证券资格(证券基础知识)股票的特征与类型章节练习试卷1(题后含

证券资格（证券基础知识）股票的特征与类型章节练习试卷1(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1．关于记名股票，下列说法正确的是()。

A．不得转让B．股东应在认购时一次缴足股款C．股东可以分次缴纳出资D．只有记名股东才能行使股东权正确答案：C解析：A项，记名股票的转让相对复杂或受限制而不是不得转让；B项，可以一次或分次缴纳出资；D项，对于记名股票来说，只有记名股东或其正式委托授权的代理人才能行使股东权。

知识模块：股票的特征与类型2．我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应当记载的事项不包括()。

A．股票数量B．股票编号C．股票发行日期D．各股东所持股份数正确答案：D解析：我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期。

D项属于记名股票应当记载的事项。

知识模块：股票的特征与类型3．以下不属于无面额股票特点的是()。

A．便于股票分割B．为股票发行价格的确定提供依据C．发行价格灵活D．转让价格灵活正确答案：B解析：按是否在股票票面上标明金额，股票可以分为有面额股票和无面额股票。

有面额股票的特点包括：①可以明确表示每一股所代表的股权比例；②为股票发行价格的确定提供依据。

无面额股票有如下特点：①发行或转让价格较灵活；②便于股票分割。

知识模块：股票的特征与类型4．下列对股票定义的描述，不正确的是()。

A．股票是一种有价证券B．股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证C．股票实质上代表了股东对股份公司的所有权D．股票发行人定期支付利息并到期偿付本金正确答案：D解析：D项描述的是债券的定义，股票不能偿付本金。

知识模块：股票的特征与类型5．股票是一种资本证券，它属于()。

A．实物资本B．真实资本C．虚拟资本D．风险资本正确答案：C解析：股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于资本证券。

但是，股票又不是一种现实的资本，股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的真实资本。

股票独立于真实资本之外，在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种虚拟资本。

知识模块：股票的特征与类型6．()是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。

A．资本证券B．要式证券C．证权证券D．有价证券正确答案：C解析：证券可以分为设权证券和证权证券。

设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的。

证权证券是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。

股票代表的是股东权利，它的发行是以股份的存在为条件的，股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利，所以说，股票是证权证券。

知识模块：股票的特征与类型7．下列关于股票性质的描述错误的是()。

A．股票是有价证券、要式证券B．股票是证权证券、资本证券C．股票是综合权利证券D．股票是物权证券、债权证券正确答案：D解析：D项，股票持有者作为股份公司的股东，享有独立的股东权利，股东权是一种综合权利。

股东虽然是公司财产的所有人，但对于公司的财产不能直接支配处理，而对财产的直接支配处理是物权证券的特征，所以股票不是物权证券；一旦投资者购买了公司股票，即成为公司部分财产的所有人，但该所有人在性质上是公司内部的构成分子，而不是与公司对立的债权人，所以股票也不是债权证券。

知识模块：股票的特征与类型8．()是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券。

A．资本证券B．债权证券C．有形证券D．物权证券正确答案：D解析：物权证券是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券；债权证券是指证券持有者为公司债权人的证券。

知识模块：股票的特征与类型9．对于认购股票的人来说，购买股票就是一种()。

A．投资行为B．赌博行为C．个人行为D．市场行为正确答案：A解析：股份公司发行股票是一种吸引认购者投资以筹措公司自有资本的手段，对于认购股票的人来说，购买股票就是一种投资行为。

知识模块：股票的特征与类型10．股票最基本的特征是()。

A．收益性B．风险性C．流动性D．永久性正确答案：A解析：股票具有五大特征，即收益性、风险性、流动性、永久性和参与性，其中收益性是股票最基本的特征，是指股票可以为持有人带来收益的特性。

知识模块：股票的特征与类型11．股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的()。

A．期限性B．风险性C．流动性D．永久性正确答案：C 涉及知识点：股票的特征与类型12．关于股票的永久性，下列说法错误的是()。

A．股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系B．永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的C．股票持有者可以出售股票而转让其股东身份D．对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本正确答案：D解析：永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的。

股票代表着股东的永久性投资，当然股票持有者可以出售股票而转让其股东身份，而对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本。

知识模块：股票的特征与类型13．风险性是股票的特征之一，下列关于股票风险性特征的说法有误的是()A．股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性，或者说实际收益与预期收益之间的偏离程度B．投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个估计，但事后看，真正实现的收益可能会高于或低于原先的估计，这就是股票的风险C．风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大损失，也可能带来较大的未预期收益D．风险本身是一个中性概念，但是，高风险一般对应着高收益，因此投资者一般喜欢投资那些风险较高的股票正确答案：D解析：风险本身是一个中性概念，但是，多数理性的投资者厌恶风险，如果要诱导投资者投资那些风险较高的股票，就必须提供更高的预期收益，这就是“高风险高收益”的含义。

知识模块：股票的特征与类型14．小李观察到最近股票价格由于政治事件发生波动，于是他将手中的股票抛出并换成了债券，这是因为股票的()增大。

A．流动性B．期限性C．风险性D．收益性正确答案：C 涉及知识点：股票的特征与类型15．下列关于股票流动性的叙述，错误的是()A．流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性B．如果买卖盘在每个价位上均有较大报单，则股票流动性较强C．在有做市商的情况下，做市商双边报价的买卖价差通常是衡量股票流动性的最重要指标D．价格恢复能力越强，股票的流动性越弱正确答案：D解析：股票的价格弹性或者恢复能力是指交易价格受大额交易冲击而变化后，迅速恢复原先水平的能力。

价格恢复能力越强，股票的流动性越高。

知识模块：股票的特征与类型16．普通股票和优先股票是按()分类的。

A．股东享有的权利B．股票的格式C．股票的价值D．股东的风险和收益正确答案：A解析：按股东享有权利的不同，股票分为普通股票和优先股票。

优先股票是一种特殊股票，在其股东权利、义务中附加了某些特别条件。

优先股票的股息率是固定的，其持有者的股东权利受到一定限制，但在公司盈利和剩余财产的分配上比普通股票股东享有优先权。

知识模块：股票的特征与类型17．记名股票是指()。

A．在股票票面和证券公司的名册上记载股东姓名的股票B．在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票C．在证券公司开户时记录股东姓名后买入的股票D．在股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票正确答案：B 涉及知识点：股票的特征与类型18．记名股票与无记名股票的区别在于()。

A．股东权利的差异B．记载方式的差异C．股东义务的差异D．股东属性的差异正确答案：B解析：股票按是否记载股东姓名，可以分为记名股票和无记名股票。

知识模块：股票的特征与类型19．关于无记名股票，下列说法不正确的是()。

A．无记名股票转让相对简便B．无记名股票安全性较差C．无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资D．无记名股票认购股票时要求一次缴纳出资正确答案：C解析：记名股票和无记名股票出资方式的区别主要是：前者可以一次或分次缴纳出资；后者要求一次缴纳出资。

知识模块：股票的特征与类型20．《中华人民共和国公司法》规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票应当是()。

A．无记名股票B．记名股票C．优先股D．国有股正确答案：B解析：《中华人民共和国公司法》规定，公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票。

公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记名。

知识模块：股票的特征与类型21．按()，股票可以分为有面额股票和无面额股票。

A．股东享有权利的不同B．股票的价格是否固定C．是否在股票票面上标明金额D．在股票票面上标明金额的大小正确答案：C 涉及知识点：股票的特征与类型22．下列关于面额股票与无面额股票的说法不正确的是()。

A．同次发行的有面额股票的每股票面金额是相等的B．我国《公司法》规定股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，也可以低于票面金额C．无面额股票也称为比例股票D．无面额股票只注明它在公司总股本中所占的比例正确答案：B解析：我国《公司法》规定股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。

知识模块：股票的特征与类型23．无面额股票的价值与公司净资产价值()。

A．同方向变化B．反方向变化C．相等D．无关正确答案：A解析：无面额股票也称为比例股票或份额股票，无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减。

知识模块：股票的特征与类型24．不标明票面金额的股票被称为()。

A．面值股票B．普通股票C．特种股票D．份额股票正确答案：D解析：份额股票又称比例股票或无面额股票，是指股票票面上不记载金额的股票。

这种股票并非没有价值，而是不在票面上标明固定的金额，只记载其为几股或股本总额的若干分之几。

知识模块：股票的特征与类型25．关于股利政策，下列叙述错误的是()A．股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策B．股利政策通常涉及现金股利、股票股利和4个重要日期C．现金股利指股份公司以现金分红方式将盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东，股东一般不需支付利息税D．获取股票股利暂免纳税正确答案：C解析：C项，对于现金股利，股东需支付利息税。

知识模块：股票的特征与类型26．股票分割通常情况下会使股票价格()。

A．下跌B．上涨C．没变化D．无法判断正确答案：B解析：股票分割又称拆股、拆细，是将一股股票均等地拆成若干股。