证券从业《金融基础知识》精选真题及答案(2)

证券从业《金融基础知识》精选真题及答案（2）

1. 下列关于违反证券交易的法律责任的说法，错误的是( )

A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得

B.王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让

C.证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚

D.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票

答案:B

2. 《证券法》规定，证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户( )。

A.停止清算

B.限制交易

C.强制销户

D.停止交易

答案:B

3. 关于委托指令中的数量，下列说法错误的是( )

А.零数委托指买卖的证券不足交易所规定的1个交易单位

A.

B.我国在买入证券时可采用零数委托

C.整数委托指委托买卖证券的数量为1个交易单位或交易单位的整数倍

D.可分为整数委托和零数委托

答案:B

4. 作为有价证券，债券和股票具有的相同点是( )。

Ⅰ.都是经济主体筹措资金的手段

Ⅱ.都是间接融资的手段

Ⅲ.都是直接融资的手段

Ⅳ.筹资成本相同

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

答案:A

5. 港股通交易以港币报价,投资者以( )交收

A.欧元

B.美元

C.港币

D.人民币

答案:D

6. 沪深300股指期货合约的合约乘数为( )。

A.每点100元

B.每点300元

C.每点600元

D.每点900元

答案:B

7. 非公开募集基金的基金管理人组织形态包括( )。Ⅰ.依法设立的公司

Ⅱ.合伙企业

Ⅲ.个人Ⅳ.社团

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

答案:C

8. 关于沪深300指数，以下说法错误的是( )

A.指数计算采用派许加权法

B.自由流通量是计算沪深300指数时使用的一个重要指标

C.其成分股原则上每三个月调整一次

D.基点为1000点

答案:C

9. 政府债券的举债主体包括( )。

Ⅰ.中央政府

Ⅱ.地方政府

III.国有企业

Ⅳ.国有金融机构

A.Ⅱ.III

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案:B

解析:政府债券的发行主体是政府,它是指政府财政部门或其他代理机构为筹集资金,以政府名乂发行的.承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。中央政府发行的债券被称为中央政府债券或者国债,地方政府发行的债券被称为地方政府债券;有时两者也被称为公债。

10. 证券市场监管的( )相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。

A.行政手段

B.经济手段

C.司法手段

D.法律手段

答案:B

11. 证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的( )等内容。

Ⅰ.发行依据

Ⅱ.风险收益特征

Ⅲ.投资安排Ⅳ.管理费用

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案:D

12. 依所筹资金的投向不同，下列关于股票.债券.基金的说法，正确的有( )。

Ⅰ.股票是直接投资工具

Ⅱ.债券是间接投资工具

Ⅲ.基金主要投向有价证券

Ⅳ.基金是间接投资工具

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ

答案:A

13. 对股份有限公司而言，可以避免公司经营决策权改变和分散的行为是( )。

A.发行可转换债券

B.引入战略投资者

C.发行优先股

D.发行普通股

答案:C

14. 在证券公司董事.监事.高级管理人员任职资格方面，下列做法符合《证券公司监督管理条例》规定的是( )

A.李某在甲证券公司担任监事前取得了公司注册地所属证监会派出机构核准的任职资格

B.丙证券公司因其分支机构负责人张某不再具备任职资格，应向证监会派出机构申请核准解除

C.丁证券公司选聘赵某为财务部负责人，证监会派出机构要求赵某必须取得任职资格

D.乙证券公司选聘杨某为董事会秘书，杨某不需取得证监会派出机构核准的任职资格

答案:A

15. 下列关于中国证券业协会宗旨的说法，正确的是( )。

Ⅰ.在国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下，进行证券业自律管理

Ⅱ.发挥政府与证券行业的桥梁和纽带作用

Ⅲ.为会员服务，维护会员的合法权益

Ⅳ.维护证券业的正当竞争秩序，促进证券市场的公开.公平.公正，推动证券市场

的健康稳定发展

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

答案:B

16. 下列关于新股网上网下申购的说法，正确的有( )

Ⅰ.首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行公开发行股票后总股本在4亿股(含)以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60% Ⅱ.首次公开发行股票采用询价方式的，发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%

Ⅲ.首次公开发行股票网上投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当中止发行

Ⅳ.网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，可回拨给网下投资者

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案:D

17. 在利率互换交易中，当利率看涨时，投资者可( )。

I.将浮动利率债务类金融工具转换成固定利率金融工具

Ⅱ.将固定利率资产类金融工具转换成浮动利率金融工具

Ⅲ.将固定利率债务类金融工具转换成浮动利率金融工具

Ⅳ.将浮动利率资产类金融工具转换成固定利率金融工具

A.Ⅱ.Ⅲ

B.I.Ⅱ

C.I.Ⅳ

D.Ⅲ.Ⅳ

答案:B

18. 可以参与发行人的经营决策的是( )。