国际货币法律制度

• 2、转让的通常为使用权而非所有权
双方当事人法律地位的不平等 国际许可证贸易 法律侧重保护引进方
• 3、贸易过程的长期、复杂性 • 4、法律管制的双重性和强制性性 • 双重性：对贸易标的保护 • 对交易行为的法律调整
知识产权的国际保护
对国际许可合同的法律调整
严格性：主要表现为强制性法律规范
（三）国际技术贸易法律体系
（二）布雷顿森林体制的主要内 容
• 1、建立两个永久性的国际金融机 构 • 国际货币基金组织维护国际货币法 律体系；世界银行（国际复兴开发 银行）加强各国金融方面的合作， 促进各会员国的复兴和发展
• 2、确立美元的国际中心货币地位
• （1）建立双挂钩制度：美元与黄金直接 挂钩（35美元=1盎司黄金），各国货币 和美元挂钩（各国政府有义务保持本国 货币和美元之间的固定比价） • （2）实行固定汇率制度：各国政府有义 务干预本国外汇市场，使本国货币与美 元的汇率保持在法定汇率上下各1%的幅 度内
B、世行集团贷款：
• （a）世行集团：国际复兴开发银行（1945 年）、国际金融公司（1956年）、国际开 发协会（1960年）、ICSID（1966年）、 MIGA（1988年） • 从事贷款业务的是国际复兴开发银行、国 际金融公司和国际开发协会
（b）各成员贷款的特点
• 国际复兴开发银行：向成员国政府、政府 机构或政府所担保的私人企业发放用于生 产项目的长期贷款 • 国际金融公司：向无政府担保的发展中成 员国私人生产性企业发放贷款 • 国际开发协会：只对较贫困成员国的公共 工程和发展项目提供长期贷款
• 分歧的原因：
美
涉外、审批 涉外、审批 国内、不审批
中 中（美子公司） 发达国家的目的是规避技术引进国涉外 技术贸易法的管制
（二）国际知识产权贸易的特点
• 1、贸易的标的是无形的知识产权 • 积极影响：可以同时多方使用
特殊的计价与支付方式
消极影响：易传播、易侵权 知识产权法律（国际）保护的强化
一般运作模式： 项目主办人
1 筹 资 建 立
贷款人
2项目贷款
3还本付息
项目公司 收益
无追索权项目贷款 项目主办人
1 筹 资 建 立
项目公司
2项目贷款
贷款人
3设定浮动抵押
4收益不足偿付
5行使抵押权
有追索权项目贷款 项目主办人 （其他担保人）
1 筹 资 建 立 4提供担 保 7要求承担担保责任
项目公司
• （1）概念：指在国际许可合同中由许可 方向被许可方施加的，法律所禁止的， 造成不合理限制的合同条款。这些条款 或者直接影响市场竞争，或者对引进方 的技术及其经济发展造成不利影响。 发达国家主张 发展中国家主张
（2）我国关于限制性商业条款的规定
• • • • • • • • • • 第二十九条 技术进口合同中，不得含有下 列限制性条款： 第九条 供方不得强使受方接受不合理的限制 • 1、要求受让人接受并非技术进口必不可少 性要求；未经审批机关特殊批准，合同不得含 的附带条件，包括购买非必需的技术、原 有下列限制性条款： 材料、产品、设备或者服务； 1、要求受方接受同技术引进无关的附带条件， • 2、要求受让人为专利权有效期限届满或者 包括购买不需要的技术、技术服务、原材料、 专利权被宣布无效的技术支付使用费或者 设备或产品； 承担相关义务； 2、限制受方自由选择从不同来源购买原材料、 • 3、限制受让人改进让与人提供的技术或者 零部件或设备； 限制受让人使用所改进的技术； 3、限制受方发展和改进所引进的技术； • 4、限制受让人从其他来源获得与让与人提 4、限制受方从其他来源获得类似技术或与之 供的技术类似的技术或者与其竞争的技术； 竞争的同类技术； • 5、不合理地限制受让人购买原材料、零部 件、产品或者设备的渠道或者来源； 5、双方交换改进技术的条件不对等； • 6、不合理地限制受让人产品的生产数量、 6、限制受方利用引进的技术生产产品的数量、 品种或者销售价格。 品种或销售价格； • 7、不合理地限制受让人利用进口的技术生 7、不合理地限制受方的销售渠道或出口市场； 8、禁止受方在合同期满后，继续使用引进的 产产品的出口渠道。 技术； 9、要求受方为不使用的或失效的专利支付报 酬或承担义务。 •
专题:人民币升值问题
• 背景：中国出口额的迅猛增长；WTO对 关税和非关税贸易管制措施的限制； 2003年底开始，日、欧、美等给中国施 加压力，要求人民币不再盯住美元浮动， 人民币面临前所未有的升值压力 • 问题的提出：中国有没有升值人民币的 义务？人民币升值是一个法律问题还是 经济问题？
三、国际资金融通法律制度
（3）国际商业贷款
• A、国际定期贷款：国际商业银行向各国私 人公司发放的、按照约定的期限使用的贷 款 • B、欧洲货币贷款：一国商业银行以非所在 地国货币提供的贷款
非地理意义
欧洲货币贷款的特有条款：
• （a）特殊的利率条款
“伦敦银行同业拆放利率”+利差
（b）补偿银行损失条款 在借款人无法满足先决条件而不能如期提款或 借款人提前偿还贷款时，对银行的相应损失应 予补偿
二、国际货币法律制度
• 布雷顿森林体制 • （一）形成：
• 产生原因：二战以后，为稳定国际汇兑 市场、保持各国国际收支平衡，促进国 际货币金融关系的相对稳定 • 形成标志：1944年7月《国际货币基金 协定》和《国际复兴开发银行协定》的 签定，1945年12月以两个协定为基础的 两个国际金融组织的建立
（三）国际许可合同的种类
• 根据许可使用的地域范围以及使用权范 围的大小
授权 独占 排他 普通 独占权 独 家 使 用权 使用权 供 方 能第 三 方 否用 能否用 否 能 能 否 否 能
（四） 国际许可合同的条款
• 1、国际许可合同的条款 • （1）商务性条款 计价与支付条款； • （2）技术性条款 因许可标的不同有所差异 • （3）法律性条款
政府贷款 国际定期贷款 国际贷款 国际组织贷款 欧洲货币贷款 国际商业贷款 国际银团贷款 国际股票 国际项目贷款 国际证券投资 国际债券
国际融资租赁
（一）国际贷款
• • • • • • 1、国际贷款的种类 （1）政府贷款 具有援助性质、限定用途 （2）国际组织（国际金融机构）贷款 因该国际组织的宗旨而有所不同 A、国际货币基金组织贷款：帮助会员国 实现国际收支平衡
间接式银团贷款
借款人
义 委 务 托 承 书 担 书 2 1 4 贷 款 协 议 3信息备忘录
牵头银 行
银行集团
5贷款转让 （权利转让、转贷款、合同更新等方式）
D、国际项目贷款
• （a）概念：对某一工程项目发放贷款，以 项目建成后的经济收益还本付息 • （b）种类：无追索权和有追索权
（根据是否有第三人提供担保）
• 1969年，创设“特别提款权”（SDR） • 1、概念：是国际货币基金组织在原有的 普通提款权之外，按各会员国认缴份额 的比例分配的一种使用资金的权利，本 来只是会员国在基金组织帐户上的一种 用数字表示的人为资产，但由于它币值 稳定，因而也常常被用做一种计价或定 值单位。 • 2、本来的作用：帐面资产，在国际收支 失衡时通过使用或转让特别提款权获得 需要的外汇
• 两方面：
对贸易标的的法律保护 知识产权的 国际保护 对国际许可 合同的管理
对贸易行为的法律调整
二、知识产权国际保护
• 目前主要通过国际公约来实现 • 工业产权领域
1883年《巴黎公约》和1989年《集成电路条约》 著作权领域
WTO的TRIPS协议
1886年《伯尔尼公约》和1952年《罗马公约》
C、国际银团贷款
• （a）概念：数家各国银行联合起来， 组成一个银行集团，按照统一的贷款 条件向同一借款人提供贷款 • 主要适用于大额、长期借贷交易 • （b）种类：直接式和间接式
（根据牵头银行角色不同）
直接式银团贷款
借款人
2
委 托 书
义 务 承 担 书
牵头银 行
1
4贷款协议
3信息备忘录
银行集团
• 3、鼓励取消外汇管制 • 一旦一国取消外汇管制，该国(被称为基 金组织第8条会员国)货币就将被视为 “可自由兑换货币” • 4、提供资金调节国际收支 • 资金来源:认缴份额、捐款、借款、其他 收入 • 贷款目的：帮助国际收支平衡 • 贷款方式：购买和购回 • 贷款额度：与会员国认缴份额成正比
（三）《国际货币基金协定》的 第一次修订
第三章 国际货币金融法
一、国际金融法律制度
• （一）国际金融பைடு நூலகம்律制度的产生和发展 • 贸易金融（国际货物贸易法的一部分）
投资金融的产生
（广义的国际投资）
贸易金融和投资金融并重
（国际服务贸易）
（二）国际金融法律框架
• • • • 1、国际货币法律制度 货币性质、汇兑、国际货币法律体系 2、国际资金融通 （私法） （公法） 三种方式：国际贷款、证券投资和融资租 赁 • 3、跨国银行监管 • 东道国监管、母国监管和巴塞尔委员会的 监管
2项目贷款
贷款人
3设定浮动抵押
5收益不足偿付
6行使抵押权
国际商业贷款种类表
特 点 备 注
国际定期 一家贷款银行、中短 贷款 期、额度不大
特殊的利率条 款等 国际银团 数家贷款银行、长期、 借款人——牵 贷款 巨额 头银行——贷 款人 国际项目 以项目收益作为还本 贷款人风险最 贷款 付息的来源 大 欧洲货币 贷款货币发行国以外 贷款 国家的银行发放
（二）国际融资租赁
出租人
2租赁合同
1选、订货物 4送货 3购货合同
承租人
供货方
四、跨国银行监管
资金外逃和逃避税
国内监管
国际协作、 国际风险监管
（立项 母国监管：行为和风险 资本充足率 ）
东道国监管：准入、经营和风险
削弱竞争力 立项 执行
国际监管：1975年“巴塞尔银行监管委员会”的建立
• “巴塞尔银行监管委员会”：参加国虽然都是 发达国家，但是该机构制定的文件对发展中 国家也有借鉴意义 两类：最低标准和最佳做法 特点：都不具有法律效力 •其中最具有影响力的是《关于统一国际银行 资本衡量和资本标准的国际协议》 （《巴塞尔协议》）
TRIPS“高标准、严要求”的体现：
知识产权权利水平 （提高） 权利的取得 和维持程序 防止侵权和打击 侵权的执法措施
TRIPS属于一揽子文件之一 知识产权争端纳入WTO争端解决机制
三、国际许可合同(International License Contract) • （一）概念
• 又称国际许可证协议，是指技术出让方 将其技术使用权在一定条件下跨越国境 地让渡给技术受让方，而由受让方支付 使用费的合同。
计价与支付方式：三种
• （1）统包价格(Lumpsum Price）：即一 次总算价格 • （2）提成价格(Royalty Price）：在项 目建成投产后，按合同产品的提成基础 提取一定百分比(提成率)的费用作为使 用费。 • （3）入门费(Initial Payment)+提成
2、国际许可合同中的限制性商业条款
《关于统一国际银行资本衡量和 资本标准》
• 于1988年发表 • 我国1995年的《商业银行法》基本采用了 它的原则和计算方法 • 核心内容：将银行资本与风险资产的目标 标准比率（资本充足率）定为8%
第四章
国际知识产权贸易法
一、 概述
• （一）国际知识产权贸易的含义 • 1、国际知识产权贸易的产生和发展 • 国际技术转让 （二战前、普通技术）
日元 18% 马克 21%
美元 39%
美元 43%
英镑 日元 11% 13%
因币值稳定，常常被用作计价或定值单位
（四）《国际货币基金协定》的第 二次修订
• 背景：日欧的崛起使布雷顿森林体制在 1973年事实上崩溃 • 第二次修订：牙买加货币体系建立 • 主要内容： • （1）取消双挂钩制度 • （2）固定汇率制和浮动汇率制并存
（二）调整国际许可合同的法律
• 国际方面：1978年的《联合国国际技术 转让行动守则》(草案)，未生效 • 我国： • 1、2001年10月31日通过，2002年1月1日 施行的《技术进出口管理条例》 • 只调整狭义的技术进出口 • 2、1994年7月1日施行的《对外贸易法》 • 3、各知识产权部门法以及合同法
国际技术贸易 (二战后—80年代、
专利技术和专有技术）
国际知识产权贸易 （80年代开始、
诸多知识产权客体）
2、国际性因素的确定
• （1）公认的标准：知识产权是否跨越国 境的移动 • （2）国际性标准的争议： 当事人双方定 居于或设立于同一国家，但其中一方为外 国实体所控制，此时双方的技术贸易是否 为国际知识产权贸易？ • 发展中国家（77国集团）：肯定 • 发达国家：否定
• 3、衍生出来的作用： • 87年以前以黄金定值； • 87年以后以世界前五大贸易国的货 币定值 • 87年——2001年，以美元、德国马 克、英镑、日元和法国法郎五种货 币定值 • 2002年以后以美元、英镑、日元和 欧元四种货币定值
1987——2001
各 11%
英镑 法郎
2002年至今
欧元 33%