资产管理部部门宣传册

bout Our Company

About Our Company公司简介

公司现注册资本为11.27亿元，注册地址：浙江省杭州市解放路111号，法定代表人：沈继宁。公司主要经营范围包括：证券经纪业务，证券自营业务，证券承销业务，证券资产管理业务，证券投资咨询业务，证券投资基金代销，为期货公司提供中间介绍业务，及中国证监会批准的其他业务。

公司现有包括北京在内的营业网点36家。经过多年发展，公司已初步建立起一支适应证券市场发展需要的员工队伍。截至2010年6月，公司在编员工1675人，83.6%以上具有证券从业资格，66.1%以上的员工具有本科以上学历，39%以上的员工具有博士、硕士及中级以上专业技术职称。

公司2009年全国实现股票基金交易量10587亿元，在全国排名第29位，在浙江省排名第三位，全国市场占有率0.9752%，浙江省市场占有率9.2%，较2008 年增长9.2%；实现营业收入13.6 亿元，比2008 年增长51.8%；利润总额7.5 亿元，比2008 年增长36.4%。

截止2009年12月31日，公司净资本为26.50亿元。

公司2010年2月26日统计公司客户保证金余额103亿元，客户权益613亿元。

公司控股的永安期货连续11年交易量和交易金额排名浙江省第一位，牢牢占据全国十强位置。

公司将在恪守“规范经营、稳健发展、务实创新、追求卓越”理念的基础上，优化股权结构，完善法人治理，转变经营机制，提高经营效率，将公司尽快打造成资本充足、规模适中、治理规范、业务齐全、机制灵活、风控有效、人才丰富、团队精干，具有区域竞争优势、明显经营特色和富有社会责任感的现代证券企业。

Company Organization Structure Chart公司组织架构图ompany Organization Structure Chart 公司组织架构图

）

心

证券营业网点

A sset Management Introduction

A

市场的波段性操作机会，在风险可控的前提

下，获取最大收益。资产管理部产品设计人

员精通定量分析和各种金融工具组合管理，

能为客户量身定做专业化产品，以满足客户

的多样化、个性化需求。

sset Management Business 资产管理业务介绍

委托证券公司等专业机构管理自己的资产，以取得稳定的收益。从国际经验看，在资本市场比较发达的国家和地区，证券资产管理业务已成为证券公司的一项重要业务。

在我国，证券公司开展证券资产管理业务，主要是将客户资产在资本市场上进行投资运作，投资于股票、债券等金融品种。与境外成熟资本市场相比，我国证券公司证券资产管理业务的发展还处于初级阶段，发展潜力很大。

根据《证券法》的规定，证券公司开展证券资产管理业务需向证监会单独申请业务资格。证券公司从事资产管理业务可以采取集合资产管理业务、定向资产管理业务、专项资产管理业务和证监会批准的其他方式。集合资产管理业务

集合资产管理业务是国际上通行的资产管理业务形式。集合资产管理业务通过设立集合资产管理计划，明确投资目标和投资策略，接受多个投资者的委托，以“专业管理、组合投资”的方式，将委托资金进行集合运作，发挥专业机构的研究和投资优势，在控制风险的前提下获取超额收益。集合资产管理业务(续)

集合资产管理计划分为限定性和非限定性两种类型。限定性集合资产管理计划投资于权益类资产的上限不超过集合计划总资产的20%，委托人参与起点为5万元人民币；非限定性集合资产管理计划投资于权益类资产的上限超过集合计划总资产的20%

参与起点为10万元人民币。

集合资产管理业务与市场上的公募基金具有较大差别，集合资产管理业务的客户定位是中高端客户。其特点是：

>委托资金起点较高；

>非公开销售，即不通过电视、广播等公共媒体推广销售；

>证券公司可投入自有资金参与集合计划运作，并能以投入的自有资金为限补偿集合计划持有人的亏损；

>信息披露规范有序；

>有强大的研发团队；

>有严格的风险控制架构和法律合规制度。

sset Management Business 资产管理业务介绍

存管，以保障客户的资金安全。同时，客

户可以随时查阅自己的资产变动情况；

>根据客户个性化需求设计相应产品；

>根据客户需求，并通过充分有效协商，在

国家法律、法规允许的范围内，通过修改

相关合同条款，使客户利益能够得到充分

体现；

Risk Management风险控制程序zzzz zzzv R isk Management

风险控制程序

风险控制小组（风控管理部）

市场运营部、研究发展部、

投资管理部、证券交易部

集合计划运作全过程

监控风险管理报告路线

定代表人身份证明文件复印件及授权委托

书（法定代表人签字或盖章）、经办人身份证明文件及其复印件，以及机构预留印鉴（机构投资者提供的相关文件均须加盖公章）；

>已开立中登基金账户的投资者办理认购的，营业部可以通过代销系统直接为投资者办理认购业务；没有开立中登基金账户，但投资者能提供其本人在其他机构办理的中登基金账户确认书的，经办人员可将该投资者提供的账号，通过代销系统为投资者办理账户登记业务后为投资者办理认购业务。如何赎回

>携带本人或机构的相关证明文件（如准备过程中第二条所述）和《集合资产管理计划集合资产管理合同》到受理柜台或通过电话委托和网上交易方式进行；

>填写《集合资产管理计划交易业务申请书》(一式三联)，于15:00前提交退出申请；

>第三天后可查询退出结果，第7天退出资金划入投资者预留的银行账户内。

集合理财业务操作简介About Financial Business Operations 财通证券资产管理业务手册