董秘考试要点(完结版)

董秘考试要点：

1. 公司信息披露公平原则含义就是什么?

本规则所称公平，就是指上市公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信息,确保所有投资者可以平等地获取同一信息，不得私下提前向特定对象单独披露、透露或者泄露.

公司通过年度报告说明会、分析师会议、路演等方式与投资者就公司得经营情况、财务状况及其她事项进行沟通时，不得透露或者泄漏未公开重大信息，并应进行网上直播,使所有投资者均有机会参与。

机构投资者、分析师、新闻媒体等特定对象到公司现场参观、座谈沟通时，上市公司应合理、妥善地安排参观过程,避免参观者有机会获取未公开重大信息。

公司因特殊情况需要向公司股东、实际控制人或银行、税务、统计部门、中介机构、商务谈判对手方等报送文件与提供未公开重大信息时，应当及时向本所报告,依据本所相关规定履行信息披露义务。公司还应当要求中介机构、商务谈判对手方等签署保密协议，保证不对外泄漏有关信息,并承诺在有关信息公告前不买卖且不建议她人买卖该公司股票及其衍生品种。

2. 上市公司申报文件如有重大信息遗漏得后果?

上市公司提供得申请文件中有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏得，中国证监会可作出终止审查决定，并在三十六个月内不再受理该公司得公开发行证券申请。

上市公司提供得申请文件中有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏得，中国证监会可作出终止审查决定,并在（ C ）内不再受理该公司得公开发行证券申请.ﻫA、1２个月B、2４个月Ｃ、3６个月D、48个月

3. 哪些信息不需要揭露？

上市公司因公开招标，公开拍卖等行为导致公司与关联人得关联交易时,公司可以申请豁免履行相关审议与披露义务。

4. 哪些信息披露可以豁免？

拟披露得信息属于国家机密，商业秘密,对外披露可能违法或损害公司利益，可申请豁免。

5. 董／监/高声明、承诺得内容形式?

上市公司得董事、监事与高级管理人员应当在公司股票首次上市前，新任董事、监事应当在股东大会或职工代表大会通过其任命后一个月内,新任高级管理人员应当在董事会通过其任命后一个月内,签署一式三份《董事(监事、高级管理人员）声明及承诺书》,并报本所与公司董事会备案。

董事、监事与高级管理人员签署《董事(监事、高级管理人员）声明及承诺书》时，应当由律师见证，并由律师解释该文件得内容，董事、监事与高级管理人员在充分理解后签字.

董事会秘书应当督促董事、监事与高级管理人员及时签署《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》，并按本所规定得途径与方式提交《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》得书面文件与电子文件。

声明内容：

上市公司董事、监事与高级管理人员应当在《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》中声明：

（一) 持有本公司股票得情况；

（二）有无因违反法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则或本所其她相关规定受查处得情况；

(三)ﻩ参加证券业务培训得情况;

（四) 其她任职情况与最近五年得工作经历；

（五）拥有其她国家或地区得国籍、长期居留权得情况；

(六)ﻩ本所认为应当说明得其她情况。承诺内容:

(一）ﻩ遵守并促使上市公司遵守国家法律、行政法规、部门规章、规范性文件,履行忠实义务与勤勉义务;

（二）遵守并促使上市公司遵守本规则与本所其她相关规定,接受本所监管;

（三)ﻩ遵守并促使上市公司遵守《公司章程》;

（四）ﻩ本所认为应当履行得其她职责与应当作出得其她承诺.

6. 董/监／高任及独立董事得职资格及职责?

有下列情形之一得,不得担任公司得董事、监事、高级管理人员:

（1）无民事行为能力或者限制民事行为能力；

(2）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；

(3)担任破产清算得公司、企业得董事或者厂长、经理,对该公司、企业得破产负有个人责任得，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；

（4）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭得公司、企业得法定代表人,并负有个人责任得，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年;

（５）个人所负数额较大得债务到期未清偿。

公司违反前款规定选举、委派董事、监事或者聘任高级管理人员得,该选举、委派或者聘任无效.董事、监事、高级管理人员在任职期间出现上述所列情形得，公司应当解除其职务.

根据《证券市场禁入规定》第五条，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重得，可以对有关责任人员采取３-５年得证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重得，可以对有

关责任人员采取5－１0年得证券市场禁入措施;有下列情形之一得,可以对有关责任人员采取终身得证券市场禁入措施：

(1）严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪得；

（2)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,行为特别恶劣,严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害得；

（3)组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定得活动得；（４）其她违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节特别严重得。

根据《证券市场禁入规定》第四条,被中国证监会采取证券市场禁入措施得人员，在禁入期间内,不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员.

7. 董秘任职资格、职责及离职及空缺

离职及空缺时:董秘缺位时,董事会指定1名董事或高管代行董秘职责，报本所备案，在指定代行董秘得职责之前，由董事长代行董秘职责

8. 董/监/高辞职后如何重新聘任

上市公司董事、监事与高级管理人员离任后三年内，上市公司拟再次聘任其担任本公司董事、监事与高级管理人员得,上市公司应当提前五个交易日将聘任理由、上述人员离任后买卖公司股票等情况书面报告深交所。深交所收到有关材料之日起五个交易日内未提出异议得，上市公司方可提交董事会或股东大会审议。

9. 董/监/高违法而造成公司损失，股东如何救济

董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者章程得规定，给公司造成损失得，连续(１80）日以上单独或合并持有公司１％以上股份得股东有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼

10. 股份买卖:

11. 高管锁定期就是多长时间,限售股上市后如何操作

控股股东、实际控制人上市后3年可转让；上市前（证监会受理文件基准日）6月增资入股得，上市后3年可转让；其她上市后1年可转让;董监高上市后每年解限其上年末持股数得25%

限售股份上市流通怎么做：

向交易所提出申请，并于上市流通前3交易日内披露提示性公告。

控股股东、控制人在年报、中报公告前3０日内不得转让解除限售股份；

预计未来1个月公开出售解除限售股超过股本总额1％得，应经大宗交易系统。

限售股份包括:首发前已发行得股份、网下配售股份、非公开发行股份。