尽调报告模板
尽调报告(单户尽调)
尽调报告一、债务人及抵押人、质押人基本情况：1. 公司（债务人）。
该公司位于，其前身，成立于年月，年月改制更名为公司，注册资本元，法人代表。
该公司共有家子公司，主要经营。
家子公司为。
债务人对上述子公司的股权均被冻结至年月日或年月日。
2. 公司（抵押人）。
该公司成立于年月，法定代表人，注册资本元（人民币下同），住所。
属下属企业，经营住，债务人持有被冻结至年月日。
3. （质押人）。
该公司成立于年月日，（企业性质），法定代表人注册资本元，住所。
登记经营范围是。
其持有股，持股比例为。
二、贷款基本情况：截至年月日，该企业共占用我行贷款笔，本金为元，表外应收利息为元，债权总额共计：元。
债权明细如下：（单位：元）上述债权的借款人及抵押人最近催收日期为年月日，催收方式均为公告催收，主债权和抵押债权均在法定诉讼时效期内。
另，上述红色标记为质押股权所对应的债权总额。
三、抵押物、质押物现状：1. 。
该抵押物包括，总建筑面积平方米，地上层，地下层。
按星级标准建造，能提供餐饮、住宿、娱乐、会议等服务，功能齐全，装修高档，所占用土地为土地，面积平方米。
正面为水系环绕，且拥有一座高尔夫练习场（现已空置），环境较好。
其中地下娱乐城为凿山建洞，施工难度大，建造成本高，陆续投入近元，后因资金链断裂停工至今，无法使用。
酒店主楼建成后，主要用于。
经过实地尽调勘察，现大酒店经营状况良好，入住率基本保持左右。
2. 机械设备。
该抵押物为设备，购置时间大部分为年月日，部分设备购置于年。
该设备为使用，能够正常生产。
3. 股权质押万股。
质押人为公司股。
其中公司股，已丧失质押权。
目前剩余股。
针对公司违约致使股质押股票丧失质押权的情况，已于年月日对予以起诉，已对其股票账户、证券淄博营业部资金账户进行了轮候查封保全。
四、抵押物、质押物登记情况所欠委托贷款全部为抵质押担保贷款，其中房地产、设备抵押贷款本金元，分别于年月日，年月日在房管局、土地局以及工商局进行登记，登记手续合法有效。
尽职调查报告(格式模板)
尽职调查报告(格式模板)尽职调查报告尽职调查范围与宗旨有关××公司的律师尽职调查，是由本所根据aa股份有限公司（“aa” ）的委托，基于aa和××的股东于××年××月××日签订的《股权转让意向书》第××条和第××条的安排，在本所尽职调查律师提交给××公司的尽职调查清单中所列问题的基础上进行的。
简称与定义在本报告中，除非根据上下文应另做解释，否则下列简称和术语具有以下含义（为方便阅读，下列简称和术语按其第一个字拼音字母的先后顺序排列）：“本报告” 指由××律师事务所于××年××月××日出具的关于××公司之律师尽职调查报告。
“本所” 指××律师事务所。
“本所律师”或“我们”指××律师事务所法律尽职调查律师。
“××公司“ 指××公司，一家在××省××市工商行政管理局登记成立的公司，注册号为bbbbbbbbbb。
本报告所使用的简称、定义、目录以及各部分的标题仅供查阅方便之用；除非根据上下文应另做解释，所有关于参见某部分的提示均指本报告中的某一部分。
方法与限制本次尽职调查所采用的基本方法如下：审阅文件、资料与信息；与××公司有关公司人员会面和交谈；向××公司询证；参阅其他中介机构尽职调查小组的信息；考虑相关法律、政策、程序及实际操作；本报告基于下述假设：所有××公司提交给我们的文件均是真实的，所有提交文件的复印件与其原件均是一致的；所有××公司提交给我们的文件均由相关当事方合法授权、签署和递交；所有××公司提交给我们的文件上的签字、印章均是真实的；所有××公司对我们做出的有关事实的阐述、声明、保证（无论是书面的还是口头做出的）均为真实、准确和可靠的；所有××公司提交给我们的文件当中若明确表示其受中国法律以外其他法律管辖的，则其在该管辖法律下有效并被约束；描述或引用法律问题时涉及的事实、信息和数据是截至××年××月××日××公司提供给我们的受限于前述规定的有效的事实和数据；及我们会在尽职调查之后，根据本所与贵公司签署之委托合同的约定，按照贵公司的指示，根据具体情况对某些事项进行跟踪核实和确认，但不保证在尽职调查之后某些情况是否会发生变化。
尽调财务分析报告(3篇)
第1篇一、报告概述本报告针对XX公司（以下简称“公司”）的财务状况进行了全面、深入的分析。
通过对公司财务报表、财务指标、行业分析等多方面的研究，旨在揭示公司的财务风险、盈利能力、偿债能力、经营效率等方面的情况，为投资者、债权人等提供决策依据。
二、公司概况XX公司成立于XXXX年，主要从事XX行业，是一家具有独立法人资格的有限责任公司。
公司注册资本为XX万元，经营范围为XX。
公司总部位于XX，并在XX设有分支机构。
三、财务报表分析1. 资产负债表分析（1）资产结构分析截至XXXX年XX月，公司总资产为XX万元，其中流动资产为XX万元，非流动资产为XX万元。
流动资产占比为XX%，非流动资产占比为XX%。
流动资产中，货币资金为XX万元，应收账款为XX万元，存货为XX万元。
非流动资产中，固定资产为XX 万元，无形资产为XX万元。
（2）负债结构分析截至XXXX年XX月，公司总负债为XX万元，其中流动负债为XX万元，非流动负债为XX万元。
流动负债占比为XX%，非流动负债占比为XX%。
流动负债中，短期借款为XX万元，应付账款为XX万元。
非流动负债中，长期借款为XX万元。
（3）所有者权益分析截至XXXX年XX月，公司所有者权益为XX万元，占公司总资产的比例为XX%。
其中，实收资本为XX万元，资本公积为XX万元，盈余公积为XX万元，未分配利润为XX万元。
2. 利润表分析（1）营业收入分析XXXX年，公司营业收入为XX万元，同比增长XX%。
其中，主营业务收入为XX万元，其他业务收入为XX万元。
（2）营业成本分析XXXX年，公司营业成本为XX万元，同比增长XX%。
其中，主营业务成本为XX万元，其他业务成本为XX万元。
（3）毛利率分析XXXX年，公司毛利率为XX%，较上年同期提高XX个百分点。
（4）期间费用分析XXXX年，公司期间费用为XX万元，同比增长XX%。
其中，销售费用为XX万元，管理费用为XX万元，财务费用为XX万元。
尽职调查报告模板
尽职调查报告模板一、调查目的。
本报告旨在对公司进行全面的尽职调查，以便投资者或合作伙伴能够更全面地了解公司的经营状况、管理层、财务状况等关键信息，为未来决策提供参考。
二、公司概况。
1. 公司名称，XXX有限公司。
2. 注册地址，XXX市XXX区XXX路XXX号。
3. 经营范围，主要从事XXX业务。
4. 成立时间，20XX年X月X日。
5. 公司规模，员工XX人，注册资本XX万元。
6. 公司性质，国有/民营/外资控股/合资等。
三、经营状况。
1. 行业分析，对所在行业的市场规模、增长趋势、竞争格局等进行分析，以及公司在行业中的地位和竞争优势。
2. 产品与服务，对公司的主要产品或服务进行介绍，包括产品特点、市场需求、销售情况等。
3. 销售渠道，分析公司的销售渠道，包括直销、代理商、电商等，以及对渠道的控制能力和拓展空间。
4. 客户群体，分析公司的主要客户群体，包括客户结构、客户需求、客户忠诚度等。
四、财务状况。
1. 资产负债表，对公司的资产负债表进行详细分析，包括资产构成、负债构成、资产负债比例等。
2. 利润表，对公司的利润表进行详细分析，包括营业收入、净利润、毛利率、净利润率等指标。
3. 现金流量表，对公司的现金流量表进行详细分析，包括经营活动、投资活动、筹资活动等现金流量情况。
五、管理层。
1. 高管团队，介绍公司的高管团队，包括董事长、总经理、财务总监等，以及其背景、经验和能力。
2. 管理制度，分析公司的管理制度和决策机制，包括决策效率、内部监管、风险控制等。
六、风险与挑战。
1. 市场风险，分析市场竞争、政策风险、技术变革等对公司的影响。
2. 经营风险，分析公司的经营风险，包括市场需求变化、供应链风险、资金风险等。
3. 财务风险，分析公司的财务风险，包括资金周转、财务透明度、资金成本等。
七、发展前景。
1. 市场前景，对所在行业的发展前景进行分析，包括市场规模、增长趋势、政策支持等。
2. 公司前景，对公司的发展前景进行分析，包括产品创新、市场拓展、管理优化等。
券商尽调总结报告范文(3篇)
第1篇报告名称：XX公司尽调总结报告报告日期：2023年X月X日一、前言为全面了解XX公司的经营状况、财务状况、行业地位、市场竞争状况等，我司特对XX公司进行了尽职调查。
本次尽调旨在为投资决策提供依据，现将尽调结果总结如下。
二、公司概况1. 公司基本信息XX公司成立于XXXX年，总部位于XX市，是一家专注于XX行业的综合性企业。
公司主营业务包括XX产品研发、生产、销售及技术服务。
公司拥有完善的研发团队、先进的生产设备和优质的销售网络。
2. 公司发展战略XX公司以“科技创新、质量第一、客户至上”为经营理念，致力于为客户提供高品质的XX产品和服务。
公司未来发展战略为：加强技术研发，提升产品竞争力；拓展市场渠道，扩大市场份额；优化内部管理，提高运营效率。
三、经营状况1. 行业背景XX行业近年来发展迅速，市场需求不断扩大。
随着技术的不断进步，行业竞争日益激烈。
2. 公司经营状况（1）营业收入：XX公司近三年营业收入分别为XXX万元、XXX万元、XXX万元，呈逐年增长趋势。
（2）净利润：XX公司近三年净利润分别为XXX万元、XXX万元、XXX万元，净利润率逐年提高。
（3）市场份额：XX公司在XX行业中的市场份额逐年提升，已成为行业领军企业。
四、财务状况1. 资产负债表XX公司资产负债表显示，公司资产总额逐年增长，负债总额相对稳定，资产负债率处于合理水平。
2. 利润表XX公司利润表显示，公司营业收入、净利润等指标逐年提高，盈利能力较强。
3. 现金流量表XX公司现金流量表显示，公司经营活动现金流入稳定，投资活动现金流出主要用于购买固定资产和无形资产，筹资活动现金流出主要用于偿还债务。
五、风险因素1. 行业风险：XX行业竞争激烈，市场份额不稳定。
2. 市场风险：市场需求波动，对公司业绩产生影响。
3. 财务风险：公司负债水平相对较高，存在一定的财务风险。
六、结论综合以上分析，我们认为XX公司具备以下优势：1. 技术实力雄厚，产品竞争力强。
尽调报告模板
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一、公司基本情况。
1. 公司名称，XXXX有限公司。
2. 注册资本，XXXX万元。
3. 注册地址，XXXX。
4. 经营范围，XXXX。
5. 公司性质，XXXX。
二、行业分析。
行业发展趋势，XXXX行业近年来的发展趋势是怎样的？未来的发展趋势又会如何？
市场竞争格局，目前市场上主要的竞争对手有哪些？公司在市场中的地位如何？
政策法规影响，国家政策对行业的影响如何？相关法规对公司经营有哪些影响？
三、财务分析。
1. 资产负债表，公司最近三年的资产负债表情况如何？资产总额、负债总额、
净资产情况如何？
2. 利润表，公司最近三年的利润表情况如何？营业收入、净利润、毛利率情况
如何？
3. 现金流量表，公司最近三年的现金流量表情况如何？经营活动现金流量、投
资活动现金流量、筹资活动现金流量情况如何？
四、风险分析。
1. 市场风险，市场竞争激烈，公司在市场中面临哪些风险？如何应对？
2. 财务风险，公司财务状况是否稳健？是否存在资金链断裂的风险？
3. 政策风险，国家政策对公司经营的影响有哪些？是否存在政策调整的风险？
五、发展建议。
1. 市场拓展，针对当前市场竞争激烈的情况，公司应该如何拓展市场？
2. 资金运作，针对财务风险，公司应该如何进行资金运作，确保资金安全？
3. 政策应对，针对政策风险，公司应该如何制定应对策略，降低政策风险？
六、总结。
综上所述，XXXX有限公司在面临激烈市场竞争的情况下，应该加强市场拓展，稳健财务状况，制定应对政策风险的策略，以应对各种风险，确保公司稳健发展。
财务尽调报告分析模板(3篇)
第1篇一、封面1. 报告名称：财务尽调报告2. 客户名称：3. 报告日期：4. 报告编制单位：二、目录1. 引言2. 财务报表分析1.1 资产负债表分析1.2 利润表分析1.3 现金流量表分析3. 关键财务指标分析4. 财务风险分析5. 结论与建议6. 附录三、引言1. 报告目的：对客户财务状况进行全面、客观、公正的分析，为投资决策提供依据。
2. 报告依据：根据《企业会计准则》、《财务报表分析指南》等相关法律法规及行业标准。
3. 报告范围：客户财务报表、相关财务资料及业务活动。
四、财务报表分析1. 资产负债表分析（1）资产分析1.1 资产总额分析：分析客户资产总额的构成、变动趋势及行业平均水平，判断客户资产规模及发展潜力。
1.2 流动资产分析：分析客户流动资产构成、变动趋势及行业平均水平，关注存货周转率、应收账款周转率等指标。
1.3 非流动资产分析：分析客户非流动资产构成、变动趋势及行业平均水平，关注固定资产周转率、无形资产等指标。
（2）负债分析2.1 负债总额分析：分析客户负债总额的构成、变动趋势及行业平均水平，判断客户负债水平及偿债能力。
2.2 流动负债分析：分析客户流动负债构成、变动趋势及行业平均水平，关注短期借款、应付账款等指标。
2.3 长期负债分析：分析客户长期负债构成、变动趋势及行业平均水平，关注长期借款、长期应付款等指标。
（3）所有者权益分析3.1 所有者权益构成分析：分析客户所有者权益构成、变动趋势及行业平均水平，关注实收资本、资本公积、盈余公积等指标。
3.2 所有者权益变动分析：分析客户所有者权益变动原因，关注股本、资本公积、盈余公积、未分配利润等指标。
2. 利润表分析（1）营业收入分析：分析客户营业收入构成、变动趋势及行业平均水平，关注毛利率、营业收入增长率等指标。
（2）营业成本分析：分析客户营业成本构成、变动趋势及行业平均水平，关注毛利率、营业成本增长率等指标。
（3）期间费用分析：分析客户期间费用构成、变动趋势及行业平均水平，关注销售费用、管理费用、财务费用等指标。
尽职调查报告7篇
尽职调查报告7篇（经典版）编制人：__________________审核人：__________________审批人：__________________编制单位：__________________编制时间：____年____月____日序言下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。
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XX有限公司尽职调查报告年月目录第一节XX公司基本情况 (1)一、公司概况 (1)二、历史沿革 (1)三、董事、监事和高级管理人员 (1)四、公司组织架构 (3)五、劳动与社会保险情况 (3)第二节公司股东及实际控制人 (4)一、XX公司股权结构 (4)第三节主要资产及业务资质情况 (5)一、无形资产 (5)二、固定资产 (6)三、房屋、土地租赁情况 (7)四、业务经营资质 (7)第四节XX公司主营业务发展情况 (8)一、主营业务概况 (8)二、采购情况 (8)三、生产情况 (9)四、销售情况 (13)五、环保情况 (14)第五节关联方与关联交易 (15)一、关联方 (15)二、关联交易 (15)三、关联方债权债务 (15)第六节XX公司主要财务数据及分析 (16)一、主要会计政策 (16)二、最近两年一期财务报表 (16)三、主要财务指标分析 (17)四、税收缴纳情况 (17)五、主要财务科目分析 (18)第七节尽调情况总结 (24)一、合规性问题 (24)二、财务问题 (24)三、报表整体调整情况 (24)四、其他问题 (24)第一节XX公司基本情况一、公司概况公司名称：XX有限公司公司类型：有限公司（自然人控股）成立日期：注册资本：万元人民币法定代表人：注册地址：注册号：经营范围：二、历史沿革（一）公司设立（年月）（二）公司变更（年月）三、董事、监事和高级管理人员（一）现行章程对董监高的约定根据XX公司章程，“公司不设董事会，设执行董事”，“执行董事为公司的法定代表人，任期三年，由股东会选举产生，任期届满，可连选连任”。
根据XX公司章程，“公司设监事一人，由股东会选举产生。
监事对股东会负责，监事的任期每届为三年，任期届满，可连选连任”，“执行董事、经理、财务负责人不得兼任监事”。
根据XX公司章程，“公司设经理，由执行董事决定聘任或者解聘”。
（二）董监高人员名单四、公司组织架构组织架构图（略）五、劳动与社会保险情况截至目前，XX公司共聘用员工人，签署劳动合同、缴纳社保、公积金情况如下：第二节公司股东及实际控制人一、XX公司股权结构截至本报告书出具之日，XX公司的股权结构如下：XX公司的控股股东为，持股%。
尽职调查报告范文5篇
尽职调查报告范文5篇（经典版）编制人：__________________审核人：__________________审批人：__________________编制单位：__________________编制时间：____年____月____日序言下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。
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尽职调查报告书（合集五篇）
尽职调查报告书（合集五篇）第一篇：尽职调查报告书尽职调查尽职调查由中介机构在企业的配合下，对企业的历史数据和文档、管理人员的背景、市场风险、管理风险、技术风险和资金风险做全面深入的审核。
尽职调查的目的是使买方尽可能地发现有关他们要购买的股份或资产的全部情况。
从买方的角度来说，尽职调查也就是风险管理。
对买方和他们的融资者来说，并购本身存在着各种各样的风险，诸如，目标公司过去财务帐册的准确性；购并以后目标公司的主要员工、供应商和顾客是否会继续留下来；是否存在任何可能导致目标公司运营或财务运作分崩离析的任何义务。
其主要是在收购（投资）等资本运作活动时进行，企业上市发行时，也会需要事先进行尽职调查，以初步了解是否具备上市的条件。
尽职调查主要内容第一章公司简介1、公司成立背景及情况介绍；2、公司历史沿革；3、公司成立以来股权结构的变化及增资和资产重组情况；4、公司成立以来主要发展阶段，及每一阶段变化发展的原因，5、公司成立以来业务发展、生产能力、盈利能力、销售数量、产品结构的主要变化情况；6、公司对外投资情况，包括投资金额，投资比例，投资性质，投资收益等情况和被投资主要单位情况介绍；7、公司员工状况，包括年龄结构、受教育程度结构、岗位分布结构和技术职称分布结构；8、董事、监事及高级管理人员的简历；9、公司历年股利发放情况和公司现在的股利分配政策；10、公司实施高级管理人员和职工持股计划情况。
第二章公司组织结构1、公司现在建立的组织管理结构；2、公司章程；3、公司董事会的构成，董事。
高级管理人员和监事会成员在外兼职情况；4、公司股东结构，主要股东情况介绍，包括背景情况、股权比例、主要业务、注册资本、资产状况、盈利状况、经营范围和法定代表人等；5、公司和上述主要股东业务往来情况（如原材料供应、合作研究开发产品、专利技术和知识产权共同使用、销售代理等）、资金往来情况，有无关联交易合同规范上述业务和资金往来及交易；6、公司主要股东对公司业务发展有哪些支持，包括资金，市场开拓，研究开发、技术投入等；7、公司附属公司（厂）的有关资料、包括名称、业务、资产状况、财务状及收入和盈利状况、对外业务往来情况；8、控股子公司的有关资料、包括名称、业务、资产状况、财务状及收入和盈利状况、对外业务往来情况、内资金河谷业务往来情况；9、公司与上述全资附属公司（厂）、控股子公司在行政上、销售上、材料供应上、人事上如何统一进行管理；10、主要参股公司情况介绍。
尽职调查报告模板3篇
尽职调查报告模板尽职调查报告模板一、调查对象概述本次调查的对象为（公司/机构/个人）名称为__________，注册地址为__________，法定代表人为__________，主要经营业务为__________。
本调查报告旨在通过全面调查，了解该对象的财务状况、法律风险、经营情况及前景等情况，以提供客观、准确的参考意见。
二、调查内容及方法1. 调查内容（1）公司基本情况：了解公司的规模、业务范围、管理团队、员工人数等情况。
（2）财务状况：分析公司的财务数据，包括盈利情况、现金流状况、资产负债表等，以评估公司的财务风险。
（3）法律风险：调查公司的法律纠纷情况、合同履行情况等，以评估公司的法律风险。
（4）经营情况及前景：了解公司的市场竞争情况、产品研发情况等，以预测公司的经营前景。
2. 调查方法（1）研究资料：收集和研究公司的官方网站、年报、公告、新闻报道等相关信息。
（2）现场调研：通过电话、邮件等方式与公司管理层、员工、合作伙伴等进行交流，了解公司的经营情况、管理水平等。
（3）专业评估：通过对该行业的市场环境、竞争格局等进行分析，评估该公司在市场中的竞争力和未来发展前景。
三、调查结果及分析1. 公司基本情况该公司成立于20XX年，注册资本为XX万元，主要从事（业务范围）。
目前拥有（员工数量），管理层有（人员），其中高管经验丰富且具备相关行业背景。
公司对员工的培训和发展给予建设性关注，通过引进新人和持续的教育培训，持续提高组织技能和知识水平，增强公司的竞争力。
2. 财务状况分析（1）盈利情况根据公司财务数据，201X年公司实现营业收入XX万元，净利润XX万元。
201X年至20XX年，公司实现增长率为XX%。
公司的营业成本和销售费用比较稳定，但管理费用相对较高。
公司业务比较稳健，受到市场的比较稳定的资金需求和\关注，基本面得到较好的维护。
目前，公司的业务规模增长迅速，赚取的利润也在逐年增加。
（2）现金流状况根据现金流量表和资产负债表，公司在过去几年实现了对于现金流的平衡，流动比率持续提，这表明公司有一定的偿债能力和短期支付能力。
尽调报告模板
尽调报告模板XXXXXXXXXXXXX公司尽调报告风险管理部2017年XX月XX日目录第一章基本情况调查一、公司概况该公司成立于XXXX年，是一家XXXX行业的领先企业。
公司总部位于XXXX，拥有XXXX家分支机构，员工人数超过XXXX人。
二、经营范围及主营业务一）公司经营范围公司主要经营XXXX业务，包括XXXX、XXXX、XXXX等。
二）公司主营业务公司主要从事XXXX业务，占据了市场的XXXX份额。
三）公司主要产品公司主要生产XXXX产品，包括XXXX、XXXX、XXXX等。
三、公司历史沿革及股权变动情况一）发行人改制与设立情况该公司于XXXX年改制设立，前身为XXXX公司。
二）发行人设立后至今的历次股本变动情况公司股权变动情况较为稳定，截至目前，公司股本总额为XXXX万元。
四、历次分红及转增股本情况一）历次分红及转增股本情况公司历次分红及转增股本情况如下：XXXX年：每股派发现金股利XXXX元；XXXX年：每股转增XXXX股。
二）利润分配政策公司实行XXXX的利润分配政策，将XXXX%的净利润用于分红和股份回购。
三）股东回报规划公司制定了XXXX的股东回报规划，旨在提高股东的回报率和公司的股价。
五、报告期内重大资产重组情况一）重大资产重组情况报告期内，公司未进行任何重大资产重组。
2.其他资产重组情况6.主要股东及实际控制人情况1.前十大股东持股情况2.公司与控股股东和实际控制人的股权关系3.公司主要股东与实际控制人情况7.公司对外投资情况1.对外投资企业概况2.控股子公司情况调查3.控股子公司对外投资企业情况调查4.参股公司情况调查8.员工情况调查1.年龄构成情况2.专业构成情况3.教育程度情况9.独立性调查1.人员独立性调查二、公司的主营业务公司的主营业务是销售电子产品和提供相关技术服务。
公司的产品包括智能手机、平板电脑、电视和电脑等电子产品。
公司还提供软件开发、技术咨询和售后服务等相关技术服务。
尽职调查报告(共五篇)
尽职调查报告（共五篇）第一篇：尽职调查报告由中介机构在企业的配合下，对企业的历史数据和文档、管理人员的背景、市场风险、管理风险、技术风险和资金风险做全面深入的审核，多发生在企业公开发行股票上市和企业收购中。
尽职调查的目的是使买方尽可能地发现有关他们要购买的股份或资产的全部情况。
从买方的角度来说，尽职调查也就是风险管理。
对买方和他们的融资者来说，并购本身存在着各种各样的风险，诸如，目标公司过去财务帐册的准确性;购并以后目标公司的主要员工、供应商和顾客是否会继续留下来;是否存在任何可能导致目标公司运营或财务运作分崩离析的任何义务。
因而，买方有必要通过实施尽职调查来补救买卖双方在信息获知上的不平衡。
一旦通过尽职调查明确了存在哪些风险和法律问题，买卖双方便可以就相关风险和义务应由哪方承担进行谈判，同时买方可以决定在何种条件下继续进行收购活动。
对于一项大型的涉及多家潜在买方的并购活动来说，尽职调查通常需经历以下程序：1.由卖方指定一家投资银行负责整个并购过程的协调和谈判工作。
2.由潜在买方指定一个由专家组成的尽职调查小组(通常包括律师、会计师和财务分析师)。
3.由潜在买方和其聘请的专家顾问与卖方签署“保密协议”。
4.由卖方或由目标公司在卖方的指导下把所有相关资料收集在一起并准备资料索引。
5.由潜在买方准备一份尽职调查清单。
6.指定一间用来放置相关资料的房间(又称为“数据室”或“尽职调查室”)。
7.建立一套程序，让潜在买方能够有机会提出有关目标公司的其他问题并能获得数据室中可以披露之文件的复印件。
8.由潜在买方聘请的顾问(包括律师、会计师、财务分析师)作出报告，简要介绍对决定目标公司价值有重要意义的事项。
尽职调查报告应反映尽职调查中发现的实质性的法律事项，通常包括根据调查中获得的信息对交易框架提出建议及对影响购买价格的诸项因素进行的分析。
9.由买方提供并购合同的草稿以供谈判和修改。
好范文调查报告频道更多范文介绍：第二篇：尽职调查报告此尽职调查报告力求通过对企业的历史数据和文档、管理人员的背景、市场风险、管理风险、技术风险和资金风险做一个全面深入的审核，以发现企业的内在价值、判明潜在的缺陷及对上市的可能影响，为上市方案设计做准备。
XXX公司尽调模板
xxxxxxxxx有限公司改制上市初步调查报告改制上市初步调查报告xxxxxxxx有限公司：受贵公司委托，本所担任贵公司改制及上市的财务审计机构。
为帮助贵公司进一步规范运做，以满足首发办法的基本要求，本所在了解公司基本情况并初步调查的基础上出具本调查报告，目的在于帮助公司全面了解公司的历史沿革、资产、业务、债权债务状况及存在的问题，为公司改制上市方案的制订及规范运作提供参考性建议。
为了更好地了解公司情况，我们首先向公司提供了有关调查所需的相关材料，重点对公司及子公司、分公司的历史沿革、股东及实际控制人、业务、主要资产、关联交易和同业竞争、劳动人事、重大债权债务、重要合同、税务、政府补助、环保、产品质量和技术等相关事项进行了调查，查阅了相关文件，并就有关事项向公司知情人员作了询问。
在前述尽职调查中，我们已告知公司应当提供我们认为所必需的、真实的、完整的原始书面资料、副本材料或口头证言以及其他一切影响本次尽职调查的事实和文件。
不得有任何隐瞒、虚假、遗漏或误导之处，并保证有关副本材料或复印件与正本或原件相一致。
一、公司基本情况xxxxxxx有限公司成立于2005年6月28日，是国内环保行业的龙头企业，主要致力于公司已通过ISO-9001：20xx质量管理体系认证、ISO14000环境管理体系认证和18001职业健康安全体系认证，20xx年度、20xx年度被济南市工商局命名为守合同重信用企业，拥有自己的注册商标和知识产权，共获得注册商标书xx项，外观设计专利x项，实用新型专利xx项，科技成果鉴定证书x项，并被认定为槐荫区科技型中小企业创新基金项目和济南市科技型中小企业创新基金项目，产品被认定为济南市自主创新产品。
主导产品：……20xx年初，公司开展了电驱动离子转移式净水器项目的研发，20xx年底研发结束，产品进入中试阶段，20xx年开始逐步批量生产销售，已经取得了阶段性的成果。
公司基本状况如下：。
财务尽调分析报告(3篇)
第1篇一、报告概述本报告针对XX公司（以下简称“公司”）进行财务尽调分析，旨在全面了解公司的财务状况、经营成果、现金流量及盈利能力，为公司投资决策提供参考依据。
本报告根据公开资料、公司财务报表及相关文件，结合行业分析，对公司的财务状况进行了详细分析。
二、公司概况XX公司成立于20XX年，主要从事XX行业产品的研发、生产和销售。
公司总部位于我国某一线城市，拥有多个生产基地和销售网络，是国内XX行业的领军企业。
公司产品远销海内外，市场占有率逐年提升。
三、财务报表分析1. 资产负债表分析（1）资产结构分析截至20XX年12月31日，公司总资产为XX亿元，其中流动资产为XX亿元，非流动资产为XX亿元。
流动资产主要包括货币资金、应收账款、存货等，非流动资产主要包括固定资产、无形资产等。
从资产结构来看，公司资产质量较高，流动资产占比相对较高，表明公司短期偿债能力较强。
但需关注存货周转率，以判断公司存货管理能力。
（2）负债结构分析截至20XX年12月31日，公司总负债为XX亿元，其中流动负债为XX亿元，非流动负债为XX亿元。
流动负债主要包括短期借款、应付账款等，非流动负债主要包括长期借款、长期应付款等。
从负债结构来看，公司负债水平适中，短期偿债能力较强。
但需关注长期借款规模及利率，以评估公司长期偿债压力。
2. 利润表分析（1）收入分析截至20XX年，公司营业收入为XX亿元，同比增长XX%。
收入增长主要得益于市场需求的增加和公司产品结构的优化。
（2）成本费用分析截至20XX年，公司营业成本为XX亿元，同比增长XX%。
营业成本增长主要受原材料价格上涨和人工成本上升等因素影响。
期间费用方面，销售费用、管理费用和财务费用分别为XX亿元、XX亿元和XX亿元，同比增长XX%、XX%和XX%。
期间费用增长主要受公司业务拓展和市场推广力度加大等因素影响。
（3）利润分析截至20XX年，公司实现净利润XX亿元，同比增长XX%。
净利润增长主要得益于收入增长和成本费用控制。
尽调报告模板
尽调报告模板尽调报告模板一、背景信息1. 公司名称：（被调查公司的全名）2. 成立时间：（公司成立的具体年份）3. 公司所在地：（公司的注册地和运营地）4. 公司性质：（公司的企业形态，如有限责任公司、股份有限公司等）5. 公司规模：（公司的员工规模和年度营业额）6. 公司主营业务：（公司主要经营的业务领域）7. 公司目标市场：（公司的目标客户群体和市场范围）二、公司财务状况1. 资产状况：列举公司的主要资产，如现金、应收账款、固定资产等，并分析其增长趋势。
2. 负债状况：列举公司的主要负债，如应付账款、长期负债等，并分析其变化情况。
3. 盈利状况：分析公司的营业收入、净利润等财务指标，并比较其与同行业公司的差异。
4. 现金流状况：分析公司的经营、投资和筹资活动对现金流的影响，评估公司的偿债能力和盈利能力。
三、行业状况分析1. 宏观经济环境：分析公司所处行业的宏观经济环境，包括国内外的政策法规、经济景气度等因素。
2. 市场竞争情况：评估公司所在行业的竞争态势，包括主要竞争对手的市场份额、产品优势等。
3. 行业发展趋势：研究公司所在行业的未来发展趋势，了解技术创新、市场需求等方面的变化。
四、风险分析1. 经营风险：评估公司的经营风险，包括市场需求变化、竞争压力等因素对公司的影响。
2. 财务风险：分析公司的财务风险，包括负债率、流动性风险等因素对公司的影响。
3. 法律风险：研究公司面临的法律风险，包括合规风险、知识产权风险等。
4. 市场风险：评估公司面临的市场风险，包括竞争风险、价格波动风险等因素对公司的影响。
五、投资建议根据对公司的调查和分析，给出投资建议，包括买入、持有或卖出等建议，并说明理由。
六、结论总结对公司的调查和分析结果，概括公司的优势和劣势，并给出对公司未来发展的预测。
以上是尽调报告的模板，你可以根据具体情况进行调整和补充。
注意，在撰写尽调报告时，要严格按照事实和数据进行分析，并尽量避免主观判断和推测。
会计师事务所审计尽调报告范本
会计师事务所审计尽调报告范本尊敬的各位股东、董事会成员：根据贵公司的要求，我们作为会计师事务所对贵公司进行了一次全面的审计尽调。
现将审计尽调报告的主要内容和结论向贵公司进行汇报。
一、审计尽调目的和范围本次审计尽调的目的是为了评估贵公司的财务状况、经营情况以及内部控制体系的有效性。
审计尽调的范围包括对贵公司的财务报表、会计记录、内部控制制度、合规性以及其他相关信息的审查。
二、审计尽调过程在审计尽调过程中，我们采取了以下主要的审计程序：1. 对贵公司的财务报表进行了全面的审查，包括资产负债表、利润表和现金流量表等。
2. 对贵公司的会计记录进行了详细的检查，核实了财务数据的准确性和完整性。
3. 对贵公司的内部控制制度进行了评估，包括对贵公司的风险管理、内部审计和合规性制度的审查。
4. 对贵公司的合规性进行了审查，包括对贵公司的税务合规性、法律合规性和行业规范合规性的评估。
5. 对贵公司的相关信息进行了调查和核实，包括对贵公司的合作伙伴、供应商和客户的背景和信誉的了解。
三、审计尽调结果根据我们的审计尽调结果，我们得出以下结论：1. 贵公司的财务报表真实、准确、完整地反映了贵公司的财务状况和经营情况。
2. 贵公司的会计记录规范、完备，财务数据的记录和报告符合相关法律法规和会计准则的要求。
3. 贵公司的内部控制制度相对完善，能够有效地管理和控制贵公司的风险。
4. 贵公司的合规性较好，税务、法律和行业规范方面的合规性得到了有效的保障。
5. 贵公司的合作伙伴、供应商和客户的背景和信誉良好，与贵公司的业务发展相符。
四、建议和意见基于我们的审计尽调结果，我们向贵公司提出以下建议和意见：1. 进一步加强财务管理，提高财务报表的透明度和准确性。
2. 持续改进内部控制制度，加强风险管理和内部审计的力度。
3. 加强合规性管理，确保贵公司在税务、法律和行业规范方面的合规性。
4. 继续保持与合作伙伴、供应商和客户的良好合作关系，加强信任和合作。
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XXXXXXXXXXXXX公司尽调报告风险管理部2017年XX月XX日目录第一章基本情况调查 ................................................. - 1 -一、公司概况....................................................... - 1 -二、经营范围及主营业务 ............................................. - 1 -（一）公司经营范围 ............................................... - 1 -（二）公司主营业务 ............................................... - 1 -（三）公司主要产品 ............................................... - 1 -三、公司历史沿革及股权变动情况 ..................................... - 1 -（一）发行人改制与设立情况 ....................................... - 1 -（二）发行人设立后至今的历次股本变动情况 ......................... - 1 -四、历次分红及转增股本情况 ......................................... - 1 -（一）历次分红及转增股本情况 ..................................... - 1 -（二）利润分配政策 ............................................... - 1 -（三）股东回报规划 ............................................... - 1 -五、报告期内重大资产重组情况 ....................................... - 1 -（一）重大资产重组情况 ........................................... - 1 -（二）其他资产重组情况 ........................................... - 2 -六、主要股东及实际控制人情况 ....................................... - 2 -（一）前十大股东持股情况 ......................................... - 2 -（二）公司与控股股东和实际控制人的股权关系 ....................... - 2 -（三）公司主要股东与实际控制人情况 ............................... - 2 -七、公司对外投资情况 ............................................... - 2 -（一）对外投资企业概况 ........................................... - 2 -（二）控股子公司情况调查 ......................................... - 2 -（三）控股子公司对外投资企业情况调查 ............................. - 2 -（四）参股公司情况调查 ........................................... - 2 -八、员工情况调查 ................................................... - 2 -（一）年龄构成情况 ............................................... - 2 -（二）专业构成情况 ............................................... - 2 -（三）教育程度情况 ............................................... - 2 -九、独立性调查..................................................... - 2 -（一）人员独立性调查 ............................................. - 2 -（二）资产独立性调查 ............................................. - 3 -（三）财务独立性调查 ............................................. - 3 -（四）业务独立性调查 ............................................. - 3 -（五）机构独立性调查 ............................................. - 3 -十、内部职工股情况 ................................................. - 3 -十一、商业信用情况 ................................................. - 3 -第二章业务与技术调查 ............................................... - 4 -一、公司的主营业务 ................................................. - 4 -（一）公司的主营业务 ............................................. - 4 -（二）公司的主要产品及其用途 ..................................... - 4 -二、公司所处行业基本情况 ........................................... - 4 -（一）行业的主管部门和监管体制 ................................... - 4 -（二）行业主要法律法规和政策 ..................................... - 4 -（三）行业市场前景 ............................................... - 4 -（四）行业竞争格局 ............................................... - 4 -（五）行业壁垒 ................................................... - 4 -（六）行业技术水平及技术特点 ..................................... - 4 -（七）行业的周期性、区域性及季节性特征 ........................... - 4 -（八）行业与上下游之间的关联性 ................................... - 4 -（九）公司的行业地位 ............................................. - 4 -（十）公司的竞争优势 ............................................. - 4 -三、采购情况....................................................... - 5 -（一）主要原材料、辅助材料及能源动力的供应情况 ................... - 5 -（二）采购模式 ................................................... - 5 -（三）供应商情况 ................................................. - 5 -四、生产情况....................................................... - 5 -（一）生产流程 ................................................... - 5 -（二）公司主要产品产能、产量、销量情况 ........................... - 5 -（三）主要固定资产和无形资产 ..................................... - 5 -（四）境外生产经营情况 ........................................... - 5 -（五）质量控制情况 ............................................... - 5 -（六）安全生产情况 ............................................... - 5 -（七）环境保护情况 ............................................... - 5 -五、销售情况....................................................... - 5 -（一）销售模式 ................................................... - 5 -（二）主要客户情况 ............................................... - 5 -六、核心技术人员、技术与研发情况 ................................... - 5 -（一）研发机构设置及研发人员情况 ................................. - 6 -（二）主要技术及所处阶段 ......................................... - 6 -（三）在研项目 ................................................... - 6 -（四）研发激励机制 ............................................... - 6 -（五）保密体系 ................................................... - 6 -第三章同业竞争与关联交易调查 ....................................... - 7 -一、同业竞争情况调查 ............................................... - 7 -（一）公司与控股股东之间的同业竞争情况 ........................... - 7 -（二）公司与实际控制人控制的其他企业之间的同业竞争情况 ........... - 7 -（三）公司实际控制人关系密切的家庭成员控制的企业 ................. - 7 -（四）避免同业竞争的相关承诺 ..................................... - 7 -（五）独立董事关于同业竞争的独立意见 ............................. - 7 -二、关联交易情况调查 ............................................... - 7 -（一）关联方及关联关系 ........................................... - 7 -（二）年至年月经常性关联交易情况 ................................. - 7 -（三）年至年月偶发性关联交易情况 ................................. - 7 -（四）应收应付关联方款项余额 ..................................... - 7 -（五）减少和规范关联交易的措施 ................................... - 7 -（六）独立董事对关联交易发表的专项意见 ........................... - 7 -第四章董事、监事和高级管理人员调查 ................................. - 8 -一、董事、监事和高级管理人员任职情况及任职资格 ..................... - 8 -（一）董事会成员基本情况 ......................................... - 8 -（二）监事会成员基本情况 ......................................... - 8 -（三）高级管理人员基本情况 ....................................... - 8 -二、董事、监事和高级管理人员的经历及行为操守 ....................... - 8 -（一）现任董事主要工作经历 ....................................... - 8 -（二）现任监事主要工作经历 ....................................... - 8 -（三）现任高级管理人员主要工作经历 ............................... - 8 -三、董事、监事和高级管理人员胜任能力和勤勉尽责 ..................... - 8 -四、董事、监事和高级管理人员薪酬及兼职情况 ......................... - 8 -（一）董事、监事、高级管理人员最近一年在公司领取薪酬或津贴情况 ... - 8 -（二）现任董事、监事、高级管理人员兼职情况 ....................... - 8 -五、董事、监事和高级管理人员变动情况 ............................... - 8 -（一）董事变动情况 ............................................... - 8 -（二）监事变动情况 ............................................... - 9 -（三）高级管理人员变动情况 ....................................... - 9 -六、现任董事、监事和高级管理人员是否具备上市公司高级管理人员资格 ... - 9 -七、现任董事、监事和高级管理人员持股及其他对外投资情况 ............. - 9 -（一）公司董事、监事、高级管理人员报告期内持股变化情况 ........... - 9 -（二）公司董事、监事、高级管理人员其他对外投资情况 ............... - 9 -八、现任董事、监事和高级管理人员最近月内是否受证监会处罚 ........... - 9 -九、现任董事、监事和高级管理人员是否存在涉嫌犯罪的情形 ............. - 9 -第五章组织结构与内部控制调查 ...................................... - 10 -一、公司章程及其规范运行情况 ...................................... - 10 -（一）发行人设立时章程的制订 .................................... - 10 -（二）发行人上市以来章程的修改 .................................. - 10 -（三）发行人现行的《公司章程》 .................................. - 10 -二、组织结构和三会运作情况 ........................................ - 10 -（一）组织机构 .................................................. - 10 -（二）公司治理制度 .............................................. - 10 -（三）三会运作情况 .............................................. - 10 -三、独立董事制度及其执行情况 ...................................... - 10 -四、内部控制环境 .................................................. - 10 -五、业务控制...................................................... - 10 -六、信息系统控制 .................................................. - 10 -七、会计管理控制 .................................................. - 10 -八、内部控制的监督 ................................................ - 10 -九、公司治理的自查、监管 .......................................... - 11 -第六章财务与会计调查 .............................................. - 12 -一、审计报告的意见类型及财务报表 .................................. - 12 -（一）资产负债表 ................................................ - 12 -（二）利润表 .................................................... - 12 -（三）现金流量表 ................................................ - 12 -二、合并财务报表的范围 ............................................ - 12 -三、会计政策与会计估计 ............................................ - 12 -（一）本次会计政策变更概述 ...................................... - 12 -（二）会计政策变更具体情况及对公司的影响 ........................ - 12 -四、财务比率分析 .................................................. - 12 -（一）盈利能力 .................................................. - 12 -（二）偿债能力 .................................................. - 12 -（三）资产周转能力 .............................................. - 12 -五、营业收入...................................................... - 12 -（一）收入确认的会计政策 ........................................ - 12 -（二）营业收入情况 .............................................. - 13 -六、营业成本与毛利 ................................................ - 13 -七、期间费用...................................................... - 13 -（一）公司期间费用概况 .......................................... - 13 -（二）销售费用分析 .............................................. - 13 -（三）管理费用分析 .............................................. - 13 -（四）财务费用分析 .............................................. - 13 -八、非经常性损益 .................................................. - 13 -九、资产结构分析 .................................................. - 13 -十、货币资金分析 .................................................. - 13 -十一、应收款项.................................................... - 13 -（一）应收账款 .................................................. - 13 -（二）其他应收款 ................................................ - 13 -（三）坏账准备计提情况 .......................................... - 13 -十二、预付账款.................................................... - 13 -十三、存货........................................................ - 13 -十四、其他流动资产 ................................................ - 14 -十五、固定资产、在建工程和无形资产 ................................ - 14 -（一）固定资产 .................................................. - 14 -（二）在建工程 .................................................. - 14 -（三）无形资产 .................................................. - 14 -（四）商誉 ...................................................... - 14 -十六、资产减值准备 ................................................ - 14 -十七、主要债务.................................................... - 14 -（一）负债结构 .................................................. - 14 -（二）短期借款分析 .............................................. - 14 -（三）应付账款分析 .............................................. - 14 -（四）长期借款分析 .............................................. - 14 -（五）长期应付款分析 ............................................ - 14 -十八、现金流量.................................................... - 14 -十九、纳税情况.................................................... - 14 -（一）公司及其子公司目前执行的主要税种及税率 .................... - 14 -（二）公司及子公司享受的税收优惠政策 ............................ - 15 -二十、或有事项.................................................... - 15 -第七章业务发展目标调查 ............................................ - 15 -一、公司总体发展战略 .............................................. - 15 -二、公司的经营理念 ................................................ - 15 -三、业务发展目标 .................................................. - 15 -（一）总体业务发展目标 .......................................... - 15 -（二）各环节业务发展目标 ........................................ - 15 -四、募集资金投向与未来发展目标的关系 .............................. - 15 -第八章募集资金运用情况调查 ........................................ - 16 -一、前次募集资金使用情况 .......................................... - 16 -（一）前次募集资金情况 ............................................ - 16 -（二）前次募集资金的实际使用情况说明 .............................. - 16 -（三）前次募集资金投资项目实现效益情况说明 ........................ - 16 -（四）前次发行涉及以资产认购股份的资产运行情况说明 ................ - 16 -（五）前次募集资金实际使用情况与已公开披露信息对照情况说明 ........ - 16 -（六）闲置募集资金情况说明 ........................................ - 16 -（七）前次募集资金使用情况鉴证报告 ................................ - 16 -二、本次募集资金使用情况 ............................................ - 16 -（一）本次非公开发行募集资金使用计划 ............................ - 16 -（二）募集资金使用可行性分析 .................................... - 16 -（三）本次非公开发行对股东结构的影响 ............................ - 16 -（四）项目备案及环保审批情况 .................................... - 16 -（五）本次募投项目用地办理情况 .................................. - 17 -三、对发行人募集资金专项管理制度建立情况的核查 .................... - 17 -第九章风险因素及其他重要事项调查 .................................. - 18 -一、风险因素...................................................... - 18 -（一）经营风险.................................................... - 18 -（二）市场需求变化的风险 .......................................... - 18 -（三）原材料采购风险 .............................................. - 18 -（四）实际控制人控制风险 .......................................... - 18 -（五）汇率波动风险 ................................................ - 18 -（六）出口退税政策变化的风险 ...................................... - 18 -（七）本次发行导致净资产收益率下降风险 ............................ - 18 -（八）公司转型升级加快、业务发展迅速，运营管理水平未能同步提升的风险- 18 -（九）质量控制风险 ................................................ - 18 -二、对外担保情况 .................................................. - 18 -三、正在履行的重大合同 ............................................ - 18 -（一）金额超过万元的采购合同 .................................... - 18 -（二）金额超过万元的销售合同 .................................... - 18 -（三）建筑工程施工合同 .......................................... - 19 -（四）理财协议 .................................................. - 19 -（五）投资合作协议 .............................................. - 19 -（六）商品房买卖合同 ............................................ - 19 -（七）外汇业务协议 .............................................. - 19 -（八）投资协议 .................................................. - 19 -（九）借款协议 .................................................. - 19 -（十）影视作品制作合同 .......................................... - 19 -四、重大诉讼或仲裁事项 ............................................ - 19 -五、其他或有事项 .................................................. - 19 -六、信息披露制度的建设和执行情况 .................................. - 19 -七、中介机构的执业情况 ............................................ - 19 -八、盈利预测情况 .................................................. - 19 -第十章非公开发行实质条件调查 ...................................... - 20 -一、非公开发行发行对象的合规性调查 ................................ - 20 -二、非公开发行实质条件调查 ........................................ - 20 -（一）本次非公开发行的发行价格 .................................. - 20 -（二）本次非公开发行股份的锁定期限 .............................. - 20 -（三）本次非公开发行的募集资金 .................................. - 20 -（四）本次非公开发行的对象 ...................................... - 20 -（五）经核查，公司不存在下述情形： .............................. - 20 -三、本次发行符合《证券法》规定的发行条件 .......................... - 20 -第十一章结论性意见 ................................................ - 21 -精品文档第一章基本情况调查一、公司概况二、经营范围及主营业务（一）公司经营范围（二）公司主营业务（三）公司主要产品三、公司历史沿革及股权变动情况（一）发行人改制与设立情况（二）发行人设立后至今的历次股本变动情况四、历次分红及转增股本情况（一）历次分红及转增股本情况（二）利润分配政策（三）股东回报规划五、报告期内重大资产重组情况（一）重大资产重组情况（二）其他资产重组情况六、主要股东及实际控制人情况（一）前十大股东持股情况（二）公司与控股股东和实际控制人的股权关系（三）公司主要股东与实际控制人情况七、公司对外投资情况（一）对外投资企业概况（二）控股子公司情况调查（三）控股子公司对外投资企业情况调查（四）参股公司情况调查八、员工情况调查（一）年龄构成情况（二）专业构成情况（三）教育程度情况九、独立性调查（一）人员独立性调查（二）资产独立性调查（三）财务独立性调查（四）业务独立性调查（五）机构独立性调查十、内部职工股情况十一、商业信用情况第二章业务与技术调查一、公司的主营业务（一）公司的主营业务（二）公司的主要产品及其用途二、公司所处行业基本情况（一）行业的主管部门和监管体制（二）行业主要法律法规和政策（三）行业市场前景（四）行业竞争格局（五）行业壁垒（六）行业技术水平及技术特点（七）行业的周期性、区域性及季节性特征（八）行业与上下游之间的关联性（九）公司的行业地位（十）公司的竞争优势三、采购情况（一）主要原材料、辅助材料及能源动力的供应情况（二）采购模式（三）供应商情况四、生产情况（一）生产流程（二）公司主要产品产能、产量、销量情况（三）主要固定资产和无形资产（四）境外生产经营情况（五）质量控制情况（六）安全生产情况（七）环境保护情况五、销售情况（一）销售模式（二）主要客户情况六、核心技术人员、技术与研发情况（一）研发机构设置及研发人员情况（二）主要技术及所处阶段（三）在研项目（四）研发激励机制（五）保密体系第三章同业竞争与关联交易调查一、同业竞争情况调查（一）公司与控股股东之间的同业竞争情况（二）公司与实际控制人控制的其他企业之间的同业竞争情况（三）公司实际控制人关系密切的家庭成员控制的企业（四）避免同业竞争的相关承诺（五）独立董事关于同业竞争的独立意见二、关联交易情况调查（一）关联方及关联关系（二）年至年月经常性关联交易情况（三）年至年月偶发性关联交易情况（四）应收应付关联方款项余额（五）减少和规范关联交易的措施（六）独立董事对关联交易发表的专项意见第四章董事、监事和高级管理人员调查一、董事、监事和高级管理人员任职情况及任职资格（一）董事会成员基本情况（二）监事会成员基本情况（三）高级管理人员基本情况二、董事、监事和高级管理人员的经历及行为操守（一）现任董事主要工作经历（二）现任监事主要工作经历（三）现任高级管理人员主要工作经历三、董事、监事和高级管理人员胜任能力和勤勉尽责四、董事、监事和高级管理人员薪酬及兼职情况（一）董事、监事、高级管理人员最近一年在公司领取薪酬或津贴情况（二）现任董事、监事、高级管理人员兼职情况五、董事、监事和高级管理人员变动情况（一）董事变动情况（二）监事变动情况（三）高级管理人员变动情况六、现任董事、监事和高级管理人员是否具备上市公司高级管理人员资格七、现任董事、监事和高级管理人员持股及其他对外投资情况（一）公司董事、监事、高级管理人员报告期内持股变化情况（二）公司董事、监事、高级管理人员其他对外投资情况八、现任董事、监事和高级管理人员最近月内是否受证监会处罚九、现任董事、监事和高级管理人员是否存在涉嫌犯罪的情形第五章组织结构与内部控制调查一、公司章程及其规范运行情况（一）发行人设立时章程的制订（二）发行人上市以来章程的修改（三）发行人现行的《公司章程》二、组织结构和三会运作情况（一）组织机构（二）公司治理制度（三）三会运作情况三、独立董事制度及其执行情况四、内部控制环境五、业务控制六、信息系统控制七、会计管理控制八、内部控制的监督九、公司治理的自查、监管第六章财务与会计调查一、审计报告的意见类型及财务报表（一）资产负债表（二）利润表（三）现金流量表二、合并财务报表的范围三、会计政策与会计估计（一）本次会计政策变更概述（二）会计政策变更具体情况及对公司的影响四、财务比率分析（一）盈利能力（二）偿债能力（三）资产周转能力五、营业收入（一）收入确认的会计政策（二）营业收入情况六、营业成本与毛利七、期间费用（一）公司期间费用概况（二）销售费用分析（三）管理费用分析（四）财务费用分析八、非经常性损益九、资产结构分析十、货币资金分析十一、应收款项（一）应收账款（二）其他应收款（三）坏账准备计提情况十二、预付账款十三、存货十四、其他流动资产十五、固定资产、在建工程和无形资产（一）固定资产（二）在建工程（三）无形资产（四）商誉十六、资产减值准备十七、主要债务（一）负债结构（二）短期借款分析（三）应付账款分析（四）长期借款分析（五）长期应付款分析十八、现金流量十九、纳税情况（一）公司及其子公司目前执行的主要税种及税率（二）公司及子公司享受的税收优惠政策二十、或有事项第七章业务发展目标调查一、公司总体发展战略二、公司的经营理念三、业务发展目标（一）总体业务发展目标（二）各环节业务发展目标四、募集资金投向与未来发展目标的关系第八章募集资金运用情况调查一、前次募集资金使用情况（一）前次募集资金情况（二）前次募集资金的实际使用情况说明（三）前次募集资金投资项目实现效益情况说明（四）前次发行涉及以资产认购股份的资产运行情况说明（五）前次募集资金实际使用情况与已公开披露信息对照情况说明（六）闲置募集资金情况说明（七）前次募集资金使用情况鉴证报告二、本次募集资金使用情况（一）本次非公开发行募集资金使用计划（二）募集资金使用可行性分析（三）本次非公开发行对股东结构的影响（四）项目备案及环保审批情况（五）本次募投项目用地办理情况三、对发行人募集资金专项管理制度建立情况的核查第九章风险因素及其他重要事项调查一、风险因素（一）经营风险（二）市场需求变化的风险（三）原材料采购风险（四）实际控制人控制风险（五）汇率波动风险（六）出口退税政策变化的风险（七）本次发行导致净资产收益率下降风险（八）公司转型升级加快、业务发展迅速，运营管理水平未能同步提升的风险（九）质量控制风险二、对外担保情况三、正在履行的重大合同（一）金额超过万元的采购合同（二）金额超过万元的销售合同（三）建筑工程施工合同（四）理财协议（五）投资合作协议（六）商品房买卖合同（七）外汇业务协议（八）投资协议（九）借款协议（十）影视作品制作合同四、重大诉讼或仲裁事项五、其他或有事项六、信息披露制度的建设和执行情况七、中介机构的执业情况八、盈利预测情况第十章非公开发行实质条件调查一、非公开发行发行对象的合规性调查二、非公开发行实质条件调查（一）本次非公开发行的发行价格（二）本次非公开发行股份的锁定期限（三）本次非公开发行的募集资金（四）本次非公开发行的对象（五）经核查，公司不存在下述情形：三、本次发行符合《证券法》规定的发行条件第十一章结论性意见精品文档。