销售部风险分析及应对措施表

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销售管理部危险源辩识与风险控制措施

销售管理部危险源辩识与风险控制措施销售管理部（调度室办公室）危险源辩识调查/评价表一、员工安全培训员工安全培训是为了提高员工的安全意识和操作技能，预防和减少安全事故的发生。

在此方面，我们需要注意以下危险源：1.培训内容不全面或不准确，导致员工缺乏必要的安全知识和技能。

2.培训方式不当，如没有进行实际操作培训或者培训强度不足，导致员工无法掌握安全技能。

3.员工对安全培训不够重视，没有认真学习和掌握必要的安全知识和技能。

二、销售物品的存储和搬运销售物品的存储和搬运是销售管理工作中的重要环节，需要注意以下危险源：1.存储设施不足或不当，导致物品堆放不规范，容易引发火灾或物品变质。

2.搬运设备的使用不当或设备失修，导致物品损坏或人员受伤。

3.人员操作失误或不当，导致物品损坏或丢失。

三、客户来访接待和会议管理客户来访接待和会议管理是销售管理部的重要工作之一，需要注意以下危险源：1.接待流程不合理或不规范，导致客户不满意或接待效率低下。

2.会议管理不当，如会议安排不合理、会议记录不完善或会议现场秩序混乱等，影响会议效果和形象。

3.客户来访过程中，人员操作失误或不当，导致人员受伤或物品丢失。

四、销售记录和档案管理销售记录和档案管理是销售管理部的基础工作之一，需要注意以下危险源：1.销售记录不准确或不完整，影响销售分析和决策。

2.档案管理不当，如档案分类混乱、存储不当或信息泄露等，影响企业形象和信息安全。

3.人员操作失误或不当，导致销售记录或档案丢失或泄露。

五、供应链和物流管理供应链和物流管理是销售管理部的重要环节之一，需要注意以下危险源：供应链和物流管理过程中的风险和挑战，包括供应商选择不当、采购成本过高、库存积压、物流配送延误等。

在供应链和物流管理中，需要注意以下危险源：1.供应商选择不当或管理不善，导致供应中断、质量下降或成本增加。

2.采购成本过高或不合理，导致企业盈利能力下降或资金链断裂。

3.库存积压或不足，导致企业资产浪费或无法满足客户需求。

风险和机遇评估分析表(分部门)

配备消防应急设施（如灭火器、消防带和枪）配定期对消防等应急设施进行点检、保养备化学品泄露应急设施（防泄露托盘）扩产后重新进行环境评价和报批进行建设项目环保设施验收对员工进行培训人政部按照要求进行环境评价和报批进行建设项目环保设施验收明确员工入职、上岗和在岗培训需求，特别是重大环境因素岗位的培训需求，并实施培训每季度人政部通过上网、和专业机构联系确认是否有新的法规颁布，并更新法规清单
总经理财务部总经理财务部总经理财务部
已做好年度预算
措施有效
13
5
2
10
已做好年度预算
措施有效
14
5
2
10
已做好年度预算，作好预措施有效算，避免出现违约风险措施有效
15
/
/
/
各相关部门按照要求执行
16
技术资料损坏、丢失、泄密
4
3
12
1.备份，分类保管，专人保管； 2.资料使用建立领用登记制度。 1.制订技术开发立项制度，通过可行性分析后才能立项； 2.设立技术开发考核激励制度； 3.技术开发项目管理办法。 1.技术工程师签定保密协议； 2.制订相应管理办法防止知识产权被盗用。
5
2
10
选择多渠道融资，银行、多股东合作等方式融资；控制公司现金流。根据银行贷款或者其它借款金额提前准备好现金，作好预算，避免出现违约风险根据银行贷款或者其它借款金额提前准备好现金，作好预算，避免出现违约风险利用机会，开发新的产品，进军新的市场
每年年底做好财务预算，定期根据实际支出做调整每年年底做好财务预算，定期根据实际支出做调整每年年底做好财务预算，定期根据实际支出做调整 /
1. 各部门严格按照公司的规章制度开展相关工作； / 2.职能部门加大公司内部制度执行情况的检查；

(完整版)销售部风险分析及应对措施表

长时间集中在个别问题上，装配线个别工位抱怨过多，抱怨相对集中.
3
6
18
高
对统计出来的客户抱怨应逐条识别，整理出抱怨比较集中的事项上，有计划性的逐一解决和消除，并将此项工作应纳入考核项目
技术部/质量部
2017.5.15—2017。7。31
4
计划混乱/出错
库存积压，生产无序,各类资源无法正常保证
3
4
12
5
2
10
中
渠道销售利用一切可利用的人脉网,打通各个环节，利用有效的各类政策，加大推广力度.
销售部
2017。5。15—2018.5.14
10
产品市场推广没有优势
市场占有率差
4
4
16
高
充分了解市场对相关产品的需求，形成建议报告,提交公司管理层，对重新审核产品市场定位，调整政策,提高市场占有率
销售部
2017.5。15—2018.5。14
销售部
2017。5。15—2018。5。14
6
顾客满意度未及时测量和分析
问题点不能有效的关闭，抱怨堆积,导致客户流失
5
2
10
中
按照顾客满意度调查时间节点，有各负责人实施，体系办和销售内勤监督实施，做到有效关闭
销售部
2017.5.15—2018。5。14
7
销售/业务人员素质差
外部对接出错或业务推进缓慢,存在客户抱怨
中
为保证各项资源的均衡性，利用销售以往的数据，对常规性产品进行安全库存储备，防止计划混乱/错误引发的紧急缺件现象
销售部
2017。5.15—2017。7。31
5
市场占有率
跟不上客户对产品需求,势必导致顾客新品的开发减少和培养其他供方迅速成长

风险和机遇的识别及应对措施

风险识别及评估表xx/xx-xx-x-xx 编号：序号类型类别活动/产品/服务风险因素可以导致的风险风险评价风险等级控制措施备注S O D RPN1内部环境分析质量进货检验发现批量性不合格产品交付延迟 3 3 3 27 低风险按《外部提供的过程产品和服务控制程序》、《不合格输出控制程序》进行处理。

2 质量发现个别产品不合格产品交付延迟 3 6 3 54 中风险内部分选、自制加工、反馈供应商补充；按《不合格输出控制程序》进行处理。

3 质量未能识别出不合格产品生产过程中带来成本损失3 6 3 54 中风险加强对检验人员的培训，以及结检验记录验证的检查力度,严格按照《产品放行控制程序》或作业指导书进行操作。

4 质量流到客户处，导致客户抱怨7 1 3 21 中风险按《不合格输出控制程序》进行处理，组织相关人员分析根本原因，采取纠正预防措施。

5 质量过程检验过程检验未能识别出不合格产品不合格品交付 7 3 3 63 中风险加强对过程检验的验证以及检验记录检查力度和检验人员的培训，严格按照检验规范、产品图纸或作业指导书进行操作。

6 质量成品检验未能识别出个别不合格产品流到客户处，导致客户抱怨3 3 3 27 中风险加强对检验人员的培训，以及结检验记录验证的检查力度,严格按照检验规范、产品图纸或作业指导书进行操作。

7 质量未能识别出批量不合格产品流到客户处，导致客户抱怨100 0.5 3 150 高风险按《不合格输出控制程序》进行处理，组织相关人员分析根本原因，采取纠正预防措施。

8 管理产品和服务放行产品未按规定要求放行不合格品流到客户处，导致客户抱怨7 1 3 21 低风险加强对产品放行人员的培训，以及产品放行的检查力度,严格按程序要求进行。

9 管理不合格品处理不合格品的处置失控不合格品流到客户处，导致客户抱怨3 1 2 6 低风险加强不合格品处置人员培训以及控制管理，严格按《不合格输出控制程序》执行。

风险分析排查表

影响公司发展
风险：法律法规风险机遇：提高公司信誉，规范公司环境操作运行风险：消防安全风险机遇：提供安全生产环境，提高员工积极性，促进公司经济发展
影响公司发展
影响员工积极性，极有可能造成人身安全
风险：设备异常失控及安全防护措施失效基础机遇：安全生产，品质稳定设施风险：设备维修保养项目不全机遇：设备效率提高
生产停产，无法完成客户交期
1.常用材料有两家以上合格供方外部提供的过程产 2.销量特殊物料只有一家合格供品和服务控制程序方时随时掌握供方动态，发现异
常立即开辟第二家供应商
风险：对供应商评估不到位，导
致来料品质不稳定
影响产品品质
机遇：保障品质，提高公司信誉
人力资源
风险：采购员疏忽或能力不足导致的风险机遇：满足交付，提高公司信誉
风险机遇
风险：风险识别不全面、不到位机遇：增强企业抗风险能力，提高运行效率
风险：采购型号规格或数量不足机遇：满足交付
延误生产，影响客户交期
风险：供应商交付不及时或来料
不符合要求外部机遇：满足交付提供
的过
程产
2
生产部品和采购服务
1.创建企业文化，营造企业氛围人力资源管理程序 2.给员工提供一个大的发展平台
生产和服务提供管理程序
1.安全操作培训，安全宣传、海报2.生产部领导不定时巡查，发现问题立即制止及进行教育指导
生产和服务提供管理程序
1.现场对员工的工作习惯进行指导教育，养成定置定位的习惯 2.每月进行6S检查
生产和服务提供管新员工必须经过考核合格方能上
理程序
岗
生产和服务提供管理程序

9000认证风险评估与应对措施表

XX公司9000认证-风险评估与应对措施表
说明：
1.公司风险评价采用定性分析法，分为A级风险也称高关注风险；B级风险也称一般关注风险。

其对应表如下:
2.公司风险对策有规避风险、接受风险、减少风险、分担风险四种。

战略小组根据公司风险管理理念、风险特点与评价结果和公司实际情况等充分信息确定风险对策。

对于A级风险且会给公司带来重大经济损失、导致经营危机、集体罢工、停产、关闭、监管部门重大经济处罚、人员死亡、群体受伤、火灾爆炸、公司声誉和名誉受损等严重后果的风险必须选择“规避风险”。

对于AB级风险，公司没有能力解决或没必要解决，且不会给公司带来重大经济损
失、导致经营危机、集体罢工、停产、关闭、监管部门重大经济处罚、人员死亡、群体受伤、火灾爆炸、公司声誉和名誉受损等严重后果的风险可采取接受风险。

不属于上述情况的风险，由战略小组结合公司实际选择减少风险或分担风险的对策。

3.应对措施制定可结合公司的实际情况和以往的经验教训以及获得的知识进行制定，并与该风险对产品和服务符合性的潜在影响相适应。

一般可采用制定目标及其管理方案、建立和实施运行控制文件、进行培训和宣贯、投入资源、监督检查、应急预案等措施。

销售部风险和机遇评估表

的销售增长做出很大的贡献。
风险：客户抱怨和投诉的处置直接影响客户
体验和对服务的满意度，如果处理不好，会
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
2
客户抱怨和投诉处置
造成客户流失，销售额下降。机遇：如果客户抱怨和投诉处置及时且得当，客户体验会提高，对服务的满意度会提到，客户会更愿
4
意与我们合作，甚至会给我们带来新的业务
。
风险：工作流程中，文件的错误、缺失、不
序号风险和机遇来源（内部/外部）
风险和机遇的识别风险和机遇内容
销售部风险和机遇评估分析表
风险和机遇的评估风险和机遇的应对措施
严重程度发生概率风险级别
风险：客户的质量和履约能力直接影响我们
合同完成情况，不好的供应商，不能及时付
1
客户质量款，甚至可能造成本金的损失。机遇：好的
5
客户可以给我们带来稳定的销售，并对我们
及时和丢失都会对销售带来风险或者潜在损
3
文件制作、传递失，也会浪费大量的时间和精力处理产生的和管理的风险问题。机遇：文件完整及时的传递和管理，
3
不仅可避免潜在风险，还可以提高客户满意
度。
对新客户，在合作之前加强
3
高风险
审核，通过各种渠道了解客户的的质量和偿付能力。实
时监控老客户的资信。
认真对待客户的每一次抱怨
2
一般风险
和投诉，及时响应，快速反馈，将可能产生的客户的损
失降到最低。
销售部对每票单据齐全性进
3
一般风险行审核，对关键的单据及邮
件进行分类和保留。
说明：1）风险严重程度评分：a）非常严重=5分；b)严重=4分；c）较严重=3分；d）一般=2分；e）轻微=1分2）风险的发生频率评价：a）经常发生=5分；b)有 c）偶尔发生=3分；d）很少发生=2分；e）极少发生=1分3）风险系数=风险严重程度*风险发生频率：a）1-4分=低风险，可接受风险；b)5-14分=一般风险，需险；c）15-25分=高风险，除采取措施降低风险外，还需要行程程序实时监控。

销售环节的风险控制

销售环节的风险控制一、引言销售环节是企业业务运作中至关重要的一环，但同时也存在一定的风险。

为了确保销售过程的顺利进行，保护企业利益，需要进行风险控制。

本文将详细介绍销售环节的风险控制措施和方法。

二、销售环节的风险分析1. 销售欺诈风险：销售人员可能存在虚假宣传、夸大产品功能等行为，导致客户误解或受骗。

2. 销售合规风险：销售活动可能违反相关法律法规或公司内部规定，导致法律纠纷或声誉损失。

3. 销售渠道风险：选择不合适的销售渠道或与不可靠的渠道合作，可能导致销售业绩下滑或合作伙伴失信。

4. 销售人员离职风险：销售人员离职后，可能带走客户资源或商业机密，对企业造成损失。

三、销售环节的风险控制措施1. 建立完善的销售政策与流程：制定明确的销售政策与流程，明确销售人员的职责和权限，规范销售行为。

2. 加强销售人员培训：提供专业的销售技能培训，加强对销售人员的产品知识和行为规范的培训，提高销售人员的专业素养。

3. 设立销售绩效考核制度：建立科学合理的销售绩效考核制度，激励销售人员积极主动地开展销售工作，并对不合规行为进行惩处。

4. 加强销售数据分析：通过对销售数据的分析，及时发现销售异常情况，如销售数据波动、退货率增加等，及时采取措施进行调整。

5. 建立销售合规监控机制：设立销售合规监控部门或岗位，对销售活动进行监控和审查，确保销售行为符合法律法规和公司规定。

6. 加强销售渠道管理：对销售渠道进行评估和选择，与可信赖的渠道合作，签订合同并明确责任和义务，定期进行渠道绩效评估。

7. 建立销售人员离职管理制度：制定离职管理制度，明确离职人员的退出程序和要求，加强对离职人员的监控和管理，防止信息泄露。

四、销售环节的风险控制方法1. 客户尽职调查：在与新客户合作前，进行客户尽职调查，了解客户的信用状况、经营状况和声誉等，降低与不可靠客户合作的风险。

2. 销售合同管理：与客户签订明确的销售合同，明确产品规格、交付方式、付款条件等，确保双方权益得到保护。

食品销售风险点及控制措施

食品销售风险点及控制措施随着人们生活水平的提高，对食品的需求也日益增加。

然而，食品销售过程中存在着一定的风险，如果不加以控制和预防，可能会对消费者的健康和安全造成潜在威胁。

本文将围绕食品销售的风险点展开探讨，并提出相应的控制措施。

一、食品质量问题食品质量问题是食品销售中最为关键的风险点之一。

不合格的食品可能导致食物中毒、过敏反应等健康问题。

为了保障食品质量，以下控制措施应得到重视：1. 供应商管理：与可靠的供应商建立长期稳定的合作关系，确保供应的食品符合相关的质量标准和法规。

2. 严格的原料检验：对采购的原料进行严格的检验，确保其安全性和合规性。

同时，建立健全的原料进货登记制度，追溯原料的来源和品质。

3. 质量把关：建立完善的质量管理体系，严格执行HACCP（食品危害分析和关键控制点）原则，确保食品制造过程中的每个环节都有可靠的控制措施。

4. 定期食品抽检：定期抽样检测销售的食品，确保其质量符合标准，及时发现和排查问题，确保食品的安全性。

二、食品卫生问题食品卫生问题是食品销售过程中另一个重要的风险点。

食品的不洁净可能导致细菌、病毒、寄生虫等微生物污染食品，严重危害消费者的身体健康。

以下是应对食品卫生问题的控制措施：1. 严格的卫生管理：建立食品销售场所的卫生管理制度，包括定期清洁、消毒、室内环境控制等。

2. 员工培训：加强员工的食品安全知识培训，提高其对食品卫生的认知和管理能力。

3. 个人卫生要求：提高员工和经营者的卫生素养，包括个人清洁、保持整洁的服装和用具、合理使用卫生设施等。

4. 检测和监测：建立科学的食品安全检测体系，定期监测食品销售环节中的微生物和化学指标，及时发现问题并采取措施。

三、食品标识和宣传问题食品标识和宣传问题可能会误导消费者，带来负面影响。

为了解决这一问题，以下控制措施应得到重视：1. 准确标明食品成分：食品包装上的成分表应准确、清晰明示，以便消费者了解食品的具体成分和可能存在的过敏原。

各部门风险分析及应对措施表

-风险分析及应对措施表序号风险的来源可能存在的风险风险分析应对措施责任部门和人实施时间（起-止）评价措施有效性严重程度发生概率RPN风险级别1 质量管理体系运行不畅或停滞影响体系运行及产品质量4 2 8 中定期和不定期的对体系运行情况进行检查，每月对经营目标达成情况进行分析与改进2 制定质量文件、管理性文件的有效性不够影响正常的业务活动4 2 8 中学习和理解IATF16949标准，按标准要求和公司所有的业务活动制定体系文件3 服务器崩溃或受到病毒攻击数据信息损坏或丢失，影响业务开展4 3 12 高利用备份恢复数据，建立专业的防火墙和杀毒软件。

4 各部门发文/收文偏离要求1、文件收发不及时导致文件执行滞后；2、文件发放错误可能导致过程或者产品不符合要求。

4 2 8 中按《文件管理程序》执行5 未定期查新、修订文件导致失效文件在现场使用4 3 12 高定期查新，确保工作场所使用的文件均为有效版本的受控文件。

6 质量记录不真实影响产品真实性以及对体系运行结果的决策3 2 6 中按《记录管理程序》执行7 记录未妥善保存记录保存不当可能影响产品追溯或引起顾客不满意3 2 6 中按《记录管理程序》执行序号风险的来源可能存在的风险风险分析应对措施责任部门和人实施时间（起-止）评价措施有效-严重程度发生概率RPN 风险级别性8 没有按计划定期审核1.体系运行不规范。

2.体系运行的偏差得不到及时纠正。

428中定期内审，严格按计划执行内审9 体系要素改变时没有进行内审体系要素变更后不符合规范，或变更的偏差得不到修正。

4 2 8 中在体系要素变更后第一时间进行内审10 内部审核未发现重大问题影响经营计划的运行4 2 8 中按《内部审核管理程序》执行11 内审完后没有及时整改不符合项持续发生 4 2 8 中按《内部审核管理程序》执行，制定的《改进计划》由专人负责跟踪验证12 管理评审覆盖面不全、不充分影响来年的经营计划制定4 3 12 高按《管理评审程序》执行销售部风险分析及应对措施表序号风险的来源可能存在的风险风险分析应对措施责任部门和人实施时间（起-止）评价措施有效性严重程度发生概率RPN 风险级别1 销售思路不统一，未建立长期有效的销售方针政策导致部门销售策略调整过多，且频繁更改4 3 12中按公司中长期规划，制定适用于公司发展的销售方针、政策，并宣贯彻底，销售部围绕固化后的方针开展工作总经理办公会-2 业务人员工作重点集中在文案性工作上，与客户沟通量减少。

企业的销售信用风险成因分析及应对措施

企业的销售信用风险成因分析及应对措施【摘要】企业的销售信用风险是企业经营过程中必然面临的挑战，需要及时采取有效的措施来管理和化解。

本文首先介绍了销售信用风险的定义与特点，然后通过分析客户信用状况不佳、市场竞争激烈以及企业内部管理不善等因素，揭示了企业销售信用风险的成因。

最后提出了应对措施，包括建立完善的信用管理制度、加强市场调查与分析、优化内部管理流程等。

通过对销售信用风险的深入分析和有效应对，企业能够提升自身风险防范能力，保障经营稳定和持续发展。

未来，应该加强对销售信用风险的监测和管理，不断改进应对策略，以应对外部环境的变化和挑战。

【关键词】销售信用风险、企业、成因分析、客户信用状况、市场竞争、内部管理、应对措施、结论、未来展望。

1. 引言1.1 研究背景企业的销售信用风险是指企业在销售过程中可能面临的付款风险和信用风险。

随着市场的竞争加剧和企业规模的不断扩大，销售信用风险已成为企业管理中不可忽视的问题。

在现代经济中，企业之间的交易频繁且复杂，客户的支付能力和信用状况直接影响到企业的经营状况和盈利能力。

对销售信用风险进行深入分析和有效控制对企业的可持续发展至关重要。

研究表明，企业在面对销售信用风险时往往存在着多种成因。

客户信用状况不佳、市场竞争激烈、企业内部管理不善等因素都可能导致企业遭受销售信用风险。

深入分析这些成因并采取相应的措施显得尤为重要。

本文将从上述几个方面对企业销售信用风险的成因进行分析，并提出相应的应对措施，旨在帮助企业更好地理解和应对销售信用风险，提升企业的经营管理水平和风险控制能力。

1.2 研究目的企业的销售信用风险是企业经营过程中一个重要的风险因素，直接影响着企业的经营状况和发展前景。

本文旨在通过对销售信用风险的成因进行深入分析，探讨企业在面对销售信用风险时应该如何有效地应对，提出相应的解决措施和建议，以帮助企业更好地管理和控制销售信用风险，确保企业的可持续发展。

通过研究本文，读者可以更深入地了解企业销售信用风险的特点和成因，为企业提供可行的解决方案，提高企业在竞争激烈的市场环境中的竞争力和抗风险能力，促进企业健康发展。

食品销售企业风险隐患排查表

食品销售企业风险隐患排查表概述本风险隐患排查表旨在帮助食品销售企业评估和排查可能存在的风险隐患，以便采取相应的措施来预防和减少潜在问题的发生。

以下是对食品销售企业常见风险隐患的排查和评估。

食品安全管理1. 原料采购管理：- 是否与合法供应商建立稳定合作关系？- 是否定期检查和评估供应商的生产和质量标准？- 是否要求供应商提供合格证明或检验报告？2. 食品存储和处理：- 是否按规定将食品分开存放，避免交叉污染？- 是否定期检查和清洁存储和处理设备？- 是否严格控制食品储存的温度和湿度？3. 食品加工和制作：- 是否使用符合卫生标准的设备和工具？- 是否定期检查和清洁加工和制作设备？- 是否按照操作规程进行食品加工和制作？4. 食品销售：- 是否建立有效的食品追溯系统？- 是否针对不同的食物进行适当的包装和标识？- 是否定期检查并处理过期食品？卫生安全管理1. 厕所和卫生间：- 是否定期清洁和消毒卫生间设施？- 是否提供足够的卫生纸、肥皂和洗手液？2. 清洁和消毒：- 是否有定期清洁和消毒的计划，并记录执行情况？- 是否使用安全有效的清洁剂和消毒剂？- 是否对公共区域、桌椅、地面等常用物体进行定期清洁和消毒？3. 防疫措施：- 是否建立健康检查和体温监测制度？- 是否提供员工个人防护用品，如口罩和手套？- 是否加强公共区域通风和空气消毒措施？安全管理1. 设备维护：- 是否有定期检查和维护设备的计划？- 是否配备和使用符合安全要求的设备？- 是否记录设备的维护和修理情况？2. 防火安全：- 是否设置和测试过火灾报警设备？- 是否保持安全出口通道畅通无阻？- 是否定期进行火灾演练？3. 安全培训：- 是否培训员工关于安全操作和紧急情况处理的知识？- 是否在明显位置展示逃生路线图和紧急联系方式？总结食品销售企业面临着多种风险隐患，通过采取相应的管理和控制措施，可以有效降低风险发生的可能性。

本排查表提供了对常见风险隐患的评估指标，建议企业根据自身情况进行调整和补充，以确保食品销售过程的安全和合规。

风险和机遇评估分析表

一般降低可利用的知识的前期准备。风险风险 1.所有工程变更需要及时下发《工程变更通知单》至相高风降低关部门；险风险 2.所有变更需要验证。 1.每年至少安排对生产车间、仓库及物流车辆工作环境一般降低检测一次，以验证工作区域是否符合生产要求。风险风险 2.定期对6S进行稽核。
5
4
品质部
《不合格品控制程序》
有效
25
5
4
品质部
《不合格品控制程序》《纠正措施控制程序》
有效
26
客户满意度测 1.顾客满意度低，导致顾客丢失。量
5
4
资材部品质部
《客户满意度调查控制程序》
有效
风险和机遇评估分析表
风险和机遇序来源（内部+ 号外部）
27
风险分析风险和机遇内容风险严重发生风险对策程度频度级别
《组织的知识控制程序》
有效
风险和机遇评估分析表
风险和机遇序来源（内部+ 号外部）风险分析风险和机遇内容风险严重发生风险对策程度频度级别策划的控制措施责任部门
过程控制文件
评价措施有效性
18
设备管理
1.设备产能不足； 2.设备能力不足； 3.设备损坏，影响生产计划达成； 4.特种设备未定期检定； 5.备件损坏，无法顺利生产。
策划的控制措施
责任部门
过程控制文件
评价措施有效性
有效
1
财务状况
财务状况良好，资金充足。
财务部
《应收账款风险控制管理文件》《成本核算管理制度》等
2
报价及项目确 1.新产品报价和项目确立过程的市场调查判定断失误 2.提供成本和利润指标信息不够。 1.客户要求识别不完整； 2.未能确保能够满足客户要求就签署合同。

业务部风险和机遇识别评价表范例

■风险
制订：
审核：
批准：
风险和机遇识别评价表
实施应对措施描述
对竞品厂家做出精准调查，重新拟定销售政策或促销方案，夺回市场。
可通过发律师函或直接起诉对方，以正视听。
1、服务方面可通过提高服务水平； 2、产品质量方面可通过提升产品质量，解决产品问题。3、以产品发布会的形式用新产品替代问题产品。
严格执行合同审批流程，尽量使用公司格式文本，非格式文本必须经法务相关人员审核。
批准：
严格把关原材料的入库，加强内部生产流程的管控及抽查；制定售后服务标准制度
与客户保持良好的沟通
每月提前做好三个月滚动计划，及每季度与物控调整安全库存量，严格管控各营销网点提报的销售预测信息，跟踪判断销售预测表的真实性。
规范当地市场调研情况报告
审核：
规范当地市场调研情况报告
根据当地的销售情况做出分析，针对局部地区调整营销政策。
产品性价比高；
■机会
4
客户需求
产品质保期内无质量问题；
相关方
售后服务及时性；
■风险
需求
5
内部相关部门需求
能够及时准确传递客户相关要求；合理的交期。
■机会
■风险
□机会
6
销售预测风险
因对市场判断失误，造成严重断货、滞库或新品上市失败、竞争策略错误等
■风险
市场 7内
部环境
销售管理风险
在打开产品市场、促进产品销售时因队伍拓展能力、宣传策略及实施、促销策略及实施、推销策略及实施等的失误造成活动或计划失败。
3
9
一般风险
手
2 外
不正当竞争的风险
竞争对手以不正当的竞争手段，挤压我方产品市场，恶意诽谤，诋毁我方产品

风险与机遇评估分析和对应措施记录

2×2=4
低
企业管理部做好人员积极储备工作，及时关注社会信息，为企业发明一种稳定旳环境。
整年
风险和机遇评估分析表
类型
风险及机遇旳识别
风险及机遇旳评估
风险及机遇应对措施
执行状况
类别
外部原因及有关方描述
风险和机遇
发生也许性×严重性
等级
执行部门
时限
外部原因
经济
国际经济走向、
汇率旳变动、
通货膨胀或通货紧缩、
整年
有关大，如企业执行不规范，也许存在被查处旳风险
机遇：行业生产环境旳变化，给企业带来新旳发展机遇
3×4=12
一般
1.各级部门严格按照企业旳规章制度开展有关工作
整年
2.职能部门加大企业内部制度执行状况旳检查
整年
供应商旳规定
风险：原材料市场不稳定，但愿签订旳年度协议和保底价格，带来旳采购和资金风险
2.企业提供财务支持，对重要供应商旳优质原料保持价格优势，增进原料旳有序采购；
3.物资储运部做好到货原料旳库位安排，保证到货旳原料能及时入库
2023年5-11月
文化
重要销售区域消费习惯
风险：企业目前重要销售区域习惯性旳消费固定旳产品，同步顾客习惯从定点供应商采购，新产品新客户开拓难度较大。
机遇：企业目前重要产品客户满意度较高，具有一定旳竞争优势。
机遇：开发高价值产品，同步抓住固体制剂国家出台新政策旳良机，积极开拓保健品市场，为企业发展提供新机遇。
3×4=12
一般
1.生产制造部加强生产安排计划旳科学性，挖掘企业生产流水线旳潜能。
2.生产车间加强工艺旳管理控制，提高生产一次成功率。
2.注册部门按照企业旳年度计划，做好新产品旳注册申报，为企业后续发展提供储备力量。

经营风险分析评估和应对措施表

2、签定劳动合同
管理部
合同内容违反《合同法》等相关法律法规
极少发生
一般
B
减少风险
1、建立和运行《合同评审管理程序》
2、与法律顾问商定解决方案与应对措施
业务部
商标、专利涉嫌侵权
极少发生
严重
B
减少风险
1、商标或专利策划前进行大排查
2、与法律顾问商定解决方案与应对措施
技术部、总经办
财务风险
税务风险
部分开支费用，没有正规发票入账，导致年终汇算清缴需补交部分税额，如税务局查账则需补缴更多税款及罚款
可能发生
严重
A
减少风险
1、密切关注国内外产品供需及价格变化
2、及时调整价格
业务部、管理层
未能应对能源、原材料、配件等物料供应的充足性、稳定性和价格变化
可能发生
严重
A
减少风险
1、采购部关注期货市场、相关专业交易市场
2、经客户同意考虑采用可再生材料及先进工艺、降低材料损耗
3、制定应对方案
采购部、管理层、技术部
2、与法律顾问商定解决方案与应对措施
业务部
公司税务工作不符合税收基本法规
可能发生
严重
B
减少风险
1、建立和运行《财务管理制度》
2、与税务部门积极沟通
财务部
员工涉嫌贪污腐败
可能发生
一般
B
减少风险
1、建立和运行《员工守则》《反贿赂方针》
管理部
恶意破坏公司财务或重要信息
极少发生
一般
B
减少风险
1、建立和运行《员工守则》
极少发生
严重
A
规避风险
1、充分了解最新质量管理体系标准的发布动向，及时更新公司管理体系

GBT19001-2016质量管理体系各部门风险和机遇识别评价分析及应对措施表

□机会 ■风险
3
3
对竞品厂家做出精准调查，重新拟定销售政策或促
9
一般风销方案，夺回市场。险
手
2 外部
不正当竞争的风险
竞争对手以不正当的竞争手段，挤压我方产品市场，恶意诽谤，诋毁我方产品
□机会 ■风险
4
1
可通过发律师函或直接起诉对方，以正视听。 4 低风险
环境 3
客户
客户、消费者投诉风险
员工招聘失败。
■风险
#
信息管数据服务器数据因数据盘损坏,而造成的数据丢 □机会
理
盘损坏失、业务中断
加强管理及劳保培养继任者和多面手及时调整并宣导加强过程管控和结果应用，提高培训效果按samrt原则设置标准，培训宣贯到位加强过程管控，依法处置签订保密协议，依法处置引进先进理念，及时调整提升招聘官识人技能定期数据备份，合理期限更换服务器
□机会 ■风险
识无不订符单合或客超户订要单求收货，造成积压因 □机会 12 仓库管理存货收、发风险仓库保管的原因，致使发错货物、
多发货物、发错客户等造成损失。 ■风险
做好安全培训，员工持证上岗
与市场、采购部门密切联系，及时调整生产计划培训形成制度，培养储备储备多能工严格遵守点检制度，做好定期保养维护严格按标准和管控流程进行，加强对违规行为的处罚以订单为依据，严格按订单收发
相关方
售后服务及时性；
■风险
需求
5
内部相关部门需能够及时准确传递客户相关要求； ■机会
求
合理的交期。
■风险
严格把关原材料的入库，加强内部生产流程的管控及抽查；制定售后服务标准制度
与客户保持良好的沟通