证券投资咨询业务许可证
非法经营证券投资咨询业务立案标准
非法经营证券投资咨询业务立案标准非法经营证券投资咨询业务是指未经相关监管机构批准或在相关规定范围内进行的证券投资咨询业务。
非法经营证券投资咨询业务的存在严重损害了投资者的利益，破坏了市场秩序，加大了金融风险。
为了规范证券投资咨询市场，确保投资者的权益和市场的稳定，制定一定的立案标准势在必行。
一、非法经营证券投资咨询业务的定义非法经营证券投资咨询业务是指未经相关监管机构批准或在相关规定范围内进行的证券投资咨询业务，包括但不限于以下行为：1. 未取得相应执业资格的个人或机构进行证券投资咨询业务；2. 未按照规定注册或备案的个人或机构从事证券投资咨询业务；3. 擅自从事证券投资咨询业务，并且向投资者提供虚假、不实或误导性的信息；4. 未履行相关报备手续或未按规定报备相关信息的个人或机构从事证券投资咨询业务；5. 未经批准或在相关规定范围内进行其他非法证券投资咨询业务的行为。
二、非法经营证券投资咨询业务的立案标准1. 法人资格审查非法经营证券投资咨询业务的主体应为具备法人资格的个人或机构。
他们应提供相关的法人登记注册文件，包括营业执照、组织机构代码证等，并解释其组织结构、公司治理、股权结构等相关信息。
2. 业务资质审查非法经营证券投资咨询业务的主体应具备相关的职业资质。
个人应提供相关的从业资格证书，包括证券从业资格证书、基金从业资格证书等。
机构应提供相关的监管机构颁发的证券投资咨询业务的许可证书，以及机构的投资咨询服务团队成员的从业资格证书。
3. 经营行为审查对非法经营证券投资咨询业务的主体应进行经营行为审查。
包括查清其是否曾遭受相关监管部门的处罚或纠正措施，是否存在涉嫌违法犯罪行为，是否存在违反证券法律法规的行为等。
4. 技术能力审查非法经营证券投资咨询业务的主体应具备一定的专业水平和技术能力。
应评估其从业人员的教育背景、工作经验，了解其从业人员的专业能力、风险控制能力、研究分析能力等。
5. 信息披露审查非法经营证券投资咨询业务的主体应进行信息披露审查。
经营范围及行业资质参考
《建设用地规划许可证》、《建设工程规划许可证》、《建筑工程 开工许可证》、《国有土地使用证》、《商品房预售许可证》
另外，有一些行业和特定领域需要办理相关资质后才可以经营，我们整理了下各行业所需要的资质， 供参考： 互联网科技行业资质 互联网经营企业涉及到以下产品／行业的，需要另行申请特定资质：
涉及行业 经营性网站 在线图书/视频/音乐
游戏 电商、团购
增值电信业务
所需资质 《ICP经营许可证》 《互联网出版许可证》或《网络文化经营许可 证》 《网络文化经营许可证》、《游戏版号》 若含其它需要提供资质类目下物品时，则需提供 相应资质。如：商城中若含有食品，则需《食品 经营许可证 （流通）》 SP经营许可证
经营范围及行业资质参考
经营范围
经营范围是企业可以从事的生产经营与服务项目。它反映的是企业业务活动的内容和生产经营方向， 是企业业务活动范围的法律界限。
初次注册公司，不知道如何确定经营范围时，可以直接参考行业内同类公司。（在天眼查或企查查里 搜索同行公司名，就可以查到经营范围了）
我整理了各大行业常用的经营范围 ，供参考：
行业 互联网科技
教育 医疗器械
本地生活服务 广告文化
餐饮 金融服务 游戏 旅游
一般经营范围 网络通信科技产品领域内的技术开发、技术咨询、技术转让、技术服务，计 算机网络工程，计算机软件开发及维护，计算机辅助设备的安装及维修，电 子产品的安装和销售，计算机及相关产品（除计算机信息系统安全专用产 品）、办公用品的销售，企业管理咨询（除经纪）。 教育咨询。 健康管理、健康咨询、医疗器械、电子设备、仪器仪表、机电设备及配件 等。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目， 经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止 和限制类项目的经营活动）。 清洁服务；婚庆服务；劳务服务；化粪池清扫；汽车驾驶陪练；开锁服务； 物流服务。 组织文化艺术交流活动；文艺创作；体育运动项目经营（高危险性体育项目 除外）；承办展览展示；婚庆服务；摄影服务；摄像服务；公共关系服务； 礼仪服务；模特服务；会议服务；大型活动组织服务；经济信息咨询；婚纱 礼服出租；花卉租摆；舞台策划；摄影器材租赁；舞台灯光音响设计；电脑 图文设计；电脑动画设计；设计、制作、代理、发布广告。 餐饮服务 接受金融机构委托从事金融信息技术外包服务；接受金融机构委托从事金融 业务流程外包服务；接受金融机构委托从事金融知识流程外包服务。 从事互联网文化活动；技术服务、技术转让、技术开发、技术推广、技术咨 询；软件开发；电脑动画设计；工艺美术设计；设计、制作、代理、发布广 告；基础软件服务；应用软件服务。 国内旅游业务；入境旅游业务；出境旅游业务。
证券从业资格复习题
证券从业资格复习题一、单项选择题1. 证券从业资格证书的有效期为：A. 1年B. 2年C. 3年D. 5年2. 证券公司从事证券经纪业务，必须取得：A. 证券经纪业务许可证B. 证券投资咨询业务许可证C. 证券自营业务许可证D. 证券承销业务许可证3. 下列哪项不是证券公司的主要业务？A. 证券经纪B. 证券投资咨询C. 证券自营D. 银行存款4. 证券公司在开展业务时，需要遵循的原则是：A. 诚实守信B. 公平竞争C. 合法合规D. 所有选项5. 证券从业资格的考试科目包括：A. 证券市场基础知识B. 证券法律法规C. 证券投资分析D. 所有选项二、多项选择题1. 证券公司可以从事的业务包括：A. 证券经纪B. 证券投资咨询C. 证券自营D. 证券承销与保荐2. 证券从业资格的申请条件包括：A. 年满18周岁B. 具有完全民事行为能力C. 无不良信用记录D. 通过证券从业资格考试3. 证券公司在开展业务时，不得有以下行为：A. 操纵市场B. 内幕交易C. 虚假陈述D. 误导投资者4. 证券从业资格考试的合格标准是：A. 单科成绩达到60分B. 单科成绩达到70分C. 两科成绩均达到60分D. 两科成绩均达到70分5. 证券公司在开展业务时，必须遵守的法律法规包括：A. 《证券法》B. 《公司法》C. 《证券投资基金法》D. 《证券公司监督管理条例》三、判断题1. 证券从业资格证书一旦取得，终身有效。
（）2. 证券公司可以从事银行存款业务。
（）3. 证券公司在开展业务时，必须遵循诚实守信的原则。
（）4. 证券从业资格考试每年举行一次。
（）5. 证券公司在开展业务时，可以进行内幕交易。
（）四、简答题1. 简述证券从业资格证书的作用。
2. 描述证券公司在开展业务时需要遵循的基本原则。
3. 列举证券从业资格考试的主要科目，并简述其重要性。
4. 阐述证券公司在开展业务时不得从事的行为。
5. 简述证券从业资格申请的条件。
新注册证券投资咨询公司条件和流程
新注册证券投资咨询公司条件和流程下载温馨提示:该文档是我店铺精心编制而成，希望大家下载以后，能够帮助大家解决实际的问题。
文档下载后可定制随意修改，请根据实际需要进行相应的调整和使用，谢谢!并且，本店铺为大家提供各种各样类型的实用资料，如教育随笔、日记赏析、句子摘抄、古诗大全、经典美文、话题作文、工作总结、词语解析、文案摘录、其他资料等等，如想了解不同资料格式和写法，敬请关注!Download tips: This document is carefully compiled by theeditor.I hope that after you download them,they can help yousolve practical problems. The document can be customized andmodified after downloading,please adjust and use it according toactual needs, thank you!In addition, our shop provides you with various types ofpractical materials,such as educational essays, diaryappreciation,sentence excerpts,ancient poems,classic articles,topic composition,work summary,word parsing,copy excerpts,other materials and so on,want to know different data formats andwriting methods,please pay attention!新注册证券投资咨询公司的条件与流程详解在金融市场上，证券投资咨询公司扮演着重要的角色，为投资者提供专业的投资建议和策略。
金融市场基础知识模拟试题7
金融市场基础知识模拟试题7一、单选题1.2016年3月5日，某年息8%,每年付息1次，面值为100元的国债，上次付息日为2015年12月31日。
则按实际天数计算的累计利息为（）元。
A、1.05B、1.38C、1.51D、2.00【正确答案】：B解析：考查债券利息的计算。
累计天数（算头不算尾）=31天（1月）+28天（2月）+4天（3月）=63天。
累计利息=100×8%+2×63/365≈l.38（元）。
2.按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务，必须取得（）、（）相关业务许可证。
①证券②基金③银行④期货A、①②B、①③C、①④D、②③【正确答案】：C解析：按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务，必须取得证券、期货相关业务许可证。
3.关于封闭式基金的交易，以下说法不正确的有（）。
①封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则②投资者买卖封闭式基金只能开立深、沪证券账户③封闭式基金的交易需收取印花税④封闭式基金的单笔最大数量应低于80万份A、①②③B、①②④C、①③④D、②③④.【正确答案】：D解析：考查关于封闭式基金交易的问题。
投资者买卖封闭式基金必须开立深、沪证券账户或深、沪基金账户及资金账户；封闭式基金的交易不收取印花税；封闭式基金的单笔最大数量应低于100万份。
4.变化基本上与总体经济活动的转变同步的经济指标被称为（）。
A、先行性指标B、同步性指标C、滞后性指标D、技术性指标【正确答案】：B解析：考查同步性指标的含义。
5.国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》后，最先设立的两个基金是（）。
Ⅰ．基金兴华Ⅱ．基金金泰Ⅲ．基金安信Ⅳ．基金开元A、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、ⅣC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ【正确答案】：A解析：1997年11月，当时的国务院证券委员会颁布了《证券投资基金管理暂行办法》，为我国证券投资基金的规范发展奠定了基本的法律基础。
第54号令 上市公司并购重组财务顾问业务管理办法
【第54号令】上市公司并购重组财务顾问业务管理办法中国证券监督管理委员会令第54号《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》已经2007年7月10日中国证券监督管理委员会第211次主席办公会议审议通过，现予公布，自2008年8月4日起施行。
中国证券监督管理委员会主席：尚福林二○○八年六月三日上市公司并购重组财务顾问业务管理办法第一章总则第一条为了规范证券公司、证券投资咨询机构及其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务活动，保护投资者的合法权益，促进上市公司规范运作，维护证券市场秩序，根据《证券法》和其他相关法律、行政法规的规定，制定本办法。
第二条上市公司并购重组财务顾问业务是指为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的并购重组活动提供交易估值、方案设计、出具专业意见等专业服务。
经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）核准具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司、证券投资咨询机构或者其他符合条件的财务顾问机构（以下简称财务顾问），可以依照本办法的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务。
未经中国证监会核准，任何单位和个人不得从事上市公司并购重组财务顾问业务。
第三条财务顾问应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，对委托人的申报文件进行核查，出具专业意见，并保证其所出具的意见真实、准确、完整。
第四条财务顾问的委托人应当依法承担相应的责任，配合财务顾问履行职责，并向财务顾问提供有关文件及其他必要的信息，不得拒绝、隐匿、谎报。
财务顾问履行职责，不能减轻或者免除委托人、其他专业机构及其签名人员的责任。
第五条中国证监会依照法律、行政法规和本办法的规定，对财务顾问实行资格许可管理，对财务顾问及其负责并购重组项目的签名人员（以下简称财务顾问主办人）的执业情况进行监督管理。
2020证券市场基本法律法规重点：投资咨询业务管理规定
2020证券市场基本法律法规重点：投资咨询业务管理规定证券市场基本法律法规考试重点：投资咨询业务的管理规定1.证券、期货投资咨询是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动：(1)接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务。
(2)举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等。
(3)在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务。
(4)通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务。
(5)中国证券监督管理委员会认定的其他形式。
2.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：(1)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。
(2)有100万元人民币以上的往册资本。
(3)有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。
(4)有公司章程。
(5)有健全的内部管理制度。
(6)具备中国证监会要求的其他条件。
3.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，按照下列程序审批：(1)申请人向经中国证监会授权的所在地地方证管办(证监会)提出申请(所在地地方证管办(证监会)未经中国证监会授权的，申请人向中国证监会直接提出申请，下同)，地方证管办(证监会)经审核同意后，提出初审意见。
(2)地方证管办(证监会)将审核同意的申请文件报送中国证监会，经中国证监会审批后，向申请人颁发业务许可证，并将批准文件抄送地方证管办(证监会)。
(3)中国证监会将以公告形式向社会公布获得业务许可的申请人的情况。
4.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交下列文件：(1)中国证监会统一印制的申请表。
证券公司业务范围
证券公司业务范围
证券公司是指具有证券经营许可证并以发行和交易证券及其它金融工具为主要业务的
金融机构。
证券公司由基本的投资者、证券发行机构、中介机构和投资者组成。
证券公司的业务主要由证券发行、投资咨询、咨询及其它证券公司业务组成。
一、证券发行：证券发行是指对已发行或者即将发行的证券进行交易，这种交易一般
是指证券公司为发行机构代表集中出售发行证券，以及帮助发行机构来维护证券上市价格，收取发行费用及股息。
证券发行分为原始发行及收购，主要由股票、债券、凭证、转债、
企业债等证券组成。
二、投资咨询：投资咨询是指证券公司在投资者提出的投资目标和要求的基础上，根
据投资要求和投资风险给出投资建议，以及有关股票、债券、期货和其它金融工具的投资
指导咨询服务。
投资咨询的内容可能包括业务咨询、投资研究、投资咨询、投资顾问服务等。
三、咨询服务：咨询服务是指为投资者提供有关金融投资领域的专业服务，包括市场
信息及参考建议，投资理论与实践，金融价值评估，法律与财税咨询，业务咨询，财务报
表分析等。
四、其它证券公司业务：其它证券公司业务包括债券期货、期权、外汇交易、期货结算、信托代理、咨询、证券质押、融资服务、管理咨询、审计服务、会计报表分析等。
《证券基金投资咨询业务管理办法(征求意见稿)》
证券基金投资咨询业务管理办法（征求意见稿）第一章总则第一条【立法宗旨】为了规范证券基金投资咨询业务活动，保护投资者合法权益，维护资本市场秩序，依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（以下简称《咨询办法》）等法律、行政法规，制定本办法。
第二条【业务界定】在中华人民共和国境内，从事证券投资顾问、基金投资顾问、发布证券研究报告以及法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的其他证券、基金投资咨询业务（以下统称证券基金投资咨询业务），适用本办法。
本办法所称证券基金投资咨询机构，是指依法经中国证监会核准或者注册，从事证券基金投资咨询业务的机构。
第三条【业务类别】证券基金投资咨询业务包括下列类别：（一）证券投资顾问业务，是指接受客户委托，按照合同约定向客户提供证券及其衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种的投资建议，辅助客户作出投资决策的经营性活动。
（二）基金投资顾问业务，是指接受客户委托，按照合同约定向客户提供证券投资基金以及中国证监会认可的其他投资产品的投资建议，辅助客户作出投资决策或者按规定代理客户办理交易申请的经营性活动。
（三）发布证券研究报告业务，是指对于证券市场的整体或者部分走势进行分析预测，或者对于股票、债券等证券以及中国证监会认可的其他投资品种的投资价值、价格波动等进行分析，并向客户发布研究报告或者分析意见，直接或者间接获取经济利益的经营性活动。
（四）中国证监会认定的其他证券基金投资咨询业务。
第四条【经营原则】从事证券基金投资咨询业务，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循诚实守信、谨慎勤勉、客户利益优先的原则，遵守业务规范，恪守职业道德，不得损害国家利益、社会公共利益和投资者合法权益。
证券基金投资咨询机构应当审慎经营，有效防范和控制风险，确保业务范围和规模与其资本实力、人力资源状况、管理能力和风险控制水平相适应。
《证券法规》第二章投资咨询
《证券法规》精讲第二章证券投资咨询规范【大纲要求】一、证券投资咨询的相关概念和基本关系（一）相关概念【注意1】证券投资咨询人员不得同时在2个或者2个以上的证券投资咨询机构执业。
【注意2】同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问。
（二）基本关系1.区别2.联系●服务流程证券研究报告一般是证券投资顾问服务的重要基础。
证券投资顾问团队依据证券研究报告以及其他公开证券信息，整合形成针对性的证券投资顾问建议，再按照协议约定向客户提供。
●制度规范证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据；投资建议的依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等。
证券投资咨询机构应当为证券投资顾问服务提供证券研究支持。
二、证券投资咨询机构及人员资格管理申请证券、期货投资咨询从业资格的机构具备的条件：1.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格；2.有100万元人民币以上的注册资本；3.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；4.有公司章程；5.有健全的内部管理制度。
6.具备中国证监会要求的其他条件。
三、发布证券研究报告业务的有关规定（一）基本原则●独立原则●客观原则●公平原则●审慎原则【注意】证券公司、证券投资咨询机构应当明确要求证券分析师不得在公司内部部门或外部机构兼任有损其独立性与客观性的其他职务，包括担任上市公司的独立董事。
（二）证券研究报告覆盖范围管理将上市公司纳入研究对象覆盖范围并作出证券估值或投资评级，或将该上市公司移出研究对象覆盖范围的，应当由研究部门或研究子公司独立作出决定并履行内部审核程序。
【信息来源】1.机构（政府、协会、交易所等）发布相关信息；2.经公众媒体报道的上市公司及其子公司的相关信息（上市公司主动发布；证券公司、证券投资咨询机构的调研）【事前审批】（三）证券研究报告质量控制●证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证。
证券投资咨询公司分公司设立条件
证券投资咨询公司分公司设立条件证券投资咨询公司的分公司设立条件需满足以下要求：一、法律依据证券投资咨询公司的设立和管理有关规定主要包括《证券投资咨询公司管理办法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，具体设立条件应遵循相关法律法规要求。
二、公司注册资本分公司作为证券投资咨询公司的重要组成部分，其注册资本需符合相关规定。
根据《证券投资咨询公司管理办法》，证券投资咨询公司的注册资本应不低于1000万元人民币，具体金额可根据实际情况酌情确定。
分公司注册资本一般应与总公司注册资本相符或超过一定比例。
三、总公司资质要求证券投资咨询公司分公司的设立，通常需要基于总公司的资质条件。
总公司应具备相关证券监管机构颁发的证券投资咨询服务许可证，并具有良好的信誉、合规运作能力。
四、公司实力和信用状况证券投资咨询公司分公司的设立需考虑分公司自身的实力和信用状况。
分公司需具备一定的经济实力和业务能力，包括人员组成、专业从业人员数量、从业资格等方面的要求。
分公司还需有一定的市场影响力和良好的信用记录。
五、人员结构和资质要求分公司的人员结构应符合相关规定，包括设立分公司的团队人员结构以及在证券投资咨询领域的从业经验和资质要求。
分公司应配备具有相关专业背景和相关从业资格认证的人员，例如具备证券从业资格证等。
六、完善的内部管理体系证券投资咨询公司的分公司设立需有完善的内部管理体系，包括规范的组织结构、健全的内部控制制度和风险管理体系等。
分公司应具备合理的管理制度、内部控制制度和风险管理制度，确保其合规运作和风险控制。
七、经营范围和业务规模分公司的经营范围和业务规模需符合相关规定和公司自身实力。
分公司设立需明确规定其经营范围，并在范围内开展业务。
分公司的业务规模需与实际情况相符，不得超出总公司运营能力。
八、监管要求证券投资咨询公司及其分公司需遵守证券监管机构的相关监管要求，包括报告、备案、信息披露等。
分公司设立应提供必要的文件材料和报告，按规定进行备案和监管。
证券投资咨询牌照经营范围
证券投资咨询牌照经营范围证券投资咨询牌照经营范围证券投资咨询牌照是金融监管机构颁发给从事证券投资咨询业务的机构或个人的许可证。
持有该牌照的机构或个人可以合法地提供专业的证券投资咨询服务，为客户提供有关证券市场、投资策略和风险管理等方面的建议和指导。
根据相关法规和规定，证券投资咨询牌照经营范围通常包括以下几个方面：1. 证券市场分析与研究：持牌机构或个人可以进行对证券市场的分析与研究，包括对宏观经济环境、行业发展趋势以及特定公司的基本面进行深入分析，以便为客户提供准确的市场信息和投资建议。
2. 投资策略制定：持牌机构或个人可以根据客户的风险承受能力、投资目标和时间期限等因素，制定适合客户的个性化投资策略。
这包括选择适当的证券品种、配置不同类别的资产以及确定买入和卖出的时机等。
3. 投资组合管理：持牌机构或个人可以代表客户管理其投资组合，包括根据客户的要求进行交易、监控投资组合的表现、进行风险控制和调整等。
他们还可以根据市场情况和客户需求，对投资组合进行动态调整和优化。
4. 风险管理与评估：持牌机构或个人可以为客户提供风险管理和评估服务，包括对投资组合的风险水平进行评估、制定风险控制策略、提供风险警示和预警等。
他们还可以帮助客户了解投资过程中可能面临的各种风险，并提供相应的解决方案。
5. 投资咨询培训：持牌机构或个人可以开展有关证券投资咨询的培训活动，包括举办研讨会、讲座和培训课程等，以提高公众对证券市场和投资知识的认识和理解。
需要注意的是，持有证券投资咨询牌照并不意味着可以从事证券交易业务。
证券交易业务通常需要另外的牌照，如证券经纪牌照或证券投资基金管理牌照等。
因此，持牌机构或个人在提供证券投资咨询服务时应遵守相关法规和规定，并与持有其他必要牌照的机构合作，以便为客户提供全面的证券投资服务。
总之，证券投资咨询牌照经营范围涵盖了对证券市场的分析与研究、投资策略制定、投资组合管理、风险管理与评估以及投资咨询培训等方面。
证券投资咨询机构的设立审批程序及审批文件
证券投资咨询机构的设立审批程序及审批文件申请证券投资咨询从业资格的机构，按照下列程序审批：第一，申请人向中国证监会授权的所在地证券管理部门（证管办或证监会）提出申请，地方证券管理部门经审核同意后，提出初审意见；所在地没有中国证监会授权的，申请人直接向中国证监会提出；第二，地方证券管理部门将审核同意的申请文件报送中国证监会，经中国证监会审批后，向申请人颁发许可证，并将批准文件抄送地方证券管理部门；第三，中国证监会将以公告形式向社会公布获得业务许可的申请人的情况。
申请证券投资咨询从业资格的机构，应提交审批的文件包括：中国证监会统一印制的申请表；公司章程；企业法人营业执照；机构高级管理人员和从事证券投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书；开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度；业务场所使用证明文件、机构通迅地址和传真机号码；由注册会计师提供的验资报告；中国证监会要求提供的其他文件。
行业资质
保健食品广告1、保健品批准证书（进出口保健品提供进出口保健品批准证或批件中文）2、保健食品广告审查表（含广告成品样件表页）化妆品广告1、化妆品生产企业卫生许可证2、工业产品生产许可证3、美容类化妆品提供《质量检验报告》4、特殊类用途化妆品：需要持有国家食药局核发的批准文号（特殊用途化妆品指用于育发、染发、烫发、脱毛、美乳、健美、除臭、祛斑、防晒的化妆品）5、进口化妆品a持有国务院卫生行政部门批准化妆品进口的有关批件b国家商检部门检验化妆品合格的证明c出口国批准生产该化妆品的证明文件6、广告中宣传化妆品功效、成分的，需要出具《日用化学工业研究院分析测试中心》的检测证明医疗药品广告1、药品广告审查表2、仅有药品信息描述不涉及交易：《互联网药品信息服务资格证书》3、涉及药品交易：《互联网交易服务资格证书》4、涉及药品生产：《药品生产许可证》5、进口药品：《进口药品注册证》医疗机构广告1、《医疗广告审查证明》2、《医疗广告成品样件表》3、医疗机构执业许可证4、涉及计划生育服务：计划生育技术服务机构执业许可证5、涉及戒毒机构类：医疗机构执业许可证（项目登记中必须包含戒毒服务）医疗器械广告1、医疗器械生产许可证（或医疗器械经营许可证）2、《医疗器械广告审查表》（含广告成品样件表页）3、涉及第一类医疗器械：省级药品监督局的备案或市级以上药监局的器械生产注册证书、产品注册号或批准号4、涉及境外上产的医疗器械：医疗器械生产企业所在国政府批准该产品进入市场的证明文件5、隐形眼镜及护理液、美瞳（仅作展示不涉及交易）：《互联网药品信息服务资格证书》6、隐形眼镜及护理液、美瞳（涉及交易）：《互联网交易服务资格证书》证券金融类广告一、保险类广告1、经营保险业务许可证2、广告中涉及保险产品的，应具备《保险产品备案清单》及产品介绍二、金融类广告1、《金融机构许可证》2、广告中涉及银行卡的，应具备银监会或银联核发的《卡样备案证明》三、金融支付广告《中华人民共和国支付业务许可证》四、证券投资类广告1、证券投资咨询业务资格证书或经营证券业务许可证2、从事境外证券投资管理业务的境内机构：境外证券投资业务许可证3、从事境内证券投资管理业务的境内机构：证券投资业务许可证五、其他金融类广告1、股票类：经营股票承销业务资格证书2、基金类：基金代销业务资格证或基金管理资格证数3、期货类：经营期货业务许可证4、外汇类：证券业务外汇经营许可证；经营外汇业务许可证（保险机构）5、小额贷款类：小额贷款公司经营许可证6、贵金属类：交易中心会员资格证书7、担保贷款类：融资性担保公司经营许可证酒类广告1、卫生许可证2、生产企业具备生产许可证3、经销企业应具备酒类流通许可证4、广告中涉及的产品应具备：检验合格的《产品质量检验报告》5、进口酒类产品应具备：进口报关单及进口检验单普通食品类1、卫生许可证2、生产企业应具备《生产许可证》3、经销企业应具备《食品流通许可证》4、《产品质量检验报告》5、进口食品应提供输出国批准生产的证明文件，口岸进口食品卫生监督检验机构签发的卫生证书、中文标签6、新资源食品应提供试生产卫生审查批准文件或者新资源食品卫生审查批准文件7、特殊营养品应提供省级卫生行政部门核发的批准生产的批准文件美容服务类广告美容机构从业资格证（涉及手术方式的美容机构请参考医疗机构提供资质）房地产行业广告1、建设主管部门颁发的房地产开发企业资质证书2、土地主管部门颁发的土地使用权证明3、工程竣工验收合格证明4、发布房地产项目预售广告，应具有《商品房预售许可证》5、发布房地产项目销售广告，应具有《商品房销售许可证》6、出租、项目转让广告，应提供相应的产权证明网络游戏类广告1、《网络文化经营许可证》2、国家新闻出版广播电影电视总局批准相关游戏出版运营的批文号教育招生/留学生中介广告1、民办教育机构发布招生广告需提供以下证明文件a《民办非企业单位登记表》b《中华人民共和国办学许可证》2、留学中介机构发布广告需要提供一下证明文件《自费出国留学中介服务机构资格认定书》3、教育出国涉及移民中介需要提供以下证明文件《因私出入境中介机构经营许可证》明星代言类广告明星本人/经纪公司与品牌方签订的肖像使用合同或代言合同。
中国人民银行关于印发《证券公司管理暂行办法》的通知-银发[1990]254号
![中国人民银行关于印发《证券公司管理暂行办法》的通知-银发[1990]254号](https://img.taocdn.com/s3/m/46f6910aa31614791711cc7931b765ce05087ab1.png)
中国人民银行关于印发《证券公司管理暂行办法》的通知正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国人民银行关于印发《证券公司管理暂行办法》的通知（银发〔１９９０〕２５４号１９９０年１０月１２日）中国人民银行各省、自治区、直辖市分行、计划单列城市分行：为加强对证券公司的管理，根据《中华人民共和国银行管理暂行条例》，总行制定了《证券公司管理暂行办法》，现发给你们，并就有关问题通知如下：一、设立证券公司须经人民银行当地省、自治区、直辖市、计划单列城市分行审核，报中国人民银行总行批准。
二、证券公司目前只限在省、自治区、直辖市、计划单列城市和第一、二批国库券转让试点城市设立。
三、证券公司可在公司所在地的城市内设立营业点和代办点，可在所在地城市之外设立代办点。
证券公司原则上不跨地区设立分支机构，各地应严格控制；个别的确需设立的，由人民银行省、自治区、直辖市分行审核后，报人民银行总行批准。
四、各地人民银行出资开办的证券公司可以保留，由省、自治区、直辖市、计划单列城市分行审查后，报总行办理重新登记和换发《经营金融业务许可证》手续。
五、各地人民银行要加强对证券公司的管理。
对本地区内未经人民银行批准擅自设立的证券公司，要进行清理，除个别确属社会需要，办得好的，由人民银行省、自治区、直辖市、计划单列城市分行审查后，报总行审批外，其余的一律撤销。
附：证券公司管理暂行办法第一章总则第一条为加强对证券经营机构的管理，根据《中华人民共和国银行管理暂行条例》，特制定本办法。
第二条本办法所称证券公司是指依本办法规定设立的、专门经营证券业务、具有独立企业法人地位的金融机构。
第三条中国人民银行是国家证券管理机关，证券公司必须接受中国人民银行的领导、管理、稽核、监督和协调。
证券投资咨询机构换证流程
证券投资咨询机构换证流程
证券投资咨询机构换证流程通常指的是该类机构在证券投资咨询业务许可证到期或需要更新时，按照相关金融监管部门的规定进行的更换或更新许可证的一系列程序。
以下是一般的换证流程：
1. 准备阶段：机构需要对照监管部门的要求，准备相关的换证材料，包括但不限于公司基本情况、业务情况、合规管理情况、人员资质、财务状况等。
2. 提交申请：将准备好的材料提交给当地证监会或其指定的机构，提出换证申请。
3. 审核评估：监管部门会对提交的材料进行审核，并可能对机构的运营状况、合规性等进行现场检查或评估。
4. 反馈结果：审核通过后，监管部门会发放新的证券投资咨询业务许可证；如果存在问题，则要求机构整改，直至符合条件。
5. 领取新证：机构在接到通知后，可以到指定地点领取新的证券投资咨询业务许可证。
6. 公示信息：换证完成后，机构需在规定的时间内将新证的相关信息进行公示，以便公众查询。
整个换证流程需要严格按照金融监管部门的规定执行，确保证券投资咨询机构的合法合规运营。
不同地区和时期，具体的换证流程和要求可能会有所不同，机构应及时关注最新的监管政策，确保顺利完成换证工作。
中国证券监督管理委员会关于核准华欧国际证券有限责任公司证券投资咨询和证券经纪业务许可的批复
中国证券监督管理委员会关于核准华欧国际证券有限责任公司证券投资咨询和证券经纪业务许可的批复文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2008.06.14•【文号】证监许可[2008]807号•【施行日期】2008.06.14•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会关于核准华欧国际证券有限责任公司证券投资咨询和证券经纪业务许可的批复（证监许可[2008]807号）华欧国际证券有限责任公司：你公司报送的《关于开展证券投资咨询业务和区域A股经纪业务的申请报告》（华欧国际[2008]第42号）及相关文件收悉。
根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险控制指标管理办法》（证监会令34号）和《证券公司设立子公司试行规定》（证监机构字[2007]345号）等有关规定，经审核，现批复如下：一、核准你公司证券投资咨询业务许可和证券经纪业务许可（限定长江三角洲区域）。
二、你公司应当依法办理工商变更登记，在依法配备人员，健全完善制度、业务设施和信息系统并通过你公司住所地中国证监会派出机构核查后，按照《外资参股证券公司设立规则》及我会有关规定，向我会申请换领《经营证券业务许可证》。
三、你公司申请换领《经营证券业务许可证》时，你公司控股股东财富证券有限责任公司应当向我会申请注销与你公司存在利益冲突或者竞争关系的同类业务的业务许可，并对有关业务进行清理，换领《经营证券业务许可证》。
四、你公司应当根据本批复修改公司章程。
五、同意你公司按照法律法规和我会监管要求的规定，收购财富证券有限责任公司上海仙霞路证券营业部。
六、你公司股东财富证券有限责任公司和里昂证券资本市场有限公司应当落实关于对你公司开展新业务提供支持的承诺。
你公司和股东之间应当建立合理必要的隔离墙制度，防止可能出现的风险传递和利益冲突。
七、你公司应严格按照《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《外资参股证券公司设立规则》和《证券公司设立子公司试行规定》等有关规定，从事证券投资咨询业务和区域经纪业务。
证券服务机构包括
证券服务机构包括证券服务机构包括证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。
主要包括证券投资咨询公司、信用评级机构、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、证券信息公司等。
一、证券服务机构的类别1、证券服务机构包括：投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所2、投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从业人员必须具有证券专业知识、2 年以上从业经验二、律师事务所从事证券法律业务的管理1、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》2、证监会证监局、司法部司法局进行监督管理，律师协会进行自律管理3、鼓励下列条件的律师事务所从事证券法律业务：①内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉好②20 名以上执业律师，5 名以上从事过证券法律业务③已办理执业责任保险④最近 2 年未因违法行为受到处罚4、鼓励符合下列条件之一，且最近 2 年未因违法执业受到处罚的律师从事证券法律业务：①最近 3 年从事过证券法律业务②最近 3 年连续执业，且拟与其共同承办业务的律师最近 3 年从事过证券法律业务③最近3 年连续从事证券法律领域的教学、研究工作、或接受过证券法律业务的行业培训5、禁止行为：①同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销商出具法律意见②不得同时为同一收购行为的收购人和被收购上市公司出具法律意见③不得在其他同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意见④律师担任公司及其关联方董监高，或有其他影响律师独立性情形的，所在律师事务所不得接受公司的委托三、注册会计师、会计师事务所从事证券期货相关业务的管理1、财政部、证监会对注册会计师、会计师事务所从事证券、期货业务实行许可证管理2、注册会计师、会计师事务所申请证券许可证，应当由会计师事务所向财政部、证监会提出申请，由财政部、证监会批准授予证券许可证，证券许可证实行年检制度3、会计师事务所申请证券资格的条件：(1)成立 3 年以上(2)质量控制制度和内部管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好(3)注册会计师不少于 80 人，其中取得注册会计师证书不少于 55 人，其中最近 5 年持有证书并连续执业的不少于 35 人(4)有限责任会计师事务所净资产不少于5 百万，合伙净资产不少于 3 百万(5)职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和不少于6 百万(6)上年度审计业务收入不少于 1600 万(7)持有不少于50%股份的股东，或半数以上合伙人最近在本机构连续执业 3 年以上(8)不得有下列情形：①执业中受到刑事处罚、行政处罚，执行完毕未满 3 年②以欺骗等不正当手段取得证券资格被撤销，撤销未满 3 年③申请证券资格中，隐瞒情况或提供虚假材料被不予受理或不予批准的，未满 3 年4、注册会计师申请证券许可证的条件①所在会计师事务所已取得证券许可证②具有证券、期货相关业务资格考试合格证书③取得注会证书 1 年以上④不超过 60 岁⑤最近 3 年无违法违规行为四、证券、期货投资咨询机构管理1、证监会、证监局负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理2、申请证券、期货投资咨询业务资格的机构具备的条件：①5 名以上证券、期货投资咨询从业资格的人员②同时从事证券、期货业务的机构，10 名以上资格人员③高管中至少 1 名由证券或期货投资咨询从业资格④100 万注册资本。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
证券投资咨询业务许可证
是指证券投资咨询机构或个人从事证券投资咨询服务的必备证件。
该证件的颁发由证监会负责，符合条件的机构或个人可以在
获得后，依法开展证券投资咨询业务。
的作用
的颁发，是为了保护投资者的合法权益，规范证券投资咨询市
场的秩序。
只有持有的机构或个人，才能从事证券投资咨询服务。
在投资者选择证券投资咨询机构或个人时，可以参考其是否持有
作为重要的参考因素。
的申请条件
的申请机构或个人必须符合一定的条件，才能够成功取得该许
可证。
根据有关规定，申请条件分为以下几个方面：
（一）持有独立法人资格的证券投资咨询机构，必须在中国境
内依法设立并合法经营，同时注册资本金不得低于500万元。
（二）证券投资咨询机构的法定代表人、实际控制人、董事、
高级管理人员等相关人员，必须符合证监会相应规定的条件，例
如无违法记录、没有失信行为等。
（三）证券投资咨询机构应当配备合格的从业人员，其中至少
有两名具有证券投资咨询师职称。
（四）证券投资咨询机构必须具备一定的资产规模和盈利能力，同时具备良好的经营管理能力和服务质量保障能力。
（五）证券投资咨询机构和个人必须共同承诺遵守有关法律法
规和各项规章制度，不得从事内幕交易、违规操纵股份，保证证
券投资咨询服务的独立性、客观性、真实性和完整性。
以上就是的申请条件，这些条件的制定是为了保证证券投资咨
询市场的健康发展，配合证券监管部门的监管工作，提供更好的
证券投资咨询服务。
的申请流程
符合条件的证券投资咨询机构或个人，可以根据以下流程申请：
（一）首先，准备必要的材料，包括申请表、合法经营证明、
场地使用证明、从业人员资格证明、规章制度、服务协议等。
（二）提交材料，按照证监会的要求进行材料的递交和审核。
需要注意的是，申请人应当及时更新并完善材料，如发生重大变
化需要及时通知证监会。
（三）申请人应当积极响应证监会的审核意见，及时进行整改，并按照要求提供相关补充材料。
（四）待证监会审核通过后，领取，并在规定的期限内完成备
案手续。
以上是的申请流程，需要符合相关规定并按照要求认真办理所
有流程。
申请成功后，持证机构或个人就可以合法从事证券投资
咨询服务，为投资者提供专业化的投资咨询。
总体来看，是证券投资咨询市场规范管理和保障投资者合法权益的重要手段。
证券投资咨询机构或个人在申请该证件时，应当严格遵守相关规定，提高自身专业素质，完善服务质量，提供客观、独立、真实、完整的投资咨询服务，为投资者提供良好的投资选择和指导。