知识产权不符合项分布表(参照模板)
ISO体系内审不符合参考条款【范本模板】
ISO9001内审不符合（不合格）项判断参考条款1。
质量方针与质量目标没有框架关系――5。
32. 质量方针、目标不能被各级人员所理解和贯彻――5。
33。
质量目标没有展开到职能部门，实现不能提供证据――5.4.14。
管理评审未进行――5。
65. 管理评审未保存原始记录――5。
6.16。
管理评审的输出没有包括与顾客要求有关的产品的改进――5。
6.37。
职责和权限分布不清楚――5。
5.18. 资源配置不足――69. 外来文件和资料不受控――4.2.3 f）10。
电子媒体和其他形式的文件未受控――4.2。
311. 现场不能得到相应文件有效版本，或使用不受控文件――d)12。
现场有效版本和作废版本并存－－4.2.3 g）13. 现场只有作废版本－－4。
2。
3 g)14. 文件的现行修订状态不能识别―― 4。
2。
3 c）15. 文件和资料在发布前未经授权人审批其适宜性――4.2.3 a)16。
文件发放范围未经审批――4。
2.3 d）17。
对文件未进行必要的评审和修订――4。
2.3 b）18. 工作现场没有可依据的文件，导致了工作质量的不一致――7。
119. 质量手册对删减的细节和合理性描述不充分――4。
2。
2 a)20. 质量手册对体系过程之间的相互作用没有表述-4.2。
2 c）21。
供方的产品质量记录未保存在组织－－7。
4或者4。
2。
422。
其他各种记录按就近不就远原则处理。
如合同评审无记录－－7.2.223。
未规定电子媒体形式的质量记录控制方法－－4.2.424. 质量记录未规定编目、标识、归档、处理办法――4.2。
425。
没有确定从事影响产品质量工作人员所必要的能力—6.2。
2 a)26. 培训需求未确定――6。
2。
2 b)27. 没有保持教育、培训、技能、经验的适当记录－－6。
2。
2 e)28. 不能提供培训有效性评价的证据――6.2.2 c）29。
特殊工序的操作工人资格、培训、考察、考核不符合要求－－7。
内审不符合项分布表
内审不合格项目分布表
总经理
管理者代 表
财务部
运营部Βιβλιοθήκη 品管部 生产部 行政部1
财务部
职能部门
质量/环境标准条款 4.1 理解本公司及其背景 4.2 理解相关方的需求和期望 4.3 质量管理体系范围的确定 4.4 质量管理体系 5.1 领导作用和承诺 5.2 质量方针 5.3 本公司的作用、职责和权限 6.1 风险和机遇的对措施 6.2 质量目标及其实施的策划 6.3 变更的策划 7.1 资源 7.2 能力 7.3 意识 7.4 沟通 7.5 形成文件的信息 8.1 运行的策划和控制 8.2 市场需求的确定和顾客沟通 8.3产品和服务的设计开发 8.4 外部供应产品和服务的控制 8.5 生产和服务的提供 8.6 产品和服务的放行 8.7不合格品输出的控制 9.1.1 总则 9.1.2顾客满意 9.1.3数据分析与评价 9.2 内部审核 9.3 管理评审 10.1 不符合和纠正措施 10.2 改进
内审不符合项分布表1
质量/环境标准条款 4.1 理解本公司及其背景 4.2 理解相关方的需求和期望 4.3 质量管理体系范围的确定 4.4 质量管理体系 5.1 领导作用和承诺 5.2 质量方针 5.3 本公司的作用、职责和权限 6.1 风险和机遇的对措施 6.2 质量目标及其实施的策划 6.3 变更的策划 7.1 资源 7.2 能力 7.3 意识 7.4 沟通 7.5 形成文件的信息 8.1 运行的策划和控制 8.2 市场需求的确定和顾客沟通 8.3产品和服务的设计开发 8.4 外部供应产品和服务的控制 8.5 生产和服务的提供 8.6 产品和服务的放行 8.7不合格品输出的控制 9.1.1 总则 9.1.2顾客满意 9.1.3数据分析与评价 9.2 内部审核 9.3 管理评审 10.1 不符合和纠正措施 10.2 改进
内审不合格项目分布表
总经理
管理者 代表
财务部
运营部
品管部
生产部
பைடு நூலகம்
行政部
财务部
1
2017 QMS不符合项分布表
合计
品质部
工模部
管理部
合计
7.5.2生产和服务提供过程的确认
7.5.3标识和可追溯性
7.5.4顾客财产
7.5.5产品防护
7.6监视和测量装置的控制
8.1总则
8.2.1顾客满意
8.2.2内部审核
8.2.3过程的监视和测量
8.2.4产品的监视和测量
8.3不合格品控制
8.4数据分析
8.5.1持续改进
8.5.2纠正措施
QMS不符合项分布表
部门
不合格项
体系条款
总经理
副总经理
副总经理
管理者代表
计划部
工程部
物控部
生产部
采购部
营业部
品质部
工模部管Biblioteka 部合计4.1总要求
4.2.1总则
4.2.2质量手册
4.2.3文件控制
4.2.4记录的控制
5.1管理承诺
5.2以顾客为关注焦点
5.3质量方针
5.4.1质量目标
5.4.2质量管理体系策划
5.5.1职责和权限
5.5.2管理者代表
5.5.3内部沟通
5.6管理评审
6.1资源的提供
6.2.1总则
6.2.2能力、意识和培训
6.3基础设施
6.4工作环境
7.1产品实现的策划
7.2.1与产品有关的要求的确定
7.2.2与产品有关的要求的评审
7.2.3顾客沟通
7.3.1设计和开发策划
7.3.2设计和开发输入
7.3.3设计和开发输出
7.3.4设计和开发评审
7.3.5设计和开发验证
7.3.6设计和开发确认
不符合项汇总表
不符合项报告汇总表（质量/环境管理体系）整理日期：2011年10月14日受审核方：镇政府机关职能部门、社区、村委会、公共事业单位、驻岛企业。
性质条款IS09001:2008质量管理体系不符合描述性质条款IS014001:2004环境管理体系不符合描述排放的污水未提供监测报告。
育苗二场1 严重严重4^4.3.3严重严重4414.4.74.3.14.4.2增养殖分公司严重严重4.4.64.5.1审核发现，育苗二场未提供《外来文件清单》审核发现，育苗二场未制定环境目标、—和管理方案。
审核发现，育苗二场被审核方有业务的职责权限要求, 但未包括环境体系方面的职责权限。
审核发现，育苗二场未按标准要求建立应急救援预案, 未提供已进行应急演练的相关证据审核发现，育苗二场已建立《环境因素清单》 ,列已识别环境因素29项，经评价确定20项重要环境因素，但《重要环境因素清单》只列5项。
审核发现，育苗二场未提供对重要环境岗位人员进行相关培训的证据。
审核发现，育苗二场未进行垃圾分类,~~危险废弃物收集，但未进行处理。
审核发现，育苗二场向海里排放污水进行了监测, 但检测内容不符合要求。
4.4.6 I 审核发现，增养殖分公司危险废弃物没有按要求集中收集管理、合法排放。
审核发现，增养殖分公司养殖一场、二场员工食堂生活废水排放未设置隔油池。
审核发现，增养殖分公司环境因素收集比较完整，但未形成《重要环境因素清单》。
4.4.64.3.14.3.2 审核发现，增养殖分公司已建立《外来文件清单》，但未包括《国家危险废物名录》、《危险化学品安全管理条例》、《大连市近岸海域环境功能区划》。
出师表两汉：诸葛亮先帝创业未半而中道崩殂，今天下三分，益州疲弊，此诚危急存亡之秋也。
然侍卫之臣不懈于内，忠志之士忘身于外者，盖追先帝之殊遇，欲报之于陛下也。
诚宜开张圣听，以光先帝遗德，恢弘志士之气，不宜妄自菲薄，引喻失义，以塞忠谏之路也。
宫中府中，俱为一体；陟罚臧否，不宜异同。
不符合项分布表
不符合项分布表1.1.1 注：一般不符合▲，严重技术质量部1、建立规范的工程技术资料室，设立专职工程技术档案管理人员。
2、督促参建各单位（包括监理单位、施工单位、调试单位）严格遵守公司工程技术档案资料管理办法，并纳入合同条款中进行管理。
3、协调参建各单位工程技术资料管理的重大问题。
4、审定经过监理单位审查的各类技术资料，并及时移交资料室。
5、负责提交本部门构成档案元素的工程项目资料，包括工程项目的融资、贷款合同、协议，工程项目开工报告和批复文件；工程开工前的审计文件；工程项目的设计合同及其执行文件、纪要、备忘录；工程的设备合同及其执行文件、纪要、备忘录；设备招标投标文件；工程项目的施工（含安装）合同及其执行文件、纪要、备忘录；工程调试合同及其执行文件、纪要、备忘录等，工程监理合同及其执行文件、纪要、备忘录；工程项目招标投标文件；本部门发出的有关工程前期的依据性文件、报告、纪要、备忘录等。
6、负责借阅档案资料的妥善保管及时归还。
7、负责经手保密档案和资料的保密工作。
8、负责与设备供货方在技术资料方面的联系。
9、负责在新到设备领出开箱时通知工程部收取开箱资料。
1.1.2 生产部1、负责提交考核期的运行材料，包括本企业的技术标准，系统图等必备图纸，操作票、工作票、运行日志等运行台帐，培训教材，考核期的生产记录，考核期的事故分析、处理记录及结论等。
2、负责借阅档案资料的妥善保管及时归还。
3、负责经手保密档案和资料的保密工作。
1.1.3 项目资料室1、负责图纸、设备资料、技术协议、信函传真文件、综合文档等的接收、传递及移交公司档案室前的保管。
2、负责各种工地会议纪要、施工措施、监理月报、质检报验单等的接收整理、登记、发放和借阅。
3、负责工作联系单、变更单的接收、发放和登记。
4、负责进口设备有关外文资料的翻译。
5、参加设备开箱验收，收取设备开箱资料。
6、及时向公司档案室移交上述各类需永久或长期保存的资料档案。
IATF16949不符合项报告+分布表+内审报告
不符合性质 □观察项 轻微□严重
原因分析(对于 EHS 体系内容，还需进行对产品质量、环境和职业健康影响的分析）： SOP 作业指导书未明确规定去除的毛刺如何放置。
责任人/日期：陈 XX2019.12.5
纠正与纠正措施(包含：措施或计划、完成日期、执行人等) 将产品和毛刺区分开，将去除的毛刺用托盘装起来，统一倒入指定位置，修剪毛刺的产品按包装规范要
设立的待检区域。
预计完成日期：
2019.12.6
责任人
陈X
预防措施(包含：措施或计划、预计完成日期、执行人等)： 1.待检区域重新进行规划，安装空调和干燥机，落实温湿度环境监控要求； 2.待检区设置定点温湿度记录仪，并按要求进行点检确认。
验证结论：
纠正有效□部分纠正有效□纠正无效
验证人：日期：
表单编号： 保存期限：3 年版本/版次：A0
不符合项报告
受审核部门
仓库
部门负责人
不符合描述：
不符合标准：IATF16949 中 8.5.4 条款。 不符合过程：S3 仓库管理。
陈X
No.:BFHB191108
审核日期
2019.11.29
来料待检物料区无温湿度管控
VDA_6.3 annual aVuDdAit_-62.031a9n-n0u9a-l21(LaiMu).xlsm audit-2019-09-21(LaiMu).xlsm
未执行记录培训管理办法
部门经理/日期：严 XX 2019.12.10
管代确认/日期：
无效
验证人：日期：
审核员
王 XX
部门经理确认
兰 XX
不符合性质 □观察项 轻微□严重
原因分析(对于 EHS 体系内容，还需进行对产品质量、环境和职业健康影响的分析）：
ISO13485 不合格项分布表
不合格类型：实施性不合格
审核员：日期：部门负责人：日期：
不合格原因及对产品质量影响的分析：
新上岗的生产部管理人员对质量体系中文件控制程序不熟悉。在未通过文控的情况下，自行复印了《生产和服务控制程序》文件。在随后的学习中用笔有文件上画出重点。
部门负责人：日期：
建议采取的纠正措施计划：
不合格项分布表
NO：QR79 A0
标准要求
管理层
办公室
生产部
技术质量部
仓库
4.1
4.2
5.1
5.2
5.3
5.4
5.5
5.6
6.1
6.2
6.3
6.4
7.1
7.2
7.3
7.4
1
7.5
1
7.6
8.1
8.2
1
8.3
8.4
8.5
审核
编制
不符合报告
KY4-J09 NO：0303
受审核部门
业务
部门负责人
审核员
审核日期
1生产部立即将此份文件回收，并将其交到文控中心处理。
2由文控中心对各部门的质量体系文件进行全面检查一次，看其他部门和岗位有无类似的现象。
3组织生产部重新学习《文件控制程序》。
部门负责人：日期：
预定完成日期：审核员认可：日期：
纠正措施完成情况：
已改善
部门负责人：日期：
纠正措施的验证：
已完成。
审核员：日期：
不合格事实陈述：
抽查发现业务在接到客户投诉时，在《客户投诉登记表》中未登记。
不负责人：日期：
不合格原因及对产品质量影响的分析：
业务人员对文件不熟，未记录客户投诉.
64不符合项分布表(QEO)
编号：JL－8-02-06
部门
质量管理体系要求
4.2.1总则 4.2.2质量手册 4.2.3文件控制 4.2.4记录控制 5.1管理承诺 5.2以顾客为关注焦点 5.3质量方针 5.4.1质量目标 5.4.2质量管理体系策划 5.5.1职责和权限 5.5.2管理者代表 5.5.3内部沟通 5.6管理评审 6.1资源提供 6.2人力资源 6.3基础设施 6.4工作环境 7.1产品实现的策划 7.2与顾客有关的过程 7.4采购 7.5.1生产和服务提供的控制 7.5.2生产和服务提供过程的确认 7.5.3标识和可追溯性 7.5.4顾客财产 7.5.5产品防护 7.6监视和测量装置的控制 8.2.1顾客满意 8.2.2内部审核 8.2.3过程的监视和测量 8.2.4产品的监视和测量 8.3不合格品控制 8.4数据分析 8.5.1持续改进 8.5.2纠正措施 8.5.3预防措施
领 导 层
综合 办 公 室
安 全 科
工 程 技 术 科
材 设 科
计 划 财 务 科
项 目 部
合 计
EMS内审不符合项分布表 内审不符合项分布表
编号：JL-8-02-06
部门 领 导 层 综合 办 公 室 安 全 科
环境管理体系要求
工 程 技 术 科
材 设 科
计 划 财 务 科
项 目 部
合 计
4.1总要求 4.2环境方针 4.3.1环境因素 4.3.2法律法规与其他要求 4.3.3目标、指标和方案 4.4.1资源、作用、职责和权限 4.4.2能力、培训和意识 4.4.3信息交流 4.4.4文件 4.4.5文件控制 4.4.6运行控制 4.4.7应急准备和响应 4.5.1监测和测量 4.5.2合规性评价 4.5.3不符合、纠正措施与预防措施 4.5.4记录控制 4.5.5内部审核 4.6管理评审 合计
(整理)ISO不符合项分布表.
7.5.5产品防护
7.6监视和测量装置的控制
8测量、分析和改进
8.1总则
8.2监视和测量
8.2.1顾客满意
8.2.2内部审核
8.2.3过程的监视和测量
8.2.4产品的监视和测量
8.3不合格品控制
8.4数据分析
8.5改进
ISO9001（QMS）小计
4.1总要求
4.2环境方针
4.3.1环境因素
4.3.2目标和指标
4.3.4环境管理方案
4.4.1资源作用职责和权限
4.4.2能力培训和意识
4.4.3信息交流
4.4.4文件
4.4.5文件控制
4.4.6运行控制
不符合项分布部门
一体化
管理体系
管
理
层
办
公
室
技
术
科
工
程
科
养
护
科
材
料
科
运
输
科
财
务
科
4.4.7应急准备和响应
4.5.1监视和测量
4.5.2合规性评价
5.5.3内部沟通
5.6管理评审
5.6.1总则
5.6.2评审输入
5.6.3评审输出
6资源管理
6.1资源提供
6.2人力资源
6.2.1总则
6.2.2能力、意识和培训
6.3基础设施
6.4工作环境
7产品实现
7.1产品实现的策划
7.2与顾客有关的过程
7.2.1与产品有关的要求的确定
7.2.2与产品有关要求的评审
不符合项分布表
不符合项分布部门
体系要素
管
理
内审不符合项报告范例
不符合报告
不符合报告
纠正措施：
所有设备的仪表进行检查、清理将未送检的进行送检
被审核部门负责人：日期: 纠正措施验证情况:
所有仪表已按要求进行外送，但实施情况应进一步验证。
审核员：日期：
不符合报告
原因分析：
主要是销售管理人员认为以进行了口头的回访，记录做与不做无关紧要责任心不强，工作粗心大意所致。
被审核部门负责人：日期:
纠正措施：
按实际情况编制计划并逐项实施作好记录
被审核部门负责人：日期:
纠正措施跟踪情况：
纠正措施完成并行之有效。
审核员：日期：
不符合项分布表。