银行合规文化建设心得感悟
银行合规文化建设心得四篇
银行合规文化建设心得四篇1. 建立全员合规意识银行是金融行业的重要组成部分，合规文化建设是十分重要的。
在建设过程中，银行应注重全员合规意识的培养。
首先，银行应制定相关的培训计划，定期开展合规知识培训，提升员工法律法规意识、规章制度意识和职业道德素养。
其次，银行应制定合理的激励机制，鼓励员工自觉遵纪守法、诚实守信、勇于担当，加强员工的合规意识和责任心。
最后，要建立完备的合规管理制度和内控体系，通过内部审计等特殊手段进一步加强对业务合规的控制与监督。
2. 坚持法律法规的管理原则银行合规文化建设的一个重要方面是要经常遵循法律法规管理原则。
这就要求银行关注监管部门颁布的新规定、条例及通知，并积极学习新的法规，引进法律专家，法务顾问和风险管理人员等来帮助自己遵守最新的法律法规。
在工作实践中，银行应当严格遵循国家法律法规，如果法规有变化，应及时更新制度和培训员工。
努力提升银行合规策略的完善性，规范化。
同时，银行应该建立能够检查员工遵守法律法规的检测机制以确保其行为符合法律要求。
3. 加强内控风险管理银行合规文化建设的另一个核心方面是内控及风险管理。
监管部门对银行的约束越来越严格，所以银行需要这样做的原因也很明显，通过建立适当的内部控制及风险管理机制，降低及排除业务风险，促进全员法治意识。
可以通过以下几个方面来实现：一是提高风险意识，建立风险意识教育，切实提高员工的风险意识；二是加强风险管理，完善现有的风险管理体系，制定适当的风险管理方法和规范操作程序；三是加强内部控制，建立行为检查机制，节约控制成本。
4. 打造合规文化品牌银行要想建立起完善的合规文化，还需要通过不断打造品牌的方式使自己的合规文化得到宣传和推广。
可以通过以下几个方面来实现：一是建立专门的合规文化营销团队，不断推出形式多样，丰富多彩的宣传设计，并积极参与合规文化相关的公益活动；二是将合规文化营销与企业的品牌宣传有机结合，在重要场合展示出银行的文化内涵和企业形象；三是在网络媒体上，及时更新和发布合规文化相关信息，并与业界人士展开交流和互动。
银行合规文化建设心得3篇
银行合规文化建设心得3篇下面是本店铺分享的银行合规文化建设心得3篇，以供参考。
银行合规文化建设心得1在银行工作，时间不觉已过了四年整。
几年来，我也深知只有把风险降至最低点，银行的各项工作才能更好地开展。
因此，合规是关乎银行发展过程中关健的一环。
合规，对于业务操作岗位的我，尤为重要。
在我行举行的《我与合规大讨论》专题中，个个鲜明的案例回放，不仅使我们了解合规的重要性，更应在脑中悬挂警钟，时刻敲响，规范自己的行为。
以下是我对合规教育活动的几点体会：一、心正，行正。
由于银行业的特殊性，直接与金钱打交道，因此首先须保持一颗正直的心，不妄生邪念。
在职业上，讲求道与德。
俗语说：一失足成千古恨。
如果不慎走错路，就会迷失了方向，何谈职业理想，何谈社会贡献，只能使自己陷于万劫不覆的深渊。
二、对人，对已，对工作，有责任心。
作为临柜人员，每天上班，不论自己心情状态如何，都要首先告诫自己，认真投入工作当中，按照规程办好每一笔业务，并认真做好六个方面的工作：第一、要求自己在办理业务时一定要认真，细心，做到一次过，尽量避免重复审查凭证；第二、统筹合理的安排自己的时间，不做无用功以便提高工作效率；第三、对于特殊的业务一定要在办理时格外小心审核，合规操作；第四、在办理业务时同事间要相互提醒，发现有任何不合规的问题时，一定要及时指出；第五、每日现金、重空一定要认真清点；第六、登记簿绝不流于形势，一定要做到帐实相符。
现在，正值中行IT蓝图上线的特殊时期，正值我高新区支行升为管辖行的转型时期，合规操作，对中行的发展有着至关重要的作用。
我们每个人都要明确在履行职责过程中自己该做什么、不该做什么，自觉规范、约束自身的行为。
这不仅是对客户负责，对单位负责，最终是对自己负责。
三、加强业务学习，提升合规意识。
合规操作，必先熟知银行的各项规章制度及实际工作中的各项规范。
规章制度的执行与否，取决于广大员工对各项规章制度的清醒认识与熟练掌握程度，有规不遵，有章不遁是各行业之大忌，话说车行千里始有道，因此，作为一线员工，不仅要提升自己的业务能力，同时也要学习如何规范操作，各项制度不能放松。
2024年银行合规文化建设心得感悟(三篇)
2024年银行合规文化建设心得感悟在银行合规文化建设的过程中，我深刻地体会到了合规文化对于银行业的重要性和必要性。
合规文化是指银行在经营过程中，对法律法规、规章制度等各种规范的遵守，并将其内化为一种行为准则和价值观念的塑造。
银行作为经济领域的重要机构，承担着金融服务和金融管理的双重责任，合规文化的建设对于银行业来说，不仅关乎银行自身的形象和声誉，更关乎整个金融体系的稳定和可持续发展。
在实践中，我们积极推动银行合规文化建设的过程中，我有以下几点心得感悟：首先，确立合规文化的重要性和价值。
在银行合规文化建设的初期，我们面临着许多挑战和阻力，有人认为合规文化是一种形式主义，会影响业务发展；有人认为合规文化是一种束缚，限制了员工的自由；还有人认为合规文化只是对外展示和虚设的口号。
但实际上，合规文化的建设是银行行业转型升级的内在需求，也是金融监管的要求，具有重要的现实意义。
我们要通过教育和培训，向员工宣传合规文化的重要性和价值，增强其自觉性和主动性，让他们能够理解和接受合规文化，并将其内化到日常工作中。
其次，加强人才培养和队伍建设。
银行合规文化建设需要专业素质高、业务能力强的员工队伍支持。
我们积极推动合规人才的培养和队伍建设，通过内外部培训、选择优秀的合规人才，建立专业的合规团队。
同时，我们还注重员工的素质提升，加强员工的职业道德和法律意识培养，提高其风险防控的能力和水平。
只有通过不断提升员工的合规意识和合规素养，才能够夯实银行合规文化建设的基础。
再次，强化制度建设和内部控制。
银行合规文化建设离不开有效的制度建设和内部控制。
我们通过建立和完善一系列的合规制度和规范，确保银行业务活动的合法合规。
同时，我们还加强了对内部控制的监督和管理，建立了一套完善的内部控制机制，包括审计、风险管理、内部监督等。
通过制度建设和内控机制的强化，能够有效地监管和约束银行业务活动，为合规文化建设提供有效的保障。
最后，注重企业文化的塑造和传播。
银行合规文化学习心得体会4篇
【通用】银行合规文化学习心得体会4篇我们得到了一些心得体会以后，就十分有必须要写一篇心得体会，这样能够给人努力向前的动力。
那么如何写心得体会才能更有感染力呢？以下是小编整理的银行合规文化学习心得体会，仅供参考，欢迎大家阅读。
银行合规文化学习心得体会1为进一步提高全行会计管理及操作人员合规意识，建立良好的道德诚信标准，增强内部会计控制及风险防范能力，创建农业银行良好的合规文化。
农行山东泰安分行按照农总行、省行的统一部署，结合本行实际情况，从七月份至九月份，在全行范围内开展“从我做起，合规操作”专题教育学习活动。
开展这次教育学习活动的目的，就是要帮助员工树立正确的价值观，找准工作立足点，增强合规管理、合规经营意识;切实提高员工业务素质和执行制度的自觉性，增强识别风险和控制会计风险的能力，切实规范操作行为，有效遏制违规违纪问题和案件的.发生;树立农业银行改革发展的信心，增强维护农业银行利益的责任心和使命感，建立良好的合规文化。
该行此次教育学习活动分为学习自查和巩固验收两个阶段进行。
学习自查阶段的活动内容包括：一是学习相关制度。
组织员工采取集中学习和自学相结合的方式，对相关文件、制度、规章进行学习，学习内容以业务操作规范为主，做好学习记录和笔记，学习面达到100%。
每名会计业务管理和操作人员至少撰写1篇以“从我做起，合规操作”为主题的学习心得。
二是对照制度进行自查整改。
通过组织学习，结合“内控管理规范年”和案件治理“回头看”检查、合规文化教育活动，深入排查会计业务风险点，查找合规操作方面存在的问题并落实整改。
三是组织召开制度研讨会。
在八月底组织一次关于业务系统管理和会计制度方面的研讨会，包括：对现行的会计业务生产系统和管理系统的内部控制进行探讨和研究，提出完善系统风险控制的意见;对现行的会计业务规章制度进行认真梳理，查找分析现行制度中存在与业务发展不相适应或存在漏洞、不衔接、不一致的问题，研究解决办法，提出完善意见。
银行合规心得体会优秀4篇
[银行员工合规心得体会]银行合规心得体会优秀4篇银行合规心得体会篇一一个行业的良好发展关键在于用人，如果用人不当，即使再制订多么严密的规定法规，执行不当，一切都等于零。
所以这就要求我们广大金融机构所有的工作员工必须依法树立合规的意识。
端正自己的思想。
在工作中严格要求自己，一切按规定办事。
纵观金融警示片中的所有案件的发生，不管是新乡农行的刘国俊携95万现金出走，还是浚县农信社的会计刘仁云挪用千万巨款，再到中行某支行长马玉荣的团伙作案，这些全都反映了我们金融机构上的制度之殇，片中的同行业人员都是因为一念之差而走上了违法犯罪的道路，到最后搞得家庭破裂，父母孩子都跟着一起受罪，一失足成千古恨，他们都得到了法律的严惩，落得身败名裂，深陷囹圄的可悲下场，同时他们的所作所为还连累了自己的同事，也给他们自己及家人造成了无尽的伤痛。
通过此片，我深刻认识到了依法合规的重要性，也对全部银行业金融机构依法开展合规执行年有了一个全新的认识，片中的违法人员已经给了我们深刻的认识和反思，我们当引以为戒，从自身做起，一定要注重制度管理上的细节不能存在侥幸心理钻法律制度上的空子，正如片中说的那样，莫伸手，伸手必被抓。
银行风险是客观的、普遍存在的，完全没有风险是不可能的，关键是如何有效地防范控制和化解风险，将风险造成的损失控制在最小的可预见、可接受的范围内，因此，我行一定要做好内部审计工作，作为我们前台员工也一定要树立高度的风险合规意识，减少操作风险的发生，勿以恶小而为之，注重自身工作中的细节，积极配合行里审计工作的开展。
不断建立健全我行的内部风险测量和预警机制，建立一套完善的、符合实际的银行审计制度，这样才能使我行的审计工作再上一个台阶。
坚持合规经营，注重案件防控和减少风险的产生。
在以后的银行工作中，我必须高度树立依法合规的意识，注重工作中的细节，勿以善小而不为，勿以恶小而为之，做好自己的本质工作，积极进取，切实做到依法合规从我做起。
银行合规文化心得例文3篇
银行合规文化心得例文3篇银行合规文化心得例文1作为新入行的员工，除了业务知识与技能培训的学习外，合规制度学习也是必不可少的一个环节。
合规经营是银行稳健运行的内在要求，是每一个员工必须履行的职责，同时也是保障我们自己切身利益的有力武器。
通过下班时间对《员工行为守则(修订)》的学习，使我对合规制度有了更加深刻的认识。
一是了解合规制度，加强合规文化学习。
制度是我们工作的基础，合规制度是我们日常工作的重点。
没有规矩，不成方圆，制度的存在不仅仅只是为了约束我们的行为，更是为了我们工作正常有序的开展保驾护航。
二是加强业务知识学习，提升合规操作意识。
作为大堂经理助理，我知道只有对银行业务知识认真学习，在实践中不断深化对知识的理解，充分掌握全面的银行业务，才能够随时解答客户的各种业务咨询。
同时我也认识到，银行本身就是高风险行业，必须把风险防范放在第一位，增加合规意识，加强合规学习是每位银行员工都必须做到的。
三是严于律己，自我约束。
合规不是一日之功，为故意却可能是一念之差。
所以较重要的是管好自己，坚持按照操作规程处理业务，把习惯性的合规操作工作嵌入日常业务中。
用合规的标准严格要求自己，尽职尽责，争做遵规守纪的工行人。
银行合规文化心得例文2邯郸银行始终坚持务实的工作作风、先进的工作思路、严谨的工作态度，不断探索完善和加强行业自律管理，不仅在银行业树立了良好形象，而且为推动银行文明规范服务以及金融安全稳定贡献了力量。
尤其在近两年邯郸银行加强合规文化建设，增强了全体员工的合规理念，强化了合规意识，提高了合规经营的自觉性。
聚焦警示教育，筑牢道德防线。
对于每一位从业人员来说，每时每刻都面临道德、纪律和法规的考验，稍有不慎就会跌入陷阱。
重业务拓展，轻合规管理以信任代替管理，以习惯代替制度，以情面代替纪律等等，归根结底，都是合规管理意识淡薄造成的。
要严明纪律，严格责任，严格控制各类道德风险、经营风险和治理风险，把警示教育常态化，让每一位员工从思想上树立莫伸手，伸手必被抓的意识，让合规成为一种自觉，成为一种习惯。
银行合规文化心得体会(共15篇)
银行合规文化心得体会（共15篇）矩不正,不可为方,规不正,不可为圆,合规管理是金融业的生命保障线,学习合规文化是每个银行人员的必备课，下面就是15篇学习合规文化的供您参考！在学习了信用社各项及合规操作等文件以后，我对合规操作意识和监视防范意识有了更深一层的认识。
近年来，金融案件频发，发案率仍然居高不下，形势非常严峻。
纵观金融案件的发生，尽管形式各异，但追究原因主要是由于各项内控制度未履行好、落实好造成的。
据统计，仅20**年全国银行机构共发生各类案件1272件，涉案金额54.1亿元，其中大量发生于柜面业务中,如再加上过失事故或其他涉讼事件，银行业柜面操作风险损失远大于此。
“合规”是是指企业及其员工的行为应当符合法律法规、监管规定、自律规那么、公司内部制度以及老实守信的道德准那么，以防范不合规行为引发的法律责任、行政处分、财务损失或者声誉损失。
经过不断的开展，合规已经成为国际金融行业普遍遵循的根本准那么和独特的风险管理技术，得到了普遍认同。
在我国，一些商业银行，尤其是外资商行对合规工作给予了关注，但是合规管理却尚未得到普遍重视，合规风险问题依然十分突出。
因此，充分借鉴合规管理的国际经历，对完善我国银行治理构造与标准经营具有重要意义。
传统的银行风险包括信用风险、市场风险、操作风险三大风险，合规风险是基于三大风险之上的更根本的风险。
尽管我国商业银行合规风险管理起步较晚，但随着银行业对外开放力度不断加大，国内银行特别是国有银行股改上市取得初步成功并逐渐与国际接轨，加强合规风险管理成为国内银行的自主要求，加之监管部门高度重视合规风险管理，下发了《商业银行合规风险管理指引》，为合规管理工作提供了指导。
近几年，我国银行业合规风险管理取得了比拟大的进展，但与国际银行业相比仍有很大的差距。
一、国内银行对合规风险管理意识淡薄，没有引起足够重视。
之前大多数商业银行都是重业务拓展,而轻合规管理，合规风险并没有被商业银行提到一个单独管理的位置予以重视，并且在此之前针对商业银行合规风险管理的文献较少，自《商业银行合规风险管理指引》发布以来，合规风险管理才受到大多数人的重视。
银行合规心得体会(通用15篇)
银行合规心得体会(通用15篇)银行合规心得体会1银行事业的成长离不开合规经营，更离不开风险防范。
而推进“合规文化建设”，必将为农行经营理念和制度的贯彻落实提供强有力的依托和保证，也使得风险防控长效机制的建立和实现“长治久安”的工作局面成为了可能。
近年来，农行在发展业务的同时，全力推进以员工为主体和核心、面向业务、面向管理、面向操作的“合规文化”建设，通过强化教育培训、组织风险点的成因分析，搭建防控体系、优化流程、规范管理，保证业务发展质量等系列活动的深入开展，“合规人人有责、合规创造价值”的观念已深入人心;“依法决策、合规经营与管理，按章办事、合规操作”在全行上下蔚然成风;有章不循、违规操作、屡查屡犯的顽症得到整治;基础管理工作存在的隐患得到及时消除;防范风险的能力得到增强，为业务持续健康地发展创造了良好的内部环境。
员工需要制度的约束固然重要，但仅此是远远不够的，因为再好的制度最终要靠全体员工去执行。
只有真正以广大员工为本，坚持不懈地构筑合规文化，制度才能合规彻底地执行。
基于这种理念，__支行召开了各种形式的员工座谈会、广泛开展“争先创优”活动，树立员工身边看得见的模范,并出台了“合规培训计划”，分别对信贷、会计、国际业务、电子银行等几大系列出台了详细的培训计划并注重领导干部和一般员工两个层面，实行全员培训。
目前已举办了三期培训，分别为：信贷规范化管理知识培训、会计人员业务知识培训、外汇业务合规和营销知识讲座，培训范围广，参加人数达X多人次。
为了能使培训达到最佳效果，该行业务部门一改以往你说我听，照本宣科，课后考试的传统模式，通过案例分析、现场指导、角色扮演、互动交流等“多元化”培训方式，把理论和实践很好地整合在一起，激发了员工学习的主动性，通过思考、讨论和反馈加深理解，使培训达到了预期的效果。
为了巩固基础管理月活动中开展的各项合规培训效果，该行还将在X月中旬举办一场知识竞赛，各部门根据支行业务存在的薄弱环节精心设计了考试题库，内容涉及到信贷、会计、中间业务、国际业务等全面性的知识，并已在支行上发给员工学习。
合规文化建设心得体会6篇
合规文化建设心得体会6篇（经典版）编制人：__________________审核人：__________________审批人：__________________编制单位：__________________编制时间：____年____月____日序言下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。
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银行合规文化建设心得五篇
银行合规文化建设心得五篇姓名：时间：银行合规文化建设心得五篇银行合规文化建设心得范文1为进一步加强合规文化建设，促进各项工作又好又快发展，用心建立“一流支行”，成都农商银行双流支行于3月23日召开了“合规管理年”活动动员大会，正式启动了为期一年的“合规管理年”活动。
支行领导班子、全体执行层人员、主办客户经理、主办会计、各营业机构网点负责人、押运队队长及有关部门、远程监控室工作人员参与了此次会议，四川银监局现场检查七处二科文飞科长、四川银监局双流办事处杜章金主任、成都农商银行合规管理部周祥总经理和李成军副总经理到会指导。
会议传达了成都农商银行20_年案件防控暨平安保卫工作会精神，对“合规管理年”活动的各项工作进行了部署。
双流支行此次“合规管理年”活动主要从十个方面进行推动：抓自查自纠到位。
对比合规管理工作要求，组织各分支机构再一次分业务条线开展案件风险自查自纠。
主动准时自查自纠的，可视其情节减轻或免予惩罚;本系统及监管部门组织检查发觉问题的，从重追究职责。
抓思想剖析到位。
全体员工从风险意识、职责意识、事业心、敬业精神、团队协作意识、金钱观等方面，深化剖析存在的问题和不足。
支行及各分支机构分层召开剖析会，并由参会人员对每位干部职工剖析是否深刻进行评价，做到人人过关。
抓业务学习到位。
以齐鲁银行、江西鄱阳信用社案件为重点，开展案例学习讨论和尽职教育，并适时开展一次以合规管理和操作为主题的演讲比赛。
以本行业务制度和《中小金融机构案件风险》为主要资料，对分支机构柜面人员和客户经理开展业务学问测试，低于规定分数线且补考不达标的，将下岗学习。
指派业务潜力强、工作阅历丰富的老员工对新进行员工进行业务帮扶，依据帮扶对象合规操作状况对导师进行嘉奖或惩罚。
四是抓工作监督到位。
健全员工相互监督机制，强化全员监督格局。
梳理业务操作流程，做到每项涉及资金、财产的业务都有复核或审批人。
业务各环节后手要对前手切实履行监督职责，后手发觉前手业务操作存在错漏等违规问题，务必在专项登记簿上登记，作为单位考核员工合规工作的主要依据，并与收入挂钩。
2024年银行合规文化心得体会（三篇）
2024年银行合规文化心得体会____年银行合规文化心得体会作为一名银行从业人员，在____年的今天，合规文化已经成为银行业发展的重要组成部分。
在过去的几年里，银行业面临着巨大的挑战，包括金融危机的冲击、监管政策的频繁调整以及公众对金融行业的质疑等。
这些挑战使得银行业更加注重合规文化的建设，以确保金融机构的稳定运营和可持续发展。
在过去的几年里，我亲身经历了银行合规文化的建设和发展过程。
下面是我对____年银行合规文化的心得体会。
第一，坚持合规文化的核心价值观。
一个具有强大合规文化的银行，必须在公司的核心价值观中体现合规思维和合规行为。
合规不仅仅是一种规范，更是一种文化，必须通过塑造全员合规的价值观，来增强合规意识和合规自觉。
在银行的日常业务中，我们需要将合规纳入一切工作中。
不仅要遵守各种法律法规和行业准则，还要遵循公司内部的合规政策和流程。
无论是对客户的服务还是对金融产品的设计，合规要求都必须放在首位，确保金融机构的合规经营。
第二，加强合规培训和教育。
合规文化的建立需要全员的参与和支持。
为了使员工真正理解合规的重要性和必要性，银行应加强合规培训和教育的力度。
合规培训应包括法律法规、行业准则、内控要求等方面的内容。
要通过案例分析、讨论和交流，引导员工明确什么是合规，为什么要合规，以及如何合规。
只有通过培养员工的合规意识和能力，才能真正构建合规文化。
第三，建立合规监督和问责机制。
合规文化的建立需要有全员参与，但也离不开有效的监督和问责机制。
银行应建立健全的内部合规监督体系，包括监测、评估和报告系统。
同时，要制定明确的合规规程和执法标准，对合规问题进行严肃处理，确保合规的效果。
合规监督和问责机制的有效运行需要有专门的合规部门，负责制定合规规定，指导和监督全员的合规行为。
同时，还需要建立合规违规惩罚机制，对于违反合规规定的行为，采取适当的处罚措施，以确保合规的严肃性和有效性。
第四，建立合规文化的正向激励机制。
银行合规心得体会 银行合规心得体会(10篇)
银行合规心得体会银行合规心得体会（10篇）当我们受到启发，对生活有了新的感悟时，有这样的时机，要好好记录下来，通过写心得体会，可以帮助我们总结积累经验。
很多人都十分头疼怎么写一篇精彩的心得体会，奇文共欣赏，疑义相如析，本文是可爱的编辑给大家收集整理的银行合规心得体会（10篇），欢迎阅读，希望大家能够喜欢。
银行合规心得体会篇一自##年总行开展内部控制综合评价以来，我行十分重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控管理，为了实现经营目标，维护财产完整，保证会计及其他资料正确和财务收支合法，决策层的经营方针、经营决策能得以顺利贯彻执行，工作效率和经济效益能得以提高，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、降低金融风险中起到了积极促进作用。
现将全行内控管理情况报告如下：一、内部控制管理的基本情况支行本职设置办公室、人事监察部、计划信贷部、市场客户部、财务会计部、国际业务部、合规部七个职能部室，一个工会办公室、一个D委办公室。
辖属营业部、支行、支行、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处十一个营业机构，另设6 个储蓄所。
到10 月末全行员工人，其中长期合同工人，短期合同工人。
在机构上设置上做到职能部门横向平行制约，前后台业务分离在岗位配置上做到人员落实、职责明确在制度建设上做到文件传递上及时，贯彻学习到位在制度执行上严格要求规范操作，努力降低操作风险在制度保障上坚持加强自律监管和再监督力度，为内控管理保驾护航。
总体上讲，我行内控管理工作是领导重视、组织落实、职责明确、三道防线环环相扣、风险防范能力日益提高。
二、当年内控管理采取的主要措施、取得的效果和成绩为确保全行内控管理的良好态势，今年以来我行在内控管理工作上采取了以下措施：1、领导重视，组织落实，##年以来，我行领导班子始终高度重视支行的内控工作，把加强内控工作作为提高全行管理水平，规范业务经营，提高全行员工综合素质的重要手段来抓，做到思想认识到位，工作措施到位，组织体系健全，处罚整改加强。
银行合规文化心得(精选10篇)
银行合规文化心得(精选10篇)(实用版)编制人：__________________审核人：__________________审批人：__________________编制单位：__________________编制时间：____年____月____日序言下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。
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银行合规文化心得体会(共5篇)
银行合规文化心得体会（共5篇）篇：银行合规文化在岗一分钟，合规六十秒歌德曾经说过：“毫无节制的活动，无论属于什么性质，最后必定一败涂地”。
这就是告诉我们，万事都要有节制，而节制就是我们今天所学习的规矩，遵规守距，即要合规。
“设绳墨而取曲直，立规矩以为方圆”。
合规是企业之魂，是风险管理的要求，对我们农行而言，就是要使我们所有经营活动符合相应的法律法规和监管规定。
合规是一扇屏障，是那些遵纪守法人员的家，他们的利益在合规的屏障下得到保护；合规更是一条粗大的锁链，它紧紧地锁住违规人员的心，使他们无法在这个社会中胡作非为。
合规文化建设，就是要告诫我们，无论哪一个网点，哪一个岗位，哪一名员工，无论何时何地都不能没有法纪的约束，无论何时何地都不能脱离制度的规范。
合规绝不单单是职能部门或者监管人员的事情，它贯穿于农行的各个流程、各个工作环节。
临柜人员在办理日常业务时，需要合规；信贷人员在发放贷款时，需要合规；保卫人员在押送款箱时，需要合规；监管人员在监督工作时，亦需要合规。
它其实与每个员工都息息相关，每个员工都有责任去合规。
明代以法制治理政务的大学士张居正曾讲“天下之事，不难于立法，而难于法之必行；不难于听言，而难于言之必效”。
“合规”二字，说出口很容易，写出来也不难，难就难在如何将合规真正融入到我们的行为方式并持之以恒。
入行至今，我一直在基层前台工作。
一张三尺柜台，一面七寸荧屏，一支黑色的笔，一组办公用章，简简单单的几组用具，甚至没有一个随手可及的水杯，组成了我工作时间全部的内容。
这三年我学习到了很多知识和业务技能，但印象最深的还是工作要合规。
然而作为一名综合柜员，加强合规操作意识，并不是一句简单的挂在嘴边的空话。
只有将合规真正落到实处，自觉遵守合规经营，规范操作，踏踏实实地从每一项具体业务做起，对每一个细节都不能疏忽，比如：离柜退屏、收章、锁箱，妥善保管本人的密码及个人名章，不得提供给他人使用，密码要严格保密，要经常修改，“现金收入先收款后记账，现金付出先记账后付款”，“一日二碰库”、“大额换人复核”等等。
关于银行业合规文化的心得体会（3篇）
关于银行业合规文化的心得体会银行业合规文化是指银行在经营过程中秉持合规原则、遵守相关法律法规、规范经营行为的文化氛围和价值观念。
银行作为金融机构，承担着储蓄、贷款、支付结算等重要职能，合规文化对于维护银行行业的稳定运行、防范金融风险具有重要作用。
在我从事银行工作的过程中，我深刻体会到了银行业合规文化的重要性，并形成了一些心得体会。
首先，合规文化是银行业经营的基础。
合规是银行行业的底线，是银行经营的基石。
只有在合规的基础上进行业务拓展，才能保证风险可控，维护银行的声誉和稳定。
银行作为金融机构，直接与公众的存款和资金打交道，合规意识的缺失可能导致资金流动的不稳定，引发金融风险。
因此，银行业务人员必须始终将合规放在首位，严格遵守相关法律法规，规范经营行为，才能保障银行业务的正常运作和持续发展。
其次，合规文化需要全员参与，形成共识。
银行业合规文化不能仅仅依靠法规的规定和制度的建立，更需要全员的参与和共识。
银行业合规文化需要在每个岗位、每个员工中得到贯彻和执行，每个员工要时刻保持警觉，对违规行为进行识别和防范。
为此，银行需要加强内部培训，提高员工的合规意识和风险防范能力。
另外，领导者在塑造合规文化方面起到关键作用，他们需要树立榜样，发挥示范和引领作用，通过自身的行动和言传身教，将合规文化逐渐融入到整个组织的价值观念中。
再次，合规文化需要与创新相结合，促进业务的健康发展。
合规与创新并不矛盾，相反，合规文化是创新发展的基础。
在金融业务中，新产品、新技术不断涌现，这为银行带来了更多的机会和挑战。
银行不能因为合规的要求而停滞不前，而应该在合规的前提下，积极探索创新的路径和方式。
银行业合规文化的建设需要着眼于行业的发展趋势和创新需求，将创新理念渗透到合规的各个环节中，推动金融业务朝着更加合规、更加透明的方向发展。
最后，合规文化需要不断优化和完善。
合规文化的建设是一个漫长而持续的过程，需要不断地优化和完善。
银行业合规文化需要与时俱进，随着法律法规的更新和环境的变化进行相应的调整和完善。
银行合规心得体会范文4篇
银行合规心得体会范文4篇[银行合规心得体会范文篇一:学习“农行广东省分行合规文化建设大讨论”的心得体会]近日，总行在全行组织开展合规文化建设大讨论活动，不断增强员工合规理念，强化合规意识，提高合规经营的自觉性。
本人通过这次的学习活动总结了以下心得:一合规建设必须有完善的管理制度体系，必须有不断构建合规文化宣讲教育常态机制作为基础，我们必须找出全行上下在合规管理和合规文化建设中存在的突出问题，从教育、制度、执行、监督、整改、奖惩等方面进行深入讨论，促进合规文化深入推广根植，保障全行各项业务又快又好的发展。
合规建设不但是为农行，而且是为他人，更是为自己，“合规是严肃的爱，是一种对每个人负责任的爱”。
二我们要着力解决思想认识不到位、制度执行不到位、监督检查不到位、以信任代替管理，以感情代替原则，接受合规约束、养成合规习惯的良好氛围，促进合规文化推广的根植。
合规文化宣讲的成功实践证明，无论做什么事，只要瞄准目标，认真抓，认真做，就能取得事半功倍。
合规就像红绿灯，你遵守它，它就会保护你。
很多人都认为一提到合规，就觉得受到了束缚、业务不好做了、发展也受到了影响，在接受合规管理时总会自觉或不自觉地产生这样或那样一些抵触情绪。
但是我们要明确这点“合规文化是立行之本，经营之本”，合规与业务发展不是矛盾的、更不是对立的。
合规像红绿灯一样维护着业务发展的秩序，担负着为经营管理保驾护航的职责和使命。
三在我们的身边有很多真人真事，各种案例都反映了合规建设的重要性，十次小的违规操作可能造成一次较大的飞行故障，百次较大的故障可能酿造成一次打的飞行事故，十次大的飞行事故就可能造成一次空难。
这就要求我们从根源上控制风险，杜绝违规操作，不给“事故”留下任何可乘之机。
只有这样，才能保障我们的事业在合规大道上又好又快的发展。
我们要经常参加一些“学内控制度，创合规文化”的活动，真正的使合规文化融入我们员工的日常行为，融入具体的业务活动，为全行业务实现又好又快发展奠定了坚实的合规基础。
合规心得体会银行 银行合规文化心得感悟六篇
合规心得体会银行银行合规文化心得感悟六篇【篇一】谈到合规文化，在入行之初的一无所知，到现在和我的工作形影不离。
合规，不仅仅是一道道条条框框束缚着我们银行员工的行为，更是一条不能触碰的红线。
与其说是红线，不如说是我们银行员工的一把保护伞和庇佑所，帮助我们规避风险，更是避免引起不必要的麻烦伤害。
最初我对合规的印象是停留在扣分罚款上，那时候刚刚进行的时候就听师傅们教导，不是自己的东西不拿，不能说的不说，不该看的不看，离开柜台东西收拾好上锁等等等等。
每次内控合规部门有人来检查的时候都很紧张，因为仔细严谨的她们总能登记簿，凭证，监控中找到这样那样的问题，然后随之而来的就是扣分罚款。
所以那时候我并不喜欢她们的到来，尽管她们总是和蔼可亲的关心你有没有适应银行的工作和生活，但面临着经济处罚和扣分对我这个职场新人来说还是很受打击和伤害的。
随着工作时间慢慢变长，我对合规也有了新的认识，开始不在抵触和害怕，相反我觉得合规不仅规范了我们的工作尺度，更是帮助我们抵御伤害的防火墙和避风港，把所有的不规范事件都扼杀在了摇篮中。
让我们在不平静的岗位能够平静的工作和生活。
作为一名银行职员更我们应该以自己所从事的职业上讲求道与德，如果路走的不对就会犯错，就会迷失方向。
如果没有德，就很难为人民服务，就谈不上有自己的事业，无规矩不成方圆，这是对合规重要的最好诠释。
记得每年每月每天，我们都要完成各种各样的任务，其中保险也是需要我们代理销售的产品，于是就有了保险佣金之说，这在我们银行是属于十大禁令之一，一经发现收取保险公司给我们银行员工佣金就是开除。
可还是有员工经不起诱惑，触碰红线而葬送自己的前程。
所以说防范风险，合规操作是一个重要而永恒的主题。
合规人人有责，合规创造价值，合规防控风险。
合规，它不仅仅是一个词语，一句口号，更是一种精神。
要做到合规经营，就要常怀合规之心，始终保持爱岗敬业，尽职尽责的事业心。
合规不能停留在口头上，更要落实到实际工作中去。
银行合规文化心得体会范文（通用5篇）
银行合规文化心得体会银行合规文化心得体会范文（通用5篇）心中有不少心得体会时，好好地写一份心得体会，通过写心得体会，可使我们今后少走弯路。
相信许多人会觉得心得体会很难写吧，下面是小编收集整理的银行合规文化心得体会范文（通用5篇），希望对大家有所帮助。
银行合规文化心得体会1健全的合规风险管理机制，成熟的合规文化，是构建银行有效的内部控制机制的基础和核心，从而也为健全银行内控体系、提高市场竞争力奠定了基础。
至此要构建未来和谐的农行，就要积极倡导合规文化，认真学习"十个严禁"做到坚决杜绝风险，不断提高自身综合素质和执行能力。
通过此次教育学习活动，使我对职业道德诚信、合规操作意识和监督防范意识有了更深一层的认识。
现就此次学习活动的心得总结几点体会。
一、爱岗敬业、无私奉献。
在平凡中奉献，爱岗敬业是各行各业中最为普遍的奉献精神，它看似平凡，实则伟大。
从大的方面来说，一份职业，一个工作岗位，都是一个人赖以生存和发展的基础保障。
从小的方面讲，比如我们行，每一个人所从事的工作岗位都是个人生存和发展的保障，也是我行存在和发展的必需。
我行要发展，要在这个竞争激烈的金融业中不断强大，立于不败之地，没有我们每一位同志的无私奉献精神是不行的。
作为一个金融单位的职工更应在自己所从事的职业上讲求道与德，如果路走得不对就会犯错误，就会迷失方向；如果没有德，就难于为人民服务，就谈不上自己的事业，也就没有单位事业的兴旺，就没有个人事业的发展，也就失去了人身存在的社会价值。
只有爱岗敬业才是我为人民服务的精神的具体体现。
二、加强业务知识学习、提升合规操作意识。
"没有规矩何成方圆"，身为网点一线员工，切实提高业务素质和风险防范能力，全面加强柜面营销和柜台服务，是我们临柜人员最为实际的工作任务。
作为临柜人员，我深知临柜工作的重要性，因为它是顾客直接了解我行窗口，起着沟通顾客与银行的桥梁作用。
因此，在临柜工作中，我始终坚持要做一个"有心人"。
关于银行工作合规心得体会5篇
关于银行工作合规心得体会5篇银行工作合规感受心得篇1为增强全行合规经营管理意识，培育良好的合规文化，有效防范合规风险，依法合规经营，龙川县邮政银行于20__年2月17日开展了一次龙川邮政金融合规管理年活动方案学习会。
领导和职员都积极参加了这次的学习会，学习气氛浓厚，通过这次的学习，现将学习心得汇报如下:一、学习合规，提高认识在这次学习活动中我们系统地学习了方案要求的内容，在学习会上我认真的做好学习笔记，通过学习，使我对合规管理有了更加深刻的认识，认识到目前新形势下合规管理防范风险的紧迫性。
通过学习，让我在思想上形成了合规操作、防范风险的工作意识。
通过此次合规管理学习，让我找到了自我正确的价值取向，增强了合规办理和合规经营意识。
二、加强学习合规管理合规管理、防范风险观念，是我们时时、处处、事事应坚持的一个原则，这是需要一定时间来塑造的，而不是一朝一夕，一蹴而就的事情。
特别对于刚接触金融行业的我来说，不能仅仅认为就这一次的学习就能达到目的的，在今后的工作中要学习的还有很多。
要继续深入学习相关的规章制度，要严格规范、严格执行规章制度，只有这样，业务操作中的风险才会得到有效的遏制。
不仅合规管理意识要逐渐提高，我的岗位操作、业务技能还有待进一步加强。
三、合规管理从我做起通过此次的合规管理学习，让我树立起了合规人人有责、合规从我做起、合规创造价值和合规促进发展的理念。
作为一名普通员工，就应该在日常工作中将合规管理真正落到实处，自觉遵守合规经营，规范操作，踏踏实实地从每一项具体业务做起，真正将合规作为一种意识来培养，最终养成良好的工作习惯。
学习会在短暂的一个多小时里结束了，时间虽短，但对我来说意义却是重大的。
通过学习，不仅让我理解了合规管理的涵义，更对我的业务素质和技能有了更高的要求，力求在日后的工作中积极规范的操作。
银行工作合规感受心得篇2为进一步加强合规文化建设，促进各项工作又好又快发展，积极创建一流支行，成都农商银行双流支行于3月23日召开了合规管理年活动动员大会，正式启动了为期一年的合规管理年活动。
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银行合规文化建设心得感悟银行合规文化建设心得感悟篇一为进一步加强合规文化建设，促进各项工作又好又快发展，用心建立“一流支行”，成都农商银行双流支行于3月23日召开了“合规管理年”活动动员大会，正式启动了为期一年的“合规管理年”活动。
支行领导班子、全体执行层人员、主办客户经理、主办会计、各营业机构网点负责人、押运队队长及有关部门、远程监控室工作人员参加了此次会议，四川银监局现场检查七处二科文飞科长、四川银监局双流办事处杜章金主任、成都农商银行合规管理部周祥总经理和李成军副总经理到会指导。
会议传达了成都农商银行20xx年案件防控暨安全保卫工作会精神，对“合规管理年”活动的各项工作进行了部署。
双流支行此次“合规管理年”活动主要从十个方面进行推动：抓自查自纠到位。
对照合规管理工作要求，组织各分支机构再一次分业务条线开展案件风险自查自纠。
主动及时自查自纠的，可视其情节减轻或免予处罚；本系统及监管部门组织检查发现问题的，从重追究职责。
抓思想剖析到位。
全体员工从风险意识、职责意识、事业心、敬业精神、团队协作意识、金钱观等方面，深入剖析存在的问题和不足。
支行及各分支机构分层召开剖析会，并由参会人员对每位干部职工剖析是否深刻进行评价，做到人人过关。
抓业务学习到位。
以齐鲁银行、江西鄱阳信用社案件为重点，开展案例学习讨论和尽职教育，并适时开展一次以合规管理和操作为主题的演讲比赛。
以本行业务制度和《中小金融机构案件风险》为主要资料，对分支机构柜面人员和客户经理开展业务知识测试，低于规定分数线且补考不达标的，将下岗学习。
指派业务潜力强、工作经验丰富的老员工对新进行员工进行业务帮扶，根据帮扶对象合规操作状况对导师进行奖励或处罚。
四是抓工作监督到位。
健全员工相互监督机制，强化全员监督格局。
梳理业务操作流程，做到每项涉及资金、财产的业务都有复核或审批人。
业务各环节后手要对前手切实履行监督职责，后手发现前手业务操作存在错漏等违规问题，务必在专项登记簿上登记，作为单位考核员工合规工作的主要依据，并与收入挂钩。
监督过程中发现重大违规状况的以及前手对指出问题整改不及时、不到位的可向管分处负责人以及支行业务管理部门、稽核部门、支行领导直接报告。
后手发现前手业务操作存在问题不登记、不报告的，按违规操作处罚。
五是抓健全制度到位。
依据总行及本支行制度，针对柜面人员和客户经理两大类岗位，梳理制定一线岗位人员工作操作指南。
进一步明确各分支机构负责人对各自管辖范围重要工作的日常监督检查资料和频度，检查工作状况纳入对分支机构负责人的考核。
用心开展“我为合规管理献计献策”活动，发挥全员智慧，提出合规工作改善措施和推荐。
抓量化考核到位。
对执行层人员的考核单设“合规管理”类考核指标。
建立执行层人员考核末位调整（淘汰）制度。
考核排行靠后的，进行诫勉谈话。
排行最后的1名正职（含主持工作副职）执行层人员、排行最后的2名副职执行层人员，调整工作岗位；所管辖范围和业务条线发生案件、重大事故、严重违规事件的，严重影响支行在总行年度考核排行的，予以降职或免职。
以分理处为单位开展“合规操作评比活动”，定期公布结果，排行靠前的给予奖励，排行靠后的给予处罚。
七是抓职责追究到位。
认真贯彻落实对于违反“五十个严禁”等严重违规行为“零容忍”以及对同质同类违规“一次处罚，二次下岗或降档，三次走人”的要求，对检查监督发现问题严格追究有关人员职责。
抓业务辅导到位。
稽核审计部将日常检查发现问题及时向各业务部门通报，各业务部门定期收集梳理调查检查以及员工反映的工作问题，分析原因，提出措施，构成报告，印发各分支机构学习。
九是抓人员排查到位。
扎实开展“九种人”排查工作。
一经发现员工有“九种人”情形的，立刻采取更换岗位、调离原单位、停职学习等措施。
抓领导带头到位。
支行领导及全体执行层人员向广大员工承诺，以身作则，带头严格执行各项合规工作要求，个性是在涉及信贷、大额资金支取等重大业务审批中不逆程序操作。
银行合规文化建设心得感悟篇二我认为，惟有做到“五个到位”：一要道德教育到位。
“思考方式决定行为和成就。
”务必让合规的观念和意识渗透到全行员工的血液中，渗透到每个岗位、每个业务操作环节中，营造“重操守、讲合规、促案防”的良好氛围，促使所有员工在开展经营管理工作时能够遵循法律、规则和标准。
一、强化法纪意识。
用心开展法制教育，增强员工的防范意识、法律意识;用现实的案例教育身边的人，使员工将法纪规范熔铸在自己思想中。
二、强化奉献意识。
引导员工加强自身修养，学会心理调控，不盲目与人攀比，防微杜渐，应对各种诱惑持续高度的警觉性;正确处理好群体与个体、个体与社会、个体与个体利益得失的矛盾。
三、强化自觉意识。
引导员工树立正确的人生观和价值观，自觉地运用各种社会规范指导和检点自己的行为，使自己循规蹈矩。
1、管好自己。
自尊自爱是员工自我培养自立潜力、防腐拒变潜力和风险防范潜力的基础，员工要从保护自己、保护家人的立场，切实提高自身防微杜渐的潜力。
2、监督别人。
不轻易相信别人，留心观察身边人，善于及时提出对异常业务处理的疑问，对自己经手的复核和授权业务警惕性负责并追问到底。
3、坚持流程。
流程制是解决合规经营、防范资金风险的最有效方法，实践证明，人制代替流程制往往隐藏着较大的道德风险隐患，流程制的监督保障更能够为稳健经营带给强有力的督查制约。
4、建立有效沟通的平台。
透过共同谈心、单独谈心等方式了解员工的工作、学习、生活及家庭状况，倾听员工的心声，在基层网点与员工家庭间建立良好的沟通平台，让双方都明白员工八小时内外的动态，及时帮忙有困难的员工解决问题，解开心扉，让大家学习专心、工作舒心、生活开心。
四要监督管理到位。
完善业务发展与合理管理并重的绩效考核办法，建立风险防范的监督机制。
一是将合规经营落实状况考核纳入业绩考核指标体系，并作为衡量各单位工作绩效的指标之一，使其和领导业绩、员工收入紧密挂钩。
二是建立奖罚并重的专项考核激励机制。
对合规工作做得好或对举报、抵制违规有贡献者给予保护、表扬或奖励;对履行工作职责中仅有微小偏差或偶然失误、且未造成不良后果的，予以免责或从轻处理;对存在或隐瞒违规问题、造成不良后果者，要按照规定给予处罚，追究职责。
三是建立沟通制度。
制度不是放在案头的装饰品，它需要管理人员经常地向员工宣讲，不厌其烦地沟通、解释、提醒，制度才能得以执行。
四是建立合理化推荐制度。
透过开展“合理化推荐活动”，充分发挥员工的智慧，重视他们的意见，给他们发现问题、提出解决问题的机会，引导他们提出改善业务操作、防范风险的合理化推荐，凡是自己提出来且受到重视并在实践中得以运用的推荐，员工自然会铭记在心，自觉执行。
五要榜样作用到位。
“榜样的力量是无穷的”。
正面典型是旗帜，能够启迪心灵，引路导航;反面典型是警钟，能够敲山震虎，以之为鉴。
一是领导干部要率先垂范，身体力行，给下属员工做出合规操作的良好示范。
合规要从高层做起，这是巴塞尔银行监管委员会指导原则的一个重要理念，也是《中国人民银行合规政策》要求的。
合规从高层做起，从每一个单位的一把手做起，口头上要时时宣讲合规，行为上要时刻体现合规，给广大员工做出合规经营的良好示范，只有各级管理人员提高认识，高度重视，才能保证合规经营各项工作落实到位，合规经营才能在银行经营中发挥作用。
二是案件警示教育是有力震慑犯罪潜在行为的最有效手段，透过透视发生的各类案例，抓住典型，经常性地开展典型案例警示教育活动，个性是强调案例的量刑给家庭带来的危害和处理人的力度，到达警钟常鸣、防患未然的目的。
总之，我们每名员工都要把“诚信、正直、守法、合规”的理念牢记，将“合规人人有责，合规创造价值”的经营理念根植于心，争做遵规守纪的交行人，为实现交通银行持续稳健经营、快速发展的既定目标贡献力量!银行合规文化建设心得感悟篇三透过前一阶段的学习，我深刻的认识到，合规文化教育活动是在特定的历史时期构成具有农业银行金融特点的教育方式及与之相适应的管理制度和组织形式，是农业银行信奉和借鉴巴塞尔银行监管委员会的管理经验方式并付诸实践的价值观念，集中体现了农业银行员工的价值准则、经营观念、行为规范、共同信念及创造力、凝聚力、战斗力，是推动农业银行改革与发展的坚强政治保证和组织保证。
能够说，这次活动的开展，让我进一步认清了岗位职责、净化了了思想、提高了领导务潜力。
下面，就这次学习的收获，我谈点我的见解。
一、加强合规文化教育，是提高经营管理水平的需要。
开展合规文化教育活动对规范操作行为，遏制违法违纪和防范案件发生具有用心的深远的好处。
一方面，要统一各级领导对加强合规文化教育的认识，使之成为企业合规文化建设的倡导者，策划者、推动者。
当今社会是一个知识经济社会，各种新事物不断涌现，新业务、新知识更是层出不穷。
形势的发展要求我们不断加强学习，全面系统地学习政治理论、金融业务、法律法规等各方面的知识，不断更新知识结构，努力提高综合素质，更好地适应全行业务提速发展的需要。
按照“一岗双责”的要求，认真履行岗位职责，个性是要注重加强对政治理论、经济金融、法律法规等方方面面知识的学习，不断提高自身的综合素质，增强明辩事非和拒腐防变的潜力，做到在大是大非面前立场坚定、头脑清醒。
同时，要进一步端正经营指导思想，增强依法合规审慎经营意识，把我行各项经营活动引向正确轨道，推进各项业务健康有效发展。
要在我行内部大兴求真务实之风，构成讲实话，报实情，出实招，办实事，务实效的经营作风，营造良好的经营环境，提升管理水平，严明纪律，严格职责，狠抓落实，严格控制各类道德风险、经营风险和管理风险，维护和提升农行形象。
一方面，要提高全体员工对加强企业合规文化教育的认识，全行干部职工是泉州农行企业合规文化建设的主体，又是企业合规文化的实践者和创造者，没有广大员工的用心参与，就不可能建设好优良的合规文化企业，更谈不上让员工遵纪守法。
从现实看，许多员工对企业合规文化教育建设的内涵缺乏科学的认识和理解，把企业合规文化建设与企业的一般文化娱乐活动混淆起来，以为提几句口号，组织一些文体活动，唱唱跳跳就是企业合规文化建设。
要集中时间、集中精力做好财会人员的培训、考核，业务培训力求到达综合性、系统性、专业性、实用性、提升性，要使所有会计出纳人员人人熟知制度规定，个个争当合格柜员，柜面成为营销舞台；要强化财会人员政治、思想和职业道德的培训，针对不同岗位的实际状况，采取以会代训、专题培训等不同形式，力求使财会队伍的综合素质在原有基础上再上一个等级。
透过系列活动，使全体员工准确把握企业合规文化建设的真正科学内涵，自觉地融入到企业的合规文化建设中去，增强内控管理意识，狠抓基础管理，促进依法合规经营。
二、加强合规文化教育，是建立长效发展机制的需要。