内审不符合项分布表

合集下载

内审不符合项

对该工序所有员工进行安全意识培训，不能用手直接接触玻璃，地面玻璃碎不便拿起的使用清洁工具2012/11/261、重新向文控申请新的文件替换残旧文件2、对文件防护实行责任制，文件出现破损残旧及时更新2012/11/30 1 对天燃气存放区已补充“禁止烟火”标识；2、对饭堂内其余安全标识进行排查，确保符合规范； 3、行政部指定负责人员进行定期检查；4、对相关工作人员进行安全培训，提高人员安全防范意识。

2012/11/301与生产部协调并安排未受训及格人员参加安全培训；2 对不及格的学员及时跟进培训。

2012/12/151、安排该员工重新接受安全培训，强调公司安全生产管理的一贯宗旨； 2、从不通过对员工不理解的内容着重讲解；从事该项工作的人员有必要的能力；3 新员工参加安全培训的时间需在转正前完成。

2012/12/151、促请生产部尽快提交未按期进行上岗年审人员的考核申请表；2、加强跟踪，掌握生产部上岗年审基本数据，对上岗证即将到期人员提前一个月通知。

2012/12/151强调必须按规定要求对每天每餐的饭菜进行留样保存；2针对11/12日个别情况的说法，行政部于11月X日进行再次检查，检查结果为已按规定进行食物留样保存；2012/11/301组织部门内部进行环境管理培训，确保与员工和其他相关方就相关职业健康安全信息进行相互沟通；2 定期更新部门环境管理内容并培训；3 对其他涉及部门的相关内容进行定期跟进2012/11/301、督促饭堂对食物的入货日期批次进行规范记录，确保食材使用符合“先进先出”原则；2、指定人员跟踪记录及使用情况。

3、根据进货时间、“先进先出”原则划定食物摆放区域及顺序。

2012/11/301督促饭堂工作人员日常工作中要注意佩戴必要的卫生用品，保证食品安全卫生。

2 指定人员负责监督，进行不定期/定期检查并记录。

3 对饭堂工作人员进行培训，提高职业健康安全意识。

4 以员工作为监督者，对饭堂工作设立意见反馈箱。

内审不合格项分布表

9.2内部审核
9.3管理评审
10.1不符合和纠正措施
10.2改进
合计
1
1
6.3变更的策划
7.1资源
7.2能力
7.3意识
7.பைடு நூலகம்沟通
7.5形成文件的信息
1
1
8.1运行的策划和控制
8.2产品和服务要求的确定
8.3产品和服务的设计和开发
8.4外部提供过程、产品和服务的控
制
8.5生产和服务提供
8.6产品和服务放行
8.7不合格输出的控制
9.1.1总贝IJ
9.1.2顾客满意
9.1.3数据分析与评价
内审不符合项分布表
文件编号:
职能部门
质量标准条款
管理层
行政人事部
采购部
营销部
集成项
目部
财务
部
研发
部
合计
4.1理解组织环境
4.2理解相关方的需求和期望
4.3质量管理体系范围
4.4质量管理体系及其过程
5.1领导作用和承诺
5.2质量方针
5.3组织的岗位、职责和权限
6.1风险和机遇的应对措施
6.2质量目标及其实施的策划

内审不符合项汇总

没有对不合格品的原因分析与纠正预防措施进行书面化
8.2.4 8.5.2
7 建立月度退货PPM清单，及顾客抱怨清单
7.5.1.7
8 没有12个月的过程绩效证据7.69 在检验室检验设备上无操作指导书，无验证校准状态标识 7.6.2
10
机加工车间主任正在使用的卡尺精确度严重不准，差0.2 左右。卡尺编号为GS385046
被审部门
管代
内审不合格项汇总（第一次）
序号
问题描述
1 查看程序文件，发现没有对其及时更新
条文
4.2.3
1 查看现场使用的检验、测量设备，发现没有校准设备标识 7.6 c)
2 没有返工后的产品检验记录
8.3
3 没有原材料进料检验记录
7.4
4 在机加工车间没有首件、巡检等记录
8.2.4
质量部
5 6
询问机加工车间主任，说没有制造过程（材料、操作者、加工参数等）有变更时的首件检验记录
6.2
）
纠正措施

内审不符合项分布表1

职能部门
质量/环境标准条款 4.1 理解本公司及其背景 4.2 理解相关方的需求和期望 4.3 质量管理体系范围的确定 4.4 质量管理体系 5.1 领导作用和承诺 5.2 质量方针 5.3 本公司的作用、职责和权限 6.1 风险和机遇的对措施 6.2 质量目标及其实施的策划 6.3 变更的策划 7.1 资源 7.2 能力 7.3 意识 7.4 沟通 7.5 形成文件的信息 8.1 运行的策划和控制 8.2 市场需求的确定和顾客沟通 8.3产品和服务的设计开发 8.4 外部供应产品和服务的控制 8.5 生产和服务的提供 8.6 产品和服务的放行 8.7不合格品输出的控制 9.1.1 总则 9.1.2顾客满意 9.1.3数据分析与评价 9.2 内部审核 9.3 管理评审 10.1 不符合和纠正措施 10.2 改进
内审不合格项目分布表
总经理
管理者代表
财务部
运营部
品管部
生产部
பைடு நூலகம்
行政部
财务部
1

内审不符合事项汇总表update

经与黄总监沟通请教，我司有要求并且部分供应商已经提供，针对目前供应商的完成情况，实验室会协助提供高风险物料清单，采购部从高风险物料供方着于完成签署工作收集国际市场上环保法律法规，试用于我司的整理到《环保法律法规一览表》中 1.工程接到申请单时，业务为注明环保要求的工程直接退单回业务，请业务填写好客户的要求 2.工程按环保管控相关要求执行取消车间所张贴的未受控的架构图每天早会要求各班组员工朗读背诵管理方针，了解公司的各项方针目标。要求调油作业员认真填写并确认 1.待生产物料放置在物料架内或物料框内 2.冲完后的产品放置在待检物料筐内转入下工序 3.产线各班组长必须严格按照PDWI-004生产制程换线作业规范文件立即更新保养记录，并指定专人管理-刘世演预热板立即贴上警示标示，安全防护请设备开发部设计安装要求作业员调完机器后戴上手套才能开始作业开会宣导上班带厂牌 1.只供生产参考，该文件取消2.已将新版文件ENG-STD-32A0依产线产品包装规范张贴自本月起对所有涉及产品质量或环保要求的培训课程进行有效性评估
有害物质管控制程管制制程管制制程管制
QC080000
7.1
ISO9001 ISO14001
7.5 4.4.6
ISO9001
7.5.3
M-CAR090921
制程管制
ISO9001
7.5.3
客户要求已涵盖了法律法规要求，且严于法律法规要求查RoHS Standard Customer，发现实施性。我司只要满足了客户要求未收集环保法律法规。就能满足法律法规要求，故环保法律法规未予保持查新产品开发与样品申请单其中有业务员孙波（新飞）及韩中（紫和电子）等实施性业务漏写客户的环保要求客户在申请单上没有注明客户的环保要求 6楼车间所张贴的（丝印车间组织架构此架构图作为车间内部文实施性件，故为申请图）无受控章，也无法辨识为内部文查6楼车间员工杨继琼和品管人员钟文生产部员工都有发管理方针效果性的卡片，员工未积极执行背峰均无法回答出公司EMS和OHS方诵管理方针。针；查到相同油墨型号有1条华为油墨HW090613001无法查到电体系性 HW090813001的批号记录，油脑记录墨房组长查核为输入错误冲床组未按PD-WI-004生产制程换线作业规范第3点要求执车间所摆放的物料状态无法区别（属待效果性行，“各工序待加工的物料生产还是生产中或不合格品）或成品必须要有清晰的标签标识”

内审不符合项报告

受审核部门审核员
内审不符合项报告
审核日期陪同人
报告编号：
审核员/日期：
不符合
ISO9001 其他：
严重程度严重不符合不符合原因分析：
部门责任人确认/日期：
ISO14001
ISO45001
条款号： Q:8.4.1 条款
一般不符合
纠正措施计划提交完成日期
2021.12.06
纠正措施：
责任部门负责人（签字）/日期：
预防措施：
责任部门负责人（签字）/日期：
跟踪不符合处置是否有效验证防止在发生的措施是否有效
管理者代表审批（签字）/日期：
责任部门负责人（签字）/日期：
是是
否否
Hale Waihona Puke 验证方式：验证人员（签字）/日期：文件验证现场验证
表单编号：HWMQ-S-QR-014

IATF16949不符合项报告+分布表+内审报告

不符合性质 □观察项轻微□严重
原因分析(对于 EHS 体系内容，还需进行对产品质量、环境和职业健康影响的分析）： SOP 作业指导书未明确规定去除的毛刺如何放置。
责任人/日期：陈 XX2019.12.5
纠正与纠正措施(包含：措施或计划、完成日期、执行人等) 将产品和毛刺区分开，将去除的毛刺用托盘装起来，统一倒入指定位置，修剪毛刺的产品按包装规范要
设立的待检区域。
预计完成日期：
2019.12.6
责任人
陈X
预防措施(包含：措施或计划、预计完成日期、执行人等)： 1.待检区域重新进行规划，安装空调和干燥机，落实温湿度环境监控要求； 2.待检区设置定点温湿度记录仪，并按要求进行点检确认。
验证结论：
纠正有效□部分纠正有效□纠正无效
验证人：日期：
表单编号：保存期限：3 年版本/版次：A0
不符合项报告
受审核部门
仓库
部门负责人
不符合描述：
不符合标准：IATF16949 中 8.5.4 条款。不符合过程：S3 仓库管理。
陈X
No.:BFHB191108
审核日期
2019.11.29
来料待检物料区无温湿度管控
VDA_6.3 annual aVuDdAit_-62.031a9n-n0u9a-l21(LaiMu).xlsm audit-2019-09-21(LaiMu).xlsm
未执行记录培训管理办法
部门经理/日期：严 XX 2019.12.10
管代确认/日期：
无效
验证人：日期：
审核员
王 XX
部门经理确认
兰 XX
不符合性质 □观察项轻微□严重
原因分析(对于 EHS 体系内容，还需进行对产品质量、环境和职业健康影响的分析）：

2017年 IATF16949内审不符合项分布图

0 编制：
0 批准
0
9
2017年 IATF16949内审不符合项分布图
部门人力资源计划物生产部/ 营销部研发部质量部设备部项目部标准条款部流部各车间 4.1 4.2 4.3/4.3.1 4.3.2 4.4 4.4.1.1 5 5.1 5.1.1 5.1.1.1 5.1.1.2 5.1.1.3 5.1.2 5.2 5.2.1 5.2.2 5.3 5.3.1 5.3.2 6 6.1 6.1.1 6.1.2 6.1.2.1 6.1.2.2 6.2 6.2.1 6.2.2 6.2.2.1 6.3 7 7.1 7.1.1 7.1.2 7.1.3 7.1.3.1 7.1.4 7.1.4.1 7.1.5 7.1.5.1 7.1.5.1.1 7.1.5.2 7.1.5.2.1 7.1.5.3 7.1.5.3.1 7.1.5.3.2 7.2 7.2.1 7.2.1.1 7.3 7.3.1 7.3.2 7.4 7.5 7.5.1 7.5.1.1 7.5.1.2 4.4.2/7.1.4/7.5.2 7.5.3 7.5.3.2.1 7.5.3.2.2 技术部财务部管理者代表合计
2017年 IATF169ห้องสมุดไป่ตู้9内审不符合项分布图
标准条款 8 8.1 8.2 8.2.1 8.2.1.1 8.2.1.2 8.2.2 8.2.2.1 8.2.3 8.2.4 8.3 8.3.1 8.3.2 8.3.2.1 8.3.2.2 8.3.2.3 8.3.3 8.3.3.2 8.3.3.3 8.3.4 8.3.4.1 8.3.4.2 8.3.4.3 8.3.4.4 8.3.5 8.3.5.2 8.3.6 7.2.4/8.4 8.4.1 8.4.1.1 8.4.1.2 8.4.1.3 8.4.2 8.4.2.1 8.4.2.2 8.4.2.3 8.4.2.3.1 8.4.2.4 8.4.2.4.1 8.2.4.5 8.2.4.5.1 8.4.2.5.2 8.4.3 8.4.3.1 8.5 8.5.1 8.5.1.1 8.5.1.2 8.5.1.3 8.5.1.4 8.5.1.7 8.5.2 8.5.3 8.5.1.5 8.5.1.6 8.5.4 8.5.5 8.5.5.1 8.5.5.2 8.5.6 8.5.6.1 部门人力资源计划物生产部/ 营销部研发部质量部设备部项目部部流部各车间技术部财务部管理者代表合计

20内审不符合报告

内审不符合报告
编号：年/第次/第号
受审部门或岗位：
陪同人员：
内审员：
审核日期：年月日
不符合事实描述:
上述事实构成不符合项，与规定不符。
不符合类型（划J） 1）严重不符合口2）一般不符合口
内审员签名日期：部门负责人签名：日期：
分析原因，制定纠正活动计划:
原因分析：
制订纠正措施:
要求完成日期年—月—日之前
部门负责人签名日期：年—月—日
内审员认可日期：年—月—日
报告纠正活动的完成情况:
部门负责人签日期：年—月—日
对纠正活动的结果进行跟踪验证:
内审员签名日期：年—月—日

各部内审不符合项

编号;
受审核部门
部门负责人
审核员
审核日期
不合格事实陈述:
查看风险识别材料，发现综合管理部对本部门工作中进行了的风险识别，
但并未对这些风险提出相应的应对措施。
不符合: 该事实不符合 GJB9001C-2017 标准 6.1.2 条款；组织应策划应对这些风险和机遇的措施，应对措施应与风险和机遇对产品和服务符合性的潜在影响相适应。
编号;
受审核部门审核员
xx 有限公司不符合项报告
生产部
部门负责人审核日期
不合格事实陈述: 现场审核时发现，依据关键和特殊工位控制制度，规定铺贴为关键过程，
但查飞机壁板产品的“流程卡”未对“铺贴”工序进行标识。
不符合: 该事实不符合 GJB/9001C-2017 要求 8.5.7a 条关于“对关键过程进行标识”的要求。
不合格类型: 严重 □ 一般■
审核员: 日期:
审核组长：日期:
部门负责人: 日期:
原因分析：对部门的风险有识别意识，针对现部门存在的风险进行了识别，但未意
识到风险发生后的应急方案及应对措施，缺乏对风险管理的学习和认知。
纠正措施：重新对部门人员进行“风险和机遇应对措施控制程序”的学习，确定了
识别的风险，并制定应对措施。
不符合: 该事实不符合 GJB9001C-2017 标准 7.2 条“组织应基于适当的教育、培训或经验，确保这些人员是胜任，保留适当的成文信息，作为人员能力的证据”的要求。
不合格类型: 严重 □ 一般■
审核员: 日期:
审核组长：日期:
部门负责人: 日期:
原因分析：依据公司目前生产规模及研发能力，未招聘专职市场项目部人员，客户

内审检查表细分表

抽查实施纠正措施、预防措施后持续改进的证据。
内审员：
内审组长：
日期：
6.
检查结果要素条款号检查项目涉及部门/人检查方法检查记录观不符察符合Y Y＇合不适用备注
记录
/ 检查是否建立记录管理程序，包括管理记录和技术记录；检查记录，报告存放环境、安全保护和保密情况是否符合要求；
检查结果要素条款号 4.1 检查项目涉及部门/人检查方法检查记录观不符察符合Y Y＇合不适用备注
组织
实验室应依法设立或注册，能够承担相应的法律责任，保证客观、公正和独立地从事检测或校准活动。 1、是独立法人。查证明文件。 2、是第二法人。查法人代表的授权书，母体组织承担法律责任声明，并且检查实际执行情况是否有违法行为。
4.1.8
检查最高管理者的上级单位任命文件、实验室最高管理者、技术管理者、质量技术管理者、质量主管的内部任命文主管及各部门主管应有任命文件，独立法人质量管件；实验室最高管理者应由其上级单位任命；最理室高管理者和技术管理者的变更需报发证机关检查最高管理者、技术主管的变更是否或其授权的部门确认。上报确认。检查质量手册是否明确各类人员的职责实验室应规定对检测和/或校准质量有以及职责、权利和相互关系；影响的所有管理、操作和核查人员的职责、质量管权力和相互关系。必要时，指定关键管理人理室检查关键关键人员是否设置代理人及相员的代理人。关规定。检查是否设置各项检测和/校准项目的监督员；是否满足检测和/校准活动要求；
内审员：
内审组长：
日期：
7.
检查结果要素条款号检查项目涉及部门/人检查方法检查记录观不符察符合Y Y＇合不适用备注

ISO9001-2015版内审计划内审检查表内审报告不符合报告32页

文件编号：XXX-XX-XX XXX有限公司
2017 年度内部审核计划
XXX有限公司现场审核计划
XXX有限公司
内部审核通知
各部门、车间：
为确保本公司质量管理体系能够持续运行良好，以满足ISO9001-2015版标准的要求，经总经理批准，公司决定于2017年3月20日进行内部审核，2017年3月20日上午8：30在会议室召开内审首次会议，全面的由公司审核小组检查公司质量管理体系的运行情况，以确保发现存在的问题和不足，抓紧改进，确保体系符合标准要求。

各部门在接到通知后，抓紧时间，做好相关准备工作，确保通过内部审核的检查工作，取得良好的效果。

XXX
2017.3.10
XXX有限公司会议签到表
XXX有限公司会议记录
XXX有限公司会议记录
XXX有限公司
ISO9001:2015版内审检查表（综合）
XXX有限公司内审不符合报告
XXX有限公司内部审核报告
内部审核报告（续）
XXX有限公司
内部审核检查表（分部门）
内部审核检查表（分部门）
内部审核检查表（分部门）
文件编号：XXX-XX-XX XXX有限公司
文件编号：XXX-XX-XX XXX有限公司。

CMA内审报告(含不符合项详细说明版)

CMA内审报告(含不符合项详细说明版)概述本内审报告旨在对公司进行CMA(内部控制和管理审计)的审计，并详细说明出现的不符合项。

审计结果经过我们的审计，我们得出以下结论：1. 公司内部控制和管理制度存在一些不符合项，需要进行改进和加强。

2. 在审计过程中发现的不符合项主要包括：- 财务报告中的账务处理不准确。

- 内部审计程序不完善，导致错误的决策和操作。

- 涉及风险管理的政策和流程不完善，容易产生潜在风险。

不符合项详细说明1. 财务报告中的账务处理不准确我们发现，公司在编制财务报告时存在一些账务处理上的不准确之处。

具体问题包括：- 未根据会计准则正确计量和确认资产、负债、收入和费用。

- 未记录或错误记录相关业务的相关信息，导致财务报告不真实和不准确。

为避免进一步的错误和风险，我们建议公司加强财务报告的编制流程，确保准确性和合规性。

2. 内部审计程序不完善我们发现公司的内部审计程序存在一些不完善之处。

具体问题包括：- 未能及时发现和纠正内部控制方面的问题。

- 未能充分利用内部审计程序提供的信息和建议。

为加强公司的内部控制和管理，我们建议公司完善内部审计程序，建立更加有效的监控和审查机制。

3. 涉及风险管理的政策和流程不完善我们发现公司在风险管理方面的政策和流程存在一些不完善之处。

具体问题包括：- 未能全面评估和识别潜在风险。

- 未能建立和实施相应的风险应对措施。

为降低公司的风险暴露，我们建议公司改进风险管理的政策和流程，加强风险评估和控制措施。

结论总体而言，公司的内部控制和管理制度需要改进和加强。

我们建议公司针对不符合项进行相应的改进和调整，以提高内部控制和管理的效果和效益。

以上为审计结果和不符合项的详细说明。

希望我们的审计报告对公司的发展和提升有所帮助。

内部审核控制程序(二篇)

内部审核控制程序1目的实施内部审核，验证管理处的各项管理活动和有关结果是否达到规定的目标，形成自我完善机制，确保管理处质量、环境和职业健康安全管理体系有效运行。

2适用范围适用于管理处内部审核工作的控制。

3职责3.1管理者代表组织、领导内部审核工作。

3.2政工科为内部审核的负责部门,审核组具体实施内部审核。

3.3各科室、单位配合内审工作，并负责对指出的问题进行整改。

4工作程序4.1年度审核计划为保持内部审核活动的持续性，政工科根据管理体系的实际运行状况，每年年初编制年度审核计划，经管理者代表审核后报处长批准。

4.2审核频次及要求内部审核为滚动审核，每季组织一次，与管理处的季度检查相结合，每12个月至少完成一次完整的滚动；如遇特殊情况（如外审前需要全面审核时），管理者代表报处长同意后，可适时安排临时审核。

4.3审核准备4.3.1每次审核（季度检查）时，由处长任命审核组长和审核成员。

审核组成员应由具备内审员资格的人员组成。

4.3.2审核组长编制审核实施计划，经处长批准后，由政工科在审核（检查）开始前一周通知到各受审核部门和单位。

审核计划的主要内容包括：1)审核目的、范围；2)审核依据；3)审核组的组成；4)审核日程安排和审核分工安排（审核员不参加本部门的审核）；5)审核注意事项。

4.3.3组长组织审核员熟悉有关审核文件，编制检查表。

4.4审核实施4.4.1首次会议由审核组长主持召开，管理处领导、各被审核部门和单位负责人、审核组成员及有关人员参加，会议主要内容是：1)明确审核的目的和范围；2)重申审核计划；3)介绍审核程序和方法；4)协调审核日程。

4.4.2现场检查审核员根据审核计划和检查表所列的检查项目，通过现场检查(问询、查阅文件和记录等)，收集管理体系运行的客观证据，并做好审核记录。

4.4.3审核结果整理现场检查结束后，审核组长召开审核组会议，研究分析审核情况，汇总审核结果，确定不符合项，填写审核（检查）报告，提出管理体系运行的评价意见。