合规文化知识题库2-2-10

合规文化知识题库2-

2-10

问题：

[填空题]商业银行负责制定金融创新发展战略及与之相适应的风险管理政策，并监督战略与政策执行情况的机构是（）。

问题：

[填空题]合规负责人的职责中，主要包括（）、（）、（）。

问题：

[填空题]商业银行应建立诚信举报制度，鼓励员工举报（）、（）或（）的行为，并充分保护举报人。

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问题：

[填空题]商业银行内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能（）和（）的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对（）的评估。

问题：

[填空题]对商业银行合规风险管理进行日常监督的部门中主要包括（）、（）、（）。

问题：

[填空题]监事会应监督（）和（）合规管理职责的履行情况。

问题：

[填空题]商业银行发现重大违规事件应按照（）的规定向银监会报告。

问题：

[填空题]商业银行对客户调查和客户资料的验证应以（）为主，（）为辅。必要时，可通过外部征信机构对客户资料的真实性进行核实。