国际贸易中的风险转移与所有权转移

呈坚！Ｑ璺！垦星呈塑塑——堕些堑窒一一￡剑塑婴鱼ｉ坚．型堡丝查兰型文章编号：１００１—１４８Ｘ（２００４）０８—０１６２一（Ｙ２

国际贸易中的风险转移与所有权转移

陈建平

（宁波大学外语学院，浙江宁波３１５２１１）

摘要：国际贸易中的货物所有权与风险何时转移，两者是否同时转移，这直接关系到买卖双方的切身利益。由于各国法律在这一问题上存在较大的差异，这无疑增加了国蕲贸易复杂性和风险性。根据主要贸易国的法律、联合国国际货物买卖合同公约厦国际贸易惯例的有关规定，在国际贸易中货物所有权与风险转移并非是在同时发生的，有关规定也比国内法更为复杂，这应ｇＩ起进出口企业魔涉外商务人员的高度重视，以确保货物或货款收取的安奎性。

关键词：国际贸易；合同订立；风险转移；所有权转移

中圈分类号：Ｆ７４０．４文献标识码：Ａ

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在国际贸易中，货物所有权与风险何时发生转移，两者是否同时转移，这直接关系到买卖双方的切身利益。它不仅影响到卖方收取货款或买方提取货物的安全性，也关系到货物灭失、损坏的责任认定。然而，各国的法律在这一问题上存在较大的差异．例如，有的国家法律规定，所有权是在货物划拨后发生转移，这实际上对卖方构成了潜在的风险，假如买方拒付或无力偿付债务，卖方可能会蒙受很大的损失。但如果卖方事先了解这方面的法律规定，就可采取相应的防范措施。比如要求信用证结算，即由商业信用变为银行信用，以避免此类风险的发生。同样，就买方而言，了解货物所有权、风险何时转移，亦可在货物交付及责任认定等方面做到心中有数，并可及时采取应对措施，防范卖方故意利用法律差异而逃避责任和义务、甚至进行合同诈骗等商业风险。因此，本文拟对主要贸易国的法律、联合国国际货物买卖合同公约及国际贸易惯例的有关规定作一梳理、分析，以期进出口企业及涉外商务人员能给予应有的重视，确保货物或货款收取的安全性。

一、风险转移

在国际贸易中，货物风险主要是指货物在装卸、运输过程中所遭遇的灭失、损坏等意外损失。风险从卖方转移给买方意味着买方将承担货物灭失、损坏的损失，风险一旦转移，即使货物全部灭失、损坏，买方仍得履行向卖方支付价款的义务。因此在国际贸易中有关风险分担原则、风险转移时间等法律规定应引起买卖双方的高度重视。

（－－）风险分担原则

风险分担原则主要有两种，即物主承担风险责任原则及以交货时间确定风险转移原则。前者将风险转移与货物所有权转移联系在一起，即一旦货物所有权发生转移，风险亦随之转移；后者则以交货时间作为风险转移的时间。西方主要贸易国在风险承担原则方面存在着较大的差异。英、法等国家采取物主承担风险的原则，依据１９７９年的英国货物买卖法第∞条规定，货物风险随财产所有权转移，即卖方承担货物的风险．直至所有权转移给买方为止。法国法亦有类似的规定。而美、德等国的法律则采取了以交货时间确定风险转移的原则，从美国统一商法典第２条第５０９款中可以看出，货物的风险转移完全取决于交货的时间，而不管货物的所有权是否转移给了买方。根据我国合同法第１４２条至第１４６条之规定，我国采取的是以交货时间确定风险转移这一原则。《联合国国际货物买卖合同公约》以及国际商会制定的《国际贸易术语解释通则》等为多数国家所采用的

收稿日期：２００３—０４—３０

作者简介：陈建平（ｘ９６６一），募，浙江上虞市人，宁波犬学讲师，研究生，研宄方向：国际贸易法。

２００４１０８总第２９２期商业研究ＣＯＭＭＥＲＣＩＡＬＲＥＳＥＡＲＣＨ文章编号：ｌＯＯｌ一１４８Ｘ（２００４）０８—０１６４一０４

国外企业信用文化建设的经验

及其对我国的启示

李颖

（西安交通大学经济与金融学院，陕西西安７１００６１）

摘要：企业信用作为企业的一个重要的文化特征，是企业文化建设的一个重要内容。国外市场经济发达国家的企业信用文化建设对于树立企业良好的形象，谋求企业长久的卓越表现发挥了十分重要的作用，同时也积累了丰富而宝贵的经验。这些经验给处于体制转轨时期、信用基础薄弱的中国企业，进行企业信用文化建设，提供了十分有益的启示和借鍪。

关键词：信用价值；信用文化；信用文化建设

中图分类号：Ｆ２７０文献标识码：Ｂ

信用是一个文化现象，企业信用作为企业的一个重要的文化特征，对于企业的成败兴衰有着十分重要的影响，是企业文化建设的重要内容。最早进行企业信用文化建设的国外企业主要是以松下为代表的日本企业，它们把赢得人们的信任视为高于利润之上的一种人类价值，并把这些价值体现在它们的生产经营活动中。在这种文化的熏陶下，日本企业迅速赶上并超越美国企业。随着日本公司的崛起，蕴藏在“松下”、“丰田”、“索尼”等著名品牌背后的企业信用文化日益凸显出来，欧美国家的企业开始深入研究日本企业文化，明确了发展企业信用文化的发展战略。正如通用公司的ＪａｃｋＷｅｌｃｈ所说，在加世纪舳年代，美国的公司一般习惯于在“硬环境”方面引导员工，与之

收稿Ｅｌ期：２００３—０７—１６相对比，日本的公司则拥有“软环境”——将产品与作者简介：李顿（１９６４一），女，陕西成阳市人，人文精神联结起来的文化，事实证明这种“软环境”

西安交通大学经济与金融学院博士研的作用是投有限制的。我国企业应借鉴国外企业经

究生，西安财经学院管理学院副教授。验，努力构建“软环境”来引导员工的工作。即通过

研究方向为商业经济和市场开拓。文化来影响人们的行为。

双方还可自由约定所有权转移的时间；对于附条件的要国际惯例没有涉及到货物所有权的转移，因此，在买卖，所有权则在条件成立时转移；对于种类物的买与别国企业从事贸易时，更有必要了解该国法律对于卖，所有权在对货物划拨后发生转移。货物所有权转移的有关规定，并在订立合同时就有关德国民法典认为，买卖合同属于债权法范畴，而事项预先作出相应的约定。

货物所有权则属于物权法范畴，因此，买卖合同本身综上所述，对于货物所有权转移与风险转移。各国解决不了货物所有权转移问题。根据德国法的规定，在法律上存在着较大的差异。总体而言，各国法律不外货物所有权在卖方交付标的物时转移；如果卖方有义乎两种做法：一是将货物所有权与风险转移联系在一务交付物权凭证，所有权则在交付物权凭证后转移；起，二是将所有权与风险转移相互分离。由于《联合国如果货物为不动产，所有权则应向主管部门办理登记国际货物买卖合同公约》及《国际贸易术语解释通则》后发生转移。均采取第二种做法，因此，在国际贸易中，合同订立、根据我国民法通则第７２条规定，按照合同或者风险转移、所有权转移在多数情形下并不是同时发生或其他合法方式取得财产的，财产所有权从财产交付时实现的，买卖双方对此应有清醒的认识，并及时采取相可转移，法律另有规定或者当事人另有约定的除外。应的措施，确保货物、货款收取的安全性。

我国合同法第１３３条亦作出了类似的规定。因此所有参考文献：

权在货物交付时发生转移是我国法律上的基本原则，［１］曹建明．国际经济法［Ｍ］．北京：中国政法大学尽管如此，当事人也可约定附条件的货物所有权转出版社，１９９９．

移，即在条件成就时，所有权方为转移。此外，如果［２］冯大同．国际贸易法［Ｍ］．北京：北京大学出版需要有关部门登记的，所有权则应在登记后转移。社，１９９５

从以上分析中可以看出，对于货物所有权转移，［３］沈四宝．国际商法教学案例（英文）选编［Ｍ］．北各国法律主要有三种不同做法：一是以货物交付确定京：法律出版社，１９９９．

所有权转移；二是以合同成立确定所有权转移；三是【４］余劲松．国际经济法［Ｍ］．北京：北京大学出版将货物所有权与买卖合同相分离（即双方须就货物所社，２０００．

有权转移另行达成合意）。如前所述，国际公约及主（责任蝙辑：石树文）