DD_301 尽调清单_ 预尽调资料需求清单(版本2 英文版)

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尽调清单(英文版)

个税申报数据
checkbook stubs and bank reconciliation
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发票领购薄（含：公司名+核定税种+近期期购票）
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--社保缴纳系统数据及商业保险开票系统数据同左同左政府补贴政策及已收补贴项目凭证（单位及个人）
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checklist
工商备案资料的调阅
Corporate equity structure the list of the company and its shareholder and senior the introduction of company management team
营业执照片
Other licenses he management system of the company Balance sheet: in last three years income statement：in last three years cash flow statement: in last three years all project profit and loss balance sheet（every month）：in last three years the detail list of expense： in last three years
bank statement：in last three years the company capital journal important customer（more than 5% of business income）：contact， statement， Cooperative employee salary calculation table（in last three years） list of staff involve in-service and department personal：in last three years payroll in last one year employee resume fix assets inventory 印章使用登记薄及相关合同及台账 ----序时薄（近三年的）余额表（近三年的） --内外账差异原因

尽调清单模板

尽调清单模板精品文档尽职调查清单为顺利推进贵公司融资工作的进展，需要对贵公司在本次融资过程中所涉及的有关事项进行尽职调查，贵公司对本文件清单所涉问题的答复和提供的文件资料请确保无虚假记载和重大遗漏的情形。

提供的证照、批文、合同等文件资料可以是复印件和电子版，但在需要对有关原件存在详细查验的情况下，请提供原件查验。

如有其它投资机构、中介机构或券商已经完成的调查报告能够分享的，烦请协助提供。

随着相关工作的开展，我们的项目人员将会根据工作进展程度和有关实际情况向贵公司出具进一步的补充文件清单，望贵公司予以配合，谢谢！编号内容第一章公司基本情况调查历史沿革1-1公司历次变更的营业执照、历次备案的公司章程以及相关的1-1-1工商登记文件公司自成立至今的工商内档全套资料。

高新技术企业证书、1-1-2税务登记证、组织机构代码证1-1-31-1-41-21-2-11-2-21-2-31-2-41-2-5其他未备案于工商部门的有关公司历史沿革的成立及历次变更的全部文件，包括设立、变更时的批准文件、董事会决议、股东会决议、股权转让协议等档案材料公司的组织结构（参控股子公司、职能部门设置）发起人、股东的出资情况况公司设立时各发起人的营业执照（或身份证明文件）公司设立及历次股本变动时的验资报告及验资资料和原始单据（进账单等）公司设立后与股东之间的非交易性资金往来凭证公司与股东之间资金占用情况的说明及相关凭证发起人、股东以实物资产出资时涉及的资产评估报告、审计报告及国有资产评估结果核准或备案文件已不未取适取得用得编号内容建议人、股东以实物质产出资时，涉及的资产产权变更登记资料文件已取得不适用未取得1-2-6.精品文档1-2-7自然人发起人直接持股和间接持股的有关情况，及其在公司的任职情况控股股东及实际控制人、发起人及主要股东情况公司控股股东或实际控制人的组织结构（参控股子公司、职能部门设置）公司最新的股权结构图控股股东及实际掌握人、建议人及主要股东的营业执照、公司章程、最近一年及一期的财务报告及审计报告控股股东及实际掌握人、建议人及主要股东如为自然人的，应提供关于国籍、永久境外居留权、身份证号码以及住所的说明控股股东及实际控制人控制及投资的其他企业的营业执照、公司章程、最近一年及一期的财务报告及审计报告控股股东及实际控制人、发起人及主要股东持有公司股份是否存在质押或权属争议情况的说明及相关文件控股股东及实际掌握人、建议人及主要股东及作为股东的XXX事、监事、高级管理人员作出的重要承诺及其履行情况的说明公司关于所有股东名称、持股数目及比例、股份性质的申明股东中战略投资者持股的情况及相关资料公司控股子公司、参股子公司的情况公司控股子公司、参股子公司的营业执照、公司章程、最近一年及一期的财务报告及审计报告公司紧张控股子公司、参股子公司的主要其他合作方情况和相关资料员工及其独立性情况关于员工人数及其变化、专业结构、受教育程度、年龄分布的说明执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革情况的说明劳动条约样本公司董事会成员、高级管理人员兼职情况的说明社保证明和相关费用缴纳凭证公司如已实施或计划实施股权鼓励方案，请提供该方案或其主要内容，说明进展情况资产权属及其独立性情况房屋所有权证土地使用权证商标、专利、非专利技术等无形资产的权属证明资产是否存在被控股股东、其他关联方掌握或占用情况的说明业务、财务、机构的独立情况控股股东、实际掌握人与公司从事的主要业务与拥有的资产情况1-31-3-11-3-21-3-31-3-41-3-51-3-61-3-71-3-81-3-91-41-4-11-4-21-5 1-5-1 1-5-2 1-5-3 1-5-4 1-5-5 1-5-6 1-6 1-6-1 1-6-2 1-6-3 1-6-4 1-7 1-7-1 编号内容已取得不适用未取得.精品文档1-7-2如存在业务交叉，相互占用资产、资源的情况，要特别申明解决措施和效果控股股东、实际控制人与公司的财务部门的设置以及独立运作情况控股股东、实际控制人与公司的采购销售部门的设置及各自运作情况控股股东、实际掌握人与公司的基本银行账户开设情况、税务登记证、重要税种的完税凭证公司关于机构独立情况的申明公司内部各机构的规章制度商业信用情况重大商务条约及其履行情况工商、税务、海关、环保、银行等的调查反馈文件1-7-31-7-41-7-51-7-61-7-71-81-8-11-8-21-8-31-8-4公司获得的主要声誉和奖励第二章业务与技术调查行业情况及合作状态2-1行业主管部分制定的发展规划、行业管理方面的法律法规及2-1-1规范性文件2-1-22-1-32-1-42-1-52-22-2-12-2-22-2-32-2-42-2-52-2-62-2-72-2-82-2-9行业研究资料、行业杂志、行业分析报告行业专家看法、行业协会看法、主要合作对手看法国家有关产业政策及发展大纲通过公开渠道获得的主要竞争对手资料采购情况行业和公司采购形式的申明文件生产原料：原料名称、主要用途、单价、进货渠道、订货周期、占材料成本比例、其他与原料供求相干的研究报告和统计资料公司过往三年的采购情况以及成本变动分析主要供应商（至少前10名）的各自采购额占年度采购总额的比例说明与主要供给商（至少前10名）的供货条约与采购相关的管理制度、存货管理制度及其实施情况公司关于关联采购情况的说明董事、监事、高管人员和核心技术人员、主要关联方或持有5%以上股份的股东在主要供给商中所占权益的申明公司生产情况行业和公司生产形式的申明文件，公司已取得的与业务运作相干的各项资质证书、政府批文及授权许可文件主要产品或服务简介主要产品的工艺流程图或服务的流程图行业监管机构的监管记实和处罚文件主要银行给予公司的授信额度、主要银行信用评级情况以及2-32-3-12-3-22-3-3.精品文档编号2-3-42-3-52-3-62-3-72-3-82-3-92-3-102-3-112-3-122-3-132-3-142-3-152-3-162-3-172-3-182-42-4-1内容公司关于生产工艺、技术在行业中领先程度的说明主要产品的设计生产能力和历年产量有关资料房产、主要设备等资产的占有与利用情况房屋、土地、设备租赁条约如公司存在设备、房产、土地抵押贷款的景遇，借款条约及还款情况关键设备、厂房等重要资产的保险合同或其他保障协定无形资产的相关许可文件公司许可或被许可利用资产的条约文件公司拥有的特许经营权的法律文件境外拥有资产的情况说明及重要境外资产的权属证明质量控制制度文件质量技术监督部门出具的证明文件安全生产及以往安全事故处理等方面的资料生产工艺是否吻合情况保护相干法规的申明历年来在环境保护方面的投入及未来可能的投入情况的说明贩卖情况行业和公司销售模式的说明文件；公司核心竞争力构成（技术、品牌、市场份额、销售网络、技术平台等）贩卖条约（包括关联贩卖条约）、贩卖部分对贩卖退回的处理意见等资料权威市场调研机构关于销售情况的报告主要产品市场的地域分布和市场占有率的资料报告期按区域分布的贩卖记实报告期对主要客户（至少前10名）的销售额占年度销售总额的比例及回款情况与主要客户（至少前10名）的贩卖条约会计期末贩卖收入异常增长情况的收入确认凭据报告期产品退换率、客户诉讼和产品质量纠纷等方面的资料重大关联贩卖情况的申明董事、监事、高管人员和核心技术人员、主要关联方或持有5%以上股份的股东在主要客户中所占权益的申明公司竞争对手分析：竞争对手名称、技术水平、目前所占市场分额、未来三年能占市场分额、销售利润率、优势与劣势、技术路线选择与技术储备方向；核心技术人员、技术与研发情况研发体制、研发机构设置、激励制度、研发人员资历等资料技术许可协议、技术合作协议核心技术的取得及使用是否存在纠纷或潜在纠纷及侵犯他人知识产权的景遇的申明与非专利技术相干的失密制度及其与核心技术人员签订的保密协议已取得不适用未取得2-4-2 2-4-32-4-42-4-52-4-62-4-72-4-82-4-92-4-10 2-4-11 2-4-12 2-52-5-12-5-22-5-32-5-4.精品文档编号内容已取得不适用未取得主要研发成果、在研项目、研发目标及研发费用投入情况的说明第三章同业竞争与关联交易调查同业竞争情况3-13-1-1公司改制重组方案公司、控股股东或实际控制人及其控制的企业主营业务情况3-1-2的申明2-5-53-1-33-23-2-13-2-23-2-33-2-43-2-53-2-63-2-7控股股东或实际掌握人关于避免同业合作的承诺函关联方及关联交易情况主要关联方工商登记资料关联交易管理制度与关联交易相关的会议资料关联交易协议公司高管人员及核心技术人员是否在关联方单元任职、领取薪酬的情况说明与关联交易相关的独立董事意见关联交易在销售或采购中的占比及其对公司经营独立性的影响3-2-8关联交易相关的应收、应付款项占公司应收、应付款项的比例3-2-9关联交易需要性、延续性、实在性的申明3-2-10经常性和偶发性关联交易及其对公司长期延续运营的影响3-2-11与关联交易相干的同类交易的市场代价数据XXX关于减少关联交易的措施申明第四章董事、监事、高级管理人员及核心技术人员查询拜访任职及任职资历4-14-1-1与任职情况及资格有关的三会文件董事、监事、高级管理人员及核心技术人员相互之间是否存4-1-2在支属关系的申明4-1-34-24-2-14-2-24-2-34-34-3-1监管部分关于上述人员任职资历的批准或备案文件简历及操守董事、监事、高级管理人员及核心技术人员简历公司关于董事、监事、高级管理人员及核心技术人员是否存在违规行为的说明公司与高管人员所签定的协议或承诺以及履行情况胜任能力和勤勉尽责董事、监事、高级管理人员及核心技术人员曾担负高管人员的其他公司的规范运作情况以及该公司经营情况董事、监事、高级管理人员及核心技术人员在公司投入的时间的说明以及相关的三会及总经理办公会纪要或纪录持股及其他对外投资等情况董事、监事、高级管理人员及核心技术人员就持股及其他对外投资情况收回的声明文件董事、监事、高级管理人员及核心技术人员及其直系支属是否存在自营或为他人谋划与公司同类业务的情况及声明文件4-3-24-44-4-14-4-2.精品文档编号内容董事、监事、高级管理人员及核心技术人员及其直系支属是否存在与公司利益发生冲突的对外投资，是否存在重大债务负担及声明文件董事、监事、高级管理人员及核心技术人员是否涉及诉讼、是否有到期未了偿债务等情况的声明及相干资料已取得不适用未取得4-4-34-4-4第五章组织机构与内部控制调查公司规范运行情况5-15-1-1公司就其三年内没有存在违法违规行为发出的明确的书面声明公司治理制度划定，包括三会议事划定规矩、XXX5-1-2议事规则、董事会秘书制度、总经理工作制度、内部审计制度、部门职能描述等文件5-25-2-15-2-25-35-3-15-45-4-1业务控制公司关于各类业务的控制标准、控制措施的相关制度规定公司存在因违背工商、税务、审计、环保、海关、劳动保护等部分的相干划定而受到处罚的情况申明信息体系掌握信息系统控制相关的业务规章制度股东资金占用情况公司关于最近三年是否存在资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用情况的说明及相关资料公司关于是否为控股股东、实际掌握人及其掌握的其他企业担保的说明及相关资料5-4-2第六章财务预会计查询拜访最近三个完整财务年度（即2012年、2013年和2014年）及6-12015年上半年的归并财务报表，母公司、子公司单户报表及审计报告；最近三个完整财务年度（即2012年、2013年和2014年）及6-22015年上半年的所得税汇算清缴报告；公司的收入确认政策，收入及成本分类配比的明细情况；6-3关联方清单及关系，关联方交易的金额及定价根据；6-4有关公司及其下属公司所享有的税收优惠政策及财政补贴；6-5贩卖条约、采购条约、银行借款条约（含其他借款）、租赁条约6-6等所有重大合同最近三个完整财务年度（即2012年、2013年和2014年）及6-72015年上半年的银行存款对账单和余额调节表复印件；最近三个完整财务年度（即2012年、2013年和2014年）及2015年上半年的科目变动余额表（要求包括年初余额、本期6-8借方、本期贷方及年末余额且与报表核对一致）；6-96-102014年全年及2015年上半年全部原材料、产成品等全部存货明细数量、金额变动明细表（要求包括年初数量、金额、本期借方增加数量、金额、本期贷方减少数量、年末数量及余额且与报表核对一致）；公司2012年至2013年和2014年上半年应收账款、其他应收款、预付账款、应付账款、其他应付明细表.精品文档编号6-116-12内容公司2012年至2014年及2015年上半年产品生产及销售明细表公司贩卖收入前三名产物2012年至2014年及2015年上半年成本构成要素（可按料、工、费分类）金额2012年至2014年及2015年上半年此段时间公司十大原材料供给商和前十大贩卖客户明细金额表请提供按采购金额分类的前5大2012年至2014年及2015年上半年所采购原材料名称、采购量以及平均采购价(材料收发存汇总)已取得不适用未取得6-136-146-15请提供截至2014年12月31日及2015年6月30日的固定资产明细表，包括资产原值、数目、累计折旧、折旧年限、残值率等信息；截至2014年12月31日及2015年6月30日的无形资产明细表，包括摊销年限、摊销金额最近三个完整财务年度及2015年上半年以来对外投资的明章程、被投资6-16细资料（含对外投资企业营业执照、出资协议、企业2012年、2013年及、2014年及2015年上半年的报表、审计报告等）2014年以及2015年上半年营业费用明细表6-年至2014年和2015年上半年管理用度明细表6-年至2014年以及2015年上半年财务费用明细表6-年至公司历史上所有关于税务争议、滞纳金缴纳、以及重大关税6-20纠纷的详细情况以及有关文件及信函XXX享有税收优惠的有关政府部门的批复2015年至2018年详细的盈利预测报告6-22公司第七章业务发展目标调查历年发展计划及年度报告7-1业务发展方针7-27-2-1未来二至三年的发展计划7-2-2业务发展方针相干文件7-2-3制定业务发展目标的依据性文件7-2-4业务发展目标与现有业务的关系7-2-5募集资金投向与业务发展目标的关系第八章风险因素及其他紧张事项查询拜访既往经营业绩发生重大变动或历次重大事件的相关资料8-1。

尽调清单(中英文)

.. ;.Documentation Request List for Legal Due Diligence尽职调查文件清单Instructions指引This Documents Request List (the “Request”) has been prepared for the purpose of conducting legal due diligence on [X] (the “Company”).Subsidiaries of the Company with an independent legal person status are not included in the Request. If necessary, a separate request for the subsidiary may be provided. Branches, departments, offices and other entities of the Company without an independent legal person status are included in the Request.Documents asked for implies copies of such documents, unless otherwise specified. For each item below, it should be assumed that all documents that satisfy the criteria stated are requested, even though “all” may not be explicitly stated.For each item below, if all relevant documents have been provided, please check the box to the right to indicate that the item of request has been satisfied.If information or materials asked for is: (i) not applicable to the Company, (ii) applicable, but not expected to be available, or (iii) will be provided at a later date, please provide a separate response or explanation as appropriate.If, prior to the closing of the transaction, any event occurs or you obtain any additional facts that have a material effect on the information provided in 本尽职调查文件清单（“清单”）是为对【X】（“公司”）进行法律尽职调查而准备。

DueDiligenceChecklist尽职调查清单

Employee Compensation 1. Is there is list of officers and employees whose compensation exceeds 250,000 RMB per year? 2. What is the date and percentage salary increase of the latest pay adjustment for all employees? 3. List the average salary and hourly wage level for the three categories of officers, supervisors and other employees. 4. Does the company have a written procedure for determining beginning salaries, raises, promotions, etc? Who sets the policies ?
company? 9. What changes have there been in the management group in the last three years? 10. How often is performance by members of the management team reviewed? By whom?
threatened or pending?
Personnel Area: Basic Information and Ratio Analysis 1. Calculate the Average Salary over time. Method: Total Payroll / Total Number of Employees 2. Calculate Average Salary per Employee by department. Method: Total Payroll Expense of Department / Number of

尽职调查资料清单

尽职调查资料清单尽职调查是指对一些主体的各个方面进行全面深入的调查工作，以了解其真实情况和潜在风险。

对于房地产开发企业的尽职调查，主要涉及企业的经营状况、项目情况、资产负债情况、管理水平、法律风险等方面。

以下是一份房地产开发企业尽职调查的资料清单，供参考：1.公司概况-公司名称、注册资本、成立日期-公司组织结构、股权结构-公司管理层及其履历2.经营情况-公司主营业务、盈利状况-近几年的经营收入和净利润情况-企业所在地的政府政策支持情况3.开发项目情况-公司过去或正在进行的开发项目清单-开发项目的位置、规模、用途-项目的销售情况、资金回款情况-项目的竣工时间和验收情况4.资产负债情况-公司的资产构成、流动性-公司的负债状况、债务率-公司的资产负债表、现金流量表-公司的银行信用额度和借款情况5.管理水平-公司的管理团队、人员组成及履历-公司的管理制度、流程和规范-公司的项目管理情况、进度管控情况-公司的风险管理和内部控制情况6.法律风险-公司的法律顾问、律师团队-公司的合同管理和风险控制-公司是否涉及法律诉讼、知识产权纠纷等-公司所在地的法律法规、政策变化情况7.可行性分析-对公司未来发展的预测和可行性分析-公司的市场前景及竞争对手分析-公司的核心竞争力和差异化策略8.相关资料收集-公司的营业执照、税务登记证、组织机构代码证等相关证照-公司的财务报表、审计报告、纳税证明等财务资料-公司的项目合同、土地使用权证、规划许可证等项目资料-公司的法律文件、协议合同、诉讼纠纷相关资料以上是一份较为全面的房地产开发企业尽职调查资料清单，可以根据实际情况进行调整和补充。

在进行尽职调查时，还需要注重信息的真实性和准确性，确保调查结果的可靠性和有效性。

尽职调查提纲及文件清单中英文

尽职调查提纲及文件清单中英文Contents and document list of Due Diligence Report一：企业基本情况、发展历史及结构：The basic information, evolvement and organizational structure of the company法定注册登记情况 Registration股权结构 Ownership structure下属公司 Subsidiaries and branches重大的收购及出售资产事件 Key events of purchasing and selling assets经营范围 Business scope二：企业人力资源 Human resources管理架构（部门及人员）Management structure (Departments and staffing)董事及高级管理人员的简历 Resume of Directors of the Board and members of the upper management team酬薪及奖励安排 Policies on compensations, rewards and penalties员工的工资及整体薪酬结构 Salary structure员工招聘及培训情况 Recruitments and training arrangements退休金安排 Benefits Policy, e.g. Pensions三：市场营销及客户资源 Marketing, Sales and Customer resources产品及服务 Products and services重要商业合同 Important business contracts市场结构 Market structure销售渠道 Distribution channels销售条款 Sales policies and terms销售流程 Sales management procedure定价政策 Pricing policy信用额度管理 Credit & Risk exposure management市场推广及销售策略 Marketing and sales strategy促销活动 Promotion activities售后服务 Post-sales services客户构成及忠诚度 Customer base composition and customer loyalty四：企业资源及生产流程管理 Enterprise resources and production management1. 加工厂 Factory and plant2. 生产设备及使用效率 Equipments and production capacity3. 研究及开发 Research and development4. 采购策略 Purchasing policy5. 采购渠道 Purchasing channels6. 供应商 Suppliers7. 重大商业合同 Important business contracts五：经营业绩 Business performance会计政策 Accounting policy历年审计意见 Auditing results of the last three years if available三年的经营业绩、营业额及毛利详尽分析 Analysis on business performance, sales revenue and gross profit of the last three years if available三年的经营及管理费用分析 Analysis on operation and administration expenses of the last three years if available三年的非经常项目及异常项目分析 Analysis on non-frequent and abnormal activities of the last three years if available各分支机构对整体业绩的贡献水平分析 Analysis on the contribution of each subsidiary to the overall business performance六、公司主营业务的行业分析 Industry analysis行业现状及发展前景 Current situation and anticipation of industry development trend中国特殊的经营环境和经营风险分析 Analysis on business environment and operational risks in China公司在该行业中的地位及影响The subject company’s position and influence in the industry七：公司财务情况 Financial status三年的资产负债表分析 Three years Balance Sheet if available资产投保情况分析 Analysis on assets insurance status外币资产及负债 Capital and debts in foreign currency历年财务报表的审计师及审计意见Auditors’ opinion on the financial reports of the past years最近三年的财务预算及执行情况 Financial budgets and performing status of the last three years if available固定资产 Fixed assets或有项目（资产、负债、收入、损失）Contingent Items on assets, debts, income, losses无形资产（专利、商标、其他知识产权）Intangible Assets, e.g. patent, logo and other intellectual property rights八：利润预测 Profitability forecast未来两年的利润预测 Profit forecast of the next two years预测的假设前提 Assumptions of the forecast预测的数据基础 Foundation of the forecast本年预算的执行情况Current year’s budget performing status九：现金流量预测 Cash flow forecast资金信贷额度 Commercial and Bank Credit Limits贷款需要 Needs on loans借款条款 Borrowing terms十：公司债权和债务Creditor’s rights and liability（一）债权Creditor’s Rights债权基本情况明细 Details of rights债权有无担保及担保情况 Collateral/guarantee status on the rights债权期限Duration of the creditor’s rights债权是否提起诉讼 Legal actions pursued（二）债务 Debts and Liabilities1.债务基本情况明细 Details of the liability2.债务有无担保及担保情况Collateral/guarantee status on the Liabilities3.债务抵押、质押情况 Mortgage and pledge4.债务期限 Duration of the liabilities5.债务是否提起诉讼 Legal actions pursued十一：公司的不动产、重要动产及无形资产 Properties, valuable assets and intangible assets土地权属 Land property房产权属 House property车辆清单 Automobiles专利权及专有技术 Patents and self-developed technologies以上资产抵押担保情况 Mortgage and collateral status on the above listed assets十二：公司涉诉事件 Lawsuits作为原告诉讼事件 Lawsuit put out by the subject company, as Plaintiff作为被告诉讼事件 Lawsuit against the subject company, as Defendant十三：其他有关附注 Other issues and comments公司股东、董事及主要管理者是否有违规情况 Violations by any of the shareholders, directors and executives if there’s any公司有无重大违法经营情况 Significant business operational violations by the company上级部门对公司重大影响事宜 Impact and influence from government administrative departments on the subject company十四：企业经营面临主要问题 Business obstacles and operational difficulties困难或积极因素 Obstacles & difficulties and the negative impacts or positive if there’s any应对措施 SolutionsDUE DILIGENCE DOCUMENTS CHECKLIST尽职调查文件清单In order for the and to conduct the due diligence review regarding a proposed transaction between and , we will need to receive certain information and documentation from with respect to the business, assets and operations of following entities:为便于和就有关与的交易进行尽职调查，请提供下列企业关于业务、资产和经营方面的信息和文件：[][][](Each a “Company” and collectively the “Companies”)(单独或合称为“公司”)If the Company has any sub-entity with independent legal person status (“Subsidiary”), the Subsidiary should be regarded as another “Company” and should separately provide answers and all relevant documents in relation to the items indicated in this Documents Checklist.若公司有任何具有独立法人地位的下属机构(“子公司”)，该子公司应视为另一个“公司”并另行按本文件清单所列事项提供答复及所有有关文件。

尽职调研资料清单,DD清单

尽职调研资料清单本次尽职调查的主要目的是对公司的基本情况及业务发展情况进行全面、深入的了解，公司对尽职调查的回答是本次融资、法律文件起草等工作的基础。

本问题清单将与法律、财务尽职调查一同构成对公司的全面尽职调查，公司将承担必要的法律责任，因此，在填写本问题清单时，请确保文字材料和数据的真实、准确、完整。

本尽职调查清单的所有问题回答请务必落实到具体责任人，并请提供电子版。

随着工作的开展需要进一步提供资料时，我们可能及时向贵公司出具更详细的资料清单。

对于所提供的资料和信息，我们承担保密义务，可签订保密协议。

一、项目公司基本情况1、项目公司的历史沿革，经营范围的沿革2、项目公司目前资本结构及其形成过程，相关法律文件、验资报告、所进行的历次资产评估，以及进行审计的情况3、项目公司近几年发生的结构上的重大事项（增资或股权转让、合并、改组、整顿、撤消等）及相关资料4、项目公司目前的资产是否存在产权不清或其他法律权属问题（如担保、质押、抵押）5、项目公司关联企业（包括下属各控股公司、参股公司和联营公司）的详细情况（包括成立日期、法定代表、注册资本、出资比例、业务范围、近几年经营的情况和财务报表等）6、项目公司章程（现有公司章程及实施细则、包括补充章程和细则）7、项目公司目前的组织结构图及部门职责8、项目公司目前各股东情况介绍9、2001、2002、2003、2004年公司主要事件二、行业与经营1、项目公司所处的行业与未来发展的预测，目前公司所处产业受政府限制和支持的政策，条例描述2、项目公司现有的业务内容及分类3、项目公司主要产品的目前产能、近三年的产（销）量、销售额和利润的实现情况4、项目公司未来五年的发展规划和实施战略（包括但不限于产品、市场、规模、资本运作等方面）5、项目公司业务的制约因素及有利因素6、项目公司目前的市场地位及竞争形势（包括竞争者名单及市场份额调查）7、在产品质量、价格、分销渠道及促销推广方面与竞争对手进行比较，项目公司拟采取的市场竞争策略8、所有产品介绍、及服务清单（关键技术指标）9、产品价格及市场价格波动情况10、提供维护的期限11、长期性主营业务与过渡性业务的描述12、盈利或销售收入的季节性曲线13、10家公司的最大客户名单及对这10家大客户的业务往来明细（数量与金额），说明公司产品对这10大客户的影响力14、主要产品销售明细15、销售队伍和销售机构16、销售人员的地域分布及人数，销售队伍的素质评价、销售培训、市场及客户。

DD List尽调清单英文版

1. Corporate Information 企业基本状况● Corporate Info 公司基本信息● Brief History of the client 企业（项目）的简单发展历史● Current shareholding structure. 目前的股权结构● Structure of Company公司架构● When was/will the Off-shore listing vehicle and WOFE structure ready. The progressof transferring core business to listing vehicle.主营业务的进度。

2. Business Description 生产、产品或者服务● Nature of the business, key products or service provided经营的基本模式，主要产品或者服务提供的基本状况● The cyclicity as well as the fluctuation and seasonality of the industry as well as thefuture evolution trend of the industry.所在行业的周期性、波动性或者季节性变化以及未来的发展趋势● Key issues facing the client, particularly the bottle neck problem that impedes theclient’s fur ther development and expansion目前企业存在的问题（特别是阻碍企业进一步发展，扩大规模的瓶颈问题）3. Market and Competition市场、行业以及竞争状况● Client’s position in the industry/sub-industry, client’s market share in its key market.Does the client hold any monopoly or dominate position?● What are the key successful factors in the industry where Client is operating● Major competitors of the client, comparison between the client and its majorcompetitors with regard to the above key successful factors.企业主要的竞争对手有那些，主要竞争对手与企业在市场核心竞争因素方面的比较。

尽职调查清单(中英文)

DUE DILIGENCE DOCUMENTS CHECKLIST尽职调查文件清单In order for the and to conduct the due diligence review regarding a proposed transaction between and , we will need to receive certain information and documentation from with respect to the business, assets and operations of following entities:为便于和就有关与的交易进行尽职调查，请提供下列企业关于业务、资产和经营方面的信息和文件：[][][](Each a “Company” and collectively the “Companies”)(单独或合称为“公司”)If the Company has any sub-entity with independent legal person status (“Subsidiary”), the Subsidiary should be regardedas another “Company” and should separately provide answers and all relevant documents in relation to the items indicatedin this Documents Checklist.若公司有任何具有独立法人地位的下属机构(“子公司”)，该子公司应视为另一个“公司”并另行按本文件清单所列事项提供答复及所有有关文件。

To expedite the due diligence process, we have compiled the following outline which lists the documentation and informationthat we will need to review (set forth in no particular order).为了加快尽职调查的进程，我们准备了下列提纲列明所需要审阅的文件和信息(排序不分先后)。

尽职调查清单(完整版)

项目尽职调查清单一、企业基本情况1、请详细说明(并图示）公司的股权结构（溯至终极股东）。

2、企业工商登记信息单（复印件）.3、企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证(国、地税）（复印件).4、公司章程（复印件）。

5、贷款证（复印件)。

6、房产证、土地证（复印件）。

7、公司成立、改制批文及所发展项目的政府有关部门的批文、合同等（复印件）。

8、公司法定代表人身份证（复印件)。

9、股东背景、法人代表及详细介绍、总经理及详细介绍(包括姓名、性别、年龄、民族、籍贯、常住地区、学历/学位、毕业院校、政治面貌、行业从业年限、主要经历（工作/学习单位、任职、起止年月）和经营业绩、联系电话).10、公司自成立以来主营业务、股权结构、注册资本等公司基本情况的变动情况及这些变动的原因;历次变动的股东会/董事会决议、增资/股权转让协议、验资报告、工商变更登记通知单。

11、公司现有规模和职工人数、劳动合同签约率、社保参保率。

12、关联企业（包括控股企业、参股企业、公司股东及其近亲属投资的其他企业）的名称、注册资本、成立时间、股权结构、主营业务及主要产品与服务.该等关联企业与公司是否存在关联交易(有关供、产、销、服务、管理、资金融通等）、同业竞争等情况。

13、公司目前享受的优惠政策(资金、税收、进出口、土地使用权等）.二、产品与服务1、公司产品/服务简介（功能、应用对象)。

2、公司产品/服务目录及不同产品目前所处的阶段（基础研究及试验/中试/批量生产）.3、产品/服务的性能水平、新颖性、先进性和独特性（如拥有的专门技术、版权、配方、品牌、销售网络、许可证、专营权、特许权经营等）。

4、详细列明产品/服务执行的标准。

5、公司现有的和正在申请的知识产权（专利、商标、版权等，附复印件）。

6、是否已签署了有关专利权及其它知识产权转让或授权许可的协议等(是否授权其他企业使用本公司专利或经授权可使用其他公司专利）7、企业各类产品/服务发展规划三、企业技术与研发1、核心技术名称、所有权人、来源方式、其他说明。

3、尽职调查材料清单

融资项目尽职调查材料清单根据目前的交易方案，尽职调查工作需要贵方协助先行提供以下有关资料。

若交易结构有调整，可能还需贵方进一步提供其他资料。

以下资料可先提供电子版，书面文件可稍后提供。

多谢协助！填写说明：1、已提供材料请在“提供”一栏中打“√”；2、材料不适用于本项目，请在“提供”一栏中填写“不适用”；3、没有相关的材料或者情况的，请在“提供”一栏中填写“无”；4、有相关适用材料，但是现阶段暂无法提供或尚未准备的，请在“提供”一栏中填写“X月X 日前提供”；一、交易对手材料基本材料尽职调查材料应加盖企业的公章提供1. 营业执照（正副本）复印件2. 组织机构代码证（正副本）复印件3. 国家税务登记证（正副本）复印件4. 地方税务登记证（正副本）复印件5. 工商注册登记信息6. 贷款卡复印件7. 贷款卡查询有效页(开户行提供）8. 人民银行征信报告（开户行提供）9. 法人代表证明书10. 法人代表身份证复印件11. 法人代表授权委托书12. 被授权人身份证明13. 股东会决议及签章样本14. 董事会决议及签章样本15. 借款人签章样本16. 公司章程及附件、章程的修改或补充17. 公司高管简历(企业董事会（股东会）成员和主要负责人、财务负责人名单和签字样本等；现任董事、监事、高管成员简历；现任董事、监事、高管与股东单位的关系说明)18. 公司简介（主营业务、业内排名、项目布局、竞争优势等）19. 基本户开户许可证20. 公司组织架构图及人力资源的配置情况21. 公司股权结构图22. 关联人和关联交易情况说明23. 对外担保及未决诉讼声明书24. 借款申请书25. 历次验资报告26. 任何有关交换、兑换、重组或涉及公司股份的类似交易的协议及其他文件（包括相关许可）27. 公司股东之间签署的与公司有关的协议28. 公司在过去3年中所签订的重大融资合同（标的额在人民币100万元以上）文本29. 公司担保合同（包括保证、抵押及质押）及其登记备案证明文件30. 企业将要或正在履行以及虽已履行完毕但可能存在潜在纠纷的重大合同31. 关于公司和税务部门之间的所有税务争议、税务部门对公司的罚款的陈述32. 与关联方之间的重大债权债务及担保的情况33. 公司目前在中国境内外是否涉及/可能涉及刑事诉讼、民事诉讼（包括破产程序）、仲裁或其它任何司法程序、行政程序，并请提供相关情况说明及有关证明文件34. 公司设立以来最近三年被政府主管部门处罚或罚款的文件及情况说明35. 近三年审计报表及最近月度的财务报表（资产负债表/利润表/现金流量表/所有者权益变动表/附注）二、拟投资项目资料基本材料尽职调查材料应加盖企业的公章提供1. 有权部门批准的项目批文2. 有权部门批准的项目建议书3. 项目可行性研究报告4. 房地产开发资质证书5. 拆迁办法6. 拆迁协议7. 初步设计、开工报告8. 对项目现有进度及情况的描述文件9. 土地出让合同10. 土地出让金及契税等缴付凭证11. 总包合同等重大工程合同、总包公司对工程欠款的说明12. 项目概算资料13. 项目情况测算表（成本投入、项目回报、收益测算等）14. 资金筹措方案15. 落实资金来源证明材料16. 自有资金投入证明材料17. 土地所有权使用证18. 建设工程规划许可证19. 建设用地规划许可证20. 建设工程施工许可证21. 预售许可证22. 有关部门对环保、水利、拆迁的批复23. 工程竣工验收报告24. 招商签约登记表25. 签约意向书及租赁合同26. 项目实景拍摄图片或视频27. 项目情况简介28. 专业机构所做的市场报告29. 周边地块成交记录30. 土地评估报告三、拟抵押物材料基本材料尽职调查材料应加盖企业的公章提供1. 抵质押财产的权属证明文件2. 权利质押的权利凭证3. 出质人（抵押人）资格证明4. 同意抵质押担保的内部授权文件5. 财产共有人出具的同意出质的文件6. 办理抵质押登记的证明文件四、实际控制人资料基本材料尽职调查材料应加盖企业的公章提供1. 身份证复印件(如需要还包括配偶)2. 婚姻状况证明材料复印件3. 借款人经济收入或偿债能力证明原件(包括配偶)4. 学历证明、专业技术职称证书复印件5. 实际控制人的资产负债清单提供日期：年月日。

尽职调查清单中英文

1Due Diligence IssuesDaniel Chan Bonded Processing ArrangementsIssues relating to Bonded ProcessingArrangementsz factory transfer¾transfer of partially finished goods to anotherfactory for further processing before export¾non-refund of VAT on inputs3Bonded Processing Arrangements(cont’d)z import processing (“buy-sell”)¾title to imported materials ¾under customs supervision (no customsduties & import VAT)z processing & assembly (“consignment”)¾no title to imported materials¾no VAT on processing fees Bonded Processing Arrangements(cont’d)z equipment import¾VAT and duty free ¾preferential treatment may be changed5Licenses & PermitsAll licenses & permits (issued by national,provincial or other levels of governmentauthorities)z e.g. chemical manufacturing WFOE¾permits for production of dangerouschemical products¾permits for emission of waste TaxesSmugglingzimported machinery z import VAT and Custom duties receiptsIndividual Income Tax z withholding taxzdual employment contract Potential issue of retroactive payment oftaxes exempted under tax holiday, in assetacquisition scenario7Tax Implications on TransferAcquisition of equity interestz capital gain is subject to EIT Tax Implications on Transfer (cont’d)Acquisition of AssetzVAT on sale of equipment and machinery, inventory-exemption on used equipment zEIT on WFOE’s gain zstamp tax of either 0.03% or 0.05%z deed tax on real property and land use rights3% -5%9Transfer PricingPotential Tax Audit –Income TaxAdjustment Transactions with affiliatesztangible property zintangibles –cost sharing arrangement?z servicesTransfer Pricing Defense z functional analysiszcomparability studies Land and Building IssuesTypes of land use rightsz collectively-owned, allocated or grantedDocuments evidencing land use rights and buildingownershipz land grant contract, land use rights certificate, buildingownership certificateLand use rights or building ownership encumbered?z mortgaged?Occupation of building zbuilding completion certificate and approval for fireprotectionTrademark (“TM”)Determine types of TM the WFOEpossesses; identify the TM for the goodsand/or services that will be acquiredOwnership (own or user rights)z TM searchesz any sub-license grantedAny TM infringement litigation11EmploymentCross-border issues (expatriates visa, income tax liabilities, etc)Employment termination issuesSeverance payments for terminationInsurance policies: employment, asset, medical, etc.Due Diligence Checklist尽职调查文件清单This is a checklist for due diligence exercise on a foreign invested enterprise, which is in the nature of a wholly foreign owned enterprise (“WOFE”), a Chinese-foreign equity joint venture (“EJV”) or a Chinese-foreign cooperative joint venture (“CJV”).以下系对外商投资企业（公司”）进行尽职调查所需的文件清单，该公司之性质为外商独资企业（“外资企业”）、中外合资经营企业（“合资企业”）或中外合作经营企业（“合作企业”）。

尽调清单_ 预尽调资料需求清单(英文版)模版

Pre-due Diligence Document ChecklistIntroductionWhen conducting a pre-due diligence investigation on a company, itis essential to gather as much information as possible about the company and its operations. This pre-due diligence document checklist provides a template for the required documents and information that should be obtained from the company before conducting due diligence.General Information•Company name•Incorporation documents•Business registration certificate•Shareholder register•Organizational chart•Operating licenses and permits•Bank account details•Tax registration•Financial statements for the previous three to five years•Budgets and forecasts for the current and next financial yearLegal•Material contracts•Litigation, claims, and disputes•Intellectual property rights•Employee contracts•Employee benefits and compensation plans•Insurance policies and coverage•Environmental issues•Non-disclosure agreementsOperational•Business model•Market analysis and prospects•Sales and marketing strategy•Production processes and facilities•Supply chain management•Regulatory compliance•IT systems and infrastructure•Research and development plansDue Diligence Scope•Scope definition/confirmation•Preliminary financial analysis•Summary of key findings•Recommendations/optionsConclusionThis pre-due diligence document checklist provides a comprehensive list of the required documents and information that should be obtained before carrying out due diligence. By gathering these documents, youwill be able to perform a thorough investigation of the company and make informed decisions. Remember that additional documents may be required based on the specific industry, jurisdiction, or transaction type.。

尽职调查清单完整版

尽职调查清单敬启者：为了对贵公司的基本情况进行全面了解，请贵公司按照本清单的内容安排专人负责收集、提供相关资料的复印件（我们将核对原件）。

贵公司按照本清单准备的有关资料是我们开展下一步工作的基础。

本清单是初步的，我们将随工作进展要求补充其他相关资料。

如对清单中的问题无法回答或无法找到相关资料的，请贵公司提供书面的说明并加盖贵公司的公章。

如清单中的问题贵公司没有涉及的，可以在问题下面回答“无”或“没有”，并在清单上加盖贵公司公章。

贵公司所提供的文件应真实、准确、完整，并保证所提供的复印件与其原件一致。

尽职调查清单一、公司（包括投资人）的一般性文件（1）目前有效的及所有曾经生效过的营业执照正、组织机构代码证、副本；（2）目前有效的及所有曾经生效过的章程及章程修正案；（3）公司股权结构图，说明各股东持股情况、股权设置质押或其他权利限制的情况，并提供相关文件；（4）公司设立和历次股权变更的出资协议、股权转让协议、董事会或股东会决议、股权变动方案、政府批准备案文件、工商变更登记文件；（5）验资报告、审计报告、资产评估报告；（6）银行开户许可证、贷款证（卡）、税务登记证（国税、地税）；（7）公司主要规章制度。

二、公司一般性文件（1）公司现行组织结构图（包括行政管理体系及诊疗科目设置、人员配备等）：（2）《设置医疗机构批准书》、环评报告及《环境评估审查意见》、《建设用地规划许可证》（如有）、《土地使用权证》（如有）、《建设工程规划许可证》（如有）、《建设工程施工许可证》（如有），《建设工程竣工验收合格证》（如有）：（3）《医疗机构执业许可证》、《放射诊疗许可证》（如有）、《大型医用设备配置许可证》、《核辐射许可证》、《辐射安全许可证》、《放射性药品使用许可证》等必要证照正副本：（4）公司污染物处理规定、安全防护规定、公司质控管理体系、护理管理体制、其他重要流程管理规范：（5）现有标准机房图纸。

三、公司资产情况（1）有关土地、房屋所有权的文件，通过受让取得所有权的提供受让/购买合同；如为租赁，提供租赁合同及租赁许可、备案证明、出租方的房产证或其他证明其有权出租的文件。

尽职调查资料清单

尽职调查资料清单尽职调查文件收集的说明敬启者：一、未经特别注明，尽职调查资料清单中所列示的文件均要求为电子版或扫描件，我们会根据情况对原件进行查阅及复制。

二、贵公司对于未能提供的文件，请在“未提供”一栏中进行相应标注，并在“备注”一栏中说明未提供的原因。

对于暂时无法提供但稍后才能提供的文件，请简单说明原因，并注明提供时间。

如果清单中某些材料不适用于贵公司/ 高校，请在“备注” 一栏中标注“不适用”。

三、对于没有书面文件资料的信息，可能需要贵公司安排相关负责人接受我们的访谈。

四、所有因尽职调查而获取的材料和信息我们将谨慎保管并严加保密。

尽职调查是一个持续的过程。

我们将随着尽职调查的深入，针对需进一步明确、补充或者新发生的事项，提供尽职调查补充清单。

根据项目进展的需要，为高效开展本次尽职调查，请被尽调单位于2018 年12 月 3 日前将本清单所涉文件全部准备齐全。

非常感激各方在本次法律尽职调查工作中给予大力支持与配合！2018 年月日尽职调查资料清单公司反馈1 资质证照1.1 办学许可证1.2 民办非企业单位登记证 1.3组织机构代码证1.4税务登记证餐饮服务许可证（如外包需提供合1.5同）项目序号需提供资料 / 文件 / 说明/ 待提须更备注供不适新用是否核实原件）已提供、高校基本情况1.7 历次收费标准批复文件更情况及相关文件高校 / 举办者关联方清单2 治理结构办学章程（包括初始、历次修订及现行章程）学校董事会或理事会、监事会的议事规则及各项决议学校董事会或理事会、监事会的人员构成及简历。

3 核心资产情况院校平面规划图国有土地使用证、土地出让合同、出让金缴付凭证土地使用权划拨批文征地批文、协议、征地费用缴纳凭证土地转让或租赁合同土地抵押主债务合同及担保合同学校地上建筑房屋所有权证书房产抵押主债务合同及担保合同教师公寓《房屋买卖合同》学校建设工程的立项批复文件建设用地规划许可证建设工程规划许可证建设工程施工许可证工程竣工验收文件重大设备采购合同、发票及付款凭证资产总额 1% 以上的债权形成文件4 知识产权学校专利、商标、著作权清单专利证书、商标注册证、版权登记证其他非专利技术、网络域名等无形资产1.10 1.112.12.22.33.1 3.2 3.3 3.4 3.5 3.6 3.7 3.8 3.9 3.10 3.11 3.123.133.14 3.15 3.164.1 4.21.8 2015-2018 招生指标批复文件验资报告、1.9资产评估报告及出资证明材料高校历次变4.4 与以上知识产权相关的合同文本5 业务及运营基本情况介绍（至少包含：组织架构、高管层简历、专业设置、重点专业/ 学科/实验室 / 精品课程、办学理念等）近三年学校各地 / 各专业招生计划、分专业分学制实际招生数量、录取分数线三年一期各期 10 月的学籍系统学生清单近三年各专业学费、住宿费、后勤承包费用等收费标准近三年毕业生的就业情况，校企合作情况学校近三年招生简章，招生渠道及激励政策近三年主要的科研投入、成果、获得荣誉情况校区合作办学、中外合作办学情况学校实训室、实践基地的建设及发展情况学生宿舍情况，每栋宿舍楼房间数量和类型，实际入住情况及未来容纳潜力核心专业的教学及教研体系介绍后勤管理模式及相关协议6 人力资源电子版员工花名册，内容应包含年龄、司龄、专兼职、部门、职级、学历、职称。

尽调清单中英文

尽调清单中英文DocumentationRequestListforLegalDueDiligence尽职调查文件清单InstructionsThisDocumentsRequestList(the“Request”)hasbeenpreparedforthepurposeofconductinglegalduediligenceon[X](the“Com SubsidiariesoftheCompanywithanindependentlegalpersonstatus arenot includedintheRequest.Ifnecessary,aseparaterequ dentlegalpersonstatus are includedintheRequest.Documentsaskedforimpliescopiesofsuchdocuments,unlessotherwisespecified.Foreachitembelow,itshouldbeassumedthat a Foreachitembelow,ifallrelevantdocumentshavebeenprovided,pleasechecktheboxtotherighttoindicatethattheitemofrequ Ifinformationormaterialsaskedforis:(i)notapplicabletotheCompany,(ii)applicable,butnotexpectedtobeavailable,or(i If,priortotheclosingofthetransaction,anyeventoccursoryouobtainanyadditionalfactsthathaveamaterialeffectonthein “Officialdocuments”referstoapprovals,certificates,licenses,contracts,formalapplications,etc. Agovernmentauthorityincludesitslocalorsubordinateorgans.“Recent”or“recentyears”meansthepast[X]years,unlessotherwisespecified. “Materialamount”refersto[￥X].“Affiliate”refersto:1)TheparentcompanyoftheCompany;2)ThesubsidiariesoftheCompany;3)OthercompaniesunderthecontrolofasameparentcompanyoftheCompany;4)TheinvestorshavingjointcontrolovertheCompany;5)TheinvestorshavingsignificantinfluenceontheCompany;6)ThejointventuresoftheCompany;7)TheassociatedcompaniesoftheCompany;8)Theprincipalindividualinvestorsandtheclosefamilymembersofsuchindividuals.“Principalindividualinvestors”ref9)ThekeymanagersoftheCompanyorofitsparentcompanyandtheirclosefamilymembers.“Keymanagers”refertothemanagerswhamilymembersofaprincipalindividualinvestororofakeymanagerrefertothefamilymemberswhomayinfluence,orbeinfluenc 10)Othercompanieswhicharecontrolledorjointlycontrolledbytheprincipalindividualinvestors,orkeymanagers,orthelymembersofsuchindividualshavesignificantinfluence.PLEASEPROVIDETHEFOLLOWING:请提供下列文件1BasicInformation 1基本信息Provided/已提供1.1Currentbusinesslicense,showinglatestannualinspection1.2IftheCompanyispartofagroup,theshareholdingstructureofsuchgroupinachartshowingallimportantrelationshipsandcfincorporation1.3Internalorganizationchartandotherinformationshowingdepartmentsandauthorityofofficers1.4AlistofcitiesandcountrieswheretheCompany’sassets(tangibleandintangible)andemployeesarelocated1.5Listofcurrentdirectors,supervisorsandseniorofficersoftheCompanyandtheirlettersofappointment1.6Authorizationsgivenbytheboardorbydirectorstospecially-appointedagentstodealwithsomeparticularmatter1.7ReportsrecentlypreparedbytheCompanyregardingbusinessandimportantmattersfacingtheCompany2HistoricalChanges2.1PriortotheestablishmentoftheCompany: 2.1公司成立以前：□(1)发起人会议的决议和会议记录□(1)resolutions&minutesofmeetingofpromoters(2)agreementsenteredintobythepromoters (2)发起人之间达成的协议□2.2AttheCompany’sestablishmentorduringma2.2公司成立期间或公司进行重大变更期间：□jorchangetotheCompany:(1)feasibilitystudyreports,projectproposalsandotherapplicationssubmittedtogover nmentauthoritiesforthepurposeofapprovi ngtheintendedbusinessactivitiesoftheCo mpany (1)为取得公司拟开办业务有关批准而提交予政府部门的可行性研究报告、项目建议书或其他申请文件□(2)officialdocumentsfromortogovernmentauthoritiesrelatingtotheabove,includingif applicableapprovalsfromgovernmentregul atorsforcertainindustriesorclassesofco mpanies(suchasapprovalfromMIITfortelec ommunicationscompanies,orforaprojecten couragedbythestate,acertificatetothate (2)与上述有关的政府部门复函或给政府部门的函件，包括相关行业主管部门或相应级别的主管部门的批准（如工业和信息化部对电讯公司的批准，或国家对鼓励项目的批准等等）□ffect)(3)SASACapprovalifstate-ownedassetsareinvolved (3)如涉及国有资产，国有资产监督管理部门的批准文件□2.3SincetheestablishmentoftheCompanyuntilthepresent2.3公司自成立至今□(1)businesslicenses,includinganyamendmentsandshowingallannualinspectionpassed (1)营业执照，包括变更的营业执照和所有年检纪录□(2)amendmentstoinformationregisteredwithAIC(2)工商局的变更登记证明□(3)AOA,includinganyamendments (3)章程，包括所有章程修正案□(4)JVcontracts(ifapplicable),includingany(4)合资合同（如适用），包括任何合资合同的□amendments 修订或补充(5)capitalverificationreports;assetappraisalreportsforin-kindcontributions(5)验资报告；以非现金出资的资产评估报告□(6)MOFCOMapprovalsforFIEestablishment,includinganyamendmentsandshowingallannual inspectionpassed (6)商务部门批准外商投资企业成立的批准，包括任何变更或年检记录□(7)organizationalcodecertificates,includinganyamendmentsandshowingallannualinspectionpassed(7)组织机构代码证，包括任何变更和年检记录□2.4ForallchangestotheAICregisteredinformation(suchasamendmentofAOA,amendmentofJ Vcontracts,increaseofcapital,changeofd 2.4工商变更登记信息（如章程修改、合资合同修改，增资，变更董事、经营范围变更、收购、吸收、合并、分立、重组等等）□irectors,changeofbusinessscope,acquisition,merger,divestiture,restructuring,etc.)(1)公司股东会及董事会决议□(1)shareholderandboardresolutionsoftheCompany(2)该等变更或交易的相关合同□(2)contractsrelatingtosuchchangeortransaction(3)shareholderandboardresolutionsofotherp(3)交易相对方的股东会决议和董事会决议□artiestosuchtransaction3Shareholders 3股东Provided/已提供3.1Generalinformationregardingtheshareholders(includingwhetheranyarestate-owned enterprisesorFIE)andhistoricaldealings /interactionsamongthem 3.1股东的基本信息（包括是否国有企业或中外投资企业）以及股东之间的关系□3.2Businesslicenseorpersonalidentificationcardofshareholders3.2营业执照或个人身份证明□3.3AnyagreementsamongsomeorallshareholdersregardingtheCompany3.3部分或全部股东关于公司的任何合同、协议□4Financing 4融资Provided/已提供4.1SAFEofficialdocuments,suchasforeignexchangeregistrationcertificate,foreigndebtregistrationcertificateandfo4.2MOFofficialdocuments,suchasthefinancialregistrationcertificate,includinganyamendmentsandshowingallannualin4.3Contractsrelatingtoalldebt,financingorguarantees,includingthoserelatingtosecurityinterests(mortgages,pledg。

尽职调查资料清单

尽职调查资料清单（一）公司基本资料1、公司营业执照、公司成立的验资报告、出资证明和资产评估证明及/或产权登记证；公司章程；公司现有注册资本及历次变更的验资报告、相关证明文件和工商变更登记证明，行业许可经营或资质证明等。

2、公司介绍与历史沿革情况。

3、公司目前股权架构及股东基本介绍。

（二）管理人员资料1、公司实际控制人、高管的介绍2、管理团队任职、薪酬及兼职情况介绍。

（三）业务与技术情况1、行业情况及竞争情况公司主营业务及所属行业介绍，公司在行业中所处的竞争地位、占有率等介绍。

2、采购情况公司近三年主要原材料供应商(至少前10 名)的采购明细与相关合同。

3、生产情况公司主要产品、生产流程与核心技术介绍；生产成本划分分析，如：近三年来原材料成本及包装成本、人工成本、直接和间接的制造费用、固定和变动成本；按品种列示的主要原材料现行单价和市场价格趋势。

4、销售情况公司主要客户(至少前10名)的销售额占年度销售总额的比例及回款情况。

5、核心技术和研发情况公司主要研发成果、在研项目、研发目标等资料，公司历年研发费用占主营业务收入的比重。

6、关联方和关联交易情况。

（四）财务、税务状况1、公司近三年审计报告及最近一季度财务报表和报表附注。

2、公司近三年及上月管理费用、财务费用、销售费用明细。

3、公司近三年及上月固定资产明细及权证、贷款及或有债务明细、应收账款明细及账龄、应付账款明细及账龄、存货明细及账龄、短长期投资明细、无形资产明细、分品种销售收入明细。

4、公司所得税和增值税等税种的税收优惠的相关税务批复，取得财政补贴的相关批复和文件，增值税月份及年度申请表和有关完税证，年度所得税申请表及完税凭证。

（五）业务发展目标调查1、公司发展战略或规划。

2、公司经营理念和经营模式。

（七）融资运用分析公司融资方案及融资应用介绍，包括项目可行性研究报告或投资建议书等。

（八）风险因素及其他重要事项调查1、公司风险因素介绍。

2、公司诉讼与担保情况介绍。

尽调清单

关于对XXXXXX公司初步尽职调查所需资料清单致：XXXXXX公司：为对贵公司进行战略投资工作的顺利进行，请贵公司配合提供资料清单如下。

贵公司所提供的资料中涉及的商业秘密，除非依法定程序并经公司许可予以披露之外，本公司将会保密，在任何场合不将贵公司所提供资料中涉及的商业秘密披露给任何无关的第三方或社会公众。

本清单所列资料并不代表本公司要求的全部资料或信息，根据我们对贵公司提供资料的审查结果，可能需要贵公司提供进一步说明和/或证明文件。

对贵公司的理解与支持，我们深表谢意!说明：1）本初步尽职调查资料清单共包含两部分，共37项内容。

2）近三年一期是指2013年、2014年、2015年、2016年1-6月份；近两年一期是指2014年、2016年1-6月份。

3）请尽量提供电子文档；无法提供电子文档的，请提供扫描件；内容较多时可提供纸质文件。

4）在提供资料清单时，请按照序号在正文中（或另建word文档）逐条列示；需要提供附件的，请另建文件夹，并在其中标明每个附件的序号与名称。

5）请指定专门人选负责资料提供、各部门及中介机构的居间协调。

初步尽职调查资料清单一、请公司提供的有关资料1、公司营业执照正副本复印件、税务登记证正副本复印件、组织机构代码证书复印件、银行信用报告证书复印件；2、公司主要股东简介，董事、监事、高管名单，控股股股东、实际控制人的身份证照复印件；3、在工商部门调取的盖有工商部门骑缝章的全套工商档案资料；4、公司近三年及一期的财务报表、财务报告、所得税汇算清缴文件，以及财务内部控制方面的规章制度；5、公司所有或租赁的土地和房产的情况列表与说明，以及所持有的土地使用权证和房产证；6、公司关联企业（主要股东、高级管理人员对外投资的其他企业）列表与关联企业简介；7、公司组织结构一览表（内部组织结构结构图：各主要职能部门、业务或事业部、各分公司、子公司或生产车间等）；8、公司享受的税收优惠情况及相关政府免税与税收优惠批文/证书；9、无形资产证书及明细表（模板见附件1），包括专利、非专利技术、商标、土地使用权等的明细列表及证书复印件；业务许可资格或特许经营权.。

DD_301 尽调清单_ 预尽调资料需求清单(版本2 英文版)

尽调清单(英文版)

尽调清单模板

尽调清单(中英文)

DueDiligenceChecklist尽职调查清单

尽职调查资料清单

尽职调查提纲及文件清单 中英文

尽职调研资料清单,DD清单

DD List尽调清单 英文版

尽职调查清单(中英文)

尽职调查清单(完整版)

3、尽职调查材料清单

尽职调查清单中英文

尽调清单_ 预尽调资料需求清单(英文版)模版

尽职调查清单完整版

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尽调清单中英文

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尽职调查提纲及文件清单中英文

DD List尽调清单英文版