工程索赔原理与策略1

2.索赔处理的程序和时间
(1）监理人收到承包人提交的索赔通知书后，应及时 审查索赔通知书的内容、查验承包人的记录和证明 材料，必要时监理人可要求承包人提交全部原始记 录副本。 (2）监理人应按第商定或确定追加的付款和（或）延 长的工期，并在收到上述索赔通知书或有关索赔的 进一步证明材料后的42天内，将索赔处理结果答复 承包人。发包人在收到最终索赔报告后在合同约定 的时间内，未向承包人做出答复，视为该项索赔已 被认可。 (3）承包人接受索赔处理结果的，发包人应在作出索 赔处理结果答复后28 天内完成赔付。承包人不接 受索赔处理结果的，按争议进行处理。
（三）工程索赔成立的要件 1. 发生了索赔事件，常见的索赔事件有： 对方(包括发包人委托的监理人员）违约 (履约不符合合同标准） 发生不可抗力事件 出现超出原合同的不利施工条件 ④工程师的指令增加了对方合同义务 ⑤出现了应有对方承担的风险事件
2.索赔事件造成了损失，表现为费用的增
加或利益的损失 3. 根据合同约定或者法律规定这些损失应 有对方当事人承担
（六）工程索赔的内容 1.经济损失（合同法第113条：当事人一方不履行合同义务或者履行
合同义务不符合约定，给对方造成损失的，损失赔偿额应当相当于因违约 所造成的损失，包括合同履行后可以获得的利润）
①费用补偿（成本）：材料费、机械费、人工费、管理费等成 本的增加。 ②可得利润的补偿。 2.工期补偿（对工期延误或提前有奖惩的）
2.证明损失的证据（费用增加或利益减少 的证据）。例如：由于物价上涨引起的建 造成本的增加的数额；由于工程师指令取 消某项目造成的可得利润的损失数额；由 于发包人的原因引起的工期延误造成的可 得机会利润的损失等。 3.证明此损失应该有对方承担的证据（依 据）。例如：招标文件规定的暂定价材， 发包人代表签发的认质认价单等。
(二）索赔文件的编写实例 1.索赔意向通知书 索赔通知书
致：（发包人全称） 我方在×××项目的施工过程中于×年×月×日×时 发生了×××事件，造成我方费用损失和工期延误，根据 合同约定或法律规定，我方向你方提出工期和费用索赔要 求，具体工期和费用索赔依据和计算将在随后的索赔报告 中。 承包商： 年 月 日
3.索赔报告的要求 索赔事件一定要真实，有证据证明。 如果承包人提出的索赔不实，缺乏依 据，不仅会被工程师拒绝，还会影响 承包商的信誉和能力集以后的索赔。 索赔报告要内容简洁、用语准确、含 义清晰、逻辑性强。 用词要婉转（不要写成诉状）
（三）索赔证据的整理与收集
1.证据的要求
①真实性，不能是形成证据 链。 ③法律上的证明力 ④及时性 2.收集证据的要求
项 目 内容 项 目 内容
人 工 费 材 料 费
曾加投入、降效、补贴
机 械 费 现 场 管 理 费
增加设备、降效
增加投入、增加损耗、 提前交货补偿
增加管理人员的工资、增加管 理人员、增加临时设施、增加 补贴、增加管理支出
4.材料和劳务价格上涨索赔 按合同约定的方法调整合同价。当合同没有约定或 约定不清的按①采用价格指数调整价格差额②采用造价信



注意： 1.承包人接受了竣工付款证书后，应被认为己无 权再提出在合同工程接收证书颁发前所发生的任 何索赔。 2.承包人提交的最终结清申请单中，只限于提出 工程接收证书颁发后发生的索赔。提出索赔的期 限自接受最终结清证书时终止。 3.所有的文件的送达和接受都要有签收手续。新 通用合同条件1.7.2 规定：通知、批准、证明、 证书、指示、要求、请求、同意、意见、确定和 决定等来往函件，均应在合同约定的期限内送达 指定地点和接收人，并办理签收手续。
根据国际和我国工程索赔的实践和 惯例，在工程合同履行过程中出现下 列情况，受损失一方可以向对方索赔： 1.由于非己方的原因造成自己履行合 同成本的增加或工期延长； 2.此增加的成本或延长的工期在原合 同中没有确切约定 。
（二）工程索赔的法律依据
1.合同依据：合法有效的合同（条款） 受法律保护。合同中约定的对方的义务、 责任、工作或应承担的风险都是索赔的 依据。这是最常见、最易成功的索赔依 据。 2. 法律、法规依据：合同不可能对合同 履行中可能发生的事件都能预约。合同 没有约定，但发生根据法律、法理应由 对方承担责任或风险的事件，也可向对 方索赔。
（一）索赔的技巧和方法 1.以诚实信用的原则对待索赔 正确的索赔理念是保护自己的合同权利， 促使合同的履行，而不是所谓的“中标靠低价， 盈利靠索赔”。 2.认真分析合同和施工实际情况，找出可能发 生索赔的情况，并做好预防和索赔准备 3.及时提出索赔，避免索赔失效遭受不应有的 损失 4.不索则已，每索必成。
（四）工程索赔的证据分类 工程索赔与法官审理案件一样，能否胜 诉（索赔成功），关键在于主张的事实是否有 强有力的证据来证明。 根据证据的证明的作用，索赔证据可分 为： 1.证明索赔事件发生的证据。例如,工程师 发出的工程变更令来证明发生了工程变更；现 场照片、现场有关人员的签证、地质勘察报告 等来证明发现了不利的地质条件；官方或有关 机构发布的物价指数来证明物价的波动等。
常见索赔事件的索赔内容 1.工程变更索赔 工程量增加（新增工程项目）

①费用和利润：按合同约定的方式确定单价（包括了费用和利 润）计算。但当工程量增加超过合同约定的幅度时，应超过部 分的单价应相应较少（扣除单价中的固定成本部分） ②工期补偿：根据网络图计算是否影响工期。
工程量减少 ① 一般按合同约定的单价调整合同价，这样 承包人将损失减少工程量中的利润部分和 分摊的固定成本。当工程量减少超过合同 约定的幅度时，该项工程单价应上调。
承包人（全称） 年 月 日
附：变更的详细内容说明和图纸（要求对方签证印章）
⑵现场签证单
现场签证单 编号：
致：（发包人全称） 我方开挖地基时发现了地质报告中没有勘明的软卧层，根据设 计人员的指示已清理、处理完毕，请给与书面签证。
承包人（全称） 年 月 日
附：签证的详细内容说明和图示（要求对方签证印章）

②根据网络图计算是否影响工期。由于打乱了 承包人的原计划，这样计算有一定误差 。 删除某分项工程 ①经济损失包括预期利润和分摊固定成本损失。 ②根据网络图计算是否影响工期。由于打乱了 承包人的原计划，这样计算有一定误差 。

2.工程延误索赔：由于发包人的原因，造成整体或局 部停工、窝工。 整体停工
2.索赔报告 关于×××时间的索赔报告
致：（发包人全称）
索赔的事实：事实叙述时间的起因、经过、时间、地点、结果（要有证据证明） 索赔的合同、法律依据:具体引用合同的约定，或法律的具体条文。 明确的索赔要求：①费用的具体索赔数额
②利润的具体索赔数额 ③工期的具体索赔数额
承包商：（全称） 年 月 日
附件： 1.证据表（分门别类并说明每份证据的作用）和原件、复印件 2.经济损失计算表（所有的计算要有依据和证据） 3.工期延误计算表（所有的计算要有依据和证据）
工程索赔原理与策略
段亚伟
一、工程索赔索赔原理
工程索赔的含义 工程索赔的法律依据 工程索赔成立的要件 工程索赔的证据分类 工程索赔的程序及作用 工程索赔的内容

（一）工程索赔的含义
索赔是我国学者对英语claim的翻译。 牛津法律大辞典对claim的解释为对钱款、 财产以及赔偿的主张。 工程索赔是指当合同一方当事人认为 对某项事宜享有权益且双方当事人对此事 宜尚未达成协议时，向对方当事人对此事 宜权益的主张（Hughes)。 工程索赔与一般法律意义上的请求、 主张的含义是不一样的。
（五）索赔的程序和作用
索赔事件发生后处理前，双方当事人的权利义务 处于不确定状态，不利于合同的履行。为督促权利人 尽快行使权利，使义务权利确定化，也为了便于工程 师取证，合同或有关法律、法规都约定或规定了处理 索赔的程序和时效。如果受损失一方没有按规定的程 序和时间主张权利，即便事实上应给与补偿，对方有 权拒绝并受法律保护。例如：新施工合同条件通用条 款第23.1规定：承包人应在知道或应当知道索赔事件 发生后28 天内，向监理人递交索赔意向通知书，并 说明发生索赔事件的事由。承包人未在前述28天内 发出索赔意向通知书的，丧失要求追加付款和（或） 延长工期的权利。
注意： 对剩余工程的利润索赔的计算和正式都 很困难，承包人要能够证明完成剩余工程在 事实上是有利润的（实际损失）。这取决于 合同价中承包商预期可得利润、承包商的实 际成本控制，而不是承包商提出的利润百分 比。
二、工程索赔的策略 索赔的技巧和方法 索赔文件的编写实例 索赔证据的整理与收集
⑶材料、设备认价单 材料、设备认价单
致：（发包人全称） 根据合同的约定， 材料为暂定价材。贵方已确定采用 厂家的 品牌 的 规格的 材料，单价为 ，我方按贵方的指令已于 年 月 日订货。 请贵方给与书面确认。
承包人（全称） 年 月 日
附：购买材料的详细数量单价清单（要求对方签证印章）
谢
谢！
6.解除合同 合同签订后履行前解除 ①费用损失：为订立合同和准备履行合同发生的费 用 ②利润的损失 合同履行完毕之前解除 ①费用损失：已完工程按合同约定的价款结算，此 外还可索赔的费用包括：提前遣散工人的费用和 补偿；已交付的机械租金；已购材料的处理和退 货损失；已发生的未分摊的固定成本。 ②未履行部分利润的损失
①费用损失：人工、机械停滞费、工地管理费 （按合同约定） 材料费主要包括推迟交货、停工期物价上涨 的 损失 。 ②利润损失：机会利润的损失。 ③工期补偿： 按实际停工天数计算。 局部停工 ①费用损失：ⅰ、人工、机械不能转移的按停滞计算
ⅱ、人工、机械能转移的，按窝工计算 并增加现场管理费
②没有利润损失 ③根据网络图计算是否 影响工期。 3.加速施工
1.索赔的提出程序和时间（以承包人为例）
l）承包人应在知道或应当知道索赔事件发生后28 天内， 向监理人递交索赔意向通知书，并说明发生索赔事件 的事由。承包人未在前述28天内发出索赔意向通知书 的，丧失要求追加付款和（或）延长工期的权利： (2）承包人应在发出索赔意向通知书后28天内，向监 理人正式递交索赔通知书。索赔通知书应详细说明索 赔理由以及要求追加的付款金额和（或）延长的工期， 并附必要的记录和证明材料； (3）索赔事件具有连续影响的，承包人应按合理时间间 隔继续递交延续索赔通知，说明连续影响的实际情况 和记录，列出累计的追加付款金额和（或）工期延长 天数； (4）在索赔事件影响结束后的28 天内，承包人应向监 理人递交最终索赔通知书，说明最终要求索赔的追加 付款金额和延长的工期，并附必要的记录和证明材料。