第二章 证券账户、存管和登记

第三节证券登记
一、证券登记概念
1、证券登记含义 2、证券登记规则
二、证券登记的种类
1、初始登记 2、变更登记 3、退出登记
第三节
证券登记
一、证券登记概述（熟悉）
证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护
证券持有人名册的行为。 证券登记具有确定或变更证券持有人及其权利的法律效力，是
保障投资者合法权益的重要环节，也是规范证券发行和证券交
第二节证券ห้องสมุดไป่ตู้管与存管
（二）我国目前证券托管制度 2.深圳证券交易所交易证券的托管制度。
投资者办理证券转托管时，转出证券营业部按照深 圳证券交易所有关规定，在交易时间内申报转托管。 转托管可以撤单。每个交易日下午收市后，转出和 转入方证券营业部接收中国结算深圳分公司传回的 转托管数据，据此调整相应证券明细数据。自T+1 起，投资者可以通过转入方营业部申请卖出。
第二节证券托管与存管
（二）我国目前证券托管制度 证券托管制度
上海证券交易所
1998年4月1日起，全面 指定交易制度。（投资者 与某一证券营业部签定协 议后，指定该机构为自己 买卖证券的惟一交易点。
深圳证券交易所
自动托管、随处通买、哪 买哪卖、转托不限
第二节证券托管与存管
二、证券托管与存管 （二）我国目前证券托管制度 1.上海证券交易所交易证券的托管制度。现行上海证 券交易所交易证券的托管制度是和指定交易相联系 的。根据上海证券交易所的有关规定，指定交易是 指，凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资 者，必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参 与人，作为其证券交易的唯一受托人，并由该交易 参与人通过其特定的参与者业务交易单元参与上海 证券交易所市场证券交易的制度。
易过户的关键所在。 目前，中国结算公司办理证券登记业务的主要依据是2006 年7月经中国证监会批准发布的《证券登记规则》以及2010年4 月7日修订发布的《证券持有人名册服务业务指引》。
二、证券登记的种类（熟悉） 证券登记按证券种类可以划分为股份登记、基金登记、债券登记、权 证登记、交易型开放式指数基金登记等；按性质可以划分初始登记、变更 登记、退出登记等。 1．初始登记 初始登记指已发行的证券在证券交易所上市前，由中国结算公司根据 证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投资者证券账户 中。 按照证券类别和发行情况，可以对证券初始登记进一步划分为股份初 始登记、基金募集登记、债券发行登记、权证发行登记和交易型开放式指
第一节证券帐户
三、开立证券帐户的基本原则
1、基本原则
不得开户
合法性
1、不得开立股票账户的有： 证券管理机关工作人员 证券交易所管理人员 证券业从业人员 2、未成年人未经法定监护人 的代理或允许 3、未经授权代理法人开户者 4、其他法规规定不得拥有证券 或参与证券交易的自然人
真实性（资料真实）
第一节证券帐户
第一节证券帐户
二、证券帐户的种类 目前，我国证券账户的种类，一是按照交易场所划分，二是按照账户用途 划分
证 券 账 户
交易场所
上 深 账 户
账户用途
1、人民币普通股票账户 （A股账户，境内投资者 买卖人民币普通股、债券、 基金） 2、人民币特种股票账户 （B股账户，境内外投资者 买卖人民币特种股票） 3、证券投资基金账户 （基金账户、 买卖上市基金的专用账户） 4、股份转让账户
第一节：证券账户
一、证券账户概述 证券账户是指中国证券登记结算有限责任公 司为申请人开出的记载其证券持有及变更的 权利凭证。目前，我国证券账户的种类，一 是按照交易场所划分，二是按照账户用途划 分。开立证券账户应坚持合法性和真实性的 原则。另外，自然人、法人和境外投资者开 立证券账户应符合一定的要求。证券账户管 理还包括证券账户挂失、补办和查询。
第二节证券托管与存管
（二）我国目前证券托管制度 2.深圳证券交易所交易证券的托管制度。 拟持有和买卖深圳证券交易所上市证券的投资者，在选定 的证券经营机构买入证券成功后，与该证券经营机构的托管 关系即建立。这一制度可概括为：自动托管，随处通买，哪 买哪卖，转托不限。 深圳市场投资者的证券托管是自动实现的；投资者在任一 证券营业部买入证券，这些证券就自动托管在该证券营业部； 投资者可以利用同一证券账户在国内任一证券营业部买入证 券；投资者要卖出证券必须到证券托管营业部方能进行（在 哪里买入就在哪里卖出）；投资者也可以将其托管证券从一 个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，称为“证券转 托管”。转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只 证券的部分或全部。
第二节证券托管与存管
二、证券托管与存管 （二）我国目前证券托管制度 1.上海证券交易所交易证券的托管制度。投资者办理指定交易的 登记手续和确认程序为： （1）投资者向已成为上海证券交易所交易参与人的证券公司 提出申请，经证券公司同意后，双方签署《指定交易协议书》； （2）证券公司按协议向上海证券交易所电脑主机申报证券账 户的指定交易指令； （3）证券交易所电脑主机接受申报，经交易所交易系统确认 后即时生效。 已选择指定交易的投资者，有权根据需要变更指定交易。但 当日有交易申报、有新股申购的，不得申报撤销指定交易。
第二章 证券账户、存管和登记
证券账户、存管和登记
第一节：证券账户
第二节：证券托管、存管 第三节：交易席位和交易单元
第一节：证券账户
一、证券账户概述 证券账户含义 开户机构 二、证券账户种类 按照交易场所划分 按交易对象划分 三、证券账户开立原则 合法性 真实性 四、个人账户开户要求 五、机构账户开户要求
四-五、开立证券帐户的要求 开户流程和规定 证券、信托、 保险、基金、 社保、QFII、 外国战略投资 者
境内自然人
境内法人
境外投资者
特殊法人机构
先B股 资金账 户再B 股账户
开户代理机构受理
中国结算公司受理
第二节证券托管与存管
（一）证券托管与存管的定义
1.证券托管：指投资者将持有的证券委托给证 券公司保管，并由后者代为处理有关证券权 益事务的行为 2.证券存管：指证券公司进而将投资者交给其 持有的证券以及自身持有的证券统一送交给 中央证券存管机构保管，并由后者代为处理 有关证券权益事务的行为。