浅谈水利水电工程项目风险管理

浅谈水利水电工程项目风险管理摘要：水利水电项目一般投资额较大、工期长、易受自然条件影响、不确定因素多、技术复杂, 且开发建设经验相对较少, 使得水电项目较之于其他项目存在更多更大的风险。水利水电工程项目风险管理的目的, 就是通过运用系统的方法, 对风险进行预测、控制和监控, 减少项目实施过程中的不确定性, 避免或降低风险损失, 提高经济和社会效益。本文介绍了水利水电工程项目风险的特征，总结了水利水电工程项目风险管理对策。

关键词：水利水电工程项目风险管理特征对策

中图分类号：tv文献标识码：a 文章编号：

自20 世纪90 年代以来，我国水利水电工程项目开发进入了一个高峰时期。而此类项目开发建设中的风险也越来越受到各方的重视。水利水电工程项目的建设与开发是一个复杂的、充满不确定性的过程。一般说来，它具有规模庞大、资源投入数量大、建设周期长、自然条件和技术条件复杂、涉及因素众多等特点，是一个复杂的系统。由于在建设过程中，系统的不确定性因素众多，影响关系错综复杂，而且各因素引起的后果的严重程度可能完全不同，因此项目能否达到预期的效果具有很大的不确定性。水利水电工程项目风险管理的目的，就是通过运用系统的方法，对风险进行控制，以避免和减少水利水电工程项目实施过程中的不确定性，抓住有利机会，提高经济和社会效益。为此，对水利水电工程项目进行风险管理研究具有积极的意义。

一、水利水电工程项目风险的特征

1、客观性和普遍性

水利工程项目风险，其损失具有发生的不确定性，是不以人的意志为转移并超越人们主观意识而客观存在的，而且在工程项目的全寿命周期内无处不在，无时不有，因而人类一直希望认识和控制风险。但直到现在，人类也只能是在有限的空间和时间内改变风险存在和发生的条件，降低其发生的频率，减少损失程度，而无法也不可能完全消除风险。

2、可变性

这是指在项目的整个过程中、各种风险在质和量上的变化。随着水利工程项目的进行，有些风险会得到控制，有些风险会发生并得到处理，同时在项目的每一阶段都可能产生新的风险。

3、多样性和多层次性

鉴于水利工程项目自身的特点，其全寿命周期内面临的风险是多种多样的。而且大量风险因素之间内在关系错综复杂，各风险因素之间并与外界交叉影响，又使风险显示出多层次性。

4、某一风险发生的偶然性和大量风险发生的必然性

任何一个具体水利工程项目风险的发生，都是诸多风险因素和其他因素共同作用的结果，这是一种随机现象。虽然对于个别风险事故的发生是偶然的、杂乱无章的，但对于大量风险的发生经观察分析是呈现出明显的运动规律，这就使人们有可能用概率统计方法及其他现代风险分析方法计算风险发生的概率和损失程度，并对风

险实施有意识的监测与控制。

5、全程性和全局性。

水利工程项目风险在项目全周期内存在，且风险产生后会产生连锁反应，所以风险的影响常常不是局部的，而是全局的。

二、水利水电工程项目风险管理对策

1、风险识别

（1）政治风险水利工程项目由于投资巨大,建设周期长, 因此在建设过程中经历政策、法律、法规变更的可能性增大, 源于产业、技术等政策的变动, 都有可能产生政治风险。同时由于世界经济一体化进程的推进, 国际关系的进一步加深, 同时国际政治不稳定

因素也将对国内的大型投资项目产生一定的影响。而具体的投资项目, 其投资建设方与地方政府之间如果不能有效沟通, 也将导致

政治风险的产生。

（2）自然风险由于水利工程施工属于露天作业, 地质、水文、气候等自然条件对于项目有重要影响。因此自然风险主要来自自然灾害, 自然灾害的发生又具有很大的不可预见性。像洪水对在建水利工程的危害可能导致部分在建工程的毁坏, 同时危及施工机械

及人员。而恶劣的天气将延误施工工期, 甚至由于地震、暴雨等可能引起水文的变化, 对在建工程存在同样的风险。

（3）技术风险水利工程的技术风险即包括设计初期的地质勘测风险、水文调查分析风险及工程设计风险, 同时也包括施工过程中的质量控制风险( 即在施工过程中按什么样的标准进行质量控

制, 以达到工程的预期) 。由于对施工地区的勘测不够全面所引起的技术上的施工障碍有可能会延误工期, 严重的甚至可能导致设计方案的修改。

（4）经济风险水利工程的经济风险是指由于财政政策、利率政策、汇率政策等的变化, 以及通货膨胀引起生产成本上升等都属于经济风险。而在较长的投资周期中, 资金的融通、调度、周转、利率的变化所产生财务风险, 也将影响项目的预期收益, 这些都属于经济风险的范畴。

（5）其他风险水利工程项目除了上述所列风险意外, 还可能发生像管理组织风险——如施工团队不稳定, 责任推诿等风险; 施工地区居民不配合施工, 拖延工期风险; 环境破坏风险等。

2、风险评估

风险评估是指在明确风险的存在性后, 对风险发生的可能性和产生的损害进行评价。风险评估可以分为定性分析和定量分析两种方法, 而在水利工程项目的风险分析中往往更多的采用两种方法相结合来进行风险评估。在水利工程风险评估时, 概率分析方法可以用来对风险变量进行概率估计, 计算风险的大小及出现的可能性。研究项目承担的风险。蒙特卡罗数字模拟法是根据水利工程项目风险因素复杂多变的特征, 对影响因素的各变量按一定概率分布取值, 进行多次反复实验, 来估算项目风险的方法。最大熵值法是应用最大熵准则对大量无先验样本的随机变量选择一个先验分布作为其分布, 进行风险分析的方法。除了上述介绍的风险评估方

法外, 像专家打分法、层次分析法、敏感性分析、模糊综合评价等方法都可以用来进行水利工程项目的风险评估。

3、风险控制对策

（1）风险回避风险回避是指当水利工程项目的风险发生的可能性太大或者其损害程度过高的情况下, 因没有相应的解决对策以避免或降低损失时, 或解决对策的代价要高于其预期收益时,而选择的主动放弃项目或改变项目方案的方法。这一对策应该是基于项目管理者对于风险的充分认识及正确评估, 对于风险的严重性有充分把握的情况下采用。这是一种消极的风险管理对策,往往在回避风险的同时也损失了收益。

（2）风险降低风险降低是指降低风险发生的概率和减少风险发生时的损失。这种对策是相对于风险回避更积极的一种应对策略。在水利工程施工过程中, 往往需要在风险可能发生或即将发生时, 做好事前的应对策略, 消除和减少风险因素, 这就要求项目管理者从风险的源头发现和降低风险。

（3）风险分离风险分离对于水利工程施工过程尤为重要, 在应对变化的自然环境过程中, 项目管理者往往要应对多方面的压力, 天气、地质、水文的变化都可能引发风险的发生, 因此有效的分离风险则可以降低风险损害程度。如在发生洪水的过程中, 密切的监视周边的地质变化, 应对水情变化的同时, 关注是否可能发生塌陷、山体滑坡、泥石流等次生灾害的发生, 有效的降低风险。

（4）风险转移风险转移是通过合同或保险的形式, 将风险的