技术管理策划书编制及审核要点

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ISO9001质量管理体系审核要点

ISO9001质量管理体系审核要点ISO9001质量管理体系审核要点汇总在企业接受ISO9001质量管理体审核时，审核员都会关注哪些要点，企业该如何应对?下面是yjbys店铺为大家带来的ISO9001质量管理体系审核要点汇总，欢迎阅读。

范围1、组织QMS覆盖范围和过程是否有缺失?2、组织QMS对标准条款是否剪裁?确凿没有?4.1 总要求1、组织是否按照标准要求建立、实施、保持和改进QMS?2、组织QMS过程是否被确定和管理?3、组织QMS过程所需资源和信息是否充分，足以支持过程有效运行和监控?4、组织QMS及过程测量和监控点是否确定并有效?对测量和监控结果是否有分析、改进活动?5、组织是否存在对产品质量有影响的外包过程?是否明确实施了控制?6、组织是否接受顾客对过程的监督，保持产品的可追溯性(军标)文件要求4.2.1 总则1、组织所建立文件是否包括了质量方针和质量目标、质量手册、程序、记录及其他所要求的文件?2、组织是否按照标准要求建立了文件化程序?3、组织是否根据内部管理需要建立了相应程序文件?4、组织是否按照标准要求建立了质量记录?5、组织QMS详略是否得当?是否适宜可操作?6、组织QMS文件有哪些媒体、形式或类型?这些文件表现形式或类型是否适当、有效?7、组织QMS文件详略程度是否与下列因素相适应?组织的规模和类型、过程的复杂程度及相互关系、涉及人员所需的能力。

4.2.2 质量手册1、组织是否编制并保持质量手册?手册内容是否覆盖且符合本标准要求，并反映了为达到标准要求所采取的基本过程及方法?2、组织质量手册对标准要求有否剪裁?如有，所剪裁条款是否说明?说明是否充分，可信?3、组织质量手册是否对QMS中所有过程进行描述?是否对这些过程之间的相互关系加以确定且有效?4、组织质量手册对组织机构及职能分配描述是否确定且有效?是否包括文件程序或其他参考程序?5、质量手册是否受控?4.2.3 文件控制1、组织是否按照标准要求建立并保持“文件控制程序”?该程序适用范围是否包括组织QMS要求的所有文件(包括内、外部文件;各种类型文件;各种媒体形式的文件)?2、文件发布前是否组织相关部门评审，以确保文件的适用性、完整性、协调性?3、组织文件批准权限是否按文件类别、适用范围、所处层次确定相应的批准人?所有文件发布前是否得到批准，以确保文件的适宜性、有效性?4、文件是否发到使用场所或岗位?执行人员是否能得到所需文件?5、文件是否得到及时的更改?文件更改是否得到评审和批准?更改的文件是否确保了四个到位(即：所有同一文件更改到位;所有相关文件更改到位;所有相关部门/岗位通知到位;涉及实物时处置到位)?6、不同类型、状态(如修改、外来文件)的文件是否按规定进行标识、保持清晰，易于识别和检查?7、组织有哪些外来文件?这些文件分发是否受控?8、组织分发至供方及其他相关方文件是否受控?9、作废文件是否已撤出使用场所?未撤出时，是否有明显标识、能防止非预期使用?10、组织文件保管是否指定设施、场所、人员、能确保文件不损坏、不丢失、及时提供?11、组织是否建立文件档案?文件归档、整理、鉴定/评审、保管、利用是否受控?12、图样和技术文件是否按规定进行审签、工艺和质量会签、标准检查?图样、技术文件是否协调一致、现行有效?组织是否识别在产品实现过程中需要保存的文件并及时归档?(军标要求)4.2.4 质量记录的控制1、组织是否按照标准要求建立并保持“质量记录控制程序”，该程序适用范围是否包括了组织QMS实施、保持和改进产生的所有记录?2、组织是否按照标准要求设置了质量记录?记录项目是否满足标准要求?3、组织为确保QMS过程有效运作、控制、证实、改进，是否设置了必要记录?4、质量记录是否按规定进行标识?标识是否达到唯一可追溯?文件规定外质量记录如何标识?5、质量记录填写是否真实、及时、清楚、正确?6、质量记录的传递(包括收集、报送、领用、分发、归档、联网等方式)是否确定要求?7、质量记录是否确定保存地点、方式、期限、?记录保存环境设施是否适宜、能防止损坏、变质或丢失?记录保存期限是否适宜，能满足证实、控制、追溯、改进要求?记录保存检索是否简便。

技术部管理评审报告

技术部管理评审报告根据TS16949:2002质量管理体系标准的要求和公司实际运行情况，技术部在TS16949质量体系贯标过程中的主要工作任务有：1、产品开发的质量策划和过程策划工作；2、潜在的失效模式及后果分析；3、生产控制计划编制；4、工装模具的设计及制造指导，工装管理指导；5、新产品试制和制造指导；6、制定生产作业指导书；7、过程质量审核工作。

在贯标工作开始后，技术部组织产品开发人员及工艺管理人员积极参加公司和本部门举办的公司《质量手册》和《质量体系程序》等相关文件的学习，通过学习，对新版程序文件中对新产品开发工作的内容和工作要求有了较为详细的了解。

同时，系统地学习了TS16949:2002中所要求的基础知识如《SPC》、《APQP》、《FMEA》、《PPAP》等，为更好地做好新产品开发工作打下了坚实的基础。

一、在贯标过程中，技术部新产品开发人员按照新版质量体系的要求，运用所学的知识，主要完成了以下工作：1、编制了各系列产品生产作业指导书；2、绘制了产品图纸；3、编制了产品的工艺过程流程图、场地平面布置图；4、根据公司的实际情况制订了一套轴承产品的APQPoX5、根据质量体系程序要求，编制了GR控制图使用方法》、《产品特殊特性及重要度分级规定》用于指导生产并组织对各相关车间进行培训、指导；6、编制2002年度过程审核计划、产品审核检验计划、产品审核作业指导书、产品缺陷分级指导书、产品质量审核检验准则，并按计划进行了过程审核。

要求相关部门针对过程审核中发现的不符合项要及时进行整改。

7、键路径、开发进度计划技术部在产品开发过程中，针对产品质量要求和顾客交付要及时编制了关键路径和开发进度计划，并按计划进行了监控，产品开发基本上都在进度内完成。

8、开发成本控制在产品开发过程中，为了降低开发成本，技术部和财务部编制了开发资金计划表，并进行了监控，基本上都控制在开发成本内。

9、质量风险分析技术部在新产品开发过程中，对新产品制造可行性进行了分析，分析中包括了质量风险分析，针对质量风险的结果，在控制计划以及策划中予以严格控制。

公司重大施工技术方案(专家)评审管理办法

公司重大施工技术方案(专家)评审管理办法********公司重大施工技术方案（专家）评审管理办法第一章总则第一条为加强公司工程项目的技术管理，保证重大施工组织设计（技术方案）具备指导性、针对性和可操作性，并满足经济性、安全性及优质高效的要求，确保施工过程进度及成本可控。

根据公司自身特点，特制定本办法。

第二条本办法适用于公司所承担施工所有项目重大施工组织设计（技术方案）和专项方案的编制、审核、审批。

第二章组织机构第三条为确保此项工作落到实处，公司成立“重大施工技术方案（专家）评审小组”（以下简称评审小组），组织机构如下：组长：公司总工程师或分管技术的副总经理副组长：公司分管生产、安全、物资的副总经理、总经济师、公司副总工程师成员：公司工程技术部、物资机械部、工程经济部、安全质量环保部等相关部门负责人、各项目总工及在相应专业有技术特长的工程技术人员（高级工程师）。

第三章组织管理职责第四条项目部负责重大施工技术方案的编写、上报及批复后组织实施工作，经营部负责投标项目重大技术方案的编写工作。

第五条公司工程技术部负责组织重大技术方案的公司级评审，指导、协助项目部对技术含量高、危险性较大或业主指定要求的专项方案进行外部专家评审论证。

第六条公司物资机械部对涉及物资、设备的性能、供应等进行评审。

第七条公司安全质量环保部对施工安全风险、措施保障等内容进行评审。

第八条工程经济部根据工程技术方案及物资设备部、安质环保部及其他评审人员的意见进行经济性比较评审。

第九条评审成员受公司“评审小组”委派对施工技术方案的可行性和合理性提出意见，并提供有关技术支持材料及完善方案。

第十条评审小组副组长或公司工程技术部负责对公司评审组成员的评审意见进行归纳审核，并形成评审报告反馈项目部进行修正。

第十一条公司总工程师或分管技术副总经理对重大施工技术方案进行审核把关，批准授权范围内的重大施工技术方案，并提出指导改进意见，对需要报审给总经理的重大施工技术方案进行汇报。

技术方案评审细则

技术方案评审细则1. 引言技术方案评审是项目开发过程中非常重要的环节，旨在对技术方案进行全面、系统的评估和审查，以保证项目的可行性、高效性和可维护性。

本文档旨在提供一个评审细则，为评审人员提供指导以确保评审的准确性和一致性。

2. 评审准备在进行技术方案评审之前，评审人员需要做一些准备工作，以确保评审过程的顺利进行。

2.1 熟悉项目需求评审人员需要在评审前仔细阅读项目需求文档，了解项目的背景、目标、功能和限制条件，以便能够准确评估技术方案的合理性和适用性。

2.2 确定评审标准评审人员应当与项目团队共同确定评审标准，明确评审的重点和要求。

评审标准可以包括但不限于技术可行性、可维护性、性能要求、安全性、扩展性等方面。

2.3 制定评审流程评审人员应当制定评审流程，明确评审的步骤和时间安排。

评审流程可以包括但不限于技术方案的初步评估、详细评估、问题讨论和最终评审意见的形成等环节。

3. 技术方案评审流程3.1 初步评估在初步评估阶段，评审人员主要对技术方案进行整体的概览评估，包括技术选型、架构设计、数据模型等方面。

评审人员应当根据评审标准对技术方案进行评分，并提出初步的意见和建议。

3.2 详细评估在详细评估阶段，评审人员应当对技术方案进行逐项的详细评估，包括但不限于接口设计、算法实现、代码规范等方面。

评审人员应当根据评审标准对每一项进行评分，并提出详细的意见和建议。

3.3 问题讨论评审人员在评估过程中发现的问题应当及时记录，并与项目团队进行讨论。

讨论的目的是找出问题的原因，并寻找解决方案。

评审人员应当与项目团队达成共识，并在评审意见中体现出来。

3.4 最终评审意见评审人员根据评估结果和讨论情况，形成最终的评审意见。

评审意见应当包括但不限于评估结论、问题列表、建议和改进措施等内容。

评审意见应当是客观、明确、可操作的，以便项目团队能够根据意见做出相应的改进。

4. 评审要点评审人员在评估技术方案时，应当关注以下几个方面：4.1 技术选型评审人员应当评估技术选型的合理性和适用性。

BACSH-003-2020现场审核计划编制指南

现场审核计划编制指南1目的指导审核员如何策划现场审核，通过编制审核计划，以实现现场审核的全部内容。

2范围适用于QMS/MSE/OHSMS管理体系审核计划编制指导。

3职责3.1审核组长负责审核计划的编制或指导审核组成员编制审核计划，并对审核计划策划内容的完整性、充分性负责；3.2专业审核员配合审核组长对与相关专业条款进行策划；3.3审核组员接收到审核计划时，负责对审核计划内容进行检查；3.4审核组成员、认证评定人员在对案卷进行自查和评定时，评价现场审核是否完成了审核计划的全部内容；3.5当审核计划与审核任务书有偏离时，审核部负责协调，以满足审核目的。

4管理要求4.1获取审核计划编制依据在编制审核计划前，需明确审核计划的编制依据，一般情况下，审核计划编制依据包括：1）审核任务书；2）受审核方管理体系文件，包括管理手册、程序文件，必要时提供相关的作业文件等；3）适用的法律法规；4）历次监督审核计划表、上一次审核开出的不符合项（仅适用于监督和再认证审核）；5）项目交底单（必要时提醒审核组现场关注的内容）。

4.2确定审核计划编制人员4.2.1审核计划由审核组长或审核组长指定的审核组成员，并在专业审核员的协助下编制完成，在编制审核计划时，需要获取审核计划编制依据（本文件4.1要求），结合受审核方的组织结构、生产和服务提供过程、主要环境因素和危险源、产品/服务的特点、适用的法律法规、审核组成员的专业能力和经验等因素。

审核计划编制完成后，须由审核组长签字确认，审核组长对审核计划内容负责。

4.2.2审核组员在接收审核计划时，应结合审核任务书内容、受审核方管理体系文件和实际情况，对审核计划内容进行检查，确认审核计划的内容满足相应要求；4.2.3审核组成员、认证评定人员在对案卷进行自查和评定时，评价现场审核是否完成了审核计划的全部内容。

4.3明确审核目的审核计划编制人员须认真阅读审核任务书，识别本次审核的类型，关键要注意不同审核类型结合审核（监督+暂停恢复等）。

项目施工策划管理办法

技术策划管理制度1、为了对项目技术管理的全过程进行全面、系统的安排规划，明确项目开工前准备阶段的各项工作任务，规范项目策划和准备阶段的各项工作，特制定本管理制度。

2、本管理制度适用于公司新中标的项目、在建项目以及收尾项目。

3、技术策划应在充分理解合同文件与设计文件、施工调查和项目部自身资源及技术条件的基础上进行，并充分体现管理层预期。

4、技术策划在项目确定后1个月内完成编制。

策划书要重点突出，简练实用，能作为编制实施性施工组织设计和施工方案的指导依据。

5、项目技术策划报告应包括以下主要内容：（1）项目基本情况。

（2）技术质量目标。

（3）主要技术特点与难点及应对措施。

（4）技术管理机构设置和技术管理人员配备计划。

（5）主要施工方案按工程项目类别制定施工中所采取的主要施工方案、工艺标准，并提出技术交底要求。

（6）施工组织设计和施工方案编制计划。

（7）设计变更根据投标文件和施工合同，结合对施工图纸的复核和施工调查，做好项目设计变更目标和计划。

（8）首件工程/样板引路实施计划。

（9）测量与试验检测实施方案。

（10）技术及工艺创新方案按工程类型、特点，结合施工中采用四新技术情况拟定技术创新计划和实施方案。

（11）施工日志、内业技术资料及技术总结要求。

（12）技术人员培训与交流计划制定项目年度技术交流与培训活动计划并组织实施。

（13）涉及本项目现行有效文件清单。

（14）其他需要策划的内容。

6、管理规定6.1项目总工程师根据本管理规定第7条的相关内容，负责组织相关人员起草该工程项目的《技术策划书》并上报公司审核。

6.2公司收到项目部上报的《技术策划书》后，应由工程技术部门及时牵头组织相关部门审核。

对认为需要补充、修改的，应立即退回项目部，由其作进一步补充、修改后重新上报审核。

6.3技术策划会的主要议程：项目经理介绍项目相关情况；项目总工程师重点介绍《技术策划书》的内容和相关说明；与会人员围绕《技术策划书》的内容作深入讨论并形成会议决定；公司相关领导作会议总结。

审核概论.

【审核概论】一、审核基础知识1.审核的基本概念1）审核定义：审核是指为了获得审核证据并对其进项客观评价，以确定满足审核准则的程度，所进行的系统的、独立的、形成文件的过程。

2）审核的分类：第一方审核第二方审核第三方审核定义：由组织自己或以组织自己的名义对自身进行的审核目的：用于管理评审和其他内部目的准则：组织自己制定的符合标准的管理体系文件、相关法律、法规、标准、合同定义：由组织的相关方或其他人员以相关方名义进行的审核。

目的：1）合同前的评定（选择供方）2）验证组织管理体系是否正常运行，体系和产品质量是否持续满足要求3）沟通加强供需双方质量共识准则：主要合同，法律、法规、标准定义：由外部独立于第一方和第二方之外的审核组织进行的审核。

目的：1）确定管理体系是否符合规定2）确定管理体系实现规定目标的有效性3）确定满足法律、法规、和同要求的能力4）确定受审核方是否可以认证/注册5）为受审核方提供改进机会6）为潜在客户提供信任7）减少重复的第二方审核准则：管理体系标准、其他要求、法律、法规、标准此外：结合（多体系审核）、联合审核、特殊审核（扩大范围的审核、提前较短时间通知的审核）2.审核重要术语1）审核准则用于与审核证据比较的一组方针、程序或要求（要求包括：标准要求、法律法规要求、管理体系要求、合同要求、行业规范等）2）审核证据1）与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述、其他信息（评价管理体系过程结果有效性的信息应被证实，可重查、复现）2）获得审核证据的方式：交谈（面谈）、观察（现场观察、检查）、查阅（审核文件、查阅记录）3）审核发现收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果4）审核结论考虑了审核目标和所有审核发现后得出的审核结果此外：评审：确定充分性、适宜性、有效性；评价：选取和确定功能组合；监视：确定状态；测量：确定数值；确定：查明特征及特征值的活动；验证：满足规定；确认：满足预期用途；3.审核原则审核具有系统的、独立的、形成文件的特点，具备独立性、公正性、客观性的特征，其原则如下：1）诚实正直职业基础2）公正表达真实、准确的报告的义务3）职业素养在审核中勤奋并由判断力4）独立性审核公正性、审核结论客观性的基础5）保密性信息安全6）基于证据的方法7）基于风险的方法风险来源：1）时间资源有限，审核未覆盖所有活动；2）保密要求或其他原因，审核未接触所有有关信息；4.审核活动（合格评定功能法）1）选取2）确定3）复核与证明4）监督（需要时）二、审核方案管理1.审核方案审核方案是指针对特定时间段所策划的，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核的安排，聚焦效率、一致性、有效性的实现确定审核方案的目标审核委托方通过实施审核方案中的一组审核所要达到的目标，应考虑以下内容：1）管理的优先事项2）商业意图和其他的业务意图3）相关方的需求和期望4）过程、产品、项目的特征及其变化5）管理体系的要求6）供方评价的需要7）组织所面临的的风险和机遇8）满足法律法规及合同要求9）组织的业绩水平及管理体系成熟度等级（管理体系认证基础）10）以往审核结果（管理体系认证基础）确定和评价审核方案的风险和机遇风险来源：策划、资源、审核组选择、沟通、实施、成文信息控制、监督评审和改进方案风险来源：1.策划不充分；2.资源配备不足；3.信息不够畅通；4.执行过程偏离目标；5.监视评审改进不及时（管理体系认证基础）建立审核方案1）审核方案管理人员作用和职责直接负责审核活动实施的职责对审核方案管理的职责2）审核方案管理人员能力1.业务管理时实践知识；2.审核原则、实践、技巧知识；3.管理体系标准和规范性文件知识4.认证机构过程知识；5.客户业务领域知识；6.客户产品、过程、组织知识7.记录和撰写报告的技能；8.语言技能；9.表达技能；10.面谈技能；11.管理审核技能3）确定审核方案资源人力资源，其他：财务、设施、技术、时间、后勤、其他资源4）确定审核方案程序第三方认证一般建立以下程序：1.合同评审程序2.审核人员管理程序3.审核组管理程序4.审核管理程序5）确定审核方案范围及详略程度影响范围的主要因素：1.每一次审核的目标、范围、持续时间、审核次数2.受审核组织的规模、性质、审核活动的数量、重要性、复杂性、相似性和地点3.适用的审核准则4.以往审核结果和以往审核方案评审结果5.语言、文化、社会因素6.相关方关注焦点审核方案输出：1.审核目标、准则（其他规范性文件）、范围2.审核频次（一般一个认证周期包括1次初次审核、2次监督审核、1次再认证审核）3.审核时机4.审核时间的确定5.审核组要求6.审核内容和要求（抽样要求、关注重点）实施审核方案1）审核方案管理人员应作工作1．与有关各方沟通审核方案，协调和安排审核日程2．确定每次审核的目标、范围、准则3．选择审核方法4．确保选择具备所需能力的审核组5．根据审核方案进行审核，确保审核期间的各类问题及时处置6．确保记录审核活动、妥善管理和保持记录7．对审核方案监测、评审，以确定改进机会2）规定每次审核的目标、范围、准则每次的审核目标、范围、准则应于审核方案目标一致3）选择、确定审核方法审核可现场、远程或组合进行4）选择审核组成员选择审核组成员，包括审核组长和技术专家（强调）5）为审核组长分配每次审核的职责6）审核计划认证机构应确保为审核方案中确定的每次审核编制审核计划7）审核方案的调整第一阶段后调整；监督审核前调整；再认证前调整；认证过程中调整8）管理审核方案结果9）管理和保持审核方案记录与审核方案相关的记录；与每次审核相关的记录；与审核组相关的记录监视、评审和改进审核方案目的：确定审核方案的“适宜性”和“有效性”，识别纠正和预防措施监视内容 1.监视审核组实施审核计划的能力2.监视审核的实施与审核方案和日常安排的符合性3.监视来自委托方、受审核方、审核员的反馈评审内容评审审核方案是否达到目标2.增值审核（5段18要点）1）职业根基2）预研3）精准聚焦4）研究判断5）增值1．观察力和好奇心2．勤奋3．执着4．沟通能力5．宣讲能力（口头报告）6．逻辑能力7．知识结构8．团队9．技术资料10．理解组织11．绩效12．顾客要求13．关键的少数14．问正确的问题15．推理假设16．根因查证17．改进方向18．提质增效三、审核过程1.典型的审核认证流程流程主要内容关键点1）审核启动与受审核方建立联系1）建立联系渠道2）提供审核目的、范围、准则3）获取策划审核相关文件、记录信息4）确认受审核方产品、过程、组织......等确定审核可行性确定可行性时，应考虑：1）策划审核所需的信息2）受审核方的充分合作3）时间和资源若不可行，则推迟审核、缩小审核范围、改变审核目的等2）审核准备文件化信息审核文件化信息审核目的：1）收集信息，例如：过程职能方面的信息2）了解体系文件的范围和程度，发现可能存在的差距编制审核计划审核计划内容：1）审核目标、范围、准则（引用文件）2）实施审核活动的地点、日期、预期的时间和期限，包括受审核方管理者会议3）审核方法4）审核组成员、向导和观察员作用职责5）为审核关键区域配制适当资源审核组分配工作分配工作时，应考虑：1）审核员的独立性和能力2）资源的有效利用3）审核员、实习审核员、技术专家的不同作用和职责准备工作文件工作文件包括：1）检查表，作用如下：⏹保持审核目标清晰明确⏹保持审核内容周密完整⏹保持审核节奏和连续性⏹减少审核员偏见和随意性⏹作为审核实施的记录存档2）审核抽样方案3）信息记录表格3）审核实施举行首次会议首次会议目的：1）确认对审核计划的安排达成一致性2）介绍审核组成员3）确保所策划的审核活动能够实施/实施审核阶段的文件化信息评审审核中的沟通1)审核组内部沟通2)审核组与受审核方及审核委托方的沟通3)审核组与外部机构沟通（当法律法规强制性报告不符合情况）向导及观察员的作用和职责/收集并验证信息收集信息的方式：1）面谈，开放式提问、封闭式提问、澄清式提问2）观察3）文件审查，查阅的文件时，关注文件的充分性、适宜性、有效性；查阅记录时，关注记录的完整性、真实性，以及与文件规定的符合性形成审核发现评审不符合的分级：1）严重不符合2）轻微不符合准备审核结论审核结论的分级：1）推荐通过认证/注册2）有条件推荐通过认证/注册3）不推荐通过认证/注册举行末次会议末次会议目的：1）向受审核方说明审核情况2）向受审核方宣布审核结论3）提出纠正措施要求4）提出证后监督审核要求4）审核报告编制和分发审核报告的编制审核报告可在末次会议前编制，也可在现场审核后编制审核报告的分发1）审核报告延迟，应告知受审核方、审核方案管理人员2）审核报告属于审核委托方所有5）审核完成/6）审核后续活动的实施纠正措施验证方式：1）现场验证（部分或全面复审）2）书面验证（办公室验证或异地验证），适用于一般不符合（轻微不符合）3）在随后审核时验证，适用于一般不符合（轻微不符合）3.审核的方式1）按过程审核2）按部门审核3）顺向追踪4）逆向追踪四、审核关键技术1.审核技术审核关键技术的核心是“评价”技术，技术具有目的性、社会性、多元性1）选取选取包括策划和准备活动，收集后续功能所需的所有信息和输入2）确定检测按照程序确定合格评定对象的一个或多个特征的活动检查审查产品设计、产品、过程或安装并确定其与特定管理体系要求的符合性，或根据专业判断确定其为通用要求的符合性的活动审核为了获得审核证据并对其进项客观评价，以确定满足审核准则的程度，所进行的系统的、独立的、形成文件的过程同行评审/3）评价合格评定活动中，选取和确定功能的组合2.审核技术路线1）确定信息源/选取样本2）形成数据链3）识别关键信息，获得审核证据4）评价并形成审核发现5）得出审核结论3.审核抽样方法1）明确抽样方案目标2）选择抽样总体的范围和组成3）选择抽样方法4）选择样本量5）进行抽样活动6）收集、评价和报告结果并形成文件4.审核方式1）按过程审核2）按部门审核3）顺向追踪4）逆向追踪5.收集审核证据的方法1）信息的作用收集的信息应具备：代表性、相关性、充分性、适宜性、证实性2）信息的收集抽样表与抽样计划3）信息与审核证据审核证据应与审核准则相关，且可证实4）收集信息的方法交谈、观察、文件审查5）调查取证的方法技能善于提问、注意倾听、仔细观察、做好记录、善于追踪验证6.基于过程的审核1）在一个组织的管理系统中，过程一般被界定为：管理体过程、支持过程、运作过程2）从过程功能角度，典型的过程类型可分为：1.组织管理类过程包括战略策划、方针制定、目标设定、沟通、管理评审等过程2.资源管理类过程包括一切提供资源的过程3.产品和服务提供的运作过程包括实现组织产品的预期结果的一切过程，包括外包4.测量分析和改进过程包括测量、监视、审核、绩效分析、改进过程3）基于过程的审核应：过程导向、顾客导向、结果导向、价值导向、关注组织过程和体系的持续改进4）审核轨迹是指一个系统化的基于特定样本，用来收集关于一系列相互关联过程的输出满足预期结果的证据的方法五、认证人员能力要求1.能力1）能力定义：应用知识和技能获得预期结果的本领2）能力素质模型构成：外显的，可见的知识、技能内隐的，深藏的自我概念、特质、社会角色、动机3）能力素质模型特征1.具有行业特征2.具有组织特征3.具有阶段性特征4）能力层级（教育目标）1.知识2.理解3.应用4.分析5.综合6.评价2.审核员能力要求1）个人行为2）通用知识和技能3）特定领域知识和技能1．有道德2．思想开明3．善于交往4．善于观察5．有感知力6．适应力强7．坚定不移8．明断9．自立10．坚韧不拔11．与时俱进12．文化敏感13．协同力14．健康通用知识：1．合格评定基础知识2．认证认可法律法规知识3．管理体系认证基础知识4．审核技术基础知识5．质量管理工具基础知识6．管理学基础知识7．业务管理实施知识8．客户产品、服务、过程、组织知识9．客户业务领域专业知识10．科学研究与教学知识特定领域知识和技能与认证领域和业务范围相关，涉及技术、专业。

审核方案及其策划和管理

人员
审核（3.1）为获得审核证据并对其进行客观的评价,以确定满足审核准
审核发现（3.4）将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果
审核准则（3.2）一组方针、程序
或要求
则的程度所进行的系统的、独
立的并形成文件的过程
审核证据（3.3）
与审核准则有关的并且
审核组（3.9）
能够证实的记录、事实陈
對醫學實驗室質量和能力的
專用要求
ISO15189
醫學實驗室
對實驗室生物安全的通用要求
GB19489
對醫學實驗室的安全要求
ISO15190
20
术语和定义
➢审核的概念 ➢有关定义和术语
21
审核：为获得审核证据并对其进行客观的
评价，以确定满足审核准则的程度
而进行的系统的、独立的并形成文件的过程。
和结论； ----评价审核风险，包括使用抽样方法所带来的后果； ----有效的控制审核时间； ----使用工作文件,记录审核活动； ----清楚、简明地编制审核报告； ----保守信息秘密。
13
b.了解管理体系和引用文件，使审核员理解审核的范围及：
——管理体系在产品/服务不同职能层次、区域中的应用； ——体系要素和体系满足计划安排的能力之间的相互关系； ——审核所依据的标准、适用程序或其它管理体系文件； ——引用文件之间的区别和优先程度； ——引用文件在不同审核中的应用。
➢3.7 受审核方（ISO9000/3.9.8) 被审核的组织。
28
审核员、审核组、技术专家
➢ 3.8 审核员（ISO9000/3.9.9）：有能力实施审核的人员。 ➢ 3.9 审核组（ISO9000/3.9.10）：实施审核的一名或多

质量技术管理策划书3篇

质量技术管理策划书3篇篇一质量技术管理策划书一、策划背景在当今竞争激烈的市场环境中，产品质量和技术水平已成为企业生存和发展的关键。

为了确保公司在质量和技术方面保持领先地位，提高市场竞争力，特制定本质量技术管理策划书。

二、质量目标3. 持续提高质量管理体系的有效性。

三、技术创新目标1. 每年推出[X]款新产品。

2. 提高产品的技术含量和附加值。

3. 积极参与行业标准的制定。

四、质量技术管理措施1. 建立完善的质量管理体系优化质量管理流程，提高工作效率。

加强内部培训，提高员工的质量意识和技能水平。

2. 加强技术研发管理建立研发项目管理制度，确保研发进度和质量。

加强与高校和科研机构的合作，提高技术创新能力。

3. 加强供应商管理建立供应商评估和选择标准，确保供应商提供的原材料和零部件质量。

加强与供应商的沟通和合作，共同提高质量水平。

4. 加强质量控制和检测完善质量检测设备和手段，提高检测精度和效率。

加强过程质量控制，及时发现和解决问题。

5. 加强质量成本管理优化生产工艺，降低生产成本。

加强质量管理费用的控制，提高资金使用效率。

五、实施步骤1. 第一阶段（[具体时间 1]）完成质量管理体系的优化和完善。

制定技术研发项目计划。

2. 第二阶段（[具体时间 2]）开展供应商评估和选择工作。

加强质量控制和检测工作。

3. 第三阶段（[具体时间 3]）制定持续改进计划。

六、资源保障1. 人力资源招聘和培养具有质量技术管理经验的专业人才。

加强员工培训，提高员工的质量意识和技能水平。

2. 财务资源投入足够的资金用于质量技术管理活动。

优化资金使用，提高资金使用效率。

3. 设备和设施资源购买先进的质量检测设备和仪器。

改善生产工艺和工作环境，提高工作效率和质量。

七、监督和评估1. 成立质量技术管理领导小组，负责监督和评估质量技术管理措施的实施情况。

3. 将质量技术管理工作纳入绩效考核体系，激励员工积极参与质量技术管理活动。

通过本质量技术管理策划书的实施，我们将不断提高产品质量和技术水平，增强市场竞争力，实现企业的可持续发展。

安全技术措施审核制度范文

安全技术措施审核制度范文第一章总则第一条为加强公司安全技术措施建设，保护公司的信息资产安全，维护公司的正常运营，根据国家相关法律法规和行业规定，制定本制度。

第二条公司安全技术措施审核制度适用范围为全公司所有部门、员工。

第三条审核机构负责对公司的安全技术措施进行全面、科学、合规、有效的审核，确保公司各项安全技术措施的合理性和可行性。

第二章安全技术措施审核的基本要求第四条安全技术措施审核应当遵循科学性、实用性、合规性等原则。

第五条安全技术措施审核应当全面检查公司的信息系统、网络设施、信息安全管理制度等方面的技术措施是否符合相关法律法规和行业标准。

第六条安全技术措施审核应当严格遵守保密原则，保护公司的商业秘密和客户隐私。

第七条安全技术措施审核应当及时发现和排除存在的安全隐患，确保公司的信息安全风险得到合理控制。

第三章安全技术措施审核的程序第八条安全技术措施审核应当由具备相关技术和经验的专业人员组成的审核小组完成。

第九条安全技术措施审核应当由审核小组事先制定详细的审核计划，明确审核的范围、任务和时间节点。

第十条安全技术措施审核应当采取综合性审核方法，包括文件审查、现场检查、面谈等方式。

第十一条安全技术措施审核应当对审核结果进行记录和整理，形成审核报告。

第四章安全技术措施审核的工作职责第十二条审核小组应当负责组织、协调、推进公司的安全技术措施审核工作。

第十三条审核小组应当依据相关法律法规和行业标准，对公司的信息系统、网络设施、信息安全管理制度等进行综合性审核。

第十四条审核小组应当对审核结果进行分析和评估，发现和排除存在的安全隐患。

第十五条审核小组应当对审核发现的问题，及时提出整改意见，并跟踪整改进展情况。

第十六条审核小组应当对公司的安全技术措施审核工作进行定期总结和评估，提出改进意见和建议。

第五章安全技术措施审核的监督与管理第十七条公司应当加强对审核小组的监督与管理，确保其独立、客观、公正地履行职责。

第十八条公司应当建立健全安全技术措施审核的监督机制，定期对审核工作进行检查与评估。

施工技术管理方案

施工技术管理办法第一章总则第1 条为加强和完善技术管理工作，提高技术管理水平，特制定本方法。

第2 条本方法适用于公司所承建工程项目施工过程的技术管理工作。

第3 条本方法依据国家法律、法规、规范、规程、标准制定。

其次章技术管理体系第 4 条技术管理体系图如下。

第三章技术准备管理制度第5条分公司主任工程师依据工程实际状况组织编制施工组织设计、平安施工组织设计、临时用电施工组织设计、质量支配、及各项施工方案等，按程序审核、批准后，交项目部实施。

第6条项目技术负责人负责到甲方索取施工许可证、蓝线图、施工图纸、地质勘察报告等技术文件。

第7条项目班子的技术管理人员应配备齐全到位，做好各项准备工作，并依据工期要求绘制出施工进度网络支配图、施工平面置图。

第8条依据施工许可证，办理开工报告。

由公司各部门及单位对开工前施工策划进行评审,合格后，办理开工手续。

第四章施工组织设计的编制和审批管理第9条施工组织设计依据以下十个内容和要求进行编制：封面要求：封面副标题用幼园小二号加黑；施工组织设计标题用黑体初号，编号用宋体四号；编制、审核、批准、实施用宋体小二号；企业名称“新疆建工集团第一建筑工程有限责任公司”用宋体小二号加黑；日期用宋体三号（见附后样本）。

书目：按章节号。

内容：工程概况简述有利于在施工时，供施工人员对工程特点、建筑做法、结构形式、附属设备安装、材料等一目了然。

（一）工程概况（用宋体三号加黑）1、工程简述（内容用宋体四号）综合阐述工程的名称、地址、项目的内容及工程范围、占地面积、建筑面积和质量标准、要求和开、竣工日期等。

2、建筑设计特点介绍工程的建筑设计，如：平面布置、功能、楼地面、顶棚、墙面、屋面、门窗等。

3、结构设计特点分析工程结构，如：结构形式、基础形式、围护结构和砂浆强度等级、混凝土强度等级、钢筋等级、地震设防烈度以及特别部位等。

4、设备安装、材料说明工程主要材料和设备的供应方式和供货渠道，水、暖、通、电、卫、等设施说明。

技术配方文件管理制度

技术配方文件管理制度一、总则为规范技术配方文件的管理，保证技术配方文件的准确性、完整性和安全性，提高企业的生产效率和产品质量，特定制本制度。

二、适用范围本制度适用于公司内所有的技术配方文件管理工作，涉及技术配方的编写、审批、发布、修改、废止和保管等方面。

三、技术配方文件的编写1. 技术配方文件的编写应当遵循国家法律法规和公司制度，确保内容准确、完整、规范。

2. 技术配方文件应当由专业人员编写，经过严格的内部审批流程，确保符合公司的需求和标准。

3. 技术配方文件的编写应当明确起草人、审核人、批准人、生效日期、修订日期等信息，确保责任明确。

四、技术配方文件的审批1. 技术配方文件的审批应当严格按照程序进行，审核人应当具有相应的技术资质，确保审批过程严格、规范。

2. 审批人应当认真审查技术配方文件的内容，保证符合公司的标准和要求，确保技术配方文件的科学性和可操作性。

3. 技术配方文件的审批流程应当明确，经过审核人、批准人签字确认，方可生效。

五、技术配方文件的发布1. 技术配方文件应当及时发布到相关部门，确保所有相关人员都能够及时查阅和使用。

2. 发布技术配方文件应当明确发布单位、发布时间、有效期限等信息，保证信息的透明和权威性。

3. 发布技术配方文件应当通过公司内部通知、邮件等方式进行，确保所有相关人员都能够及时收到。

六、技术配方文件的修改1. 技术配方文件的修改应当根据实际情况进行，修改前需要经过严格的审批流程。

2. 修改技术配方文件应当明确修改内容、修改原因、修改时间等信息，确保记录清晰。

3. 修改技术配方文件应当及时通知所有相关人员，确保及时更新使用。

七、技术配方文件的废止1. 技术配方文件的废止应当经过技术管理部门的审核，废止前需通知相关部门。

2. 废止技术配方文件应当注明废止原因、废止时间，确保记录清晰。

3. 废止技术配方文件应当及时通知所有相关人员，确保及时停止使用。

八、技术配方文件的保管1. 技术配方文件的原始文件应当妥善保管，确保安全性和完整性。

5技术管理制度范文

5技术管理制度范文技术管理制度是组织中用于规范和指导技术工作的一系列规章制度，通过制度化管理，可以提高技术工作的效率和质量，保证项目的顺利进行。

下面将介绍五种常见的技术管理制度。

一、技术开发评审制度技术开发评审制度是指组织在进行新技术开发或技术改进时，设置评审程序和规范，以确保项目的科学性、可行性和合理性。

评审制度通常包括项目立项评审、需求分析评审、技术设计评审、编码实现评审、测试验证评审等环节。

在每个评审环节中，需要邀请相关技术人员和专家对项目的进度、质量和风险进行评审，及时发现和解决问题，确保项目按计划顺利进行。

通过技术开发评审制度，可以提高技术开发过程的透明度和质量，减少项目失败的风险。

二、技术文档管理制度技术文档管理制度是指对技术文档进行分类、编号、存档、更新和销毁的管理规定。

技术文档包括技术规范、设计文档、用户手册、测试报告等，是技术工作的重要参考资料。

通过技术文档管理制度，可以确保技术文档的及时更新和有效利用，提高技术人员的工作效率和沟通效果。

此外，技术文档管理制度还可以保护组织的技术秘密，防止技术信息的泄露和丢失。

三、技术培训管理制度技术培训管理制度是指组织为技术人员提供培训的程序和要求，以提升员工的技术能力和知识水平。

技术培训包括内部培训、外部培训、技术交流会等形式，内容涵盖技术知识、技能、方法和工具的学习。

通过技术培训管理制度，可以持续提高技术人员的综合素质和创新能力，满足组织对技术人才的需求，推动技术创新和发展。

四、技术质量管理制度技术质量管理制度是指组织建立和实施技术质量管理体系，确保技术工作符合相关标准和规定，达到预期的质量要求。

技术质量管理包括技术评估、质量检查、问题解决、过程改进等环节，通过建立技术质量管理制度，可以实现技术工作的全面控制和持续改进，提高产品和服务的质量和竞争力。

五、技术风险管理制度技术风险管理制度是指组织对技术项目中的风险进行识别、评估、控制和应对的规定和程序。