深交所董秘资格考试资料清单

合集下载

深交所董秘资格考试题库及答案-完整版

培训题库〔附答案〕第一局部：?中华人民XX国公司法?一、判断题1、依法设立的XX公司必须在公司名称中标明XX公司字样。

错误。

2、公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经理担任。

正确。

3、如果法律有特别规定，公司也可以成为对所投资企业的债务承当连带责任的出资人。

正确。

4、公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，由董事会或者股东会、股东大会决议。

错误。

5、股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反公司章程的无效。

错误。

6、XX公司章程应当载明股东的出资方式、出资额和出资时间。

正确。

7、XX公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。

正确。

8、XX公司全体股东的非货币财产出资额可达其注册资本的百分之七十。

正确。

9、XX公司股东有权按照实缴的出资比例分取红利，并在公司新增资本时有权优先按照实缴的出资比例认缴出资。

但是，全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资的除外。

正确。

10、XX公司股东会应当每年召开一次年会。

错误。

11、XX公司股东对股东会职权X围内的事项以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议直接作出决定。

正确。

12 、XX公司股东会议依据章程规定可以不按照出资比例行使表决权。

正确。

13、XX公司董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年。

董事任期届满，连选可以连任。

正确。

14、XX公司设立监事会的，其成员不得少于三人。

正确。

15、如果债权人主X一人XX公司的股东对公司债务承当连带责任，债权人必须证明该一人XX公司的财产并不独立于其股东自己的财产。

错误。

16、只要XX公司连续五年不向股东分配利润，那么对股东会决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权。

错误。

17 、股份XX注册资本的最低限额为人民币一千万元。

错误。

18、以发起方式设立股份XX的，发起人可以用货币、实物、知识产权或土地使用权出资。

正确。

119 、发行股份的股款缴足后，发起人在三十日内未召开创立大会的，认股人可以按照所缴股款并加算银行同期存款利息，要求发起人返还。

2022年新编深交所23期董秘培训试卷(含参考答案)名师精品资料

2022年新编深交所23期董秘培训试卷（含参考答案）名师精品资料深圳证券交易所第二十三期拟上市公司董事会秘书培训考试题一、单项选择题（每小题1分，共55分）1、上市公司募集资金应当存放于董事会决定的专项账户中集中管理。

关于募集资金专户数量的表述正确的是（A）A、原则上不得超过募集资金投资项目的个数B、原则上不得超过5个C、不得超过募集资金投资项目的个数D、不得超过5个2、A公司公开发行股票，募集资金2亿元，其中6000万元用于新建一条生产线。

公司上市后，发现上述生产线的市场前景欠佳，遂决定取消该项目。

根据《创业板上市公司规范运作指引》的规定，上述行为须经A、公司董事会批准B、公司股东大会批准C、中国证监会批准D、公司股东大会作出决议，报中国证监会批准3、超过募集资金（A）以上的闲置募集资金补充流动资金时，须经股东大会审议批准。

A、10％B、20％C、30％D、50％4、关于上市规则中“公平”的表述，下列说法错误的是（B）A、上市公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信息B、公司向公司股东、实际控制人或银行、税务、统计部门、中介机构、商务谈判对手方等报送文件和传递信息涉及未公开重大信息的，只需督促有关各方履行保密义务C、公平性原则要求确保所有投资者可以平等地获取同一信息D、不得私下提前向特定对象单独披露、透露或泄露重大信息5、下列不属于上市公司关联方的是：（B）A、直接或间接控制上市公司的法人B、上市公司的控股子公司（B）C、持有上市公司5%股份的自然人股东控制的企业D、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人6、判断上市公司与关联自然人发生交易是否需披露的标准是交易金额是否超过：（B）A、10万元B、30万元C、50万元D、100万元7、判断上市公司与关联法人发生交易是否需要披露的标准是：（C）A、交易金额在300万元以上B、交易金额占最近一期经审计净资产绝对值的0.5％以上C、交易金额在100万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的0.5％以上D、交易金额在300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的1％以上8、在关联董事回避表决的情况下，出席审议关联交易事项的董事会会议的非关联董事人数不足（B）人时，上市公司应当将该关联交易提交股东大会审议：A、lB、3C、5D、79、上市公司目前无任何担保，拟为关联方提供担保1000万元，占最近一期经审计净资产绝对值的0.5％，需履行的审批程序是（C）A、总经理批准B、董事会审议C、股东大会审议D、股东大会审议并提供网络投票方式10、当出现下列第（D）种情形时，交易所可以以交易所公告的形式，向市场说明有关情况：A、上市公司及相关信息披露义务人未在规定期限内回复交易所问询B、未按照上市规则的规定和交易所的要求进行公告C、交易所认为必要的D、以上均适用11、上市公司应当在股票上市后（）或原任董事会秘书离职后（）正式聘任董事会秘书。

深交所董秘资格考试题库及答案-完整版之欧阳光明创编

培训题库（附答案）欧阳光明（2021.03.07）第一部分：《中华人民共和国公司法》一、判断题1、依法设立的有限责任公司必须在公司名称中标明有限责任公司字样。

错误。

2、公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经理担任。

正确。

3、如果法律有特别规定，公司也可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。

正确。

4、公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，由董事会或者股东会、股东大会决议。

错误。

5、股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反公司章程的无效。

错误。

6、有限责任公司章程应当载明股东的出资方式、出资额和出资时间。

正确。

7、有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。

正确。

8、有限责任公司全体股东的非货币财产出资额可达其注册资本的百分之七十。

正确。

9、有限责任公司股东有权按照实缴的出资比例分取红利，并在公司新增资本时有权优先按照实缴的出资比例认缴出资。

但是，全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资的除外。

正确。

10、有限责任公司股东会应当每年召开一次年会。

错误。

11、有限责任公司股东对股东会职权范围内的事项以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议直接作出决定。

正确。

12、有限责任公司股东会议依据章程规定可以不按照出资比例行使表决权。

正确。

13、有限责任公司董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年。

董事任期届满，连选可以连任。

正确。

14、有限责任公司设立监事会的，其成员不得少于三人。

正确。

15、如果债权人主张一人有限责任公司的股东对公司债务承担连带责任，债权人必须证明该一人有限责任公司的财产并不独立于其股东自己的财产。

错误。

16、只要有限责任公司连续五年不向股东分配利润，则对股东会决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权。

错误。

17、股份有限公司注册资本的最低限额为人民币一千万元。

错误。

18、以发起方式设立股份有限公司的，发起人可以用货币、实物、知识产权或土地使用权出资。

深交所董秘资格考试题库及答案-完整版

培训题库（附答案）第一部分:《中华人民共与国公司法》一、判断题１、依法设立得有限责任公司必须在公司名称中标明有限责任公司字样。

错误.2、公司法定代表人依照公司章程得规定，由董事长、执行董事或者经理担任。

正确.3、如果法律有特别规定,公司也可以成为对所投资企业得债务承担连带责任得出资人。

正确。

4、公司为公司股东或者实际控制人提供担保得，由董事会或者股东会、股东大会决议.错误。

5、股东会或者股东大会、董事会得决议内容违反公司章程得无效。

错误。

6、有限责任公司章程应当载明股东得出资方式、出资额与出资时间。

正确.7、有限责任公司得注册资本为在公司登记机关登记得全体股东认缴得出资额。

正确.8、有限责任公司全体股东得非货币财产出资额可达其注册资本得百分之七十。

正确。

9、有限责任公司股东有权按照实缴得出资比例分取红利,并在公司新增资本时有权优先按照实缴得出资比例认缴出资。

但就是,全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资得除外.正确。

10、有限责任公司股东会应当每年召开一次年会。

错误。

１1、有限责任公司股东对股东会职权范围内得事项以书面形式一致表示同意得,可以不召开股东会会议直接作出决定。

正确。

12、有限责任公司股东会议依据章程规定可以不按照出资比例行使表决权。

正确。

１３、有限责任公司董事任期由公司章程规定,但每届任期不得超过三年。

董事任期届满，连选可以连任.正确.15、如果债权人主张一人有限14、有限责任公司设立监事会得,其成员不得少于三人。

正确。

ﻫ责任公司得股东对公司债务承担连带责任，债权人必须证明该一人有限责任公司得财产并不独立于其股东自己得财产。

错误.１６、只要有限责任公司连续五年不向股东分配利润，则对股东会决议投反对票得股东可以请求公司按照合理得价格收购其股权。

错误.17、股份有限公司注册资本得最低限额为人民币一千万元。

错误。

１8、以发起方式设立股份有限公司得，发起人可以用货币、实物、知识产权或土地使用权出资。

深交所董秘资格考试题库及答案

深交所董秘资格考试题库及答案一、选择题1、在深圳证券交易所（深交所）上市的公司中，董事会秘书的职责是什么？A.组织协调公司的日常经营管理B.负责公司信息披露，保证信息披露的及时、准确、合法C.组织协调公司的财务和会计工作D.以上都是答案：D.以上都是解释：根据深圳证券交易所的相关规定，董事会秘书的职责包括组织协调公司的日常经营管理，负责公司信息披露，保证信息披露的及时、准确、合法，以及组织协调公司的财务和会计工作。

因此，选项D“以上都是”是正确的答案。

2、在深圳证券交易所（深交所）上市的公司中，董事会秘书的任职条件是什么？A.具有本科以上学历或同等学历，并具备2年以上相关工作经验B.具有本科以上学历或同等学历，并具备3年以上相关工作经验C.具有本科以上学历或同等学历，并具备5年以上相关工作经验D.具有本科以上学历或同等学历，并具备8年以上相关工作经验答案：B.具有本科以上学历或同等学历，并具备3年以上相关工作经验解释：根据深圳证券交易所的相关规定，董事会秘书的任职条件包括具有本科以上学历或同等学历，并具备3年以上相关工作经验。

因此，选项B“具有本科以上学历或同等学历，并具备3年以上相关工作经验”是正确的答案。

二、简答题1、简述董事会秘书在上市公司中的重要性。

答案：董事会秘书在上市公司中扮演着重要的角色。

他们是公司内部的协调者，负责组织协调公司的日常经营管理，保证公司运营的顺利进行。

同时，他们也是公司与外部投资者之间的桥梁，负责公司信息披露，保证信息披露的及时、准确、合法。

因此，董事会秘书的职责重大，对于公司的正常运营和投资者的利益保障都有着至关重要的作用。

2、董事会秘书应具备哪些素质和能力？请简要说明。

答案：董事会秘书应具备以下素质和能力：（1）具备扎实的专业知识，包括证券市场知识、公司治理知识、法律法规等；（2）具备良好的沟通协调能力，能够有效地协调公司内部各部门之间的工作，以及与投资者、监管机构、中介机构等外部各方之间的关系；（3）具备敏锐的洞察力和判断力，能够及时了解市场动态和公司运营情况，为公司的决策提供参考；（4）具备高度的责任感和职业道德，能够保证信息披露的及时、准确、合法，维护公司的形象和投资者的利益。

创深交所董秘资格考试题库备选

49期题库1、下列不属于上市公司关联方的是（B）A、直接或间接控制上市公司的法人B、上市公司的控股子公司C、持有上市公司5%股份的自然人股东控制的企业D、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人2、判断上市公司与关联自然人发生交易是否需披露的标准是交易金额是否超过（B）A、10万元B、30万元C、50万元D、100万元3、根据《创业板股票上市规则》，判断上市公司与关联法人发生交易是否需要披露的标准是（C）A、交易金额在300万元以上B、交易金额占最近一期经审计净资产绝对值的%以上C、交易金额在100万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的%以上D、交易金额在300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的1%以上（属中小板上市公司关于披露的要求）股票上市规则汇编253页4、在关联董事回避表决的情况下，出席审议关联交易事项的董事会会议的非关联董事人数不足（B）人时，上市公司应当将该关联交易提交股东大会审议。

A、1B、3C、5D、75、上市公司目前无任何担保，拟为关联方提供担保1000万元，占最近一期经审计净资产绝对值的%，需履行的审批程序是（C）A、总经理批准B、董事会审议C、股东大会审议D、股东大会审议并提供网络投票方式6、当出现下列第（D）种情形时，交易所可以以交易所公告的形式，向市场说明有关情况：A、上市公司及相关信息披露义务人未在规定期限内回复交易所问询B、未按照上市规则的规定和交易所的要求进行公告C、交易所认为必要时D、以上均适用7、上市公司应当在股票上市后（A）或原任董事会秘书离职后（）正式聘任董事会秘书。

董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责。

A、3个月内，3个月内B、6个月内，3个月内C、1个月内，2个月内D、2个月内，2个月内8、以下关于董事会秘书的任职资格的说法中错误的是（C）A、最近三年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的人士不得担任董事会秘书B、自受到证监会最近一次行政处罚未满三年的人士不得担任董事会秘书C、上市公司监事可以兼任董事会秘书D、有《公司法》第一百四十六条规定情形之一的人士不得担任董事会秘书股票上市规则汇编18页9、关于独立董事任职资格审核，下列说法正确的是（B）：A、上市公司召开董事会时，应当将独立董事候选人资料报送交易所备案（变化之日起五个交易日）B、公司董事会对独立董事候选人的有关情况有异议时，应当同时向本所报送董事会的书面意见C、交易所只需对独立董事的任职资格进行审核（包括独立性）D、对于交易所表示异议的独立董事候选人，公司仍可将其提交股东大会（不得）10、上市公司董事会秘书不可以由下列人员担任（D）：A、董事B、副经理C、经交易所同意的人员D、本公司现任监事11、董事会秘书离任时，应当接受责任审查，在公司（B）的监督下移交有关档案文件、正在办理或待办的事项：A、董事会B、监事会C、股东大会D、职工代表大会12、上市公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高管人员代行董事会秘书职责。

深交所拟上市公司董秘考试要点整理[精品文档]

深交所拟上市公司董秘考试要点整理股票上市规则1信息披露的基本原则及一般规定2上市公司董、监、高应保证公司所披露的信息真实、准确、完整。

3真实是指应当以客观事实或具有事实基础的判断和意见为依据，如实反映客观情况，不得有虚假记载和不实陈述。

4准确是指应当使用明确、贴切的语言和简明扼要、通俗易懂的文字，不得有误导性陈述。

5完整是指应当内容完整、文件齐备，格式符合规定要求，不得有重大遗漏。

6及时是指应当在本规则规定的期限内披露所有重大信息（对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息）。

7公平是指应当同时向所有投资者公开披露重大信息。

向股东、实际控制人或第三方报送的文件涉及未公开重大信息的，要及时向交易所报告。

8上市公司应当披露的信息包括定期报告和临时报告。

9上市公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密或本所认可的其他情形，及时披露可能会损害公司利益或误导投资者，且符合以下条件的，公司可以向本所提出暂缓披露的申请，说明暂缓披露的理由和期限：（1）拟披露的信息未泄露；（2）有关内幕人士已经书面承诺保密；（3）公司股票及其衍生品种交易未发生异常波动。

经本所同意，公司可以暂缓披露相关信息。

暂缓披露的期限一般不超过2个月。

10上市公司拟披露的信息属于国家机密、商业秘密或者本所认可的其他情况，按本规则披露或履行相关义务可能会导致其违反国家有关保密法律、行政法规规定或损害公司利益的，公司可以向本所申请豁免按本规则披露或履行相关义务。

11董事、监事和高级管理人员12上市公司的董、监、高应当在公司股票首次上市前，新任董、监应当在股东大会或职工代表大会通过其任命后1个月内，新任高管应当在董事会通过其任命后1个月内，签署一式三份《声明及承诺书》，并报本所和公司董事会备案。

13上市公司董、监、高在任职期间出现声明事项发生变化的，应当自该等事项发生变化之日起5个交易日内向本所和公司董事会提交相关该等事项的最新资料。

深交所董秘资格考试题库及答案完整版

培训题库(附答案)第一部分:《中华人民共与国公司法》一、判断题1、依法设立的有限责任公司必须在公司名称中标明有限责任公司字样。

错误。

2、公司法定代表人依照公司章程的规定,由董事长、执行董事或者经理担任。

正确。

3、如果法律有特别规定,公司也可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。

正确。

4、公司为公司股东或者实际控制人提供担保的,由董事会或者股东会、股东大会决议。

错误。

5、股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反公司章程的无效。

错误。

6、有限责任公司章程应当载明股东的出资方式、出资额与出资时间。

正确。

7、有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。

正确。

8、有限责任公司全体股东的非货币财产出资额可达其注册资本的百分之七十。

正确。

9、有限责任公司股东有权按照实缴的出资比例分取红利,并在公司新增资本时有权优先按照实缴的出资比例认缴出资。

但就是,全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资的除外。

正确。

10、有限责任公司股东会应当每年召开一次年会。

错误。

11、有限责任公司股东对股东会职权范围内的事项以书面形式一致表示同意的,可以不召开股东会会议直接作出决定。

正确。

12、有限责任公司股东会议依据章程规定可以不按照出资比例行使表决权。

正确。

13、有限责任公司董事任期由公司章程规定,但每届任期不得超过三年。

董事任期届满,连选可以连任。

正确。

14、有限责任公司设立监事会的,其成员不得少于三人。

正确。

15、如果债权人主张一人有限责任公司的股东对公司债务承担连带责任,债权人必须证明该一人有限责任公司的财产并不独立于其股东自己的财产。

错误。

16、只要有限责任公司连续五年不向股东分配利润,则对股东会决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权。

错误。

17、股份有限公司注册资本的最低限额为人民币一千万元。

错误。

18、以发起方式设立股份有限公司的,发起人可以用货币、实物、知识产权或土地使用权出资。

2021年深交所董秘资格考试题库及答案完整版

培训题库（附答案）第一某些：《中华人民共和国公司法》一、判断题1、依法设立有限责任公司必要在公司名称中标明有限责任公司字样。

错误。

2、公司法定代表人依照公司章程规定，由董事长、执行董事或者经理担任。

对的。

3、如果法律有特别规定，公司也可以成为对所投资公司债务承担连带责任出资人。

对的。

4、公司为公司股东或者实际控制人提供担保，由董事会或者股东会、股东大会决策。

错误。

5、股东会或者股东大会、董事会决策内容违背公司章程无效。

错误。

6、有限责任公司章程应当载明股东出资方式、出资额和出资时间。

对的。

7、有限责任公司注册资本为在公司登记机关登记全体股东认缴出资额。

对的。

8、有限责任公司全体股东非货币财产出资额可达其注册资本百分之七十。

对的。

9、有限责任公司股东有权按照实缴出资比例分取红利，并在公司新增资本时有权优先按照实缴出资比例认缴出资。

但是，全体股东商定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资除外。

对的。

10、有限责任公司股东会应当每年召开一次年会。

错误。

11、有限责任公司股东对股东会职权范畴内事项以书面形式一致表达批准，可以不召开股东会会议直接作出决定。

对的。

12、有限责任公司股东会议根据章程规定可以不按照出资比例行使表决权。

对的。

13、有限责任公司董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年。

董事任期届满，连选可以连任。

对的。

14、有限责任公司设立监事会，其成员不得少于三人。

对的。

15、如果债权人主张一人有限责任公司股东对公司债务承担连带责任，债权人必要证明该一人有限责任公司财产并不独立于其股东自己财产。

错误。

16、只要有限责任公司持续五年不向股东分派利润，则对股东会决策投反对票股东可以祈求公司按照合理价格收购其股权。

错误。

17、股份有限公司注册资本最低限额为人民币一千万元。

错误。

18、以发起方式设立股份有限公司，发起人可以用货币、实物、知识产权或土地使用权出资。

对的。

19、发行股份股款缴足后，发起人在三十日内未召开创立大会，认股人可以按照所缴股款并加算银行同期存款利息，规定发起人返还。

深交所董秘资格考试资料清单

深交所董秘资格考试资料清单概述深交所董秘资格考试是深圳证券交易所针对有意从事董秘职业的人员所设立的一项资格认证考试。

通过此考试，考生能够全面了解董秘职业的相关知识和技能，并获得深交所董秘资格证书。

为了帮助考生高效备考，本文将提供一份深交所董秘资格考试的学习资料清单。

一、法律法规类资料1.《公司法》作为一名董秘，对公司法的理解至关重要。

该法规定义了公司的组织形式、运营机制以及董事、高级管理人员的职责与权益。

2.《证券法》深交所作为一家证券交易所，与证券法有着密切的关系。

熟悉证券法对深交所董秘考试来说是必不可少的。

3.《证券法律法规汇编》该资料对证券市场的法规进行了系统的整理和归纳，是深交所董秘考试备考的重要参考资料之一。

4.《上市公司信息披露管理办法》深交所要求上市公司的董秘在信息披露工作中扮演重要角色。

该法规规定了信息披露的内容、时机和方式等细节。

二、会计与财务类资料1.《企业会计准则》了解中国企业会计准则对董秘了解财务报表的基本要求和计量规则至关重要。

2.《财务报表分析》董秘应具备良好的财务分析能力，该资料能帮助董秘理解财务报表背后的意义，掌握分析财务状况和业绩的基本方法。

3.《财务管理》董秘在财务管理中起到重要角色，该资料覆盖了企业财务决策、投融资决策、资金运营等方面的内容。

4.《内部控制与风险管理》有效的内部控制和风险管理能够保护上市公司的利益，并体现董秘在公司治理中的重要作用。

三、公司治理与董事会类资料1.《公司治理准则》公司治理是保护投资者权益、优化公司经营和监管的重要手段。

了解公司治理准则有助于董秘理解和履行其职责。

2.《董事会运作指引》作为董秘，了解董事会的职能、权责和运作机制，对于协助董事会高效履行职责具有重要意义。

3.《公司章程》公司章程是上市公司的基本法规，董秘应该熟悉公司章程的具体规定，从而协助公司合规运营。

四、证券市场类资料1.《股票上市与发行管理办法》该资料对于董秘了解股票上市和发行的流程、条件和要求具有重要意义。

深交所董秘资格考试题库及答案-完整版

培训题库（附答案)第一部分：《中华人民共和国公司法》一、判断题1、依法设立的有限责任公司必须在公司名称中标明有限责任公司字样。

错误。

2、公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经理担任。

正确.3、如果法律有特别规定，公司也可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。

正确。

4、公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，由董事会或者股东会、股东大会决议。

错误.5、股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反公司章程的无效。

错误。

6、有限责任公司章程应当载明股东的出资方式、出资额和出资时间。

正确。

7、有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。

正确。

8、有限责任公司全体股东的非货币财产出资额可达其注册资本的百分之七十.正确。

9、有限责任公司股东有权按照实缴的出资比例分取红利，并在公司新增资本时有权优先按照实缴的出资比例认缴出资。

但是，全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资的除外.正确.10、有限责任公司股东会应当每年召开一次年会.错误。

11、有限责任公司股东对股东会职权范围内的事项以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议直接作出决定。

正确。

12、有限责任公司股东会议依据章程规定可以不按照出资比例行使表决权。

正确.13、有限责任公司董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年.董事任期届满，连选可以连任。

正确。

14、有限责任公司设立监事会的,其成员不得少于三人。

正确。

15、如果债权人主张一人有限责任公司的股东对公司债务承担连带责任,债权人必须证明该一人有限责任公司的财产并不独立于其股东自己的财产。

错误。

16、只要有限责任公司连续五年不向股东分配利润,则对股东会决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权。

错误。

17、股份有限公司注册资本的最低限额为人民币一千万元。

错误。

18、以发起方式设立股份有限公司的，发起人可以用货币、实物、知识产权或土地使用权出资。

深交所董秘资格考试题库及答案-完整版

培训题库(附答案）第一部分：《中华人民共和国公司法》一、判断题1、依法设立的有限责任公司必须在公司名称中标明有限责任公司字样。

错误。

2、公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经理担任。

正确。

3、如果法律有特别规定,公司也可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人.正确。

4、公司为公司股东或者实际控制人提供担保的,由董事会或者股东会、股东大会决议。

错误。

5、股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反公司章程的无效。

错误。

6、有限责任公司章程应当载明股东的出资方式、出资额和出资时间。

正确。

7、有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。

正确。

8、有限责任公司全体股东的非货币财产出资额可达其注册资本的百分之七十。

正确。

9、有限责任公司股东有权按照实缴的出资比例分取红利，并在公司新增资本时有权优先按照实缴的出资比例认缴出资。

但是，全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资的除外。

正确.10、有限责任公司股东会应当每年召开一次年会。

错误.11、有限责任公司股东对股东会职权范围内的事项以书面形式一致表示同意的,可以不召开股东会会议直接作出决定。

正确。

12、有限责任公司股东会议依据章程规定可以不按照出资比例行使表决权.正确。

13、有限责任公司董事任期由公司章程规定,但每届任期不得超过三年。

董事任期届满,连选可以连任。

正确。

14、有限责任公司设立监事会的，其成员不得少于三人。

正确。

15、如果债权人主张一人有限责任公司的股东对公司债务承担连带责任，债权人必须证明该一人有限责任公司的财产并不独立于其股东自己的财产。

错误。

16、只要有限责任公司连续五年不向股东分配利润，则对股东会决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权。

错误。

17、股份有限公司注册资本的最低限额为人民币一千万元.错误.18、以发起方式设立股份有限公司的，发起人可以用货币、实物、知识产权或土地使用权出资。

第四十期深交所董秘考试重点

第四十期深交所董秘考试重点第四十期深交所董秘考试重点历届重复几率较大的题目如下：1、上市公司董监高自公司股票上市起一年内和离职后半年内，不得转让其所持本公司股份2、上市公司董监高持有公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内买入，所得收益归公司所有。

3、本所在收到独董候选人五个交易日内，对其资格进行审核。

4、上市公司应当在首次公开发行股票上市后三个月内或者原任董秘离职后三个月内聘任董秘。

5、上市公司应当在有关聘任董秘的会议召开五个交易日内将资料报送本所。

6、董秘离职应当接受董事会和监事会的审查，在监事会监督下移交文档。

7、董秘空缺三个月期间，由董事长代行董秘职责。

8、审计截止日和签协议日不得超过6 个月9、停牌期间，每 5 个交易日公告一次。

10、披露定期报告，应当在10 个交易日内召开年报说明会。

11、 2 个月未披露年报，退市。

12、业绩预报偏差不能超过20%13、本所自公司披露年度报告之日起,对公司股票及其衍生品种实施停牌,并在停牌后十五个交易日内作出是否暂停其股票上市的决定。

14、上市公司进行重大资产重组时会停牌，如果过了一个期限还没有出具重大资产重组方案，（3个月）15、持有上市公司30%以上股份的股东和一致行动人，可以再什么时候增持公司股份？（非价格敏感期）16、敏感期禁止买卖：1）上市公司定期报告 30日内（推迟披露以原约定时间为准）；2）上市公司业绩预告、业绩快报公告前10 日内；3）重大事项和在决策过程中至依法披露后2个交易日内；4）交易所规定的其他期间。

17、董秘出现什么情况，取消资格（多选）①有《公司法》第一百四十七条规定情形之一的；②自受到证监会最近一次行政处罚未满三年的；③最近三年受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评的；④本公司现任监事；⑤本所认定其他情形18、什么事项要独董发表独立意见？（提名、任免董事；2、聘任或解聘高级管理人员；3、公司董事、高级管理人员的薪酬；4、上市公司的股东、实际控制人及其关联企业对上市公司现有或新发生的总额高于300万元或高于上市公司最近经审计净资产值的5％的借款或其他资金往来，以及公司是否采取有效措施回收欠款；5、独立董事认为可能损害中小股东权益的事项；6、公司章程规定的其他事项。

深交所董事会秘书培训资料—

附件：深交所第八期重点拟上市公司董事会秘书培训班考试资料汇编中华人民共和国公司法（部分内容）...................................................................................... - 3 -中华人民共和国证券法（部分内容）.................................................................................... - 14 -中华人民共和国刑法修正案（六）........................................................................................ - 35 -上市公司治理准则 ................................................................................................................... - 40 -上市公司信息披露管理办法 ................................................................................................... - 51 -上市公司股东大会规则 ........................................................................................................... - 65 -上市公司章程指引(2006年修订) ...................................................................................... - 76 -关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见.................................................................. - 110 -上市公司收购管理办法 ......................................................................................................... - 115 -上市公司股权激励管理办法（试行）.................................................................................. - 141 -上市公司证券发行管理办法 ................................................................................................. - 151 -关于上市公司为他人提供担保有关问题的通知.................................................................. - 165 -关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知.................. - 167 -关于规范上市公司对外担保行为的通知.............................................................................. - 171 -深圳证券交易所股票上市规则（略）.................................................................................. - 174 -深圳证券交易所交易规则(部分内容).................................................................................. - 174 -深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定.............................................................. - 176 -深圳证券交易所中小企业板块交易特别规定...................................................................... - 178 -中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定.................................................................. - 181 -深圳证券交易所中小企业板块上市公司诚信建设指引...................................................... - 187 -深圳证券交易所中小企业板块保荐工作指引...................................................................... - 192 -深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引...................................................... - 197 -中小企业板投资者权益保护指引 ......................................................................................... - 205 -深圳证券交易所中小企业板上市公司公平信息披露指引.................................................. - 214 -中小企业板上市公司控股股东、实际控制人行为指引...................................................... - 221 -深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引- 230 -中小企业板上市公司限售股份上市流通实施细则.............................................................. - 235 -中小企业板上市公司募集资金管理细则(2007年修订)..................................................... - 239 -关于在中小企业板块上市公司中试行年度业绩快报制度有关事项的通知...................... - 250 -关于做好中小企业板块上市公司年度募集资金专项审核工作的通知.............................. - 253 -关于中小企业板块上市公司举行网上年度报告说明会的通知.......................................... - 258 -关于中小企业板上市公司实行公开致歉并试行弹性保荐制度的通知.............................. - 263 -保荐工作报告书格式指引（年度/半年度）........................................................................ - 265 -中小企业板信息披露业务备忘录第1号.............................................................................. - 268 -中小企业板信息披露业务备忘录第2号：公平信息披露相关事项.................................. - 271 -中小企业板信息披露业务备忘录第3号：上市公司非公开发行股票.............................. - 275 -中小企业板信息披露业务备忘录第4号：年度报告披露相关事项.................................. - 283 -中小企业板信息披露业务备忘录第5号：重大无先例事项相关信息披露 ................................. - 290 -中小企业板信息披露业务备忘录第6号：公司董事、监事、高级管理人员任免相关事项- 293 -中小企业板信息披露业务备忘录第7号：日常关联交易金额的确定及披露.................. - 322 -中小企业板信息披露业务备忘录第8号：信息披露事务管理制度相关要求.................. - 324 -中小企业板信息披露业务备忘录第9号：股权激励限制性股票的取得与授予.............. - 329 -中小企业板信息披露业务备忘录第10号：非公开发行股票的董事会、股东大会决议有关注意事项-333 -中小企业板信息披露业务备忘录第11号:重大经营环境变化.......................................... - 341 -中小企业板上市公司临时报告内容与格式指引第1号：业绩快报.................................. - 343 -中小企业板上市公司临时报告内容与格式指引第2号：业绩快报修正.......................... - 345 -中小企业板上市公司临时报告内容与格式指引第3号：业绩预告.................................. - 347 -中小企业板上市公司临时报告内容与格式指引第4号：业绩预告修正.......................... - 349 -中小企业板上市公司临时报告内容与格式指引第5号：限售股份上市流通提示性公告- 351 -中小企业板上市公司临时报告内容与格式指引第6号：日常关联交易公告.................. - 353 -中华人民共和国公司法（部分内容）第四章股份有限公司的设立和组织机构第一节设立第七十七条设立股份有限公司,应当具备下列条件：(一)发起人符合法定人数；(二)发起人认购和募集的股本达到法定资本最低限额；(三)股份发行、筹办事项符合法律规定；(四)发起人制订公司章程,采用募集方式设立的经创立大会通过；(五)有公司名称,建立符合股份有限公司要求的组织机构；(六)有公司住所。

深交所董事会秘书考试范围

考试范围包括但不限于本次培训的内容，主要包括：
(一)《公司法》、《证券法》、《刑法修正案(六)》；
(二)《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司股东大会规则》、《上市公司章程指引》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司收购管理办法》、《上市公司股权激励管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干规定》、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》等中国证监会颁布的相关法规；
(三)深交所《股票上市规则》、《股票交易规则》及中小企业板、创业板颁布的相关规则、指引、细则；
(四)其他证券金融相关法律法规。