1.3.1，7.5.3.2.2， 8.2.4，8.3.6，8.5.6
◎

C5供应链计划与物流管理
8.2,8.5.1.7，8.4.3，6.1.2.3,8.5.4 8.5.2
◎
C6生产加工
7.1.4，8.5，8.5.1.3，8.5.1.4 ， 9.1.1.1，10.2.4
◎
7.1.5.2.1，8.5.1.6 ，8.5.3
8.7，8.7.1.1，8.7.1.2 ，8.7.1.3，
S6不合格品管理
8.7.1.4 ，8.7.1.5，8.7.1.6，
◎
8.7.1.7
4.3，4.4，5.1.1.1，5.1.1.3，5.2，
M1管理体系策划
5.3 ，6.1，6.3，7.1.1，7.5.1，
XXXXX有限公司 2020年度内部审核计划
审核项目
■质量管理体系审核
□产品审核
□过程审核
QMS风险、运行绩效趋势以及过程重要性概述
绩效与风险
1、2019年度至今质量绩效表现良好，全年目标均已达成； 2、第三方审核未出现严重不符合项目；内部体系审核均按计划实施，均未出现严重不符合项目； 3、2019年实施了IATF16949升级，过程进行了全面的优化。

2020年度集团公司内部审计工作计划2篇(1)

2020年度集团公司内部审计工作计划2篇（1）2020年度集团公司内部审计工作计划2篇（1）2020年度集团公司内部审计工作计划2篇（1）20年度内部审计工作计划篇一按照围绕中心、突出重点，统筹安排、服务大局，依法审计、确保质量的原则，根据20年度园林集团整体工作安排，内部审计计划如下一、经济责任审计类（4个）审计目标和重点。

根据20年度下属企业主要负责人人事变动情况，对园林集团下属四家子公司四位原董事长开展离任经济责任审计。

重点关注领导干部在任职期间工作目标完成情况，有关法律法规、国家政策的执行情况，财务收支及资产管理、重大经济决策和内控制度执行情况，重大投资项目建设管理，以及遵守党风廉政建设有关规定和财经纪律等情况。

二、项目专项审计类（2个）审计目标和重点。

对股份公司投资的市工程建设有限责任公司和工程建设有限公司进行项目专项审计，重点关注项目管理制度建立健全和执行情况；股权投资资金来源情况；债权资金安排情况；融资增信规范情况；合资合作引入情况；退出机制完善情况；公司绩效考核情况等。

三、管理类专项审计（3个）审计目标和重点。

根据集团发布的关于进一步改进和完善经营管理和风险防范的指导意见进行执行情况的监督检查，重点关注股份公司、风旅公司和苏园资产经济合同管理、招投标管理、施工过程管理、资信管理、资金管理、印鉴管理等的执行情况及相关风险。

四、内控体系评价审计目标和重点。

对集团本部及所有成员企业内控体系建立健全的完善性和执行的有效性进行评价，根据财务报告的重要性水平、集团公司要求、公司行业特性以及公司经营业务新变化、新趋势确定纳入评价范围的业务和事项以及高风险领域。

五、内审整改落实情况跟踪审计（5个）审计目标和重点根据往年审计过程中发现的问题，对于以下审计项目的后续整改落实情况进行跟踪审计，项目包括1.园林发展股份有限公司董事长经济责任审计整改情况2.福泽顺有限责任公司项目专项审计整改落实情况3.香山古建园林工程有限公司项目管理情况审计整改情况4.风景旅游发展有限公司内控缺陷整改情况5.市苏园资产经营有限公司内控缺陷整改情况六、配合类检查和审计（一）配合集团工联会经审委开展同级工会及其所属企业基层工会20年度工会经费使用管理审计（二）配合纪检监察开展清风行动专项检查20年度内部审计工作计划篇二一、指导思想认真贯彻落实大精神，以科学发展观为统领，继续坚持;围绕中心、服务大局;的指导思想，牢固树立;审计为发展服务;的科学理念，切实履行监督职责，发挥审计工作推进教育发展、推进依法行政、推进制度创新的作用。

2020年内部审核计划

备注﹕ 1. 审核涵盖全部过程和所有过程文件。

2. 本次审核依据IATF16949:2016标准的所有条款。

3. 本计划安排审核之时间﹐如与当事人有冲突﹐应尽量做出调整，确实无法调整，请提前通知审核组长调整。

第 1 页 / 共 1 页审核目的验证本公司推行的IATF16949:2016质量管理体系的符合性﹑适宜性和有效性。

审核范围本公司汽车汽车连接器的生产、销售及相关管理活动。

审核依据 (1) IATF16949:2016质量管理体系标准；(2) 质量手册、程序文件、作业指导文件；(3) 相关法律法规和顾客特殊要求。

制定时间 2020年5月15日审核时间产品审核：2020年05月19日 (共1天)过程审核：2020年05月20日 (共1天)体系审核：2020年05月21～22日 (共2天) 审核小组组长：（A 组：车克林）组员：（B 组：张楠、邓见东）、（C 组：柳超、梁婉秀）、（D 组：邓述辉、罗志恒）日期时间受审部门过程IATF16949条款审核人陪审人员 19号 08:30-09:00ALL首次会议 ALL ALL 09:00-17:30 技术、制造、品质产品审核 D 组：邓述辉、罗志恒 / 20号09:00-17:30技术、制造、品质制造过程审核A 组：车克林/21号09:00-12:00最高管理者/管理者代表MP1目标策划过程4.1/4.2/4.3/4.4/5.1/5.2/5.3/6.2/7.4 B 组：张楠、邓见东车克林MP2内部审核过程 9.2 MP3管理评审过程6.3/7.1/9.3 MP4改进过程6.1/9.1/9.3/ 10.1/10.2/10.3 09:00-12:00营业采购部-市场端 COP1顾客要求评审过程4.3.2/8.2 C 组：柳超、梁婉秀各业务部负责人或指定人员 COP4交付过程8.2/8.5.1/8.5.5COP5顾客反馈与沟通过程7.4/8.2/8.5.3/9.1.2/10.2.6/10.3.1 13:30-17:30 技术部 COP2 APQP 过程4.4.1.1/4.4.1.2/8.1/8.3 D 组：邓述辉 22号08:30-12:00 综合管理部SP4文件和记录控制过程7.5B 组：张楠、邓见东柳超 SP3人力资源管理过程7.1/7.2/7.3 08:30-12:00营业采购部-供方端 SP5 采购和供应商控制过程8.4/7.2.4 C 组：柳超、梁婉秀罗志恒13:30-17:30制造部COP3制造过程 6.1.2.3/7.1.3.1 8.5A 组：车克林邓见东/邓述辉工程部SP1设备工装管理过程 6.1.2.3/7.1.3/ 8.5.1.5/ 8.5.1.6 品质部 SP2监视和测量资源管理 7.1.5 D 组：邓述辉、罗志恒张楠SP6 检验过程8.6/9.1/10.2 SP7 不合格品控制过程8.718:30-19:00ALL审核总结会议/末次会议审核结果报告ALL。

质量管理体系内审计划(2020)

3．作业指导书及其他质量文件
4．国家法律、法规及有关产品标准
审核报告发布日期
审核报告将于2020年5月15日前发布；送总经理、副总、各部门负责人
说明
1、所有车间的晚班由审核小组组长根据当时的审核情况临时进行安排，但审核中必须包括所有班次。
2、由于本次审核为滚动式审核，没有固定的时间安排，所有首次会议和末次会议的时间根据具体情况再做调整。审核中审核组与被审核部门交换意见的时间由双方商定后自行决定。
审核范围
1、电机用换向器产品实现的全过程及所有班次（包括晚班）；
2、质量管理体系涉及的所有部门。
审核依据
1．IATF16949：2015技术规范（GB/T18305：2002《质量管理体系----汽车生产件及相关维修零件组织应用GB/T 19001-2000的特别要求》）
2．公司的质量手册、程序文件
3
月
在一个月的时间范围内可自由安排，保证审核的总时间不少于16小时
质量管理部（包括计量测试室）
1.COP2\COP3\COP4\
COP5
2.MP3
3.SP1\SP5\SP6\SP7\ SP10\SP11\SP14\SP16\ SP18\SP19\SP20\SP22\SP23\SP27\P28
采购部
（包括采购部所管辖的仓库）
1.MP3
2.SP1\SP5\SP6\SP12
\SP14\SP18\SP26\SP28
技术研究所生产工艺部
1.COP2
2.MP3
3.SP1\SP3\SP5\SP6\SP7\SP9\SP10\SP13\SP15\SP17\SP28
4
月
在一个月的时间范围内可自由安排，保证审核的总时间不少于16小时

内部审核计划

F：5.3职责、权限与沟通；6.1应对风险和策划；6.2质量目标及其实现的策划；8.5.4/8.3原料验收及可追溯性管理；
8.8/8.3产品放行及可追溯性管理；
8.9/10.1不合格品、撤回召回管理及纠正措施；
8.7监视和测量资源的控制；9.1.2分析和评价；9.2内部审核；
E：5.3组织的角色、职责和权限6.2环境目标6.1.2环境因素7.4信息交流8.1运行控制；9.2内部审核;
审核依据:
GB/T19001：2015质量管理体系要求（简写：Q）
ISO22000：2018食品安全管理体系食品链中各类组织的要求（简写：F）
GB/T 24001-2016/ISO 14001：2015环境管理体系要求（简写：E）
国家、行业有关的法律、法规及相关标准本公司管理体系文件
本公司与顾客签订的销售合同
2020年度内部审核计划
I编号：CTC-DG-QHP-09-01A
审核目的:评价本公司质量、安全、环境管理体系运行的符合性、适宜性及有效性。
审核范围:公司所从事的*****的生产，提供过程及其场所涉及的质量、安全、环管理以及体系覆盖的所有部门。包括：质量部、生产部、销管部、采购部、财务部、人资行政部、HACCP小组、领导层、安环部。
3月6日
8:00-8:30
首次会议
各部门
各成员
9:30-12:00
13:00-17:00
F：运行策划和控制：F8.1前提方案：F8.2
危害控制：F8.5信息更新过程：F8.6
前提方案、危害控制计划验证：F8.8
HACCP小组
Q：5.3职责、权限与沟通；6.1应对风险和策划；6.2质量目标及其实现的策划；6.3变更的策划；7.5文件控制、记录控制；8.5.2/8.5.6标识及可追溯性；8.6产品和服务的放行；8.7不合格控制；9.1.3分析与评价；9.2内部审核；10.2纠正措施；

2020年度内审计划模板

( 工作计划 )单位：_________________________姓名：_________________________日期：_________________________精品文档 / Word文档 / 文字可改2020年度内审计划模板2020 internal audit plan template2020年度内审计划模板一、继续深入开展预算执行审计坚持“揭露问题、规范管理、促进改革、提高绩效”的审计思路，进一步落实《北京市属高等学校预算执行和决算内部审计实施办法(试行)》，深入开展预算执行审计。

今年重点对各个项目的经费预算执行情况实施全过程审计，加强对项目资金使用效益、效果分析和审计，努力实现预算执行审计与绩效审计的有机结合。

积极发挥内部审计的监督作用，促进各部门进一步加强财务预算管理，严格执行各项财务制度，提高预算资金使用效益和效果，确保学院各项事业任务和工作目标的实现。

二、进一步加强领导干部经济责任审计审计处积极与组织、纪检、监察部门配合，做好干部任期经济责任审计，进一步深化经济责任审计的内容，坚持以领导干部履行经济责任为主线，重点关注领导干部任职期间贯彻执行法律法规、政策部署，重大经济决策制定和执行，以及遵守廉政规定等情况，促进领导干部树立正确政绩观和科学发展观，提高领导干部的经济责任意识。

加大对领导干部任期内经济决策及效果、内部控制制度的健全及执行情况等方面的审计力度，促使领导干部行使权力与履行经济责任紧密衔接，进一步发挥经济责任审计在促进科学决策，推进依法治教，完善监督机制，防范廉政风险等方面的重要作用。

根据学院组织部的委托，今年将对6名副处级领导干部进行任期经济责任审计。

三、继续做好基建修缮工程项目审计结合我院实际和管理要求，继续做好基建修缮工程项目审计，积极落实教育部《关于加强和规范建设工程项目全过程审计的意见》的精神，继续加强对基建修缮工程项目管理过程与工程项目造价的内部审计，不断改进和加强对各类工程项目的立项、勘察、设计、招标、施工、竣工以及相关工程设备材料采购、变更洽商、工程款结算等各个环节的运行状况和相关经济管理活动的审计监督，促进各类工程项目规范管理，节约工程成本，规范工程管理，防范基建修缮投资管理风险，维护合法利益，保障工程建设的顺利实施，提高资金使用效益。

2020年内审工作计划

2020年内审工作计划2020年内审工作计划各村(社区) 街道各部门：为进一步推动我街道内审工作健康有序的开展，根据《审计署关于内部审计工作的规定》《四川省内部审计条例》，以及区内审协会相关要求，结合我街道实际情况，制定2020年内部审计工作计划。

一指导思想以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，在区审计局和内审协会的指导下，在街道党工委办事处的领导下，紧紧围绕区委“13431”发展战略和“三个三”工作要求，按照求真务实的工作方针，树立大局意识服务意识责任意识，完善内审机制，发挥内审作用。

二 2020年工作计划1.加强业务培训，提高业务技能由街道内审工作站牵头，至少组织一次对村(社区)级财务人员民主理财小组人员及村(社区)干部的集中培训，主要就财经纪律方面农村财务管理制度和业务知识方面的进行培训。

进一步提高村级财务人员民主理财小组人员的业务水平，进一步规范村级财务管理工作。

2.开展财务审计，建立长效机制根据街道实际情况，有计划有步骤地开展对部门和村(社区)级财务收支专项资金审计工作，不断扩大内部审计工作的覆盖面，建立长效监督机制，充分发挥审计监督对严肃财经纪律，维护经济秩序，加强领导干部监督管理，促进党风廉政建设等方面的积极作用。

3.明确目标任务，落实责任到人我街道2020年计划对大溪村大林村五顶村柿子村九川村5个村进行村级财务收支审计和对每个村3个社的财务检查。

重点检查财务收入是否入账，支是否合规，有无白条抵库现象，审批手续是否完备，债权债务和资产管理以及村务财务是否公开等;农民群众反映强烈矛盾突出的热点问题等的审计。

内审工作站人员实行联系村社指导财务工作，并将工作开展情况纳入年终目标考核。

进一步加强对村级财务管理，发现问题及时纠正。

促进村社干部廉洁自律，确保集体财产安全，切实维护广大农民群众根本利益。

4.坚持工作原则，坚持实事求是坚持定期审计和干部离任必审的原则;坚持公平公正公开的原则;坚持依法办事，坚持实事求是的原则。