(ZK5)511-5持有至到期投资询证函
2 股票、债券、基金投资询证函
股票、债券、基金投资询证函
索引号：ZB-致：编号__________
本公司聘请的立信会计师事务所（特殊普通合伙）正在对本公司年度财务报表进行审计，按照中国注册会计师审计准则的要求，应当询证本公司的股票、债券、基金投资等事项。
以下是截至_______年______月_____日本公司在贵公司开立的账户中持有的股票、债券、基金清单。
如与贵公司记录相符，请在本函下端“信息证明无误”处签章证明；如有不符，请在“信息不符”处列明不符项目。
如存在与本公司有关的未列入本函的其他项目，请在“信息不符”处列出这些项目的金额及详细资料。
回函请寄立信会计师事务所（特殊普通合伙）_________分所业务______部___________注册会计师。
（如本次询函为多页次，请加盖骑缝章）
地址：上海市南京东路61号楼邮编： 200002
电话：(021) 63391166传真： (021) 63392558
股票、债券、基金清单
截至年月日金额单位：人民币元
同时，请贵公司根据我公司投资的实际情况确认下述事项：
1、本公司在贵公司营业部以公司股东账户名称（股东账号为）开设（资金账号），此账号属于经纪类客户。
在此账号中进行的投资行为均为本公司业务人员操作。
2、该股东账户名下不存在子账户。
3、该资金账号的资金余额调回不受任何限制，可由本公司随时支取。
4、本公司在此账号中的投资没有被贵公司做任何的质押和回购。
（公司盖章）
年 月 日
经办人：（如本次询函为多页次，请加盖骑缝章）。
2351 银行询证函
银行询证函
编号：
（银行）：
本公司聘请的五洲松德联合事务所深圳分所正在对本公司年度财务报表进行审计，按照中国注册会计师审计准则的要求，应当询证本公司与贵公司的存款、借款往来等事项。
下列数据出自本公司账簿记录，如与贵行记录相符，请在本函下端“信息证明无误”处签章证明；如有不符，请在“信息不符”处列明不符项目。
如存在与本公司有关的未列入本函的其他项目，请在“数据不符”处列出这些项目的金额及详细资料。
有关询证费用可直接从本公司存款账户中收取。
回函请直接寄至深圳分所。
回函地址：
邮编：电话：传真：联系人：截至年月日止，本公司银行存款、借款账户余额等列示如下：
除以上所述，本公司并无其他在贵行的存款。
除以上所述，本公司并无其他在贵行的借款。
除以上所述，本公司并无其他截至函证日止的一个年度内已注销的账户。
除以上所述，本公司并无其他向贵行提供的担保。
除以上所述，本公司并无其他由贵行承兑而尚未支付的银行承兑汇票。
6．其他事项（如信托存款、银行提供的担保等，若无除前面所述外的其他事项，则应填写“无”。
）
（公司盖章）
年月日
经办人：
----------------------------------------------以下仅供被函证银行使用-----------------------------------------------结论：1．信息证明无误。
（银行盖章）
年月日
经办人：
2．信息不符，请列明不符项目及具体内容（其他未在本函列出的项目，请列出金额及其详细资料）。
（银行盖章）
年月日
经办人：。
融资融券业务投资者适当性管理实施细则
制度4：融资融券业务投资者适当性管理实施细则第一条为进一步规范融资融券业务投资者适当性管理工作，切实保护投资者合法权益，根据《证券公司监督管理条例》、《证券公司融资融券业务管理办法》、《证券期货投资者适当性管理办法》及《xx证券股份有限公司投资者适当性管理办法》等规定，特制定本实施细则。
第二条融资融券投资者适当性管理，是指公司在向投资者提供融资融券业务服务的过程中，以了解投资者、了解向投资者提供的融资融券服务为基础，引导投资者正确认识自己的风险承受能力，根据投资者的财务状况、投资目标、知识和经验及风险承受能力等实际情况向适当的投资者提供融资融券业务。
第三条公司融资融券业务投资者适当性管理工作适用本实施细则。
融资融券客户办理业务时，除遵守本细则规定外，仍需遵守《融资融券业务客户资质管理办法》、《融资融券业务客户征信评级管理办法》和《融资融券业务客户授信管理办法》等相关制度、流程的规定。
第一章普通投资者的适当性管理第四条投资者分类：公司把全部投资者按风险承受能力分为五类,从高到低分别为：激进型投资者、积极型投资者、稳健型投资者、谨慎型投资者、保守型投资者。
第五条产品定级：公司把全部产品和服务分为五个风险等级，从高到低分别为：高、中高、中、中低、低风险等级。
公司把融资融券业务定义为中高风险类业务。
第六条投资者和融资融券业务的匹配要求：营业部在为投资者办理融资融券业务时，应检查其普通账户风险测评结果,履行以下适当性匹配要求：（一）投资者的风险承受能力等级与融资融券业务风险等级相匹配融资融券业务属中高风险类业务，适配于激进型和积极型投资者，不适配于稳健型、谨慎型、保守型投资者。
对匹配的投资者, 投资者签署表单《适当性评估结果确认书》。
对不适配的稳健型、谨慎型投资者, 营业部应进行特别的告知警示，投资者签署表单《不适当警示及投资者确认书》，确认已充分理解融资融券业务的风险,才可受理其融资融券业务申请。
对不适配的保守型投资者，营业部不得受理其任何形式的融资融券业务申请。
最新版-实质性程序审计工作底稿编制指引_Part27
存折存
√
证券买入 无
2008年凭证式4期国债 1000000 96.053 ◇
发生额 -20,000,000.00 50,000,000.00 -50,040,000.00 100,000,000.00 -100,080,000.00
资金余额 1,609,997.59 51,609,997.59 1,569,997.59 101,569,997.59 1,489,997.59
客户名称
资金账号
开户行
客户名称
债券账号
开户金融机构
ABC股份有限公司 ABC股份有限公司 ABC股份有限公司
11010283 11010283 22010288
工行北京白石 桥营业部
工行北京白石 桥营业部
交行北京分行 白石桥营业部
ABC股份有限公司 ABC股份有限公司 ABC股份有限公司
工行北京白石桥营业 C890663888 部
索引号： ZK4 财务报表截止日：2008-12-31 复核：JACK 日期：2009-1-22
天职国际会计师事务所有限公司： 本公司已委托贵所对本公司 2008 年度财务报表进行审计，现谨就有关证券投资事项声明如下：
本公司截至2008年12月31日有关证券投资的情况如下： 资金账户名称及资金账号
债券账户名称及债券账号
证券简称 Securities Abbr.
07中粮债
所属结算参与人 当前席位与营业部 账户状态 国债质押情况 记录总数
Name of Participant： Seat аnd Branch： Accout Status： T-bond Pledge Status： Total Records Number：
特此声明。
期货保证金监控系统数据报送接口期货公司5版变更清单
注：1、《期货保证金监控系统数据报送接口（期货公司4.5版）》在《期货保证金监控系统数据报送接口（期货公司4.4版）》基础上，为满足特定品种盈利换汇的数据报送要求及部分创新业务发展进行了调整变更。
期货保证金监控系统数据报送接口（期货公司4.5版）1、内容（1）每个期货公司每天需向期货保证金监控系统报送19-29个文本文件。
（2）每个期货公司每天需报送：客户基本资料文件、客户编码文件、客户结算账户文件、客户期货期权账户基本资金数据文件、客户出入金记录文件、期货成交明细文件、期货持仓数据文件、其它分项资金数据文件、其它需要说明的信息或数据文件、期货平仓明细文件，期货持仓明细文件，非货币充抵明细文件，期货交割明细文件、期货待交割结算合约文件、期权成交明细文件、期权持仓数据文件、期权行权明细文件、期权平仓明细文件、期权持仓明细文件。
（3）有汇兑和币种间充抵业务的公司需要报送：汇兑明细文件、货币充抵资金文件。
（4）有单一客户综合类资产管理业务的公司需报送：单一客户综合类资产管理业务投资账户文件。
（5）有资产管理业务委托托管机构进行托管的公司需报送：资产管理业务托管账户和资管结算账户文件。
（6）资产管理业务通过本公司经纪业务通道外进行交易的公司需报送：资产管理非本公司经纪业务资金数据文件、资产管理非本公司经纪业务资金明细文件。
（7）有股票期权业务的公司需报送：客户证券现货账户资金文件、客户证券现货成交明细文件、客户证券现货持仓文件。
《股票期权交易试点管理办法》中规定，期货公司应当将投资者股票期权交易的权利金、行权资金、以现金形式提交的保证金存放于期货保证金账户，期货公司开展与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务的，还应当在存管银行单独开立相关现货资金账户。
因此，期货公司在为股票期权客户开立期货期权内部资金账号的同时还应单独开立证券现货内部资金账号，以达到期、现隔离的目的，且账户号码不得一样。
其中客户的期货期权账户用于记录期货、商品期权、金融期权相关业务的资金、交易和持仓等，证券现货账户用于记录与证券现货业务相关的资金、交易和持仓等。
中登开户指南
目录
第一章 总 则 ......................................................................... 1 第二章 证券账户开立业务 ..................................................... 8
（1）证明具有开展相关业务资质的材料。证券资产管 理人取得相应证券资产管理业务资格批复复印件等相关证 明材料（需加盖公章）；证券资产托管人取得相应证券资产 托管业务资格批复复印件等相关证明材料（需加盖公章）；
（2）营业执照复印件及组织机构代码证复印件（需加 盖公章）；
（3）法定代表人证明书和法定代表人有效身份证明文 件复印件（需加盖公章）；
1
1.3【开户资格】特殊机构及产品申请开立证券账户应 当符合法律、行政法规、中国证监会及中国结算有关开户主 体资格要求。
特殊机构及产品可以申请开立一码通账户、A 股账户、 股转系统账户、信用证券账户，以及中国结算根据业务需要 设立的其他证券账户。
上述投资者申请开立股转系统账户、信用证券账户等账 户的，还需要符合投资者适当性管理等相关要求。
附录
附录 1 证券账户开立申请表 ........................................... 61 附录 2 证券账户业务申请表 .......................................... 68 附录 3 证券公司名称全称简称对照表............................ 75 附录 4 基金公司名称全称简称对照表............................ 80 附录 5 托管人名称全称简称对照表 ............................... 84 附录 6 证券公司自营账户自律管理承诺函................... 86 附录 7 定向资产管理专用证券账户转换申请表 ........... 87 附录 8 合伙企业等非法人组织合伙人信息采集表........ 88 附录 9 融资融券信用证券账户配号申请表................... 89 附录 10 集合资产管理计划专用证券账户承诺函 ......... 90 附录 11 保险产品开户确认函 ........................................ 91 附录 12 证券投资基金承诺函 ......................................... 92 附录 13 证券账户自律管理承诺函（商业银行） ......... 93 附录 14 商业银行同意函 ................................................ 94 附录 15：理财产品证券账户自律管理承诺函（商业银行）
上交所数据接口规范
6. 7.
证券帐户资料接口 zzhXXXXX.dbf 中股东姓名字段被置为空格。 权证信息接口 qzxxMMDD.txt，该文件换行方式为 Unix 方式，即通过 0x0A 表示换行。
二、新交易系统提供给市场参与者使用的报盘程序 EzOes 和报表下载程序 RptGet，须使用其 PBU 编号和其 缺省的交易员 000001 来登录。
3.
对于申报确认接口 ordwth2 表： a) b) c) 申报确认记录不按照 rec_num 顺序严格递增的方式写入。 teordernum 字段只在同一个证券代码内唯一。 如果申报确认表损坏，市场参与人启用备份数据库，可以通过重新设置申报表中 status 字段的值为 ‘R’来选择性地恢复申报确认数据。交易系统后台保证同一个 PBU 同一产品集 SET 内相同 rec_num 的订单不会被重复处理。
银行询证函
银行询证函编号（银行）：本公司（筹）聘请的上海新汇会计师事务所正在对本公司（筹）的注册资本实收情况进行审验。
按照国家有关法规的规定和中国注册会计师审计准则的要求，应当询证本公司（筹）出资者（股东）向贵行缴存的出资额。
下列数据及事项如与贵行记录相符，请在本函下端“数据及事项证明无误”处签章证明；如有不符，请在“列明不符事项”处列明不符事项。
有关询证费用可直接从本公司（筹）验资存款账户中收取。
回函请直接寄至上海新汇会计师事务所。
通信地址：上海浦东新区惠南镇文友街31-33号邮编：201300 电话：58012276 传真： 58012276截至20 年月日止，本公司（筹）出资者（股东）缴入的出资额列示如下：公司（筹）法定代表或委托代理人：（签章）年月日结论1．数据及事项证明无误。
年月日经办人：银行签章：2．如果不符，请列明不符事项。
年月日经办人：银行签章：银行询证函编号（银行）：本公司聘请的上海新汇会计师事务所正在对本公司的注册资本实收（或注册资本、实收资本变更）情况进行审验。
按照国家有关法规的规定和中国注册会计师审计准则的要求，应当询证本公司外方股东向贵行缴存的出资额。
下列数据及事项出自本公司账簿记录，如与贵行记录相符，请在本函下端“数据及事项证明无误”处签章证明；如有不符，请在“列明不符事项”处列明不符事项。
回函请直接寄至上海新汇会计师事务所。
通信地址：上海浦东新区惠南镇文友街31-33号邮编：201399 电话：58012276 传真：58012276截至年月日止，本公司外方股东缴入的出资额列示如下：公司签章：法定代表或委托代理人：（签章）年月日结论1．数据及事项证明无误。
年月日经办人：银行签章：2．如果不符，请列明不符事项。
年月日经办人：银行签章：银行询证函编号（银行）：本公司聘请的上海新汇会计师事务所正在对本公司的注册资本、实收资本变更情况进行审验。
按照国家有关法规的规定和中国注册会计师审计准则的要求，应当询证本公司出资者（股东）向贵行缴存的出资额。
销售机构一览表 - 国泰基金管理有限公司
序号机构名称国泰金鹰增长股票国泰金龙债券A国泰金龙债券C国泰金龙行业混合国泰金马稳健混合国泰货币市场基金国泰金鹏蓝筹混合国泰金牛创新股票国泰金鼎价值混合国泰沪深300指数国泰金鹿保本混合国泰双利债券A1国泰网上直销√●▲√●▲√●▲√●▲√●▲√●▲√●▲√●▲√▲√●▲√●√●▲2国泰柜面直销√●√●√●√●√●√●√●√●√√●√●√●1工商银行√▲√√√▲√▲√√▲√▲√▲√▲√√2农业银行√●▲√●▲√●▲√●▲√●▲√●▲(托)√●▲√●▲（托）√▲√●▲√●√●▲3中国银行√●▲√●▲√●▲√●▲√●▲√●▲√●▲（托）√●▲√▲√●▲（托）√●（托）√●▲4建设银行√●▲√●▲√●▲√●▲√●▲（托）√●▲√●▲√●▲√▲(托)√●▲√●√●▲(托)5交通银行√●▲（托）√●▲√●▲√●▲√●▲√●▲√●▲√●▲√▲√●▲√●√●▲6招商银行√●▲√●▲√●▲√●▲√●▲√●▲√●▲√●▲√▲√●▲√●√●▲7浦发银行√●▲√●▲（托）√●▲（托）√●▲（托）√●▲√●▲√●▲√▲√●▲√●√●▲8华夏银行√●▲√●▲√●▲√●▲√●▲√●▲√●▲√●▲√▲√●▲√●√●▲9中信银行√●▲√●▲√●▲√●▲√●▲√●▲√●▲√●▲√▲√●▲√●√●▲国泰基金定期定额、转换、销温馨提示：“√”为开通销售该基金的销售机构；“（托）”表示该行是托管行“●”为开通该基金转换的销售机构，转换范围为该销售机构提供销售的国泰基金公司旗下开放式基金间“▲”为开通该基金定投的销售机构，定投起点100元；“▲”为开通该基金定投的销售机构，定投起点200元;“▲”为开通该基金定投的销售机构，定投起点300元；“▲”为开通该基金定投的销售机构，定投起点500元;国泰基金网上直销目前开通了工行卡、农行卡、建行卡和招行卡的定期定额业务。
国泰金融ETF产品，二级市场交易代码：510230。
投资者可在上海证券交易所各会员单位证券营业部均可参与本基金的二级市场交易。
银行间市场清算所股份有限公司关于发布《非金融机构合格投资人债券登记托管、清算结算业务操作规程》的公告
银行间市场清算所股份有限公司关于发布《非金融机构合格投资人债券登记托管、清算结算业务操作规程》的公告文章属性•【制定机关】银行间市场清算所股份有限公司（上海清算所）•【公布日期】2014.10.31•【文号】清算所公告[2014]14号•【施行日期】2014.10.31•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】银行业监督管理正文银行间市场清算所股份有限公司关于发布《非金融机构合格投资人债券登记托管、清算结算业务操作规程》的公告（清算所公告〔2014〕14号）为规范非金融机构合格投资人（以下简称投资人）通过非金融机构合格投资人交易平台进行债券投资交易活动的登记托管、清算结算业务开展，依据《中国人民银行金融市场司关于非金融机构合格投资人进入银行间债券市场有关事项的通知》，我公司制定了《非金融机构合格投资人债券登记托管、清算结算业务操作规程》，并报中国人民银行备案同意。
现予以发布。
银行间市场清算所股份有限公司2014年10月31日附件非金融机构合格投资人债券登记托管、清算结算业务操作规程第一条为规范非金融机构合格投资人（以下简称投资人）通过非金融机构合格投资人交易平台进行债券投资交易活动的登记托管、清算结算业务开展，保障投资人合法权益，促进多层次债券市场发展，银行间市场清算所股份有限公司（以下简称上海清算所）依据《中国人民银行金融市场司关于非金融机构合格投资人进入银行间债券市场有关事项的通知》（银市场[2014]35号），以及上海清算所相关业务规定，制定本规程。
第二条本规程所称投资人是指符合中国人民银行有关准入规定的，通过非金融机构合格投资人交易平台进行债券投资交易活动的市场机构。
第三条投资人可以向上海清算所申请开立债券账户，用于记载投资人所持有债券的品种、数量及其变动情况；开立资金结算专户，用于办理债券交易的资金结算。
第四条投资人通过非金融机构合格投资人交易平台进行债券交易，应先向中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）申请备案，在备案完成后3个月内向上海清算所申请开立债券账户和资金结算专户，签署《结算成员服务协议》。
中央国债登记结算有限责任公司质押券管理服务指引
中央国债登记结算有限责任公司质押券管理服务指引2013年12月1.总则1.1为完善债券市场风险管理机制，满足债券持有人对质押券管理服务的需要，根据《银行间债券市场债券登记托管结算管理办法》、《中国银行间市场债券回购交易主协议（2013年版）》制定本指引。
1.2下列名词在本指引中定义如下：质押券：指在质押、质押式回购、买断式回购、远期交易、债券借贷（双边）、大额支付系统自动质押融资、小额支付系统质押额度管理、国库现金管理、商业银行协议存款授信质押等业务中形成的质押债券。
质押券管理服务：指中央国债登记结算有限责任公司（以下简称“中央结算公司”）根据质押券质权方或出质、质权双方的委托和授权，提供质押券选择、计算、质押、盯市、调整、置换、解押等服务的行为。
质押券管理服务系统：指由中央结算公司开发、运行及维护的、用于提供质押券管理服务的电子计算机处理系统。
质押券管理服务系统客户端：指客户与质押券管理服务系统联网的、用于办理质押券业务的计算机操作平台。
中央债券簿记系统：指由中央结算公司开发、运行和管理，用以办理债券登记、托管、结算、兑付及其他相关业务的电子化账务处理系统。
质押券管理服务客户：指委托中央结算公司为其提供质押券管理服务，并与中央结算公司签订相关协议的机构。
2.业务分类2.1质押券管理服务业务分为双边质押类、中央质押类和三方质押类等三大类业务。
2.2双边质押类业务指业务标的和质押券均由质押双方一对一协商确定的质押业务，包括质押式回购质押、买断式回购履约保证质押、远期交易履约保证质押、债券双边借贷质押等。
2.3中央质押类业务指具有唯一质权方、至少两个以上潜在出质方的质押业务。
分为以融资为目的的中央融资质押类业务、以债券借贷为目的中央借贷质押类业务和以结算履约保证为目的的保证金替代类业务等三类。
其中，中央融资质押类包括大额支付系统自动质押融资业务、国库现金管理业务等。
保证金替代类包括小额支付系统质押额度管理业务、商业银行协议存款授信质押业务等。
期货保证金监控系统数据报送接口(4.4版)
char(16)
测监控需要
2、修改备注描述
18 期权平仓明细文件 增加“合约编码”字段
与实际业务保持一致，满足监 测监控需要
修改“品种合约”、“成交
19 期权平仓明细文件 量”字段备注描述，明确字 与实际业务保持一致，满足监 测监控需要
段含义
20 期权平仓明细文件 1、将“交易编码”字段的 与实际业务保持一致，满足监 测监控需要
汇兑明细文件
增加“银行统一标识”字段
枚举值“15：星展银行、18： 与实际业务保持一致，满足监 测监控需要
花旗银行、19：渣打银行”
9
期权成交明细文件 增加“合约编码”字段
与实际业务保持一致，满足监
测监控需要
修改“品种合约”、“标的
品种”、“标的合约”、
10 期权成交明细文件
与实际业务保持一致，满足监
3
客户结算账户文件 枚举值“15：星展银行、18： 与实际业务保持一致，满足监
测监控需要
花旗银行、19：渣打银行”
1、将“交易编码”字段的
长 度 由 char(13) 调 整 为
4
客户结算账户文件
与实际业务保持一致，满足监
char(16)
测监控需要
2、修改备注描述
5
客户期货期权账户基 增加“发票保证金”字段
7
所在地
Char(100) N
通讯地址
Char(200) N
邮政编码
Char(20) N
联系电话
Char(60) N
开户和销户标志 Char(1)
N
是否为交型
Char(1)
N
客户期货期权内 Date
N
部资金账户开户
长期应付款询证函
长期应付款询证函
索引号：
（甲公司）：
本公司聘请的XXX正在对本公司截至20 年月日的财务报表进行审计，按照中国注册会计师审计准则的要求，应当询证本公司与贵公司的往来及投资款项。
下列信息出自本公司账簿记录，如与贵公司记录相符，请在本函下端“信息证明无误”处签章证明；如有不符，请在“信息不符”处列明不符项目。
如存在与本公司有关的未列入本函的其他项目，也请在“信息不符”处列出这些项目的金额及详细资料。
回函请直接寄至XXX 项目组。
回函单位：XXX
回函地址：
邮政编码：
电话：传真：
联系人：
截至20 年月日止，本公司与贵公司相关的信息列示如下：
1、应付融资租赁款
2、分期付款购入固定资产
3、其他
（被审计单位盖章）
年月日
以下仅供被询证单位使用。
新准则审计底稿—银行询证函-股份
银行询证函编号：（银行）：本公司聘请的五洲松德联合事务所深圳分所正在对本公司年度财务报表进行审计，按照中国注册会计师审计准则的要求，应当询证本公司与贵公司的存款、借款往来等事项。
下列数据出自本公司账簿记录，如与贵行记录相符，请在本函下端“信息证明无误”处签章证明；如有不符，请在“信息不符”处列明不符项目。
如存在与本公司有关的未列入本函的其他项目，请在“数据不符”处列出这些项目的金额及详细资料。
有关询证费用可直接从本公司存款账户中收取。
回函请直接寄至深圳泰洋会计师事务所。
回函地址：深圳市福田区八卦二路旭飞花园C座15楼邮编：518029 电话：83948342 传真：83948342 联系人：截至年月日止，本公司银行存款、借款账户余额等列示如下：除以上所述，本公司并无其他在贵行的存款。
除以上所述，本公司并无其他在贵行的借款。
3．截至函证日止的一个年度内已注销的账户除以上所述，本公司并无其他截至函证日止的一个年度内已注销的账户。
除以上所述，本公司并无其他通过贵行办理的委托存款。
除以上所述，本公司并无其他通过贵行办理的委托贷款。
除以上所述，本公司并无其他向贵行提供的担保。
除以上所述，本公司并无其他由贵行承兑而尚未支付的银行承兑汇票。
除以上所述，本公司并无其他向贵行已贴现而尚未到期之商业汇票。
除以上所述，本公司并无其他由贵行托收的商业汇票。
除以上所述，本公司并无其他由贵行开具而不能撤销之信用证。
除以上所述，本公司并无其他与贵行未完成之外汇买卖合约。
除以上所述，本公司并无其他存放贵行之有价证券或其他产权文件。
13．其他事项（如信托存款、银行提供的担保等，若无除前面所述外的其他事项，则应填写“无”。
）（公司盖章）年月日经办人：----------------------------------------------以下仅供被函证银行使用-----------------------------------------------结论：1．信息证明无误。
银行询证函
银行询证函标准化工作室编码[XX968T-XX89628-XJ668-XT689N]银行询证函编号：致（以下简称“贵行”）：公司（以下简称“本公司”）聘请的致同会计师事务所（特殊普通合伙）深圳分所正在对本公司年度（或期间）的财务报表进行审计，按照中国注册会计师审计准则的要求，应当询证本公司与贵行相关的信息。
下列第1-14项信息出自本公司的记录：（1）如与贵行记录相符，请在本函“结论”部分签字、签章；（2）如有不符，请在本函“结论”部分列明不符项目及具体内容，并签字和签章。
本公司谨授权贵行将回函直接寄至致同会计师事务所（特殊普通合伙）深圳分所，地址及联系方式如下：邮编：518048回函地址：深圳市福田区金田南路大中华国际交易广场14楼中区电话：传真：联系人：审计部项目组负责人：本公司谨授权贵行可从本公司账户支取办理本询证函回函服务的费用。
__ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __截至年月日，本公司与贵行相关的信息列示如下：1．银行存款除上述列示的银行存款外，本公司并无在贵行的其他存款。
注：“起止日期”一栏仅适用于定期存款，如为活期或保证金存款，可只填写“活期”或“保证金”字样；“账户类型”列明账户性质，如基本户、一般户等。
2．银行借款除上述列示的银行借款外，本公司并无自贵行的其他借款。
如存在本金或利息逾期未付行为，在“备注”栏中予以说明。
3．自年___月____日起至年___月____日期间内注销的账户除上述列示的注销账户外，本公司在此期间并未在贵行注销其他账户。
4．本公司作为贷款方的委托贷款除上述列示的委托贷款外，本公司并无通过贵行办理的其他委托贷款。
注：如资金借入方存在本金或利息逾期未付行为，在“备注”栏中予以说明。
5．本公司作为借款方的委托贷款除上述列示的委托贷款外，本公司并无通过贵行办理的其他委托贷款。
银行询证函模板2018
1．银行存款
账户 名称
银行 币 利 账户 账号 种 率 类型
余额
起止 日期
是否用 于担保 或存在 其他使 用限制
备注
XXXX有限 XXXXX 人
一般
XXXX
公司
民
户
币
除上述列示的银行存款外，本公司并无在贵行的其他存款。 注：“起止日期”一栏仅适用于定期存款，如为活期或保证金存 款，可只填写“活期”或“保证金”字样；“账户类型”列明账户性 质，如基本户、专用存款账户等。
注：如采用抵押或质押方式提供担保的，应在“备注”栏中说明抵 押或质押物情况；如被担保方存在本金或利息逾期未付行为，在“备 注”栏中予以说明。
（2）贵行向本公司提供的担保
担保 被担保人
方式
担保 金额
担保 担保合同 到期日 编号
本公司并无贵行提供的其他担保。
备注
除 上述列 示的担 保外，
7．本公司为出票人且由贵行承兑而尚未支付的银行承兑汇票
（预留印鉴）
年月日 经办人： 职 务： 电 话：
结论：
以下由被询证银行填列
经本行核对，所函证项目与本行记载信息相符。特此函
复。
电话： 电话： 盖章）
年月日
经办人： 复核人：
职务： 职务： （银行
经本行核对，存在以下不符之处。
电话： 电话： 盖章）
年月日
经办人： 职务：
复核人：
职务：
（银行
说明： 1.本询证函（包括回函）中所列信息应严格保密， 仅用于注册会计师审计目的。 2.注册会计师可根据审计的需要，从本函所列第 1-14项中选择所需询证的项目，对于不适用的项 目，应当将该项目中的表格用斜线划掉。 3.本函应由被审计单位加盖骑缝章。
券商询证函授权书
授权人（以下简称“本人”）为（姓名），身份证号码为（身份证号码），系（公司名称）的法定代表人或授权代表。
鉴于本人（公司名称）与（券商名称）存在证券交易、资产管理等业务往来，为确保业务办理的顺利进行，本人特此授权（券商名称）及其指定人员（以下简称“受托人”）代表本人（公司名称）向相关机构发送询证函，并处理相关事宜。
授权内容如下：一、授权范围1. 受托人有权代表本人（公司名称）向相关机构发送询证函，包括但不限于财务报表、资产证明、交易记录等资料的查询。
2. 受托人有权代表本人（公司名称）接收并处理相关机构的回复函件，包括但不限于查询结果、异议处理等。
3. 受托人有权代表本人（公司名称）与相关机构进行沟通，解决查询过程中出现的问题。
二、授权期限本授权书自签署之日起生效，有效期为（授权期限，如一年、两年等），除非本人（公司名称）提前书面通知撤销或变更本授权。
三、授权限制1. 受托人不得利用本授权进行任何违法、违规行为。
2. 受托人不得超出本授权范围进行任何活动。
3. 受托人不得泄露本人（公司名称）的商业秘密。
四、责任承担1. 本人（公司名称）对受托人在本授权范围内的行为承担法律责任。
2. 受托人在执行本授权过程中，如因自身原因造成本人（公司名称）损失，本人（公司名称）有权要求受托人承担相应的赔偿责任。
五、授权撤销与变更1. 本人（公司名称）可随时以书面形式撤销或变更本授权，但撤销或变更后的授权不得影响已经发生的授权行为。
2. 本授权的撤销或变更，应通知受托人，并采取必要的措施确保受托人知晓。
六、其他1. 本授权书一式两份，本人（公司名称）和受托人各执一份，具有同等法律效力。
2. 本授权书未尽事宜，可由本人（公司名称）和受托人另行协商解决。
特此授权！授权人：（签名）授权日期：（年月日）注：本授权书由授权人亲自填写并签名，授权人需保证所提供信息的真实性、准确性和完整性。
受托人需遵守本授权书的规定，认真履行授权范围内的职责。
审计业务银行询证函(通用格式)-会计司最新之欧阳学创编
附件1审计业务银行询证函（通用格式）编号：××（银行）：本公司聘请的××会计师事务所正在对本公司年度（或期间）的财务报表进行审计，按照中国注册会计师审计准则的要求，应当询证本公司与贵行相关的信息。
下列第1-14项信息出自本公司的记录：（1）如与贵行记录相符，请在本函“结论”部分签字、签章；（2）如有不符，请在本函“结论”部分列明不符项目及具体内容，并签字和签章。
本公司谨授权贵行将回函直接寄至××会计师事务所，地址及联系方式如下：回函地址：联系人：电话：传真：邮编：电子邮箱：本公司谨授权贵行可从本公司××账戶支取办理本询证函回函服务的费用。
截至年月日，本公司与贵行相关的信息列示如下：1．银行存款除上述列示的银行存款外，本公司并无在贵行的其他存款。
注：“起止日期”一栏仅适用于定期存款，如为活期或保证金存款，可只填写“活期”或“保证金”字样；“账户类型”列明账户性质，如基本户、一般户等。
2．银行借款除上述列示的银行借款外，本公司并无自贵行的其他借款。
注：如存在本金或利息逾期未付行为，在“备注”栏中予以说明。
3．自年月日起至年月日期间内注销的账户除上述列示的注销账户外，本公司在此期间并未在贵行注销其他账户。
4．本公司作为贷款方的委托贷款除上述列示的委托贷款外，本公司并无通过贵行办理的其他委托贷款。
注：如资金借入方存在本金或利息逾期未付行为，在“备注”栏中予以说明。
5．本公司作为借款方的委托贷款除上述列示的委托贷款外，本公司并无通过贵行办理的其他委托贷款。
注：如存在本金或利息逾期未付行为，在“备注”栏中予以说明。
6．担保（包括保函）（1）本公司为其他单位提供的、以贵行为担保受益人的担保除上述列示的担保外，本公司并无其他以贵行为担保受益人的担保。
注：如采用抵押或质押方式提供担保的，应在“备注”栏中说明抵押或质押物情况；如被担保方存在本金或利息逾期未付行为，在“备注”栏中予以说明。
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索引号：ZK5
证券投资询证函
编号：
甲公司：
本公司聘请的X X会计师事务所正在对本公司20 X 7年度的财务报表进行审计，按照中国注册会计师审计准则的要求，应当询证本公司与贵公司的证券投资等事项。
下列信息出自本公司账簿记录，如与贵公司记录相符，请在本函下端“信息证明无误”处签章证明；如有不符，请在“信息不符”处列明不符项目；如存在与本公司有关的未列人本函的其他项目，也请在“信息不符”处列出这些项目的金额及详细资料。
回函请商接寄至X X 会计师事务所。
同函地址： 邮编：
电话： 传真： 联系人：
1．截至20 X 7年12月31日，本公司的证券投资账项列示如下：
(被审计单位盖章)
20 X 8年X月X日
结论：。