董秘考试大纲学习资料
董秘资格考试大纲
董秘资格考试大纲(2017修订版)全国股转公司目录第一章全国股转系统市场定位 .............. 错误!未指定书签。
第一节全国股转系统的性质............... 错误!未指定书签。
第二节挂牌公司监管基本架构............ 错误!未指定书签。
第二章公司治理................................. 错误!未指定书签。
第一节公司章程............................... 错误!未指定书签。
第二节股东大会............................... 错误!未指定书签。
第三节董事会.................................. 错误!未指定书签。
第四节监事会.................................. 错误!未指定书签。
第五节董事、监事和高级管理人员的资格与义务错误!未指定书签。
第三章挂牌公司信息披露..................... 错误!未指定书签。
第一节挂牌公司信息披露概述............ 错误!未指定书签。
第二节定期报告披露要求 .................. 错误!未指定书签。
第三节临时报告披露要求 .................. 错误!未指定书签。
第四节敏感信息管理与内幕信息知情人登记管理错误!未指定书签。
第一节转让的一般规定 ..................... 错误!未指定书签。
第二节转让方式............................... 错误!未指定书签。
第三节转让行为监管 ........................ 错误!未指定书签。
第五章股票发行................................. 错误!未指定书签。
第一节发行要求............................... 错误!未指定书签。
新三板公司董事会秘书资格考试大纲
挂牌公司董事会秘书资格考试大纲目录第一章全国股转系统市场定位 (4)第一节全国股转系统的性质 (4)第二节挂牌公司监管基本架构 (4)第二章公司治理 (4)第一节公司章程 (4)第二节股东大会 (5)第三节董事会 (5)第四节监事会 (5)第五节董事、监事和高级管理人员的资格与义务 (6)第三章挂牌公司信息披露 (6)第一节挂牌公司信息披露概述 (6)第二节定期报告披露要求 (6)第三节临时报告披露要求 (7)第四节敏感信息管理与内幕信息知情人登记管理 (7)第四章股票交易 (7)第一节转让的一般规定 (7)第二节转让方式 (8)第三节转让行为监管 (9)第五章股票发行 (10)第一节发行要求 (10)第二节发行对象 (11)第三节发行程序 (11)第四节申请文件 (11)第五节信息披露 (12)第六章收购 (12)第一节收购制度概述 (12)第二节权益披露 (13)第三节控制权变动 (13)第四节要约收购 (13)2第七章重大资产重组 (14)第一节重大资产重组概述 (14)第二节重大资产重组的信息管理 (14)第三节重大资产重组的程序 (14)第八章日常业务 (15)第一节限售与解限售 (15)第二节暂停与恢复转让 (15)第三节权益分派 (15)第九章证券登记 (16)第一节中国结算网站用户注册及登录 (16)第二节股份初始登记 (16)第三节新增股份登记 (16)第四节股份解除限售、限售登记 (17)第五节证券权益分派 (17)第六节持有人名册查询及退出登记 (18)第七节投资者相关业务 (18)第十章监管措施与违规处分 (19)第一节自律监管措施和纪律处分概述 (19)第二节自律监管种类及实施程序 (19)第三节纪律处分种类及实施程序 (19)第十一章市场分层 (20)第一节市场分层的理念、目的、原则及操作程序 (20)第二节分层标准 (20)第三节指标适用及强制调出情形 (20)第十二章资本市场诚信建设 (20)第一节资本市场诚信建设概述 (20)第二节对失信主体的联合惩戒措施 (20)第一章全国股转系统市场定位第一节全国股转系统的性质掌握全国股转系统的性质、运营机构；掌握全国股转系统的服务对象，市场的主要功能；熟悉全国股转系统与沪深交易所、区域性股权市场的主要区别；了解2013年以来国务院有关文件中对全国股转系统的表述。
上交所董事会秘书考试用书
上交所董事会秘书考试用书1. 引言1.1 董事会秘书岗位职责董事会秘书是一家公司的高级管理人员，负责管理和协调董事会的日常运作。
董事会秘书的职责主要包括但不限于以下几个方面：1. 协助董事会召开会议：董事会秘书负责协助董事长召集董事会会议，准备会议议程和文件，确保会议程序合法有效进行。
2. 组织会议记录和资料：董事会秘书需要负责记录和整理董事会会议的讨论内容和决议，保留相关会议文件和资料，以备查阅。
3. 协助董事会决策：董事会秘书需要协助董事会成员进行信息收集和分析，以便董事会做出明智的决策。
4. 管理董事会关系：董事会秘书需要维护良好的董事会成员关系，协助董事会成员解决内部矛盾和沟通问题。
董事会秘书在公司中具有重要的管理和协调作用，是董事会成员的重要助手和支持者。
他们需要具备良好的组织能力、沟通能力和问题解决能力，以确保董事会的顺利运作和决策的高效实施。
1.2 董事会秘书考试目的董事会秘书考试的目的是为了选拔和培养具备专业知识和能力的董事会秘书人才，确保其在董事会工作中具备必要的素质和能力。
通过考试，可以对候选人的知识水平、工作能力和专业素养进行评定，为公司选择和选拔合格的董事会秘书人才提供参考依据。
考试还可以促使董事会秘书人员持续学习和提升自身能力，不断提高其在董事会工作中的表现和贡献。
通过考试，可以推动董事会秘书职业的规范化和专业化发展，提升其在公司治理中的地位和作用。
考试也可以激励董事会秘书人员不断学习和进步，保持专业素质和能力的竞争力，促进整个行业的发展和进步。
董事会秘书考试的目的是为了促进董事会秘书人才的选拔和培养，推动董事会秘书职业的发展，提升整个行业的水平和质量。
2. 正文2.1 董事会秘书考试内容1. 公司法律法规知识：董事会秘书需要熟悉公司治理的相关法律法规，包括《公司法》、《证券法》等，了解公司董事会的组成、职责和运作机制。
2. 公司治理知识：考察候选人对公司治理理论和实践的了解程度，包括公司治理的基本原则、董事会的职能和责任、股东权益保护等方面的知识。
董秘资格考试题库及复习资料
培训题库（附答案）第一部分：《中华人民共和国公司法》一、判断题1、依法设立的有限责任公司必须在公司名称中标明有限责任公司字样。
错误。
2、公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经理担任。
正确。
3、如果法律有特别规定，公司也可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。
正确。
4、公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，由董事会或者股东会、股东大会决议。
错误。
5、股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反公司章程的无效。
错误。
6、有限责任公司章程应当载明股东的出资方式、出资额和出资时间。
正确。
7、有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。
正确。
8、有限责任公司全体股东的非货币财产出资额可达其注册资本的百分之七十。
正确。
9、有限责任公司股东有权按照实缴的出资比例分取红利，并在公司新增资本时有权优先按照实缴的出资比例认缴出资。
但是，全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资的除外。
正确。
10、有限责任公司股东会应当每年召开一次年会。
错误。
11、有限责任公司股东对股东会职权范围内的事项以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议直接作出决定。
正确。
12、有限责任公司股东会议依据章程规定可以不按照出资比例行使表决权。
正确。
13、有限责任公司董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年。
董事任期届满，连选可以连任。
正确。
14、有限责任公司设立监事会的，其成员不得少于三人。
正确。
15、如果债权人主张一人有限责任公司的股东对公司债务承担连带责任，债权人必须证明该一人有限责任公司的财产并不独立于其股东自己的财产。
错误。
16、只要有限责任公司连续五年不向股东分配利润，则对股东会决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权。
错误。
17、股份有限公司注册资本的最低限额为人民币一千万元。
错误。
18、以发起方式设立股份有限公司的，发起人可以用货币、实物、知识产权或土地使用权出资。
董秘考试题复习资料(学习版)
上市公司信息披露管理办法考试题一、判断题x1、信息披露义务人应当分别向所有投资者公开披露信息。
√2、在内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。
x3、发行人募集资金时，凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当在招股说明书中披露。
√4、发行人申请首次公开发行股票的，中国证监会受理申请文件后，发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书申报稿在中国证监会网站预先披露。
x5、除特殊情况外，第一季度季度报告的披露时间不得早于上一年度年度报告的披露时间。
x6、上市公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应当及时进行业绩披露。
预告x7、上市公司未在规定期限内披露年度报告和中期报告的，证券交易所应当立即立案稽查并按照股票上市规则予以处理。
√8、上市公司参股公司发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生影响的事件的，上市公司应当履行信息披露义务。
x9、上市公司信息披露事务管理制度应当经股东大会审议通过，报注册地证监局和证券交易所备案。
董事会√10、上市公司应当制定重大事件的报告、传递、审核、披露程序。
x11、董事长在接到重大事件发生报告后，应当立即向董事会报告，并敦促董事会秘书组织临时报告的披露工作。
应该是对的x12、监事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要的资料。
应为董事√13、监事应关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，应当进行调查并提出处理建议。
√14、高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务方面出现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况1 / 2031 / 203及其他相关信息。
x15、董事会秘书和证券事务代表负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜。
只有董事会秘书x16、上市公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，财务负责人应当负责在财务信息披露方面的相关工作。
董秘资格考试资料
董秘资格考试资料董秘资格考试资料董秘属于上市公司高管人员，董秘一般以公司高管的身份参与决策，并承担相应的责任。
下面为大家整理了董秘资格的考试资料，一起来看看吧！一、信息披露的基本原则及一般规定1、上市公司董、监、高应保证公司所披露的信息真实、准确、完整。
2、真实是指应当以客观事实或具有事实基础的判断和意见为依据，如实反映客观情况，不得有虚假记载和不实陈述。
3、准确是指应当使用明确、贴切的语言和简明扼要、通俗易懂的文字，不得有误导性陈述。
4、完整是指应当内容完整、文件齐备，格式符合规定要求，不得有重大遗漏。
5、及时是指应当在本规则规定的期限内披露所有重大信息（对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息）。
6、公平是指应当同时向所有投资者公开披露重大信息。
向股东、实际控制人或第三方报送的文件涉及未公开重大信息的，要及时向交易所报告。
7、上市公司应当披露的信息包括定期报告和临时报告。
8、上市公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密或本所认可的其他情形，及时披露可能会损害公司利益或误导投资者，且符合以下条件的，公司可以向本所提出暂缓披露的申请，说明暂缓披露的理由和期限：（1）拟披露的信息未泄露；（2）有关内幕人士已经书面承诺保密；（3）公司股票及其衍生品种交易未发生异常波动。
经本所同意，公司可以暂缓披露相关信息。
暂缓披露的期限一般不超过2个月。
9、上市公司拟披露的信息属于国家机密、商业秘密或者本所认可的其他情况，按本规则披露或履行相关义务可能会导致其违反国家有关保密法律、行政法规规定或损害公司利益的，公司可以向本所申请豁免按本规则披露或履行相关义务。
二、董事、监事和高级管理人员1、上市公司的董、监、高应当在公司股票首次上市前，新任董、监应当在股东大会或职工代表大会通过其任命后1个月内，新任高管应当在董事会通过其任命后1个月内，签署一式三份《声明及承诺书》，并报本所和公司董事会备案。
2、上市公司董、监、高在任职期间出现声明事项发生变化的，应当自该等事项发生变化之日起5个交易日内向本所和公司董事会提交相关该等事项的最新资料。
拟上市公司董事会秘书培训考试题
内部资料，仅供参考拟上市公司董事会秘书培训考试题集锦（附答案）一、单项选择题1、下列不属于上市公司关联方的是（B）A、直接或间接控制上市公司的法人B、上市公司的控股子公司C、持有上市公司5%股份的自然人股东控制的企业D、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人解析：上市规则第10.1.3——10.1.5条2、判断上市公司与关联自然人发生交易是否需披露的标准是交易金额是否超过（B）A、10万元B、30万元C、50万元D、100万元解析：上市规则第10.2.3条3、根据《创业板股票上市规则》，判断上市公司与关联法人发生交易是否需要披露的标准是（C）A、交易金额在300万元以上B、交易金额占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%以上C、交易金额在100万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%以上D、交易金额在300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的1%以上解析：（属中小板上市公司关于披露的要求）上市规则第10.2.4条4、在关联董事回避表决的情况下，出席审议关联交易事项的董事会会议的非关联董事人数不足（B）人时，上市公司应当将该关联交易提交股东大会审议。
A、1B、3C、5D、75、上市公司目前无任何担保，拟为关联方提供担保1000万元，占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%，需履行的审批程序是（C）A、总经理批准B、董事会审议C、股东大会审议D、股东大会审议并提供网络投票方式解析：公司法第一百二十五条上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。
该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。
出席董事会的无关联关系董事人数不足三人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议。
6、当出现下列第（D）种情形时，交易所可以以交易所公告的形式，向市场说明有关情况：A、上市公司及相关信息披露义务人未在规定期限内回复交易所问询B、未按照上市规则的规定和交易所的要求进行公告C、交易所认为必要时D、以上均适用解析：上市规则第2.16条上市公司及相关信息披露义务人未在规定期限内回复本所问询，或者未按照本规则的规定和本所的要求进行公告，或者本所认为必要的，本所可以采取交易所公告等形式，向市场说明有关情况。
新三板董秘考试大纲
新三板董秘考试大纲全国中小企业股份转让系统是中国政府为促进中小企业发展而设立的一个股份转让平台。
该系统的市场定位是为中小企业提供一个便捷的股份转让渠道，帮助企业获得融资和扩大规模。
在该系统中，挂牌公司需要遵守一定的监管规定，以确保市场的公正和透明。
公司治理是挂牌公司的重要组成部分。
在公司治理方面，挂牌公司需要制定公司章程，并按照章程的规定召开股东大会、董事会和监事会。
这些机构有不同的职责和权力，需要协同工作，确保公司的正常运转。
在公司治理中，董事会是最重要的机构之一。
董事会的成员需要具备相关的知识和经验，以便更好地管理公司的运营。
此外，董事会还需要制定公司的战略规划和决策，并监督公司的执行情况。
监事会是挂牌公司的监督机构，其职责是监督公司的财务状况和经营情况，并向股东大会和董事会报告。
监事会的成员需要具备相关的专业知识和经验，以便更好地履行职责。
总之，XXX需要遵守全国股转系统的监管规定，并建立健全的公司治理机制，以确保公司的正常运营和发展。
第五节：董事、监事和高级管理人员的资格与义务公司的董事、监事和高级管理人员必须符合相关法律法规的规定，并承担相应的责任和义务。
他们应该遵守公司章程和法律法规，保护股东的利益，维护公司的声誉和形象。
同时，董事、监事和高级管理人员还应该履行诚信、勤勉、谨慎的职业道德，保守公司的商业秘密，不得利用职权谋取个人私利，不得从事与公司利益相冲突的行为。
如果董事、监事和高级管理人员违反相关规定，导致公司或股东遭受损失，他们将承担相应的法律责任，并可能面临行政或刑事处罚。
第三章：信息披露第一节：一般性规定公司应当及时、真实、准确、完整地披露与公司经营相关的信息，以保障投资者的知情权和公平交易。
公司应该制定信息披露制度，明确信息披露的责任人、内容、方式和时间。
同时，公司应该建立健全内部控制体系，确保信息披露的真实性和准确性。
如果公司发现信息披露存在错误或遗漏，应当及时进行更正或补充披露。
董秘考试要点(完结版)
董秘考试要点：1. 公司信息披露公平原则含义是什么？本规则所称公平,是指上市公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信息,确保所有投资者可以平等地获取同一信息,不得私下提前向特定对象单独披露、透露或者泄露.公司通过年度报告说明会、分析师会议、路演等方式与投资者就公司的经营情况、财务状况及其他事项进行沟通时，不得透露或者泄漏未公开重大信息,并应进行网上直播，使所有投资者均有机会参与.机构投资者、分析师、新闻媒体等特定对象到公司现场参观、座谈沟通时，上市公司应合理、妥善地安排参观过程，避免参观者有机会获取未公开重大信息。
公司因特殊情况需要向公司股东、实际控制人或银行、税务、统计部门、中介机构、商务谈判对手方等报送文件和提供未公开重大信息时，应当及时向本所报告，依据本所相关规定履行信息披露义务。
公司还应当要求中介机构、商务谈判对手方等签署保密协议，保证不对外泄漏有关信息，并承诺在有关信息公告前不买卖且不建议他人买卖该公司股票及其衍生品种。
2. 上市公司申报文件如有重大信息遗漏的后果？上市公司提供的申请文件中有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的,中国证监会可作出终止审查决定，并在三十六个月内不再受理该公司的公开发行证券申请.上市公司提供的申请文件中有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的,中国证监会可作出终止审查决定，并在（ C ）内不再受理该公司的公开发行证券申请。
A、12个月B、24个月C、36个月D、48个月3. 哪些信息不需要揭露?上市公司因公开招标，公开拍卖等行为导致公司与关联人的关联交易时，公司可以申请豁免履行相关审议和披露义务.4. 哪些信息披露可以豁免?拟披露的信息属于国家机密,商业秘密，对外披露可能违法或损害公司利益，可申请豁免。
5. 董/监/高声明、承诺的内容形式？上市公司的董事、监事和高级管理人员应当在公司股票首次上市前，新任董事、监事应当在股东大会或职工代表大会通过其任命后一个月内，新任高级管理人员应当在董事会通过其任命后一个月内，签署一式三份《董事(监事、高级管理人员）声明及承诺书》,并报本所和公司董事会备案。
上交所第72期董秘培训考试资料重点
上交所71期董秘班考试重点1。
1 为规范股票、可转换为股票的公司债券（以下简称“可转换公司债券”）和其他衍生品种（以下统称“股票及其衍生品种”)的上市行为，以及上市公司和相关信息披露义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”）和《证券交易所管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章以及《上海证券交易所章程》，制定本规则。
1。
4上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人等机构及其相关人员，以及保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员应当遵守法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件、本规则及本所其他规定。
2.1上市公司和相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件、本规则以及本所其他规定，及时、公平地披露信息，并保证所披露信息的真实、准确、完整。
2.2上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证公司及时、公平地披露信息,以及信息披露内容的真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
不能保证公告内容真实、准确、完整的，应当在公告中作出相应声明并说明理由。
2.3上市公司和相关信息披露义务人应当在本规则规定的期限内披露所有对上市公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的重大事件（以下简称“重大信息”或“重大事项”）.2.4上市公司和相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信息,确保所有投资者可以平等地获取同一信息，不得向单个或部分投资者透露或泄漏。
公司向股东、实际控制人及其他第三方报送文件涉及未公开重大信息,应当及时向本所报告,并依照本所相关规定披露。
2.5上市公司和相关信息披露义务人披露信息，应当以客观事实或具有事实基础的判断和意见为依据，如实反映实际情况，不得有虚假记载。
2.6上市公司和相关信息披露义务人披露信息，应当客观，不得夸大其辞，不得有误导性陈述。
董事会秘书资格考试参考资料
董秘资格考试参考资料第一部分法律法规与部门规章 (7)1.1中华人民共和国公司法 (7)第一章总则 (7)第二章有限责任公司的设立和组织机构 (10)第三章有限责任公司的股权转让 (18)第四章股份有限公司的设立和组织机构 (19)第五章股份有限公司的股份发行和转让 (28)第六章公司董事、监事、高级管理人员的资格和义务 (30)第七章公司债券 (32)第八章公司财务、会计 (34)第九章公司合并、分立、增资、减资 (35)第十章公司解散和清算 (36)第十一章外国公司的分支机构 (38)第十二章法律责任 (39)第十三章附则 (41)1.2中华人民共和国证券法 (43)第一章总则 (43)第二章证券发行 (44)第三章证券交易 (48)第四章上市公司的收购 (57)第五章证券交易所 (60)第六章证券公司 (62)第七章证券登记结算机构 (67)第八章证券服务机构 (70)第九章证券业协会 (71)第十章证券监督管理机构 (71)第十一章法律责任 (73)第十二章附则 (81)1.3中华人民共和国刑法修正案（六） (83)1.4中华人民共和国刑法修正案（七） (88)1.5上市公司治理准则 (92)导言 (92)第一章股东与股东大会 (92)第二章控股股东与上市公司 (93)第三章董事与董事会 (95)第四章监事与监事会 (98)第五章绩效评价与激励约束机制 (99)第六章利益相关者 (100)第七章信息披露与透明度 (101)第八章附则 (102)1.6上市公司信息披露管理办法 (103)第一章总则 (103)第二章招股说明书、募集说明书与上市公告书 (104)第三章定期报告 (105)第四章临时报告 (107)第五章信息披露事务管理 (109)第六章监督管理与法律责任 (113)第七章附则 (115)1.7上市公司股东大会规则 (117)第一章总则 (117)第二章股东大会的召集 (117)第三章股东大会的提案与通知 (119)第四章股东大会的召开 (120)第五章监管措施 (124)第六章附则 (124)1.8上市公司章程指引（2006年修订） (126)第一章总则 (127)第二章经营宗旨和范围 (128)第三章股份 (128)第四章股东和股东大会 (130)第五章董事会 (143)第六章经理及其他高级管理人员 (149)第七章监事会 (151)第八章财务会计制度、利润分配和审计 (153)第九章通知和公告 (155)第十章合并、分立、增资、减资、解散和清算 (156)第十一章修改章程 (158)第十二章附则 (159)1.9关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见 (160)1.10上市公司收购管理办法（2008年修订） (165)第一章总则 (165)第二章权益披露 (167)第三章要约收购 (170)第四章协议收购 (175)第五章间接收购 (178)第六章豁免申请 (179)第七章财务顾问 (181)第八章持续监管 (185)第九章监管措施与法律责任 (186)第十章附则 (187)1.11上市公司重大资产重组管理办法 (190)第一章总则 (190)第二章重大资产重组的原则和标准 (191)第三章重大资产重组的程序 (193)第四章重大资产重组的信息管理 (198)第五章发行股份购买资产的特别规定 (199)第六章重大资产重组后申请发行新股或者公司债券 (201)第七章监督管理和法律责任 (201)第八章附则 (203)1.12关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定 (204)1.13关于破产重整上市公司重大资产重组股份发行定价的补充规定 (206)1.14关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知（2007年8月15日证监公司字[2007]128号） (207)1.15上市公司股权激励管理办法（试行） (209)第一章总则 (209)第二章一般规定 (209)第三章限制性股票 (211)第四章股票期权 (212)第五章实施程序和信息披露 (213)第六章监管和处罚 (216)第七章附则 (217)1.16中国证监会股权激励有关事项备忘录1号 (219)1.17中国证监会股权激励有关事项备忘录2号（2008年3月17日中国证监会上市监管部） (221)1.18中国证监会股权激励有关事项备忘录3号 (223)1.19首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法（2009年3月31日证监会令第61号） (224)第一章总则 (224)第二章发行条件 (225)第三章发行程序 (227)第四章信息披露 (228)第五章监督管理和法律责任 (230)第六章附则 (231)1.20首次公开发行股票并上市管理办法（2006年5月17日证监会令第32号） (232)第一章总则 (232)第二章发行条件 (232)第三章发行程序 (236)第四章信息披露 (237)第五章监管和处罚 (238)第六章附则 (239)1.21上市公司证券发行管理办法（2006年5月6日证监会令第30号） (240)第一章总则 (240)第二章公开发行证券的条件 (240)第三章非公开发行股票的条件 (246)第四章发行程序 (247)第五章信息披露 (249)第六章监管和处罚 (250)1.22上市公司非公开发行股票实施细则（2007年9月17日，证监发行字[2007] 302号） (252)第二章发行对象与认购条件 (252)第三章董事会与股东大会决议 (253)第四章核准与发行 (254)第五章附则 (257)1.23关于上市公司为他人提供担保有关问题的通知(关于上市公司为他人提供担保有关问题的通知 (259)1.24关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知（2003年8月28日证监发[2003] 56 号） (261)1.25关于规范上市公司对外担保行为的通知（2005年11月14日证监发[2005]120号） (265)第二部分交易所相关业务规则 (268)2.1深圳证券交易所股票上市规则（1998年1月实施2000年5月第一次修订2001年6月第二次修订2002年2月第三次修订2004年12月第四次修订2006年5月第五次修订2008年9月第六次修订） (268)第一章总则 (268)第二章信息披露的基本原则及一般规定 (269)第三章董事、监事和高级管理人员 (272)第四章保荐人 (277)第五章股票和可转换公司债券上市 (280)第六章定期报告 (286)第七章临时报告的一般规定 (289)第八章董事会、监事会和股东大会决议 (291)第九章应披露的交易 (293)第十章关联交易 (298)第十一章其他重大事件 (303)第十二章停牌和复牌 (320)第十三章特别处理 (323)第十四章暂停、恢复、终止上市 (329)第十五章申请复核 (340)第十六章境内外上市事务 (341)第十七章监管措施和违规处分 (341)第十八章释义 (343)第十九章附则 (345)董事声明及承诺书 (346)监事声明及承诺书 (350)高级管理人员声明及承诺书 (355)2.2深圳证券交易所交易规则（2001年11月30日实施2006年5 月5日第一次修订2011年1月17日第二次修订） (362)第一章总则 (362)第二章交易市场 (362)第三章证券买卖 (363)第四章其他交易事项 (372)第五章交易信息 (374)第七章交易异常情况处理 (378)第八章交易纠纷 (379)第九章交易费用 (379)第十章附则 (379)2.3深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引 (381)第一章总则 (381)第二章公司治理 (381)第三章董事、监事和高级管理人员管理 (386)第四章股东、控股股东和实际控制人行为规范 (406)第五章信息披露 (420)第六章募集资金管理 (424)第七章内部控制 (431)第八章投资者关系管理 (443)第九章社会责任 (446)第十章附则 (447)2.4中小企业板块上市公司特别规定（2004年5月20日） (459)2.5中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定 (461)第一章总则 (461)第二章退市风险警示 (461)第三章暂停上市 (463)第四章恢复上市 (464)第五章终止上市 (464)第六章附则 (465)2.6中小企业板保荐工作指引（2008年修订） (466)第一章总则 (466)第二章保荐协议 (466)第三章保荐期间 (467)第四章保荐机构、保荐代表人变更 (468)第五章上市推荐 (469)第六章督导内部制度建立和执行 (470)第七章关注与报告事项 (471)第八章独立意见发表 (472)第九章现场检查 (473)第十章工作底稿 (477)第十一章保荐机构其他义务 (477)第十二章保荐工作内部管理 (479)第十三章保荐工作日常管理与监督 (480)第十四章附则 (481)2.7关于对存在资金占用和违规担保情形的上市公司股票交易实行其他特别处理若干问题的通知 (482)2.8深圳证券交易所独立董事备案办法（2008年修订） (483)2.9深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2010年修订） (493)第一章总则 (493)第二章网络投票的准备工作 (493)第三章采用本所交易系统的投票 (494)第四章采用互联网投票系统的投票 (495)第五章股东大会表决结果及决议 (495)第六章附则 (496)第三部分交易所相关备忘录 (498)3.1中小企业板信息披露业务备忘录第1号：业绩预告、业绩快报及其修正 (498)3.2中小企业板信息披露业务备忘录第2号：上市公司与特定对象直接沟通相关事项 (501)3.3中小企业板信息披露业务备忘录第3号：上市公司非公开发行股票 (504)3.4中小企业板信息披露业务备忘录第4号：年度报告披露相关事项 (511)3.5中小企业板信息披露业务备忘录第7号：日常关联交易金额的确定及披露 (529)3.6中小企业板信息披露业务备忘录第8号：信息披露事务管理制度相关要求 (531)3.7中小企业板信息披露业务备忘录第9号：股权激励限制性股票的取得与授予 (536)3.8中小企业板信息披露业务备忘录第11号:重大经营环境变化 (540)3.9中小企业板信息披露业务备忘录第12号：股权激励股票期权实施、授予与行权 (542)3.10中小企业板信息披露业务备忘录第13号：会计政策及会计估计变更 (545)3.11中小企业板信息披露业务备忘录第14号：证券投资 (549)3.12中小企业板信息披露业务备忘录第15号：日常经营重大合同 (552)3.13中小企业板信息披露业务备忘录第16号：商业银行年度报告披露的特别要求.5533.14中小企业板信息披露业务备忘录第17号：重大资产重组（一） (556)3.15中小企业板信息披露业务备忘录第18号：重大资产重组（二）——上市公司重大资产重组财务顾问业务指引（试行） (563)3.17中小企业板信息披露业务备忘录第20号：股东追加股份限售承诺 (581)3.18中小企业板信息披露业务备忘录第22号：重大资产重组（五）——资产评估相关信息披露 (585)3.19中小企业板信息披露业务备忘录第23号：持股30％以上股东及其一致行动人增持股份 (588)3.20中小企业板信息披露业务备忘录第24号：内幕信息知情人报备相关事项 (592)3.21中小企业板信息披露业务备忘录第25号：商品期货套期保值业务 (594)3.22中小企业板信息披露业务备忘录第26号：土地使用权及股权竞拍事项 (596)3.23中小企业板信息披露业务备忘录第27号：对外提供财务资助 (599)3.24中小企业板信息披露业务备忘录第28号：“管理层讨论与分析”编制指引（试用） (602)3.25中小企业板信息披露业务备忘录第29号：超募资金使用及募集资金永久性补充流动资金 (607)3.26中小企业板信息披露业务备忘录第30号：风险投资 (609)3.27中小企业板信息披露业务备忘录第31号：募集资金三方监管协议范本 (611)3.28中小企业板信息披露业务备忘录第32号：上市公司信息披露公告格式 (615)第四部分证券登记结算业务相关业务规则........................................... 错误！未定义书签。
董秘考试大纲(2020年3月修订)
全国中小企业股份转让系统挂牌公司董事会秘书资格考试大纲全国股转公司2020年3月目录第一章全国股转系统市场定位 (4)第一节全国股转系统的性质 (4)第二节挂牌公司监管基本架构 (4)第二章公司治理 (4)第一节公司章程 (4)第二节股东大会 (5)第三节董事会 (5)第四节监事会 (5)第五节董事、监事和高级管理人员的资格与义务 (6)第六节股东、控股股东及实际控制人 (6)第七节重大交易及关联交易 (6)第三章挂牌公司信息披露 (7)第一节挂牌公司信息披露概述 (7)第二节定期报告披露要求 (7)第三节临时报告披露要求 (8)第四节基本的财务知识 (8)第五节敏感信息管理与内幕信息知情人登记管理 (8)第六节信息披露事务管理 (8)第四章股票交易与市场监察 (9)第一节交易的一般规定 (9)第二节交易方式 (9)第三节交易行为监管 (11)第五章股票定向发行 (12)第一节基本要求 (12)第二节募集资金管理 (12)第三节发行对象 (12)第四节发行程序 (13)第五节申请文件 (13)第六章股票公开发行 (14)第一节发行要求 (14)第二节审议与申报审查程序 (14)第三节发行承销 (15)第四节信息披露 (15)第五节募集资金管理 (16)第七章收购 (16)第一节收购制度概述 (16)第二节权益披露 (16)第三节控制权变动 (17)第四节要约收购 (17)第八章重大资产重组 (17)第一节重大资产重组概述 (17)第二节重大资产重组的信息管理 (18)第三节重大资产重组的程序 (18)第九章日常业务 (18)第一节限售与解限售 (18)第二节停牌与复牌 (19)第三节权益分派 (19)第四节股份回购 (19)第五节其他日常业务 (20)第十章证券登记 (20)第一节中国结算网站用户注册及登录 (20)第二节股份初始登记 (20)第三节新增股份登记 (20)第四节股份解除限售、限售登记 (21)第五节证券权益分派 (21)第六节持有人名册查询及退出登记 (21)第七节投资者相关业务 (22)第十一章监管措施与违规处分 (22)第一节自律监管措施和纪律处分概述 (22)第二节自律监管种类及实施程序 (22)第三节纪律处分种类及实施程序 (23)第十二章市场分层 (23)第一节市场分层概况 (23)第二节精选层与创新层的进入条件 (23)第三节精选层与创新层的退出情形 (23)第四节挂牌公司市场层级调整程序 (24)第十三章资本市场诚信建设 (24)第一节资本市场诚信建设概述 (24)第二节对失信主体的联合惩戒措施 (24)第一章全国股转系统市场定位第一节全国股转系统的性质掌握《证券法》修订后多层次资本市场的组成；掌握全国股转系统的性质、运营机构；掌握全国股转系统的服务对象，市场的主要功能；熟悉全国股转系统在多层次资本市场中的地位；熟悉全国股转系统与沪深交易所、区域性股权市场的主要区别；了解证券法及2013年以来国务院有关文件中对全国股转系统的表述。
深交所董秘资格考试资料清单
深交所董秘资格考试资料清单概述深交所董秘资格考试是深圳证券交易所针对有意从事董秘职业的人员所设立的一项资格认证考试。
通过此考试，考生能够全面了解董秘职业的相关知识和技能，并获得深交所董秘资格证书。
为了帮助考生高效备考，本文将提供一份深交所董秘资格考试的学习资料清单。
一、法律法规类资料1.《公司法》作为一名董秘，对公司法的理解至关重要。
该法规定义了公司的组织形式、运营机制以及董事、高级管理人员的职责与权益。
2.《证券法》深交所作为一家证券交易所，与证券法有着密切的关系。
熟悉证券法对深交所董秘考试来说是必不可少的。
3.《证券法律法规汇编》该资料对证券市场的法规进行了系统的整理和归纳，是深交所董秘考试备考的重要参考资料之一。
4.《上市公司信息披露管理办法》深交所要求上市公司的董秘在信息披露工作中扮演重要角色。
该法规规定了信息披露的内容、时机和方式等细节。
二、会计与财务类资料1.《企业会计准则》了解中国企业会计准则对董秘了解财务报表的基本要求和计量规则至关重要。
2.《财务报表分析》董秘应具备良好的财务分析能力，该资料能帮助董秘理解财务报表背后的意义，掌握分析财务状况和业绩的基本方法。
3.《财务管理》董秘在财务管理中起到重要角色，该资料覆盖了企业财务决策、投融资决策、资金运营等方面的内容。
4.《内部控制与风险管理》有效的内部控制和风险管理能够保护上市公司的利益，并体现董秘在公司治理中的重要作用。
三、公司治理与董事会类资料1.《公司治理准则》公司治理是保护投资者权益、优化公司经营和监管的重要手段。
了解公司治理准则有助于董秘理解和履行其职责。
2.《董事会运作指引》作为董秘，了解董事会的职能、权责和运作机制，对于协助董事会高效履行职责具有重要意义。
3.《公司章程》公司章程是上市公司的基本法规，董秘应该熟悉公司章程的具体规定，从而协助公司合规运营。
四、证券市场类资料1.《股票上市与发行管理办法》该资料对于董秘了解股票上市和发行的流程、条件和要求具有重要意义。
新三板董秘资格考试大纲
附件2全国中小企业股份转让系统挂牌公司董事会秘书资格考试大纲全国股转公司2018年2月目录第一章全国股转系统市场定位 ..................................................................................... - 4 -第一节全国股转系统的性质 ..................................................................................... - 4 -第二节挂牌公司监管基本架构 ................................................................................. - 4 -第二章公司治理 ............................................................................................................. - 4 -第一节公司章程 ......................................................................................................... - 4 -第二节股东大会 ......................................................................................................... - 5 -第三节董事会 ............................................................................................................. - 5 -第四节监事会 ............................................................................................................. - 5 -第五节董事、监事和高级管理人员的资格与义务 ................................................. - 6 -第三章挂牌公司信息披露 ............................................................................................. - 6 -第一节挂牌公司信息披露概述 ................................................................................. - 6 -第二节定期报告披露要求 ......................................................................................... - 6 -第三节临时报告披露要求 ......................................................................................... - 7 -第四节敏感信息管理与内幕信息知情人登记管理 ................................................. - 7 -第四章股票交易 ............................................................................................................. - 7 -第一节转让的一般规定 ............................................................................................. - 7 -第二节转让方式 ......................................................................................................... - 8 -第三节转让行为监管 ................................................................................................. - 9 -第五章股票发行 ........................................................................................................... - 10 -第一节发行要求 ....................................................................................................... - 10 -第二节发行对象 ....................................................................................................... - 11 -第三节发行程序 ....................................................................................................... - 11 -第四节申请文件 ....................................................................................................... - 11 -第五节信息披露 ....................................................................................................... - 12 -第六章收购 ................................................................................................................... - 12 -第一节收购制度概述 ............................................................................................... - 12 -第二节权益披露 ....................................................................................................... - 13 -第三节控制权变动 ................................................................................................... - 13 -第四节要约收购 ....................................................................................................... - 13 -第七章重大资产重组 ................................................................................................... - 14 -第一节重大资产重组概述 ....................................................................................... - 14 -第二节重大资产重组的信息管理 ........................................................................... - 14 -第三节重大资产重组的程序 ................................................................................... - 14 -第八章日常业务 ........................................................................................................... - 15 -第一节限售与解限售 ............................................................................................... - 15 -第二节暂停与恢复转让 ........................................................................................... - 15 -第三节权益分派 ....................................................................................................... - 15 -第九章证券登记 ........................................................................................................... - 16 -第一节中国结算网站用户注册及登录 ................................................................... - 16 -第二节股份初始登记 ............................................................................................... - 16 -第三节新增股份登记 ............................................................................................... - 16 -第四节股份解除限售、限售登记 ........................................................................... - 17 -第五节证券权益分派 ............................................................................................... - 17 -第六节持有人名册查询及退出登记 ....................................................................... - 18 -第七节投资者相关业务 ........................................................................................... - 18 -第十章监管措施与违规处分 ....................................................................................... - 19 -第一节自律监管措施和纪律处分概述 ................................................................... - 19 -第二节自律监管种类及实施程序 ........................................................................... - 19 -第三节纪律处分种类及实施程序 ........................................................................... - 19 -第十一章市场分层 ....................................................................................................... - 20 -第一节市场分层的理念、目的、原则及操作程序 ............................................... - 20 -第二节分层标准 ....................................................................................................... - 20 -第三节指标适用及强制调出情形 ........................................................................... - 20 -第十二章资本市场诚信建设 ....................................................................................... - 20 -第一节资本市场诚信建设概述 ............................................................................... - 20 -第二节对失信主体的联合惩戒措施 ....................................................................... - 20 -第一章全国股转系统市场定位第一节全国股转系统的性质掌握全国股转系统的性质、运营机构；掌握全国股转系统的服务对象，市场的主要功能；熟悉全国股转系统与沪深交易所、区域性股权市场的主要区别；了解2013年以来国务院有关文件中对全国股转系统的表述。
34期董秘培训考试资料
第34期董秘培训重点内容记录第二章信息披露制度简介1．主板有退市的警示风险，创业板没有2.信息披露的五个基本原则：及时，准确，完整，公平，真实；3.及时性原则三个时点：董事会或监事会做决议的时候，签署意向书或协议的时候，（重大事件发生日）知悉和理应知悉时时侯；2个交易日内要公告；4、分阶段披露原则：1）难以保密；2）已经泄露或出现市场传闻；3）股票交易已经发生异常波动；出现股价异动等信息无法保密的情况5、公平性：上市公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信息，确保所有投资者可以平等的获取同一信息，不得私下提前向特定对象单独披露、透露或泄露，遏制选择性信息披露；6、投资者关系管理：设立专门咨询电话；保证咨询电话在工作时间畅通，有专人负责接听公司网站开设投资者关系专栏；关注、回答互动易问题第三章、董监高、控股股东、实际控制人7、董监高：公司法147条，任职要求：董、监、高应当遵守法律、行政法规和公司章程，对公司负有忠实义务和勤勉义务。
董监高不得利用职权收授贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司财产。
8、股份买卖：第三点第三项，上市后一年内和离职后半年不能卖出股份，任职期内每年不超过25%，6个月内不能买入卖出双向（不能短线交易），否则收益归给公司，由董事会收回，若董事会不追缴，股东可以要求董事会追缴要求，董事会不予追缴股东可以以自己名义向法院起诉追缴；9、敏感期（P156）禁止买卖：1）上市公司定期报告30日内（推迟披露以原约定时间为准）；2）上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；3）重大事项和在决策过程中至依法披露后2个交易日内；4）交易所规定的其他期间。
10、证券事务代表买卖公司股票也须及时上网披露；11、独立董事：提名资格。
上市公司董事会、监事会。
单独或者合并持有人持有上市公司已发行股份1%以上的股东可以提出独立董事候选人。
12、独立董事任满6年不能继续担任同一公司独立董事，不能超过5家公司兼职。
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全国中小企业股份转让系统挂牌公司董事会秘书资格考试大纲全国股转公司目录第一章全国股转系统市场定位 (4)第一节全国股转系统的性质 (4)第二节挂牌公司监管基本架构 (4)第二章公司治理 (4)第一节公司章程 (4)第二节股东大会 (4)第三节董事会 (5)第四节监事会 (5)第五节董事、监事和高级管理人员的资格与义务 (5)第三章信息披露 (6)第一节一般性规定 (6)第二节定期报告 (6)第三节临时报告 (6)第四章股票交易 (7)第一节转让的一般规定 (7)第二节转让方式 (7)第三节转让行为监管 (8)第五章股票发行 (9)第一节发行要求 (9)第二节发行对象 (10)第三节发行程序 (10)第四节申请文件 (10)第五节信息披露 (11)第六章收购 (11)第一节收购制度概述 (11)第二节权益披露 (11)第三节控制权变动 (11)第四节要约收购 (12)第七章重大资产重组 (12)第一节重大资产重组概述 (12)第二节重大资产重组的信息管理 (12)第三节重大资产重组的程序 (12)第八章日常业务 (13)第一节限售与解限售 (13)第二节暂停与恢复转让 (13)第三节权益分派 (13)第九章证券登记 (14)第一节中国结算网站用户注册及登录 (14)第二节股份初始登记 (14)第三节新增股份登记 (14)第四节股份解除限售、限售登记 (15)第五节证券权益分派 (15)第六节持有人名册查询及退出登记 (16)第七节投资者相关业务 (16)第十章监管措施与违规处分 (17)第一节自律监管措施和纪律处分概述 (17)第二节自律监管种类及实施程序 (17)第三节纪律处分种类及实施程序 (17)第十一章市场分层 (18)第一节市场分层的理念、目的、原则及操作程序 (18)第二节分层标准 (18)第三节分层维持标准及创新层挂牌公司强制调出 (18)附录法律法规及全国股转系统业务规则 (19)第一章全国股转系统市场定位第一节全国股转系统的性质掌握全国股转系统的性质、服务对象，市场的主要功能；熟悉全国股转系统与沪深交易所、区域性股权市场的主要区别；了解2014年以来国务院有关文件中对全国股转系统的表述。
第二节挂牌公司监管基本架构掌握挂牌公司监管制度体系的几个层次；了解挂牌公司行政监管与自律监管并行的监管架构；了解中国证监会、派出机构以及全国股转公司的主要监管职责。
第二章公司治理第一节公司章程重点掌握《公司法》规定的公司章程强制记载事项和任意记载事项，重点掌握《非上市公众公司监管指引第3号——章程必备条款》的相关要求；熟悉股东大会的表决要求；熟悉公司章程对哪些主体具有约束力；了解股东大会或董事会召集程序、表决方式或决议内容违反公司章程的，股东的救济途径。
第二节股东大会重点掌握股东大会的性质和职权的具体内容，年度股东大会和临时股东大会的通知时间要求，应召开临时股东大会的情形；掌握股东大会临时提案的主体和时间要求，累积投票制的概念和意义；熟悉股东大会的召集与主持要求，需要特别决议通过的事项，股东大会的列席规则。
第三节董事会重点掌握董事会的性质和职权的具体内容，股东大会与董事会职权的区别，定期会议和临时会议的通知时间要求；掌握董事会的组成人数、召集与主持要求、出席表决规则，董事缺席时的委托要求，关于经理和监事列席董事会的规定；熟悉董事长的职权范围；了解职工董事产生的形式。
第四节监事会重点掌握监事会的性质和职权的具体内容；掌握监事会的组成人数、召集与主持要求、出席表决规则；熟悉监事的任职限制；了解股东代表和职工代表监事的产生形式。
第五节董事、监事和高级管理人员的资格与义务重点掌握不得担任公司董事、监事和高级管理人员的情形；掌握董事、监事和高级管理人员勤勉义务和忠实义务的具体内容；熟悉董事、监事和高级管理人员的聘任与解聘程序；了解董事、监事和高级管理人员的兼职限制。
第三章信息披露第一节一般性规定重点掌握信息披露的原则；掌握各市场主体关于信息披露的责任和信息披露的流程和时间要求；熟悉信息披露系统的相关规定；了解豁免披露的相关规定。
第二节定期报告重点掌握定期报告的内容与格式要求；掌握定期报告披露的时间要求，定期报告披露的流程，定期报告应执行的审议程序；了解定期报告披露前挂牌公司应向主办券商提交的文件，定期报告被出具非标意见应履行的程序和提交的文件，定期报告关于会计师事务所的相关规定。
第三节临时报告掌握临时报告披露的流程、临时报告的首次披露义务的发生时点，董事会、监事会、股东大会的披露要求，关联交易的披露要求，其他重大事项的披露要求；熟悉与信息披露相关用语的概念；了解关于信息披露监管措施和违规处分的相关规定。
第四章股票交易第一节转让的一般规定掌握股票转让方式的种类和相关要求；了解公司变更转让方式的要求；掌握股票转让时间的相关规定；了解转让参与人的定义。
掌握投资者开立证券账户的规定和流程；掌握股票申报数量、计价单位、申报价格等相关规定；掌握全国股转公司转让系统信息管理和发布相关规定；了解投资者开立证券账户后的权利和职责。
重点掌握一致行动人的定义；重点掌握权益变动信息披露的相关规定；掌握持股比例变动的计算方法。
了解主办券商之间、主办券商和客户之间发生转让纠纷，相关主办券商应采取的措施；了解转让费用收取方式的相关规定。
掌握股票权益分配相关规定以及除权除息参考价的计算；掌握除权除息日挂牌公司股票简称的变更方式；了解投资者转托管的相关规定；了解全国股转系统股票的挂牌、摘牌、暂停与恢复转让相关规定。
第二节转让方式掌握股票转让方式选择及变更的公司内部决策要求和信息披露要求；熟悉拟采用协议转让方式的股票挂牌时所需提交的材料；熟悉拟采用做市转让方式的股票挂牌时应当具备的条件，以及挂牌时所需提交的材料；了解做市库存股票相关登记要求。
掌握挂牌公司申请股票由协议转让方式变更为做市转让方式应当符合的条件；掌握挂牌公司申请股票由做市转让方式变更为协议转让方式应当符合的条件；熟悉转让方式变更时所需提交的材料。
了解因何种原因导致挂牌股票做市商不足2家时，股票将暂停转让，以及发生该情形时挂牌公司相关公告要求；了解前述暂停转让股票恢复转让的条件。
掌握投资者的委托方式；掌握全国股转系统接受限价申报和做市申报的时间以及申报撮合时间；了解做市商报价义务以及做市商豁免双向报价的特殊情况。
掌握做市转让方式的成交原则；熟悉做市商开展做市业务相关要求；熟悉做市商加入和退出为挂牌公司做市的相关要求；了解全国股转系统对做市商证券账户以及库存股的具体要求。
掌握协议转让方式下投资者的委托方式；掌握定价委托与成交确认委托的具体内容及二者之间的区别；了解全国股转系统接受主办券商申报的时间。
掌握定价申报和成交确认申报成交、成交确认申报和成交确认申报成交这2种成交方式的成交原则；掌握协议转让方式股票开盘价、收盘价的确定方式；掌握协议转让方式的即时行情内容和其它公开信息；熟悉转让日的成交确认时间。
第三节转让行为监管掌握全国股转公司对股票转让的重点监控事项；掌握异常转让行为及股票价量异常情形相关规定；熟悉全国股转公司针对异常转让行为可采取的自律监管措施；了解全国股转公司重点监控的做市商行为。
重点掌握全国股转公司在发行股票价格异常波动、股票转让行为异常、做市商涉嫌违法违规的情形时，可以采取的监管措施；掌握全国股转公司采取不同监管措施的相关规定；了解转让异常情形和全国股转公司在转让异常情况下可以采取的措施。
重点掌握股票异常波动相关规定，掌握披露异常波动公告的相关要求；熟悉需由全国股转公司公告的投资者买卖情形及公告内容。
了解做市商应当向全国股转公司提交报告、说明情况的情形。
掌握禁止利用内幕信息从事证券交易活动的相关规定；掌握内幕信息知情人和内幕信息相关规定；掌握市场操纵相关规定。
熟悉违反法律规定，存在内幕交易、操纵市场、违规买卖证券等行为所应承担的相关法律责任。
第五章股票发行第一节发行要求重点掌握股东人数超200人的计算标准，募集资金专户管理和相关核查的要求，认购协议中业绩承诺及补偿、股份回购、反稀释等特殊条款的监管要求；掌握现有股东优先认购权的保障问题，募集资金使用的负面清单制度，以非现金资产认购股份的特别规定；熟悉现有股东的认定标准，其他具有金融属性的企业股票发行的监管要求，股份支付的概念、适用情形和相关账务处理；了解由证监会核准的发行和由全国股转系统自律管理的发行的区别，与发行相关的常见违法违规行为。
第二节发行对象重点掌握核心员工的认定程序；掌握发行对象的基本分类，对于持股平台、员工持股计划参与定向发行的监管政策；熟悉对于股份代持的监管政策；了解单次发行新增股东的人数限制。
第三节发行程序重点掌握董事会和股东大会的回避表决制度，需经证监会核准的发行的认购公告的特殊披露要求，认购专户及三方监管的相关监管要求；掌握董事会决议、股东大会决议应当明确的主要内容，股票发行方案重大调整的认定标准，董事会确定具体发行对象和未确定具体发行对象的发行程序方面的区别，认购公告的披露时间及披露内容要求，连续发行的相关监管要求，终止发行股票发行的业务流程；了解股票发行的一般流程，验资的相关规定；第四节申请文件重点掌握申请人最近2年及1期的财务报告及其审计报告的具体要求；熟悉需经证监会核准的定向发行的申请文件的基本类型、主要内容、格式要求等，需经全国股转公司备案审查的股票发行的备案文件的基本类型、主要内容、格式要求等。
第五节信息披露重点掌握募集资金用途必要性和可行性分析的监管要求，发行情况报告书、主办券商合法合规意见、法律意见书、新增股份挂牌并公开转让公告的信息披露要求；掌握股票发行方案的必备内容；熟悉董事会决议公告、股东大会决议公告、认购公告的信息披露要求，定向发行说明书、主办券商推荐工作报告、法律意见书的信息披露要求。
第六章收购第一节收购制度概述掌握收购人收购公众公司应当满足的条件(包括正向要求和否定性条件),掌握被收购公司控股股东、实际控制人及董事、监事、高级管理人员在收购活动中的义务和责任，了解关于独立财务顾问执业的相关要求，了解关于公众公司收购违法违规的相关责任。
第二节权益披露重点掌握权益披露的触发条件及信息披露和暂停交易要求，熟悉因行政划转、变更、继承、赠与等特殊原因发生股份变动的权益披露要求。
第三节控制权变动重点掌握控制权变动的概念和信息披露要求，重点掌握关于协议收购过渡期的监管要求，掌握对于公众公司控股股东、实际控制人及公众公司董事会的特殊信息披露要求。
第四节要约收购掌握要约收购的概念和触发条件，掌握公众公司董事会在要约收购中的特殊义务，熟悉要约收购的信息披露、支付方式、履约保证安排等监管要求，了解关于初始要约、竞争要约、要约期限、要约变更及预受股东股份处理的监管要求。