销售部门 内部质量体系审核检查表
销售部门内审检查表
受审核部门：发展事业部、开发部
序号
检查内容
过程
检查方法
1
部门的岗位职责权限情况、人员的能力
1、向负责人了解部门主要的职责及人员的分工情况
2、询问对人员的能力要求
3、抽查2-3名销售人员是否知道其岗位的职责及其重要性和相 关性，了解他们如何履行其职责完成本岗位的工作。
2
1）售前售后活动的控制情况
6
1）作业指导书
2）记录抽查
1、查看8.9.10月份事业部及各部门会议纪要记录。
2、查看8.9.10月份事业部及各部门关于市场行情、市场调研的记录。
3、查看8.9.10月份事业部及各部门客户来访、接待记录、大客户洽淡记录
4、查看3份研发部新品研发试验记录
2、确定多长时间进行一次调查？
3、调查的内容是否合适？
4、有无进行调查统计？向负责人了解对顾客满意及顾客其他反馈信息进行分析的方法，并请其提供对这些信息的分析结果，看是否根据分析结果提出重点需要改进的活动（过程)。
5、调查统计结果如何？能否满足要求？是否到达目标要求？
5
1）销售过程的Байду номын сангаас制
2）采购过程的控制
2）对售后不合格品的控制情况
1、与顾客有无进行售前沟通？是否包括了有关产品和服务的信息？通过什么方式沟通产品和服务的信息？
2、有无顾客反馈情况？如何处理顾客的问询的？
3、合同或订单变更有无进行沟通？沟通方式是否合理？
4、有无顾客抱怨或投诉的情况？如何处理的，处理结果是否满意？
5、.针对顾客反馈的信息，请提供相应的处置记录，看是否按程序的规定采取适宜的处置措施。
2.査此3-5份合同的评审记录，查是否在合同签订前进行的评审，评审结果是否适宜？是否有由评审引起的措施的记录。
ISO9001-2015内审检查表-销售部
4.发生顾客投诉后，组织是否立即沟通、处理、解决顾客当前的不满意？`
√
5.在与顾客沟通时，是否因人而异，诚恳、实在、尊重顾客？
√
8.2.2
与产品和服务有关的要求的确定
1.组织有哪些顾客？不同顾客的要求有哪些差异？组织的顾客目标市场是否明确、适宜？
√
2.顾客规定的要求（包括性能、交付、价格、服务等方面要求）组织是否已确定并被充分理解？
√
2.产品要求发生变更时，组织是否有确定的变更过程，以确保相关文件得到更改，相关人员知道已变更的要求？对已实现部分产品是否与顾客协商妥善处理？
√
内审检查表（销售部）
受审核部门
销售部
审核日期
内审员
审核准则
ISO9001、GB/T22000、GB/T27341体系文件、适用法律法规、质量手册等
符合说明
○”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“×”重大不符合※不符时记入证据、事实。
涉及条款
审核内容、证据及方法
审核记录
审核发现
Q8.2；F7.3.3/7.3.4；H7.2.2/7.2.3
√
2.常规与非常规产品要求界限标准是否确定？该界限标准考虑因素（包括产品价格、技术质量要求、交付期、付款等）是否全面、必需？
√
3.针对常规与非常规产品要求，组织采取了哪些评审方式？这些评审方式是否有效？
√
4.评审内容是否包括了顾客的产品要求和组织有关产品的附加要求？评审是否抓住了重点？组织确定的附加要求顾客是否乐意接收、能够达到？
√
3.顾客没有规定，但规定的用途或已知的预期用途所必需的要求有哪些？组织是否已被充分理解？
√
4.与组织产品有关的法律有哪些？是否已被收集并得到确定？
质量管理体系内审销售采购及仓库检查表
查和供方的合同，其中表述的采购要求是否符合规定的采购要求
受审核部门：仓库审核员：时间
条款
审核内容和方法
审核记录
7.5.1
1、查仓库台帐，收发存登记是否清楚。
2、查入库和出库记录，是否检验合格入库。抽查和台帐是否相符，帐和实物是否相符。
7.5.3
1、查仓库所有物品是否标记清楚，是否按有关规定标示物品。
检查表
受审核部门：供销部审核员：时间
条款
审核内容和方法
审核记录
5.2
检查组织是否以顾客为焦点，有增进顾客满意度的计划和措施查阅顾客信息记录表，顾客进货量情况变化记录表，增强顾客满意程度改进记录表
5.5
检查组织的职责权限和沟通情况。查阅组织人员职能表，相关人员责任表，会议记录情况表。
7.2
检查组织与产品有关要求的确定、评审，与顾客的沟通情况。查阅相应的记录证实上述要求得到了实施。
2、按有关追溯要求的规定抽查物品的唯一性标识，查能否实现规定的追溯要求。
7.5.5
1、查仓库是否按有关规定对所有物品进行保管和采取防护包括标识、搬运、包装、贮存和保护措施。
2、查看仓库是否有标识丢失、野蛮搬运、包装破损、贮存条件不符、超贮存有效期、没有采取规定的保护措施等情况。
检查组织是否制定了获取和利用顾客满意和顾客不满意信息的有关规定，包括信息的获取时机、职责方式、和内容分析信息的方法及其客观性和可信程度。查阅顾客满意程度调查表对顾客满意程度进行调查和测量
受审核部门：采购部审核员：时间
条款
审核内容和方法
审核记录
7.4.1
查有关采购记录，从各类采购产品中抽查几个产品，检查是否在合格供方采购，合格供方评价资格材料
内部质量体系审核检查表 营销部
2.有与客户的专门的档案资料存留
审核员：组长：
1.顾客的财产（图纸）接收后，有专人明确标识进行保管和维护。
2.对于顾客的知识产权采取控制措施。
4
9.1.2顾客满意
1.组织采取哪些方法，行顾客满意
度的测量和监控？
发送顾客满意程度调查表，征求客户意见，根据反馈信息进行顾客满意度统计分析。
5
8.2.1顾客沟通
1.是否与客户有产品和信息的沟通
2.是否有完整的客户合同，订单及更改信息的记录备案
审核方法：查记录、询问
1.对产品要求评审的时间、内容和结果满足本标准规定的要求。
2.评审的结果和后续跟踪措施已记录，见合同评审记录和合同管理台账。
3.目前无合同更改现象。
3
8.5.3顾客或外部供方的财产
1.顾客的财产接受后，是否将其放置于指定区域明确标识进行保管和维护？
2.对于顾客的知识产权是否采取控制措施？
内部质量体系审核检查表
JH/QT9205
受审部门：营销部审核日期：2021.7.21陪同人员：共页第页
序号
要求条款
审核内容、方法
审核记录
备注
1
8.2.2产品和服务要求的确定
1.组织如何确定顾客的要求？
2.与顾客要求是否形成了文件?
3.强制性标准和法律、法规要求有哪些？是否进行了有效控制？
1.通过签订合同或来函、来电求购，进行合同评审确定顾客需求。
2.见《与顾客有关的过程控制程序》
3.强制性标准和法律、法规要求有《卫生安全法》与对物料接触的地方采用不锈钢制造，进行了有效控制。
2
8.2.3产品和服务要求的评审
1.对产品要求评审的时间、内容和结果是否满足本标准规定的要求？
内部审核检查表--营销部
（3）查看引用的外来文件的受控情况。
（4）询问参加文件定期评审的情况。
6
记录控制
4.2.4
COP22
结合查阅各种质量记录，查、看、问质量记录保存和使用情况。
7
管理承诺
5.1
质量手册
COP24
（1）抽查1~3名销售代表，看其是否了解满足顾客、法律法规要求的重要性。
（2）查看营销部资源是否充足。
d.是否采取措施保证产品不损坏、不丢失地安全到达目的地，对运输供应商是否进行了评审。
e.是否对服务效果进行了验证，有无验证记录。
（2）检查服务设施、设备是否适宜。
（3）询问营销部经理：顾客服务职责分配情况及各部门执行情况。确认：
a.在合同评审、产品设计、产品包装、发运和交付时是否考虑了对顾客的服务。
c.是否对顾客的投诉进行了及时处理？
7.5.1生产和服务提供的控制
COP21
COP25
（1）询问营销部经理，工厂是如何向用户交付产品并为用户提供售后服务的。确认：
a.是否有对交付、交付后的活动进行明确规定的文件。
b.工厂是否建立服务的组织机构，人员、资源配备是否合适。
c.是否建立用户档案，是否向有关部门及时传递顾客对服务要求的信息。
（5）根据“发货通知单”，抽查3~5份产品要求（合同）评审记录及其后续措施的跟踪记录，确认：
a.在接受订单、包括口头订单前，是否对产品要求都进行了评审。
b.各项要求是否都有明确规定。
c.是否具有满足订单要求的能力。
d.评审的结果是否得到了落实，评审是否有效果。
（6）查看顾客投诉，确认：有无因产品要求评审不当造成的问题。
20
内部审核
销售部内审检查表
内部审核检查表JL-HWKS-24 受审核部门销售部审核日期2017年9月15日审核员茆秋琪ISO9001管理体系要求条款检查内容和方法检查记录6.2质量目标及应对措施组织是否设定了质量目标？目标的内容是否符合方针的要求？目标的内容是否包括产品要求及满足产品要求的所需的内容？目标的内容是否体现了持续改进的精神？组织均已设定了质量目标。
目标的内容均已符合方针的要求。
目标的内容均已包括产品要求及满足产品要求的所需的内容。
目标的内容均已体现了持续改进的精神。
9.3管理评审询问管理评审会议是如何筹备的；查评审计划和评审记录：a评审计划和.会议通知，b.评审输入的发言文件，c.签到表，d.会议记录，e. 评审决定（输出），f. 会议决定落实的文件。
已查管理评审的相关记录，基本筹备符合ISO标准要求。
8.1营销的策划营销的过程是否确定？是否形成了必要的文件？是否规定了必要的记录？是否针对特定的产品、项目或合同编制了质量？销售的过程均已确定。
均已形成了必要的文件。
均已规定了必要的记录。
均已针对特定的产品、项目或合同编制了质量规定。
8.2产品和服务的要求是否有识别、确定产品要求的相关规定，这些规定是否包括识别、确定产品要求的职责、方法？组织是否已从顾客明确规定的要求、隐含的要求、法律法规的要求以及组织的附加要求等方面确定了产品的要求？是否对顾客的财产进行了标识、验证、保护和维护？顾客财产发生丢失、损坏或不适用情况时，是否记录，是否向顾客？均已有识别、确定产品要求的相关规定，这些规定均已包括识别、确定产品要求的职责、方法。
组织均已已从顾客明确规定的要求、隐含的要求、法律法规的要求以及组织的附加要求等方面确定了产品的要求。
均已对顾客的财产进行了标识、验证、保护和维护。
顾客财产发生丢失、损坏或不适用情况时，均已记录，均已向顾客。
9.1.2顾客满意度是否以适宜的方式对顾客进行满意度调查？以什么形式来表明顾客满意。
均已以适宜的方式对顾客进行满意度调查。
销售部内部审核检查表
查其他的合同签定的内容和要求和上述合同一样。内容与评审意见基本一致。
对产品要求的评审时间在合同正式签定前进行，内容和结果满足标准要求（产品要求得到规定、问题已解决、有能力满足规定的要求）
7.5.5
现场查看，在生产过程中产品转工序和最终产品入库用人工运输，产品应都比较小，都放置在铁皮柜内，无环境贮存要求，库房里的产品标识及检验状态清楚。产品没有包装箱，发货时由快递公司进行外包装。
8.2.1
1编制了《顾客满意度测量控制程序》规定了获取、分析和利用的方法；
2.这些方法是否适用？
3.是否按这些规定执行？
5.5.1职责与权限
市场部的人员情况和职责情况
5.4.1质量目标
1. 市场部的质量目标是哪几项?
2.2012年完成情况怎样?
7.2.1与产品有关要求的确定
如何确定与产品有关的要求（顾客规定的要求，隐含的要求法律法规要求，组织确定的附加要求）？是否确定并充分理解这些要求（形成文件）？与产品有关的标准法律法规有哪些是否收集并得到确定？
5.4.1
7.2.1
7.2.2
5.5.1市场部职责
1.负责公司合同／标书的接洽，组织评审，并将顾客准确信息正确传递给有关部门。
2.负责工程测算和有关招标书资料的前期准备工作及标书制作。
3.了解公司产品的市场潜力和市场占有率。
4.确保了解、满足顾客的需求，做好合同／标书的管理工作。
5.做好售前服务工作，组织接待和处理顾客的投诉。
4.顾客满意度的分析结果对改进起到了哪些作用
2.查有《顾客满意调查表》10份
ISO9001内审检查表销售部
定？ a)顾客规定的要求，包括对
7.2与顾客
交付及交付后的活动要求； 询问销售人员/查与顾客沟通的相关材料/查合同内
有关的过程 7.2.1与产 品有关的要
组织应确 定：
容是否明确/查阅组织的公开性文件，顾客要求是 否形成了文件(性能、交付、价格、包装、运输、 服务)是否确定？（包括隐含要求、法规要求、附
清晰、易于识别和检索。应编制形成文件 教育、培训、技能和经验的记录；产品要求评审记
的程序，以规定质量记录的标识、贮存、 录；供方的评价记录；过程的确认；产品的唯一性
保护、检索、保存期限和处置所需的控制 标识；顾客财产方面的记录；记录检定或校准的依
。
据；测量设备失效时的评价和记录；监测设备校准
和检定结果记录；内审记录；产品的监视与测量记
5.4策划 5.4.1质量 目标
最高管理者应确保在组织的相关职能和层 8询.2问.1最）高管理者,是否建立公司总目标？各部门是 次上建立质量目标，质量目标包括满足产 否建立分解目标？结合各部门目标统计情况进行。 品要求所需的内容[见7.1a)]。质量目标 目标中是否包含了满足产品要求的内容,如产品性 应是可测量的，并与质量方针保持一致。 能看、能参否数定。性或定量说明，目标实现与否是否可判
录？当有人要借阅或检查某
些记录时，是否在很短时间
内（一般在3分钟内）即可查
检查各部门质量记录 到质所量需记要录的 的记填录写？是否符合程
4.2.4记录 的控制
控制情况： 应控制建立的记录，以提供符合要求和质
序文件要求？
量管理体系有效运行的证据。记录应保持 是否制定了标准要求的以下记录：管理评审记录；
的要求。
a)产品信息； （顾客对服
务b)和问产询品、的合满 同意或程订度单）的处、口头传达、
销售部门 内部质量体系审核检查表
编号：审核员：陪同人员：
受审核部门
销售部门
时间
2011年12月日
依据文件条款
审核内容、方法
检查现场记录
评价
5.3 质量方针
5.4.1 质量目标
5.2以顾客为关注焦点
5.5.1职责和权限
5.5.3 内部沟通
7.2.1 与产品有关的要求的确定
1怎样理解公司的质量方针？
Hale Waihona Puke 2如何向顾客宣传质量方针？内部质量体系审核检查表
编号：审核员：陪同人员：
受审核部门
销售部门
时间
2011年12月日
依据文件条款
审核内容、方法
检查现场记录
评价
7.2.2与产品有关的要求的评审
7.2.3 顾客沟通
11销售合同是否已登入台帐且记录完整、清晰、及时？
12是否按照要求对合同进行评审？抽查2-3份合同评审结果及跟踪措施记录是否符合要求？合同各项要求是否明确、清晰？
10查看对具体顾客要求的识别结果，（合同、定单、委托书、招标书、服务的公开承诺及其他证据）。
理解公司质量方针。
积极向顾客宣传质量方针，口头，顾客要求文件时发文件。
建立了本部门质量目标。
根据完成指标情况、顾客满意度调查等进行统计和分析。
通过电话问询，定期回访，售后服务报告以及发放顾客满意度调查表等了解顾客满意度。根据顾客要求，将有些工作尽量由我公司做，如配件等。将顾客的要求及时反馈给领导层和各部门。
谈到部门职责，工作岗位职责等。
采用当面表述，书面计划，电话沟通。
定期与销售人员联系一次，每季回来一次当面汇报和沟通。
通过与顾客沟通，结合本厂情况确定明确和隐含的要求。按照相关法律、行业标准要求确定、执行。
内审检查表-销售部
部门对产品和服务的哪些要求进行评审？
评审结果及由评审引发的措施？
抽查2份评审表
8.2.4产品和服务要求的更改
当顾客提出产品要求更改时，组织是否评审、确认？当组织提出产品要求更改时，组织是否得到顾客认可，谁传递给顾客？
8.5.5交付后的活动
是否定期电话回访客户设备的使用情况，有无记录？
3、对4.1和4.2分析内容是否制定了相应的风险和机遇应对措施
5.3组织的岗位、职责和权限
7.1.2人员
部门职责、权限？
部门人员岗位职责是否明确？
人员构成
6.2质量目标及其实现的策划
公司的质量目标有哪些？
部门的质量目标有哪些？
如何保证质量目标的实现（资源、责任人、完成时间、结果评价）
7.1.6知识
部门知识有哪些？（标准、产品质量问题处理方法、先进管理经验、科研成果、专利、产品资料、知识产权）
9.1监视、测量、分析和评价
部门需要监视哪些数据，顾客满意程度信息、顾客信息是否进行了监控，什么时候进行监视，采用何种方法进行分析和评价？
对分析的结果是如何应用的？是否用于持续改进？
9.2内部审核
上次内审是否开具了不符合项，是否完成整改？
9.3管理评审
管理评审是否有改进项，进度如何？
10.2不合格和纠正措施
2、部门内部如何沟通？
7.5成文信息
部门文件管理状态如何？
记录保存情况？
8.2.1顾客沟通
与顾客沟通内容是什么，信息如何处理？
什么时间沟通？
谁沟通？
8.2.2与产品和服务有关的要求的确定
产品和服务的要求（包括性能、交付、价格、包装、运输、服务等方面要求），部门需要确定哪些内容，采用何种方式，查记录？
质量管理体系审核检查表营销部审核检查表
员工是否了解质量方针？
√
5.4.1质量目标
部门质量目标的实施情况
√
员工是否清楚其质量目标？
部门质量目标是否达到？
√
√
√
5.5.1职责和权限
有关职责、权限如何传达到位的？
√
各有关人员是否明确各自的职责权限及与其他人员的相互关系？
员工是否知道谁是管理者代表？
√
√
5.5.3内部沟通
信息交流情况
√
信息通报采用何种方式？是否用《信息联络单》通报信息？
产品交付、交付后的管理
√
是否对交付、交付后的活动有明确的规定？如何保证产品不损坏、不丢失地安全到达目的地？
是否向提供发食品作用说明书（必要时）？
服务网点如何管理？
√
√
√
8.2.1顾客满意
如何进行顾客满意程度的监视和测量？
√
每年6月份，营销部是否向客户派发了《顾客满意度调查意味着》？能否保证调查表的回收率超过50%？
顾客的反馈意见及投诉，如属于产品质量问题，营销部用《客户信息反馈单》通知品质部；
顾客的热饭意见及投诉，如不属于产品质量问题，由营销部填写《纠正和预防措施通知单》中的不合格信息来源、不合格事实陈述后，交由总经办确定责任部门，而后将《纠正和预防措施通知单》下发责任部门
√
√
√
√
√
7.5.1生产和服务提供的控制
√
√
√
作废文件的管理
√
是否在现场发现了作废文件？
√
4.2.4记录控制
记录管理的实况
√
抽20份记录，查看记录是否填写正确？字迹是否清楚？有无涂改？
贮存是否便于存取和检索？
过期记录是否按要求进行处置？
ISO9001内审检查表销售部
编号：JL— 8.2— 05ISO9001:2008共 4 页第 1 页受审核部门：销售部时间：2012 年 4 月 18日标准审核内容审核记录与评价条款4.2.3 1.是否按照标准要求建立并保持《文件控制程序》？文件 2.该程序使用范围是否包括公司质量管理体系要求的所有控制文件？3.文件发布前是否公司有关部门评审和得到有关领导批准，以确保文件的使用性、完整性、协调性、适宜性、有效性？4.文件是否发至各部门，执行人员是否能得到所需文件？5.文件是否得到及时更改，文件更改前是否得到评审和批准？更改的文件是否确保了“四个到位”；（即：所有同一文件更改到位；所有相关文件更改到位；所有相关部门、岗位通知到位；涉及实物时处置到位）？6.不同类型、状态的文件是否按规定进行标识，保持清晰，易于识别和检查？7.你部门有哪些外来文件？这些文件分发是否受控？4.2.38.作废文件是否已撤出使用场所？为撤出时，是否有明显文件标识，能防止非预期使用？控制9. 文件保管是否指定设施、场所、人员，能确保文件不损坏、丢失、及时提供？10.10、是否建立文件档案？文件归档、整理、保管、利用是否受控？4.2.4 1、是否按照标准要求建立并保持《记录控制程序》该程序使记录用范围是否包括了公司质量管理体系的所有记录？控制2、是否按照标准要求设置了记录，记录项目是否合理、必要记录？3、为确保管理过程有效运作、控制、改进，是否设置了必要记录？4、记录的填写是否真实、及时清楚、正确？5、记录的传递（包括收集、报送、领用、分发、归档、联网等方式）是否确定要求？6、记录是否确定保存地点、方式、期限？记录保存环境设施是否适宜，能防止损坏、变质或丢失？记录保存期限是否适宜，能满足证实、控制、追溯、改进要求？记录保存检索是否简便？7、保存的记录是否按照时间要求进行了鉴定和整理？对无效的无保存价值的记录及时按照规定进行了处置？8、记录是否进行整理分析，并为改进和管理提供信息？5.3 1、公司的质量方针是否与公司的宗旨相适应，与公司的总方质量针相一致，体现公司的目标和特点？编号： JL— 8.2— 05ISO9001:2008共 4 页第 2 页方针2、质量方针是否包含满足法律法规要求的承诺；是否包含持续改进管理质量管理体系的承诺，两个承诺是否有实质性内容和方向？3、管理质量方针是否为质量目标的制定、评审提供了明确的框架，具有较强的方向性和指导性？4、质量方针及其含义在公司员工中是否得到充分沟通、正确理解，并协调一致，深入人心？5、质量方针在公司各层次中，是否得到贯彻和坚持？是否进行评审，以确保其持续适宜，得到有效贯彻？5.41、在公司的相关职能和各层次上是否建立质量目标？所建立策划质量目标与质量方针和持续改进的承诺，是否一致？2、所建立质量目标是否可测量？目标之间是否协调一致，相互保证？3、所建立的质量目标是否包括满足产品要求所需的内容？4、公司为实现质量目标是否进行质量管理体系策划, 分析确定实现目标的问题及相应措施，时间要求、责任人落实明确，并对目标实现程度有检查、有评价？5、公司质量目标更改策划与实施时，过程是否受控，以确保质量方针、管理质量管理体系的完整性？5.51、公司各个部门、各个岗位职责、权限及其相互关系是否确职责、定并予以沟通？权限 2、公司全体员工是否清楚本职岗位的职责与权限并被有效履与沟行？通3、总经理是否已指定管理者代表并对其授权？4、管理者代表是否清楚自己的职责和权限，并被有效履行？5、在内部沟通过程中，总经理是否发挥了主导作用，以确保在不同的层次和职能之间进行有效，充分的沟通？6、在自上而下、自下而上的内部沟通过程中，公司有哪些沟通方式？是否存在障碍？1 公司有那些顾客？不同顾客的要求有那些差异？公司的顾7.2 与顾客客目标市场是否明确、适宜？有关 2 顾客规定的要求（包括性能、交付、价格、包装、运输、的过服务等方面的要求）公司是否已确定并被充分理解？程 3 顾客没有规定，但规定的用途或已知的预期用途所必需的要7.2.1求有那些？公司是否已确定并被充分理解？与产 4 与公司产品有关的法律法规有那些？是否已被收集并得到品有确定？关的 5 为满足顾客要求、确保公司利益，公司提出了那些与产品要求要求有关的附加要求？这些附加要求是否形成文件的确定7.2.2 1.顾客的产品要求有那些表现形式（包括口头要求、传真、编号： JL— 8.2— 05ISO9001:2008共4页第3页与产合同、订单标书等）？针对顾客产品要求不同的表现形式，品有公司采取了那些方法予以接收、确定、评审？关的2. 常规与非常规产品要求界限标准是否确定？该界限标准考要求虑因素（包括产品价格、技术质量要求、交付期付款等）是的评否全面、必需？审 3. 针对常规与非常规产品要求，公司采取了那些平生凡是？这些评审方式是否有效？4.评审内容是否包括了顾客的产品要求和公司有关产品的附加要求？评审是否抓住了重点？公司确定的附加要求顾客是否乐意接收，能够达到？5.公司接收了多少顾客合同或订单？这些合同或订单是否都在接受前得到评审？若顾客提供的要求没有形成文件，公司在提供产品承诺前是否采用了适宜的方式，对顾客要求进行了确认？6.公司通过评审，会得到那些评审结果，会引发那些措施？这些评审结果及由评审引发的措施形成那些记录，并得以保持？7.抽查交付及交付后活动记录，验证公司通过评审是否确保：（1）产品要求最终确定并被理解？（2）与以前表述不一致的合同或订单的要求已得到妥善解决？（3）公司有能力满足规定的要求？8.当顾客提出产品要求更改时，公司是否评审、确认？当公司提出产品要求更改时，公司是否得到顾客认可？9.产品要求发生变更时，公司是否有确定的变更过程，以确保相关文件得到更改，相关人员知道已变更的要求？对已实现部分产品是否与顾客协商妥善处理？7.2.3 1. 公司是否已建立可靠的有效的与顾客沟通的渠道和方式？外部在和顾客沟通过程中，公司是否尽力、充分、主动？沟通2. 公司在产品信息、问询、联络，反馈（包括顾客投诉）等方面是否已建立有效的沟通方式，并能及时沟通？3.公司如何使产品信息反馈简单化，并主动要求反馈？4.发生顾客投诉后，公司是否立即沟通、处理、正确解决顾客当前的不满意？5.在与顾客沟通时，是否因人而异，诚恳、实在、尊重顾客？8.2 监 1、为监控和测量顾客是否满意，获取这些信息渠道有哪些？视和采用了哪些方法进行顾客满意程度的测量和监控？测量 2、为了提高顾客的满意程度采取了哪些措施？这些措施是否8.2.1已成为进行测量和监控的依据？顾客 3、是否在顾客不满意的问题上和顾客满意的关键点设置了监满意控点，并确定了监控方法？4．对顾客满意程度的评价来源是否具有代表性、可信性？编号： JL— 8.2— 05ISO9001:2008共4页第4页8.4 1. 公司为证实 QMS的适宜性、有效性并识别持续改进机会，数据确定、收集、分析了哪些数据？这些数据的统计方法、时间、分析传递要求是否得到规定和实施？是否包括在来自测量和监控，不合格品控制等主要数据？2.公司是否建立、实施数据分析规定？通过数据分析，应提供的信息是否包括在：（1）顾客满意？（2）与产品要求的符合性？（3）过程和产品的特性及趋势，包括采取预防措施的机会？（4）供方业绩改进与开发？3.为提高数据分析的有效性和效率，公司是否用用了适用的统计技术？4.。
三体系认证之内审检查表-销售部
THS04-9.2-02
受审核部门
部门负责人
审核员
日期：
销售部
日期：
序号
审核依据
条款/要素名称
检查内容和方法
检查或跟踪记录
评价
标准条款
1
QES:5.3,7.4
（4.1/4.2/4.3 /3.2/4.3,6.3,,8.5.2,9.1.3,10.5.6）
职责和权限
内部沟通
协商和沟通
符合
4
E6.1.2
环境因素的识别、评价
1、是否对生产现场的环境因素进行识别，并评价出重要环境因素，并有相应的程序Leabharlann 方法来识别和控制（包括法律法规要求）？
2、对重要环境因素是否建立清单，并策划了控制措施（目标、指标和管理方案的要求）；
3、是否有相关人员分工管理本部门和生产单位的环境管理工作？
1公司对环境因素识别的方法、范围等要求作了说明；建立了《环境因素识别与评价登记表》
2辨识和评价时考虑了日常安全检查、安全性评价中的安全隐患和相关法律法规及其他要求；
3编制了公司和部门《重大危险清单》，措施包括制定目标；制定管理方案；运行控制；制定应急预案；培训与教育；加强监视和测量；
4对职业健康安全现状进行了评审，建立危险源识别评价表， 评价公司存在的危险源；
5提供的“危险源识别与评价表”中包含本部门的危险源。
2、如何对重大风险进行控制？是否有相应的文件规定职业健康安全运行控制方法、内容和职责?
3、文件中是否规定了运行的准则、安全例行活动、安全操作要求？
4、询问职业健康安全绩效的监视与测量的方法和职责？依据绩效监视与测量控制程序文件规定，查设备、环境、作业条件、安全意识、安全行为、操作水平的定性或定量测量；查职业健康安全目标、管理方案的实现程度；查法律法规的遵守情况；查事故、事件、职业病及其他不良现象的统计分析；查监视与测量设备的校检？
销售部内审检查表范例
审核员：
与产品有关要求的确定
确定了哪些与产品有关的要求？
如何确定这些与产品有关的要求？
查见质量手册中对销售部的职责规定：负责产品的销售/组织合同评审/负责顾客满意度调查/负责与顾客的沟通等。
分解的质量目标：
1．合同履约率≥85%
实际完成情况：已完成，
2．顾客满意度≥81分
实际完成情况：已完成
3.供方供货合格率≥99%
验证内容依据检验规范
顾客财产：图纸
销售部负责保存图纸，进行归档
2009年8月份对顾客满意度进行了调查,主要调查内容：对本公司产品的满意程度包括价格、质量、交货期；对本公司服务的满意程度包括售后服务、保养服务、咨询对顾客使用、维护培训、对顾客特殊要求或责任外的服务
发出的调查报告全部收回，调查真实有效，并有相应的统计分析。
注：严重不符合项用“△”表示；一般不符合用“X”表示。
审核员：
内审检查表QR-822-03
第3页共页
受审核部门
销售部
部门负责人
XXX
审核时间
2009.9.15
条款
检查内容
检查记录
结果
7.4
7.4.3
7.5.4
8.2.1
采购信息
如何实施采购？
采购产品的验证
验证方式是什么？验证的内容是什 Nhomakorabea？顾客财产
有哪些顾客财产？
内审检查表QR-822-03
第1页共页
受审核部门
销售部
部门负责人
XXX
审核时间
09年9月15日
条款
检查内容
检查记录
结果
5.5.1
销售部：内部审核检查表
产品要求更改后，相关文件是否被及时更改？相关人员昌否了解了更改情况？
向负责产品要求评审的部门索要有关产品要求评审的文件，检查其规定内容是否符合标准的要求，是否包含组织确定的附加要，组织确定的附加要求的目的是什么，能否达到预期的效果。
抽取数份产品要求评审的记录，在是否按规定要求进行了评审，并检查其后续的跟踪措施记录，了解产品要求评审的效果。
内 部 审 核 检 查 表
NO.
要求
审核要点
审核方法
审核记录
7.5.1f
1、产品放行、交付方式与过程的适宜性。
2、产品放行、交付过程的实施情况。
3、产品交付后所进行的主要活动及其适宜性。
3、产品交付后各活动的实施情况
同部门负责人交谈了解有关产品放行、交付的方式与过程。
抽查1-2份相关的产品出库与发运记录（或其他相关记录），证实其事实情况。
NO.
要求
审核要点
审核方法
审核记录
7．5．4顾客财产
对顾客财产是否进行了标识、验证、保护和维护？
当顾客财产出现问题时，是否有记录？是否向顾客报告？
向主管顾客财产部门的负责人了解以顾客财产的管理情况，并到现场核实具体的实施情况。
查看如何对顾客财产进行标识、验证及维护，是否有适当的记录，当顾客财产出现问题时，如何向顾客报告。
本公司对顾客满意程序的信息规定了以下多种方法：上门与顾客座谈、电话与顾客联系了解产品使用情况，主动接受顾客的意见和投诉;采用顾客满意度调查表展开调查（符合）。
查阅《顾客满意度调查表》数份，已对顾客满意度展开了调查和测量。
提供07 年第二季度不出顾客满意度调查后的综合分析证据。（不符合）
销售部内审检查表
ISO9001 条款
7.4 沟通
管理体系要求
ISO14001 条款
7.4 信息交流
OHSAS 18001 条款 4.4.3 沟通、参与
ISO22000 条款
5.6.1
检查内容 ◆内部协商的内容
是否 适用
和沟通
审核日期：
参考 文件
批准人 /日期： 内审员：
检查方法
提问
◆员工是否参与质量、 环境、职业健康安全方针食品安全管理方针的 制定、修订、评审。 ◆员工是否参与管理体系文件 ,特别是作业指导书的制定、修订和评 审。
顾客对服务要求的信息？
√
注 1：文件查阅含记录的查阅。
注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）
。
现场 检查 √ √
√ √
检查 结果记录
6
内审检查表
：
受审核部门：
编制人 /日期：
批准人 /日期：
审核准则： ISO9001 ， ISO14001， OHSAS18001 ，ISO22000 ，体系文件、适用法律法规
内审检查表
：
受审核部门：
编制人 /日期：
审核准则： ISO9001 ， ISO14001， OHSAS18001 ，ISO22000 ，体系文件、适用法律法规
ISO9001 条款
管理体系要求
ISO14001
OHSAS
条款
18001 条款
ISO22000 条款
检查内容
是否 适用
参考 文件
6.1.2
◆如何进行环境
◆是否同员工、周围进行过信息交流 ?
√
三体系认证之内审检查表-销售部
符合
6
E8.1，9.1，9.1
环境运行控制和绩效的监视测量、合规性评价
1查问对环境因素（特别是重要环境因素）是如何控制的？有哪些运行规定和方法？控制效果如何？
2如何对环境合规性进行评价，结果如何？
3查环境目标、管理方案的实现程度；查法律法规的遵守情况；查不符合及其他不良现象的统计分析；查环境绩效的监视与测量设备的校检？
管理体系内部审核检查表
THS04-9.2-02
受审核部门
部门负责人
审核员
日期：
销售部
日期：
序号
审核依据
条款/要素名称
检查内容和方法
检查或跟踪记录
评价
标准条款
1
QES:5.3,7.4
（4.1/4.2/4.3 /3.2/4.3,6.3,,8.5.2,9.1.3,10.5.6）
职责和权限
内部沟通
协商和沟通
2公司和各部门、施工单位建立了《重要环境因素清单》，并制定了目标、指标和管理方案；
3公司明确了各部门、单位环境管理工作要求 。
经查上述工作有文件和相应的记录证据。
符合
5
S：8.1、9.1
职业健康安全运行及绩效的监视与测量
1、询问部门负责人对辨识出危险源采取哪些措施控制风险，执行了哪些规定（包括安规、制度、标准等）？
查证记录：目标、管理方案、检查考核表、安全分析会议纪要、安全检查记录、安全测量装置的校准记录、台帐，现场观察取证。
1对危险源采取的措施包括制定目标；制定管理方案；运行控制；制定应急预案；培训与教育；加强监视和测量；
2对重大风险的控制一方面按上述管理标准要求，另一方面也建立目标、管理方案和应急预案进行控制；
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建立了售后服务部门，专职提供售后技术服务，提供使用建议、协助顾客解决问题。
发放顾客满意度调查表。定期回访时了解情况。根据情况部分写入规定、要求，或会议传达到相关部门。
改进工作也作了不少，有记录但记录不全面。
19发生顾客投诉后，销售部是否立即沟通处理？都使用了那些方法解决顾客当前的不满意？能提供证据（记录）吗？
具备销售合同台帐，不同的合同都进行归总整理。
进行了合同评审，以相关部门领导签字或会议的形式进行了评审。合同要求明确、清晰。
经技术部门确认，视为评审。
签订合同后，编制月份生产计划，下达到相关车间、部门。
内部质量体系审核检查表
编号：审核员：陪同人员：
受审核部门
销售部门
时间
2011年12月日
依据文件条款
审核内容、方法
检查现场记录
评价
5.3 质量方针
5.4.1 质量目标
5.2以顾客为关注焦点
5.5.1职责和权限
5.5.3 内部沟通
7.2.1 与产品有关的要求的确定
1怎样理解公司的质量方针？
2如何向顾客宣传质量方针？
顾客投诉后又口头处理，也有形成文件的。派售后技术人员回访，填写复检情况，书写出差报告。留存有记录。同时根据顾客需求的变化，召开一定的专题会议。
内部质量体系审核检查表
编号：审核员：陪同人员：
受审核部门
销售部门
时间
2011年12月日
依据文件条款
审核内容、方法
检查现场记录
平
7.5.1 生产和服务提供的控制
3.本部门建立了那些质量目标？
4.质量目标是否统计和分析？
5怎样评价顾客满意度？采取了哪些措施来增强顾客满意度？
6部门负责人有什么职责权限和工作内容?
7采取了那些沟通方式？怎样评价其有效性？
8销售人员是否主动与有关部门进行沟通？及时反映市场信息和顾客意见？有什么记录（证据）吗？
9如何确定顾客明确、隐含的要求？执行的相关法律法规要求？
内部质量体系审核检查表
编号：审核员：陪同人员：
受审核部门
销售部门
时间
2011年12月日
依据文件条款
审核内容、方法
检查现场记录
评价
7.2.2与产品有关的要求的评审
7.2.3 顾客沟通
11销售合同是否已登入台帐且记录完整、清晰、及时？
12是否按照要求对合同进行评审？抽查2-3份合同评审结果及跟踪措施记录是否符合要求？合同各项要求是否明确、清晰？
23在哪些方面进行了持续改进？如何评价持续改进的效果？
24当顾客投诉、反映意见时，是否能及时分析问题发生的原因或向有关部门反馈，采取了哪些纠正措施，防止再发生类似的顾客投诉？是否对纠正措施的结果进行记录，并评审了纠正措施？
25是否分析可能发生顾客投诉现象的原因？对服务过程中可能发生的问题制定了哪些预防措施？是否记录了预防措施实施结果，并对预防措施进行了评审？
8.2.1 顾客满意
8.5.1 持续改进
8.5.2纠正措施
8.5.3 预防措施
20如何实施产品交付，是否有交付记录？有问题产品如何处理？是否及时？用户是否满意？是否建立了客户档案？档案信息是否充分？
21如何实施服务，用户反映是否良好？
22如何获得顾客满意度信息的？如何对顾客满意度信息进行分析利用？有相关证据（记录）吗？
书面化传达，对客户的传真或e-mail件进行审阅后，由本部门或公司派派售后技术人员上门进行技术服务，每次技术服务回来写出差报告。
退回网进行复检，填写复检报告，并告知顾客复检情况，协调处理现有问题，根据不同的情况，采取一定的预防措施。
√
合同更改时，设计产品质量经生产技术部确认，根据新要求及时通知相关车间、部门。
合同放置于专用柜。文件、合同、归档、保密工作做得比较好。
公司有销售人员常外，及时到各纸厂与顾客进行各种形式的沟通和交流。公司内与顾客以电话、传真、e-mail沟通为主，特殊情况上门沟通。
问询及时回答，合同定单及时登记入合同台帐，顾客反馈立即安排相关人员到纸厂服务。
10查看对具体顾客要求的识别结果，（合同、定单、委托书、招标书、服务的公开承诺及其他证据）。
理解公司质量方针。
积极向顾客宣传质量方针，口头，顾客要求文件时发文件。
建立了本部门质量目标。
根据完成指标情况、顾客满意度调查等进行统计和分析。
通过电话问询，定期回访，售后服务报告以及发放顾客满意度调查表等了解顾客满意度。根据顾客要求，将有些工作尽量由我公司做，如配件等。将顾客的要求及时反馈给领导层和各部门。
谈到部门职责，工作岗位职责等。
采用当面表述，书面计划，电话沟通。
定期与销售人员联系一次，每季回来一次当面汇报和沟通。
通过与顾客沟通，结合本厂情况确定明确和隐含的要求。按照相关法律、行业标准要求确定、执行。
在合同招标前与供应商进行技术交流、提供技术方案，经双方确认后，签订合同，其内明Байду номын сангаас顾客要求和标准。对常用客户，根据传真的订单传达车间进行生产；要求变化时，经与技术、生产沟通电话、e-mail等方式了解、确认后下达车间进行生产。
13当产品要求（包括附加要求）没有形成文件时，如何评审？
14签订合同后是否及时编发生产通知单或发货通知单至有关部门？
15合同更改时，合同更改通知单如何评审？确认后是否分发至有关部门？
16如何保管合同？是否及时归档、保密？
17是否已建立可靠的、有效的与顾客沟通的渠道和方式？销售人员是否充分、主动？
18在产品信息问询，合同定单的处理，顾客反馈三个方面是否已建立有效的沟通方式？并能及时沟通？