ISO14001内审检查表(按部门审核)_最新修正版
iso14001内审检查表
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◆评价结果是否合理？◆对新项目和变
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化是否进行了环境因素的补
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充识别和评价？
受审核部门：
审核准则： ISO14001 、体系文件、适用法律 法规
ISO 14001 条 款
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系提供必要的资源，包括人力资源、
专项技能、技术和财务资源？提供
资源的途径是否明
确？
◆承担管理职责的人员，如何表明
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其对环境绩效持续改进的承诺？
◆管理者如何参与和支持环境活
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iso14001 内审检查表
受审核部门： 审核准则： ISO14001 、体系文件、适用法律 法规
ISO 14001 条 款
识到不遵守法规的后果？
√
◆过去、现在有无违法？
√
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◆各项环境标准是否清楚？有无违背情
√
况？
◆有无守法证明性文件，如新建、扩建
√
项目和技术改造项目的环境影响评价报
告、三同时验
14001内部审核查检表
内部审核检查表
编号：ER-026 A/0
编制：批准：日期：
内部审核检查表
编号：ER-026 A/0
编制：批准：日期：
编制：批准：日期：
备注：“×”表示严重不合格；“△”表示轻微不合格；“О”表示观察项；“√”表示合格。
编制：赵荣批准：日期：
内部审核检查表
编号：ER-026 A/0
编制：批准：日期：
内部审核检查表
编号：ER-026 A/0
编制：批准：日期：
内部审核检查表
编号：ER-026 A/0
编制：批准：日期：
内部审核检查表
编号：ER-026 A/0
备注：“×”表示严重不合格；“△”表示轻微不合格；“О”表示观察项；“√”表示合格。
编制：批准：日期：
内部审核检查表
编号：ER-026 A/0
备注：“×”表示严重不合格；“△”表示轻微不合格；“О”表示观察项；“√”表示合格。
编制：批准：日期：
11/11。
完整版)ISO14001：内审检查表
完整版)ISO14001：内审检查表因素的评价?评价是否充分、准确?评价结果是否被记录和报告?评价结果是否被用于制定环境目标和计划?如何向员工传达环境因素识别和评价的结果?是否向公众披露环境因素识别和评价的结果?环境因素识别和评价的结果是否得到实施?注：“判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合╳(检查要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。
编号：审核日期：受审核部门：审核准则：ISO、体系文件、适用法律法规检查内容：1.环境方针是否制定了文件化的环境方针？环境方针是否经最高管理者批准？环境方针是否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模与环境影响？环境方针是否对持续改进和污染预防作出承诺，对遵守有关环境法律、法规和其他要求作出承诺？环境方针是否提供了建立和评审环境目标和指标的框架？如何向全体员工传达环境方针？采取了哪些方式？员工是否了解环境方针？为公众获得环境方针提供了何种方便？公众如何获得环境方针？检查绩效测量结果，确认方针是否得到实施？2.环境因素识别和评价是否建立了环境因素识别和评价的程序？是否对组织的活动、产品和服务中的环境因素进行了识别？用什么方法和怎样进行环境因素的识别？是否规定了识别和评价环境因素的要求？是否按程序要求识别环境因素？是否规定了识别的范围和对象？是否有环境因素的清单？受审部门的环境因素有哪些？是否规定了识别环境因素的方法？方法是否适宜？识别环境因素时，收集了哪些原始资料？如何进行环境因素的评价？评价是否充分、准确？评价结果是否被记录和报告？是否被用于制定环境目标和计划？如何向员工传达环境因素识别和评价的结果？是否向公众披露环境因素识别和评价的结果？环境因素识别和评价的结果是否得到实施？注：“判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合╳（检查要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
编号：__________ 审核日期：__________受审核部门：__________ 编制：__________ 批准：__________审核准则：IS、体系文件、适用法律法规陪审员：__________ 审核员：__________影响评价是否考虑了三种状态、三种时态和七种环境因素类型？是否考虑了与环境因素相关的方面？是否有规定环境影响评价的方法、准则和步骤？是否有重大环境因素清单？评价结果是否合理？是否对新项目和变化进行了环境因素的补充识别和评价？注：“判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合╳(检查要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。
ISO14001环境管理体系内审检查表
4.有无环境管理方案执行记录?
5.管理方案若由数个部门参与,其分工职责是否明确?
4.4.1组织结构和职责
环境手册
1.实施环境管理体系部门间的职责为何?
4.4.2培训、意识和能力
环境教育训练管理程序
1.对环境产生重大影响的员工,有无接受适当的培训?
2.员工对环境方针是否有相当的认知?
10.专业人员资格鉴定之记录列表、证件。
EMS内审检查表
ISO14000
对应文件名
审核内容
审核结果
(YES/NO/NA)
说明
不符合项
报告编号
条文要素
4.4.3信息交流
环境沟通管理程序
1.组织有无建立适当的沟通管理程序?
2.与内外部相关团体的交流方式为何?
3.有无指派人员负责与外部相关团体的交流?
4.与外部相关团体的交流有无留下记录?
EMS内审检查表
ISO14001
对应文件名
审核内容
审核结果
(YES/NO/NA)
说明
不符合项
报告编号
条文要素
4.2环境方针
环境手册
1.环境方针是否与本公司重大因素结果相匹配？方针制定原则。
2.环境方针是否包含持续改善与污染预防的承诺?
3.环境方针是否包含承诺符合相关的环保法规及其他要求?
4.环境方针有无经过高阶主管的签核?
5.环境管理体系审核与审查的结果如何与员工交流?
6.组织如何接受与回馈员工所提出的环境问题?
7.内外部交流记录是否保存?
4.4.6运行控制
废水处理程序
废水处理程序
废弃物管理程序
环境噪音管理程序
ISO14001审核检查表
审核发现
EE026B1
确保环境 管理体系 的有效性
审核参考：1、充分反应公司内部情况，如：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识 等（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道（外部因 素）？ 2、在工作例会或管理评审会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新？ 3:企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？ 4:有无定期评审相关文件？行业地方的新的法规要求？ 5:组织的内部外部环境状况？有哪些需要应对和管理的风险和机遇？相关的会议纪要？
审核部 门:
4.1 理解 组织及
ISO14001审核检查表
审核内容
计算机及网络 信息系统
主导：总 经理
相关部门：各部门
公司战略方向
影响环境管理体系运行的内外部 问题
人、设备、环境、财力等资源
《 ISO14001 环境体系 手册》
输入
理解组织及其环境
输出
1、企业定位； 2、企业宗旨 3、企业的发展理念
ISO14001内部审核检查表
记录编号：
受审核部门
总经理/管代
审核日期
审核员
页次
1/2
项目
审核内容
判定
审核结果讲明
不符合项报告编号
Y
N
NA
导入ISO14001的意愿、期望？
2.
是否建立环境方针？
3.
环境方针能否满足标准要求？
4.
环境方针是否适合于组织？
5.
环境方针如何宣传到有关人员？
6.
职员、公众能否方便地取得公司的环境方针？
14.
有无建立各部门的环境目标指标？如何宣传到有关人员？
15.
建立目标指标时，是否考虑到法规要求、其它要求？
16.
建立目标指标时，是否考虑到重大环境因素？
17.
建立或评审环境目标时，有无考虑到技术、财务及作业营运上的要求？
18.
组织内部有无建立达成目标指标的职责？是否提供相应的资源？
19.
是否有规划达成环境目标与指标的时程？
20.
新的专案或进展打算，有无列入环境方案的修订中？
21.
有无定期评审环境治理方案之进度？
22.
环境方案执行完成后有无检讨其绩效？
23.
有无建立环境治理体系的组织结构？
24.
实施环境治理体系部门间的权责是否界定清晰？
25.
有无任命治理代表？治理代表的职责？
26.
对环境产生重要阻碍的职员，有无提供适当的训练？
34.
是否有对治理方案执行之监督机制？
35.
是否针对不符合、纠正及预防措施，界定权责以进行调查和纠正？
36.
环境治理体系的审核是否定期执行？
ISO14001内部审核检查表
内部审察查检表ISO14001对应档案名称审察内容审察结果说明不切合项条则因素(YES/NO/NA)报告编号环境目标环境手册 1.环境目标能否与本企业重要因素结果相般配目标拟订原则。
2.环境目标能否包含连续改良与污染预防的承诺3.环境目标能否包含承诺切合有关的环保法例及其余要求4.环境目标有无经过高阶主管的签核5.环境目标如何对大众公然6.职工能否认识环境目标宣导方式7.环境目标如何按期审察8.手册能否包含有签核环境目标环境因素环境因素管理程式 1.环境因素判定需包含哪几种状态哪几种时间有无依照2.如何判定环境因素3.环境因素的评估有无判定出重要环境因素4.如何判定与管束间接因素法律於其余环境法例管理程式1．法例如何判定与传达，使职工认识要求目标和指标环境目标、指标管 1.组织内部有无定各部门的环境目标和指标怎理程式样确定，成立或审察环境目标指标时 , 有无考虑到环保法例及其余要求环境目标能否明确2.能否依据重要环境因素制定3.有无考虑到技术、财务及作业运营上的要求4.组织有无按期审察环境目标与指标环境管理方环境方案管理程式1．有无按期审察环境管理方案的进度案2．环境方案履行达成後有无检讨其绩效3．如何保证管理方案若由数个部门参加 , 其分工职责能否明确组织构造和环境手册 1.有无成立环境管理系统的组织构造职责 2.有无指派管理代表能否理解其环境管理职责3.有无供给人力或财务资源来实行环境管理体系..3 资讯交流环境交流管理程式 1.组织内部各部门、阶层讯息传达 ( 或交流 ) 的方式为什么监测和丈量环境监测管理程式 1.能否认期监督与丈量会对环境产生重要影响作业或活动本企业重要环境因素的改良情况如何2.能否记录与环境目标与指标之达成绩效环境管理体内部审察管理程式 1.环境管理系统的审察能否主持按期履行系审察 2.内部审察人员的资格能否规定并予以判定3.能否依规定提出审察计划与总结管理评审管理审察程式 1.如何按期地审察环境管理系统2.如何将有关各方的看法归入环境管理系统的审察3.如何将法例的更改归入环境管理系统的审察4.能否将环境目标、指标及环境绩效归入审察5.环境管理系统审察的结果能否归入审察被审察部门管理代表审察员审察组长内部审察查检表ISO14000对应档案名称审察内容审察结果说明不切合项条则因素(YES/NO/NA)报告编号环境因素环境因素管理程 1.组织有无成立环境因素的判定程式式 2.组织有无评估环境因素对环境的影响3.环境因素的评估能否包含法例及管理要求事项4.能否有间接环境因素的评估5.环境因素能否判定完整6.有无考虑组织中正常和不正常运转及潜伏的紧迫事件7.环境因素的评估有无定出哪些重要环境因素有无对应管束方法8.环境因素的评估有无确认当前环境管理的履行状态9.环境因素的评估能否包含过去不切合事件检查的回馈10.环境因素鉴准时之原始数据能否保存11.重要环境因素能否有评估运营考量法律於其环境法例监定程 1.组织有无成立程式来判定有关的环保法例他要求式 2.组织如何获得其余法例要求3.组织如何了解环保法例的改动4.组织如何获得最新的法例改动资料5.组织在判定法例切合性时 , 能否考虑其余有关要求( 如 : 家产、规章、顾客要求等 )6.有害事业荒弃物能否依法清运7.能否规定不切合法例时所处理方法8.能否依照本企业活动判定法例，如何宣导4.3.3 目标和指环境目标、指标管5.管理部门有无按程式要求制定的环境目标和指标是标理程式哪些6.成立或审察环境目标指标时 , 有无考虑到环保法例及其余要求7.成立环境目标指标时 , 能否依据重要环境因素制定8.成立或审察环境目标时 , 有无考虑到技术、财务及作业运营上的要求9.环境目标能否明确10.组织有无按期审察环境目标与指标11.目标指标量的计算方式能否合理12.目标指标能否切合连续改良之精神环境管理环境方案管理程 1.组织内部有无成立各方案履行的职责方案式 2.有无按期审察环境管理方案的进度3.环境方案履行达成後有无检讨其绩效4.有无环境管理方案履行记录5.管理方案若由数个部门参加 , 其分工职责能否明确4.4.1 组织构造环境手册1. 实行环境管理系统部门间的职责为什么和职责4.4.2 培训、意环境教育训练管 1.对环境产生重要影响的职工, 有无接受适合的培训识和能力理程式 2.职工对环境目标能否有相当的认知3.职工能否认识改良重要环境因素对环境的贡献能否认识重要因素的管束程式有无训练4.能否培训职工知道紧迫状态的应变方式5.职工能否知道偏离规定操作程式的潜伏後果6.新近的职工能否接受环境管理方面的培训7.培训记录保存能否明确8.审察人员能否经过适合的培训9.中班、夜班人员能否参加紧迫应变操练10.专业人员资格判定之记录清单、证件。
ISO9001-ISO14001-ISO45001三体系内部审核检查表
新版ISO9001/ISO14001/ISO45001三体系内部审核检查表
被审区域/接待人:
审核日期:
序 号
内容
标准条款 ISO9001 ISO14001 ISO45001
检查内容
外部提供
32
过程、产 品和服务
8.4
的控制
询问负责人，外部提供的过程、产品和服务包 括哪些？对这些外部供方分别如何控制？是否 进行了调查、评价和持续的监视？查看外部供 8.1.1/8. 方的名录，抽查外部供方的控制记录，确认外 8.1 1.2/8.1. 部供方的控制是否符合要求？抽查采购品的相 4 关合同、订单和验收记录，确认对采购品的控 制是否符合要求？如何向外部供方、承包方沟 通环境/ 职业健康安全的要求？如何对其进行 控制？
施？查看相关人员档案、培训记录，确认人员
的能力是否满足需求。
抽查员工，与其交谈，确认员工是否了解公司
7.3
7.3
7.3 的管理方针？是否清楚自己部门管理目标？是
否清楚其工作要求和违反要求时的后果？
询问负责人，如何就质量/环境/职业健康安全
25 信息交流 7.4
7.4
7.4
管理体系相关信息进行内部和外部沟通？沟通 的内容包括哪些？沟通的内容是否完整？沟通
检查质量/ 环境/ 职业健康安全方针，确认是 5.2 否得到文件化。询问领导层，管理方针的含
义，方针如何在内部外部得到沟通？
符合情况 OK NG
新版ISO9001/ISO14001/ISO45001三体系内部审核检查表
被审区域/接待人:
序 号
内容
标准条款 ISO9001 ISO14001 ISO45001
5.4
安全管理体系的建立、策划、实施、绩效评价 和改进活动？询问员工代表协商和参与的内
iso14001内审检查表
系？相关文件是否齐全？文件是
◆与受审部门相关的文件有多少？
√
件
书面形式还是电子形式？
◆三同时报告、组织结构图等是否保存完好？
√
√
◆电子形式文件的使用是否有效？
√
√
◆环境管理体系文件是否覆盖了
◆环境管理手册的容是否满足ISO 14001
√
标准中的要素并符合其要求？要
的要求？
素之间相互作用关系是否给予确
检查结果记录
提问
文件查阅
现场检查
4.4.5文件控制
◆制定的文件控制程序是否符合要求
◆程序容是否完整，是否有可操作性？程序中是否对文件的编制、批准、发布、存档、查
◆信息通报采取何种方式？异常、紧急信息如
√
√
交流
何通报？
◆受审部门涉及到哪些信息交流？
√
√
◆同外部相关方的信息交流
◆如何从环保局等单位获取有关环境信息？
√
◆是否参加有关机构组织的环保活动？
√
◆是否同供方和承包方交流环境信息？
√
√
4.4.4
◆组织是否有文件环境管理体
◆与环境管理体系相关的文件有多少？
√
√
的工作人员是否进行了培训，效
否明确？
果如何
◆这类岗位的人员是否都接受了适当培训？
√
√
◆这类岗位的人员是否都能胜任所担负的工
√
件？
4.4.3信息交流
◆是否制定了信息交流的程序？
◆组织是否有住处交流的程序？程序中是否对住处交流的方式、容作了规定？
√
◆程序中是否规定了与相关方的信息交流？
√
◆外部人员获取环境方针的途径和方法是否
ISO14001内部审核检查表
内部审核查检表
内部审核查检表
内部审核查检表
内部审核查检表
1.组织是否建立紧急应变程式
2.化学品意外泄漏对环境生态体系造
成的特定影响是否纳入紧急应变程
式中
3.在紧急应变计划中是否包括:
紧急应变的组织与权责分工.
关键人员的名册.紧急疏散图。
紧急服务单位的详细资料(例
如消防队、泄漏物清理服务单
位).
内部与外部通讯计划.
处理不同形式的紧急事件时所
采取的行动.
以及意外泄漏发生时所采取的措
施.
培训计划与其有效性试验.
是否包括灭火与逃生，化学品
内部审核查检表
内部审核查检表
内部审核查检表
内部审核查检表
内部审核查检表
内部审核查检表
内部审核查检表
内部审核查检表
OBO INC.
内部审核查检表
内部审核查检表
内部审核查检表
内部审核查检表
内部审核查检表
内部审核查检表
内部审核查检表
内部审核查检表
内部审核查检表
内部审核查检表。
iso14001内审检查表
iso14001内审检查表♦有没有进行环境方针、目标和指标、 意识、程序的培训？有没有应急准备和响应要 求方 面的作用和职责的培训？♦对从事特殊工作的人员（包括可能具 有生大环境影响岗位的人员） 是否进行 了培训并进行了资格认定？♦对内审员是否进行了培训？ ♦对临时工是否进行了培训？ ♦受审部门员工培训情况如何？♦应接受培训的人员是否都 经过了♦文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况♦外来文件的控制♦程序文件是否有效版本？♦外来文件（如标准）是否包括在控制范围之例？♦是否规定了文件的保管办法？♦是否规定了适时和定期评审文件的有效性？♦是否规定了对环境的运行起关键作用的岗位都应得现行有效文件？♦是否规定了失效文件的处置、管理办法？♦所有文件是否字迹清楚？♦所有文件标识是否明确？♦文件发布前是否得到授权人的批准？♦所有文件是否均注明制定或修订日期？♦文件修改后是否重新批准？♦识别文件现行修改状态的方法是什么？是否满足要求？♦使用处是否都使用适用文件的有效版本？♦文件的查找是否方便？♦文件的保管是否有效？♦是否对外来文件的收集、审查、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充和作废等作了VVVVVVVVV VVVVVVVV规定？♦执行的如何？V♦是否有原材料供应的环境影响评价程 序？♦化学品和设备入厂前是否评价？有无 程序？♦运行程序是否有运行准则之类的内 容？♦对关键设备和工序是否明确了须监测 的内容和控制限界值，有无支持的作业文 件？♦运行控制是否充分？能否达到控制重 大环境因素的目的？♦运行控制程序和作业指导书是否具备 可操 作性.♦有关程序和要求是否通报供方和承包 方？采用何种方式通报？VVV VVVVV定纠正和预防措施并实施？♦是否包含对不符合进行应急处理的内 容？ ♦是否饮食对不符合的原因进行调查的 内 容？♦是否明确要求须针对不符合的原因采 取防 止再发生的纠正措施？♦对发生的不符合是否采取了紧急应变 措 施？♦对已发生的不符合和潜在的不符合是 否进行了调查？ 结果如何？采取了怎样的 措施？♦采取纠正和预防措施之前，是否对问 题的重要性及采取纠正和预防措施伴随 的环境影响 进行了评估？措施是否与该问题的严重 性和 伴随的环境影响相适应？ ♦纠正措施的实施效果如何？能否防止 不符 合的再发生？♦对潜在的不符合是否进行了原因调 查，是否采取了预防措施？ ♦所有措施是否完成？ 是否有效？♦不符合的调查和处理是否 得到实施？♦纠正与预防措施程序是否得到 实施？V VVVV有无记录？♦贮存是否便于存取和检索？♦贮存环境如温度、湿度是否适宜，防尘、防蛀等保护措施是否得当？♦过期记录是否按要求进行处置？♦现行记录是否完整？能否提供足够信息？信息是否可靠、可见证？♦记录能否做到对相关活动、产品或服务的可追溯性？♦员工在需要时能否从组织的记录/信息管理系统获取相应信息？VV VV V♦采取的纠正措施是否按期完成。
ISO14001行政部内审检查表
3、抽查环保、安全教育培训的相关记录，可提供。
2、部门人员是否了解日常工作中存在哪些环境因素和危险源？如何进行控制？是否经过培训？查阅培训记录。
3、现场查看固体废弃物的分类管理情况是否符合规定要求？
13
应急响应
8.2
是否有应急方案及演练
应急方案，演习记录，培训记录都能提供
14
合规性评价
9.1.2
是否对相关法律法规进行合规性评价；
公司有无绩效评价；
合规性评价表；
绩效评价表；
15
数据分析与评价
公司有无绩效评价；
能提供绩效评价表；
16
内审
9.2
公司内申情况
主要有以下几项准备工作：1.确定内部审核小组组长，2.内部审核计划的制定、审核，3.内审员编制检查表，召开首次会议，4.现场审核，后续还有对发现不符合问题开具不符合报告，5.召开末次会议进行内部审核情况的沟通，写审核报告，不符合项的跟踪验证等。
内审检查表
受审核部门：行政部
审核日期：2022-11-16
审核员：董秋徕
不符合程度
序号
内容
审核内容/方法
审核情况
一般
严重
ISO14000其含义？
清楚
2
相关因素
6.1.2
有无环境因素识别，评价，管控方案
环境因素评价表；程序文件
3
外部要求
6.1.3
是否识别外部强制性要求
是否进行能力识别
能提供人员能力确认表
是否有人员能力培训
有人员能力培训，有培训记录表
抽查人员培训计划表
ISO14001生产部内审检查表
3、抽查环保、安全教育培训的相关记录，可提供。
2、部门人员是否了解日常工作中存在哪些环境因素和危险源？如何进行控制？是否经过培训？查阅培训记录。
3、现场查看固体废弃物的分类管理情况是否符合规定要求？
6
应急响应
8.2
是否有应急方案及演练
应急方案，演习记录，培训记录都能提供
法律法规清单，产品标准清单
4
策划
6.1.4
体系在本部门运行策划
明确公司管理体系要求，明确部门员工职责权限，提供体系运行资源，保证体系正产运作。
5
运行控制
8.1
1、询问部门负责人是否清楚公司制定的有关运行控制的程序要求？能否提供相应的程序文件。
1、查看现场有分类的垃圾桶，基本上能按文件要求进行了分类堆放和收集
内审检查表
受审核部门：生产部
审核日期：2022-11-16
审核员：李**
不符合程度
序号
内容
审核内容/方法
审核情况
Байду номын сангаас一般
严重
ISO14000
1
方针
5.2
询问部门负责人是否清楚管理方针及其含义？
清楚
2
相关因素
6.1.2
有无环境因素识别，评价，管控方案
环境因素评价表；程序文件
3
外部要求
6.1.3
是否识别外部强制性要求
新版ISO9001-ISO14001-ISO45001三体系内部审核检查表
新？
16
变更的策 划
6.3
询问管理层，公司的管理体系是否发生变更？ 当发生更改时如何进行策划和实施？考虑哪些 相关影响因素？
审 核 员: 审核证据和不符合事实的描述
17 资源总则 7.1.1 7.1
询问管理层，公司为建立、实施、保持和持续 7.1 改进管理体系提供了哪些资源？现有的资源有
哪些约束？可能需要外部提供的资源有哪些？
危险源辨 12 识、风险
评价
6.1.2
查看“危险源清单”，确认危险源清单的识别 是否完整？是否对危险源进行风险评价？风险 评价是否充分？是否覆盖了对影响职业健康安 全管理体系的风险进行评价
13 合规义务
6.“合规义务清 单”，确认清单完整性？相关合规义务是否进 行发放？抽查发放记录；询问人员，确认其对 合规义务的了解和执行情况。
5.1.1
5.1
5.1
询问领导层，确认其通过哪些活动证实其对管 理体系的领导作用和承诺？
6
以顾客为 关注焦点
5.1.2
7
方针
5.2
5.2
询问领导层，确认其通过哪些活动证实其以顾 客为关注焦点的领导作用和承诺？
检查质量/ 环境/ 职业健康安全方针，确认是 5.2 否得到文件化。询问领导层，管理方针的含
排放和控制是否符合要求？查危险废弃物回收
处理的转移清单。对不可接受的职业健康安全
风险的控制措施落实是否到位？提供了哪些个
人防护资源？人员是否正确佩戴个人防护用
品？危险源控制的效果如何？
审核证据和不符合事实的描述
34
标识和可 追溯性
8.5.2
产品标识、状态标识及安全标识是否清楚？如 何实现追溯？
顾客或外 35 部供方的
iso14001内审检查表
iso14001内审检查表♦有没有进行环境方针、目标和指标、 意识、程序的培训？有没有应急准备和响应要 求方面的作用和职责的培训？♦对从事特殊工作的人员（包括可能具 有生大环境影响岗位的人员） 是否进行 了培训并进行了资格认定？♦对内审员是否进行了培训？ ♦对临时工是否进行了培训？ ♦受审部门员工培训情况如何？♦应接受培训的人员是否都 经过 了♦文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况♦外来文件的控制♦程序文件是否有效版本？♦外来文件（如标准）是否包括在控制范围之例？♦是否规定了文件的保管办法？♦是否规定了适时和定期评审文件的有效性？♦是否规定了对环境的运行起关键作用的岗位都应得现行有效文件？♦是否规定了失效文件的处置、管理办法？♦所有文件是否字迹清楚？♦所有文件标识是否明确？♦文件发布前是否得到授权人的批准？♦所有文件是否均注明制定或修订日期？♦文件修改后是否重新批准？♦识别文件现行修改状态的方法是什么？是否满足要求？♦使用处是否都使用适用文件的有效版本？♦文件的查找是否方便？♦文件的保管是否有效？♦是否对外来文件的收集、审查、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充和作废等作了VVVVVVVVV VVVVVVVV规定？♦执行的如何？V♦是否有原材料供应的环境影响评价程序？♦化学品和设备入厂前是否评价？有无 程序？♦运行程序是否有运行准则之类的内 容？♦对关键设备和工序是否明确了须监测 的内容和控制限界值，有无支持的作业文 件？♦运行控制是否充分？能否达到控制重 大环境因素的目的？♦运行控制程序和作业指导书是否具备 可操 作性.♦有关程序和要求是否通报供方和承包 方？采用何种方式通报？VVV VVVVV定纠正和预防措施并实施？♦是否包含对不符合进行应急处理的内 容？ ♦是否饮食对不符合的原因进行调查的 内容？♦是否明确要求须针对不符合的原因采 取防 止再发生的纠正措施？♦对发生的不符合是否采取了紧急应变 措施？♦对已发生的不符合和潜在的不符合是 否进行了调查？ 结果如何？采取了怎样的 措施？♦采取纠正和预防措施之前，是否对问 题的重要性及采取纠正和预防措施伴随 的环境影响进行了评估？措施是否与该问题的严重 性和 伴随的环境影响相适应？♦纠正措施的实施效果如何？能否防止 不符合的再发生？♦对潜在的不符合是否进行了原因调 查，是否采取了预防措施？ ♦所有措施是否完成？ 是否有效？♦不符合的调查和处理是否 得到 实施？♦纠正与预防措施程序是否得到 实施？V V VVV有无记录？♦贮存是否便于存取和检索？♦贮存环境如温度、湿度是否适宜，防尘、防蛀等保护措施是否得当？♦过期记录是否按要求进行处置？♦现行记录是否完整？能否提供足够信息？信息是否可靠、可见证？♦记录能否做到对相关活动、产品或服务的可追溯性？♦员工在需要时能否从组织的记录/信息管理系统获取相应信息？VV VV V♦采取的纠正措施是否按期完成。
ISO14001内部审核检查表
本文从网络收集而来，上传到平台为了帮到更多的人，如果您需要使用本文档，请点击下载，另外祝您生活愉快，工作顺利，万事如意！內部審核查檢表ISO14001對應檔案名稱審核內容審核結果(YES/NO/NA)說明不符合項報告編號條文要素4.2環境方針環境手冊 1.環境方針是否與本公司重大因素結果相匹配？方針制定原則。
2.環境方針是否包含持續改善與污染預防的承諾?3.環境方針是否包含承諾符合相關的環保法規及其他要求?4.環境方針有無經過高階主管的簽核?5.環境方針如何對大眾公開?6.員工是否瞭解環境方針?宣導方式？7.環境方針怎樣定期審查?8.手冊是否包含有簽核環境方針?4.3.1環境因素環境因素管理程式 1.環境因素鑒定需包括哪幾種狀態？哪幾種時間？有無依據？2.怎樣鑒定環境因素3.環境因素的評估有無鑒定出重要環境因素?4.怎樣鑒定與管制間接因素？4.3.2法律於其他要求環境法規管理程式 1．法規如何鑒定與傳達，使員工瞭解?4.3.3目標和指標環境目標、指標管理程式1.組織內部有無定各部門的環境目標和指標怎樣確立，建立或審查環境目標指標時,有無考慮到環保法規及其他要求? 環境目標是否明確?2.是否根據重要環境因素訂定?3.有無考慮到技術、財務及作業營運上的要求?4.組織有無定期審查環境目標與指標?4.3.4環境管理方案環境方案管理程式 1．有無定期審查環境管理方案的進度?2．環境方案執行完成後有無檢討其績效?3．怎樣確保管理方案若由數個部門參與,其分工職責是否明確?4.4.1組織結構和職責環境手冊 1.有無建立環境管理體系的組織結構?2.有無指派管理代表?是否理解其環境管理職責?3.有無提供人力或財務資源來實施環境管理體系?4.4..3資訊交流環境溝通管理程式 1.組織內部各部門、階層訊息傳達(或交流)的方式為何?4.5.1監測和測量環境監測管理程式 1.是否定期監視與測量會對環境產生重大影響作業或活動?本公司重大環境因素的改善狀況如何？2.是否記錄與環境目標與指標之達成績效?4.5.4環境管理體系審核內部審核管理程式 1.環境管理體系的審核是否主持定期執行?2.內部審核人員的資格是否規定?並予以鑒定?3.是否依規定提出審核計劃與總結？4.6管理評審管理審查程式 1.如何定期地審查環境管理體系?2.如何將相關各方的觀點納入環境管理體系的審核?3.如何將法規的變更納入環境管理體系的審核?4.是否將環境目標、指標及環境績效納入審查?5.環境管理體系審核的結果是否納入審查?被審核部門管理代表審核員審核組長內部審核查檢表ISO14000對應檔案名稱審核內容審核結果(YES/NO/NA)說明不符合項報告編號條文要素4.3.1環境因素環境因素管理程式1.組織有無建立環境因素的鑒定程式?2.組織有無評估環境因素對環境的影響?3.環境因素的評估是否包含法規及管理要求事項?4.是否有間接環境因素的評估?5.環境因素是否鑒定完全?6.有無考慮組織中正常和不正常運行及潛在的緊急事件?7.環境因素的評估有無定出哪些重要環境因素?有無對應管制方法？8.環境因素的評估有無確認目前環境管理的執行狀態?9.環境因素的評估是否包括過去不符合事件調查的回饋?10.環境因素鑒定時之原始數據是否保存?11.重要環境因素是否有評估營運考量?4.3.2法律於其他要求環境法規鑑定程式1.組織有無建立程式來鑒定相關的環保法規?2.組織如何取得其他法規要求?3.組織如何知曉環保法規的變動?4.組織如何取得最新的法規變動資料?5.組織在鑒定法規符合性時,是否考慮其他相關要求(如:產業、規章、顧客要求等)?6.有害事業廢棄物是否依法清運?7.是否規定不符合法規時所處置方法?8.是否依據本公司活動鑒定法規，怎樣宣導？4.3.3目標和指標環境目標、指標管理程式5.管理部門有無按程式要求訂定的環境目標和指標?是哪些？6.建立或審查環境目標指標時,有無考慮到環保法規及其他要求?7.建立環境目標指標時,是否根據重要環境因素訂定?8.建立或審查環境目標時,有無考慮到技術、財務及作業營運上的要求?9.環境目標是否明確?10.組織有無定期審查環境目標與指標?11.目標指標量的計算方式是否合理?12.目標指標是否符合持續改善之精神?4.3.4環境管理方案環境方案管理程式1.組織內部有無建立各方案執行的職責?2.有無定期審查環境管理方案的進度?3.環境方案執行完成後有無檢討其績效?4.有無環境管理方案執行記錄?5.管理方案若由數個部門參與,其分工職責是否明確?4.4.1組織結構和職責環境手冊 1.實施環境管理體系部門間的職責為何?4.4.2培訓、意識和能力環境教育訓練管理程式1.對環境產生重大影響的員工,有無接受適當的培訓?2.員工對環境方針是否有相當的認知?3.員工是否瞭解改進重要環境因素對環境的貢獻?是否瞭解重大因素的管制程式？有無訓練？4.是否培訓員工知道緊急狀態的應變方式?5.員工是否知道偏離規定操作程式的潛在後果?6.新近的員工是否接受環境管理方面的培訓?7.培訓記錄保管是否明確?8.審核人員是否通過適當的培訓?9.中班、晚班人員是否參加緊急應變演練?10.專業人員資格鑒定之記錄清單、證件。
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表格记录、作业指导书、环境因素清单、环评报告、平面图等是否齐全？
有否规定查询相关文件的途径？文件是否便于查阅？
4.4.5文件控制
是否建立文件控制程序？是否明确了制定、评审、修订文件的方法和职责？
是否规定重点岗位都应得到现行有效文件？是否规定了失效文件的处置办法？
是否对废弃物进行有效管理并形成相应记录？
内审员
备注
结论栏：打√表示符合，打╳表示不符合。
ISO14001内审检查表（按部门审核）
记录编号：编号
受审核部门
XXX体育中心项目部
日期
标准条款
审核内容与方法
审核记录
结论
4.4.6运行控制
是否能源资源节约日常运行进行检
查和记录？
4.4.7
应急准备与响应
是否明确了哪些设备和作业可能发生有重要环境影响事故？相关岗位人员是否知晓？检查作业指导书。
4.4.6运行控制
本项目部的重要环境因素有哪些，与其相关的运行活动是否确定？查《重要环境因素清单》。
是否向材料供方通报了其提供的产品和服务中环境因素的信息？
与环境运行有关的直接责任者是否实施其职责，并进行记录，询问并查阅有关运行的记录。
是否对现场的噪声排放和建筑垃圾、污水等日常排放情况进行了检查和记录？
生产质安部
日期
标准条款
审核内容与方法
审核记录
结论
4.3.3目标、指标和方案
环境管理目标、指标和方案是如何制定的？目标、指标和方案是否经过充分论证和批准？实地查阅相关方案
并询问制定和论证情况。
环境管理目标、指标和方案内容是否合理？是否明确了责任人、时间和实现目标指标的措施和方法？实地检查并查阅文件。查噪声治理方案。
4.5.4内部审核
是否编制了内部审核程序，对审核是否进行了策划，实施情况如何？
内审过程是否保持客观公正，过程和结果是否形成了记录，并有效保持。
内审员
备注
结论栏：打√表示符合，打╳表示不符合。
ISO14001内审检查表（按部门审核）
记录编号：编号
受审核部门
综合管理部
日期
标准条款
审核内容与方法
审核记录
结论
部门内部人员通过什么渠道了解和反馈环境方面信息？
4.4.6运行控制
设备材料部对可施加影响供应商等相关方管理情况如何？
各类化学品采购、运输是否符合相关要求？
各类施工设备和工具器具是否都能有效配置，并能加强维护保养，防止对环境产生不良影响。
内审员
备注
结论栏：打√表示符合，打╳表示不符合。
ISO14001内审检查表（按部门审核）
记录编号：编号
受审核部门
市场经营部
日期
标准条款
审核内容与方法
审核记录
结论
4.3.1环境因素
询问部门负责人目前本部门哪些环境因素和重要环境因素？
4.3.2法律、法规与其他要求
询问部门负责人目前本部门有哪些适用的法律法规和其他要求？
询问部门负责人目前公司执行的环境标准有哪些？
4.4.3信息交流
部门内部人员通过什么渠道了解和反馈环境方面信息？
各部门人员是否明确职责和权限？是否明确各自的职责权限和完成职责与实现环境目标之间的关系？
4.6管理评审
是否编制了管理评审程序，对管理评审是否进行了策划，实施情况如何？
管理评审过程结果是否形成了记录，并有效保持。
内审员
备注
结论栏：打√表示符合，打╳表示不符合。
ISO14001内审检查表（按部门审核）
记录编号：编号
4.3.2法律法规和其他要求
是否建立了识别和获取相关法律法规的程序？是否规定了对法规变更信息的跟踪人？是否规定了法规信息内部传递？查看相关文件。
查阅相关环境法律清单，查阅相关法律内容和要求是否符合和完整。
法律信息如何进行沟通的？谁负责？职工是否意识到不守法的后果？
公司守法情况如何？各项排放指标是否清楚？有无超标排放？查记录。
受审核部门
管理者代表
日期
标准条款
审核内容与方法
审核记录
结论
4.3.3目标、指标和方案
环境目标、指标和方案是如何制定的？是否经领导批准？是否形成文件？查相关《QEO管理手册》等文件。
有关职能部门是否有分解的目标、指标和方案？是否具体和量化，并明确了负责人？
环境目标、指标和方案是否定期评审、修订，体现持续改进的思想？查评审和修订的情况。
4.4.3信息交流
是否规定内外部交流控制？及时询问、接收和答复员工的意见与建议，并保持记录。
公司环境方针和环境表现情况是否同社区和周围居民进行信息交流？是否将EMS审核和结果通报公司有关人员？采取何种方式，是否彻底？
内审员
备注
结论栏：打√表示符合，打╳表示不符合。
ISO14001内审检查表（按部门审核）
在制定环境目标时是否考虑了重要环境因素？哪些重要环境因素列入目标？
4.3.2法律、法规与其他要求
询问部门负责人目前本部门有哪些适用的法律法规和其他要求？
询问部门负责人目前公司执行的环境标准有哪些？
内审员
备注
结论栏：打√表示符合，打╳表示不符合。
ISO14001内审检查表（按部门审核）
记录编号：编号
受审核部门
记录编号：编号
受审核部门
综合管理部
日期
标准条款
审核内容与方法
审核记录
结论
4.4.3信息交流
异常、紧急情况下的信息如何交流？查阅《应急准备响应控制程序》。同外部相关方的信息交流是否进行？是否参加过政府和环境机构组织的活动？职工是否积极参加过环境保护的
志愿活动？
4.4.4文件
公司的EMS文件的结构是否明确，与EMS相关的文件有哪些？是否有清单。
4.5.1监测和测量
是否建立保持监测和测量程序该程序，是否包括了以可能具有重要环境影响的关键活动的关键特性进行监测和测量的规定？并保证活动受
控。
该程序中是否包括目标指标和管理方案完成情况的监测？是否执行？
程序中是否包括对环境管理体系日常动作的检查是否检查运行控制程序的运行？结果如何？是否检查应急准备和响应程序的执行情况？
4.4.6运行控制
重要环境因素有哪些，与其相关的运行活动是否确定？查《重要环境因素清单》。
是否向各相关方通报了其提供的产品和服务中环境因素的信息？
与运行有关的直接责任者是否实施其职责，并进行记录，询问并查阅有关运行的记录。
是否对现场的噪声排放和建筑垃圾、污水等日常排放情况进行了检查和记录？
是否对废弃物进行有效管理并形成相应记录？
方针是否包含遵守法律、法规和对持续改进和污染预防的承诺？是否形成了环境目标指标的框架？
方针采取哪些方式向全体员工传达？取得了怎样的效果。
为公众获得环境方针提供了何种方便？何时何地可以获取？
4.4.1组织结构和职责
为实施环境管理体系是否明确了组织结构、职责和权限？是否有EMS组织结构图？
总经理是否明确自身职责？是否任命了管理者代表？管代的职责和权限是否规定？
由谁负责目标、指标和方案实施的监督？如何验证方案的实施效果？实
地检查。
环境管理目标、指标和方案是否有一
个评审方案的过程？有关人员是否参与方案的制定？查阅相关文件。
什么情况下修订环境管理目标、指标
和方案？查阅修订后相关方案的执行情况。查《QEO管理手册》。
4.4.5
文件管理
询问是否制订了部门受控文件清单，检查部门文件管理情况
结论
4.3.1环境因素
询问负责人项目部有何重要环境因素？从环境因素汇总表或识别表中核对。
4.3.2法律法规与其他要求
问本部门适用的环保法律法规及其他要求有哪些？
4.3.3目标、指标和方案
为实现部门有关目标制订了怎样的管理方案？检查《管理方案一览表》。
询问部门各方案完成情况如何？查阅管理方案文件和实施效果记录。
记录是否形成清单，各类记录是否统一编号、有保存期限，受控管理。
ISO14001内审检查表（按部门审核）
记录编号：编号
受审核部门
财务部
日期
标准条款
审核内容与方法
审核记录
结论
4.3.1
环境因素
询问部门负责人目前有哪些环境因素和重要环境因素。
4.3.2
法律、法规与其他要求
本部门适用的法律法规和其他要求有哪些？主要涉及的环境标准有哪些？
可能发生的事故或紧急状态是什么？以住是否发生过、一旦发生会产生怎样的环境影响？现场询问。
询问应急响应是否有明确的方法、措施和组织？是否有资源保证？有
无与相关部门联络的规定？
有无对程序进行定期演练的规定？如何规定的，是否经过演练，效果
如何？是否建立演练记录？
是否明确规定当事故或紧急情况发
生后要对程序进行修订？
ISO14001内审检查表（按部门审核）
记录编号：编号
受审核部门
总经理
日期
标准条款
审核内容与方法
审核记录
结论
4.1总要求
是否签署了环境管理体系文件发布令？查阅文《管理手册》。
询问总经理是否清楚环境管理体系的总要求？
4.2环境方针
环境方针是否制定和审批？查看相关文件。
组织活动的性质、规模及其环境影响是什么？是否编制了环境因素识别与评价控制方法。
是否能源资源节约日常运行进行检查和记录？
内审员
结论栏：打√表示符合，打╳表示不符合。
ISO14001内审检查表（按部门审核）
记录编号：编号
受审核部门
生产质安部
日期