尽职调查资料清单及配合人员

尽职调查资料清单及配合人员配合人员：

在尽职调查期间，希望能指定以下人员进行配合：

财务负责人（提供财务状况解答）

法务方面负责人（提供法务方面资料及解答）

负责行政工作的副总（配合相关文件盖章或可以协调相关事项）紧急类资料：

一、法律性资料

（一）、综合类资料

1、设立情况

(1)有权机关关于同意设立公司的各种批准性文件

(2)设立时的企业法人营业执照(副本)、税务登记证

营业范围：

(3)设立时的验资报告

(4)设立时出资协议或合同及公司章程

2、变更情况

(1)以前历次股权转让的协议或合同）

(2)历次股权转让的审计报告、评估报告、验资报告

(3)历次增资股东会决议

(4)历次增资时合同、章程

(5)历次增资之资产作价协议、评估报告

3、现行状况

(1)最近一期经年检的企业法人营业执照(副本)

(2)法人代码证

(3)组织机构代码证（副本）

(4)税务登记证（副本，国税、地税）

(5)最近一期报工商行政管理机关备案的公司章程

(6)工商信息单

(7)公司简介

(8)公司组织机构框架图

(9)公司各项资质、证书

(10)专利权证明

4、股东、关联方及高级管理人员

（1）股东名单、简介；

（2）与公司有经营往来的关联方

（3）董事会名单、简介；

（4）高级管理人员名单、简介。

（二）、公司的资产状况

1、土地使用权状况

(1)土地使用权状况汇总

(2)所有的土地使用权证书

(3)所有的划拨土地使用权的批准文件、红线图

(4)出让土地的出让协议、支付土地出让金的收据/发票、红线图

(5)所有的土地使用权租赁协议/合同或转让协议/合同

(6)所有的以土地使用权设定的抵押协议/合同

2、房屋所有权/使用权状况

(1)房屋所有权情况汇总

(2)所有的房屋所有权证书

(3)所有的以房屋所有权设定的抵押协议/合同

(4)所有的房屋租赁或使用协议/合同

3、在建工程项目的状况

（1）项目立项批复

（2）项目可行性分析报告

（3）土地使用权出让合同及证书

（4）建设用地规划许可证、建筑工程许可证、建筑工程施工许可证（三）、公司的对外投资

1、控股或全资子公司最近一期经年检的企业法人营业执照

2、控股或全资子公司的税务登记证(国税、地税)

3、控股或全资子公司最近一期报工商行政管理机关备案的公司章程

4、控股或全资子公司最新工商信息单

5、控股及全资子公司特许经营协议

6、参股及联营企业最近一期经年检的企业法人营业执照

7、参股及联营企业的税务登记证(国税、地税)

8、参股及联营企业最近一期报工商行政管理机关备案的章程、协议等

（四）、公司（含控股及全资子公司）的诉讼、仲裁及行政处罚

1、所有未结案 (未执行完毕) 的诉讼、仲裁、行政处罚的情况

(1)受理该诉讼的法院、仲裁机构、行政部门名称

(2)提起诉讼、仲裁、行政指控的日期

(3)诉讼、仲裁、行政指控主要当事人和代理人

(4)提起诉讼、仲裁、行政指控的原因和争议双方各自的理由

(5)请求何种赔偿、可能赔偿的数额或者所受的处罚

2、预见的诉讼、仲裁、行政处罚

二、公司及下属公司所需财务会计资料

（一）、综合类资料

1、现行状况

（1）银行开户许可证及账户性质、基本核算内容简介

（2）贷款卡查询信息

（二）、公司的资产状况

1、车辆行驶证

2、各项资产减值情况表

3、固定资产明细表

4、资产盘点表

（三）、财务类相关资料

1、自成立以来的年度财务报告及审计报告，最近一期会计报表。各会计期间合并财务

报表的合并过程及相关抵消分录，纳入各并范围之子公司的财务报告。子公司未予合并情况说明。

2、开通财务查账所有权限。