基金托管协议
证券投资基金托管协议书8篇
证券投资基金托管协议书8篇篇1本协议书（以下简称“本协议”）由以下双方签订：甲方：_________（基金管理人）乙方：_________（基金托管人）鉴于甲方为有效管理证券投资基金，特定委托乙方担任基金托管人，以实现对基金的资产保管、资金清算、账册复核等托管服务。
为明确双方的权利和义务，特订立本协议。
一、定义与解释1. 证券投资基金：指由基金管理人依法设立，由投资者投入资金，由基金管理人管理的投资组合，以实现特定的投资目标。
2. 托管人：指承担基金资产保管、资金清算等职责的机构。
3. 基金账户：指由乙方为基金设立的专用账户，用于记录基金的资产和交易活动。
二、托管事项及服务范围1. 乙方应提供基金资产保管服务，确保基金资产的安全、独立和完整。
2. 乙方应提供资金清算服务，包括证券交易资金的结算、基金收益的分配等。
3. 乙方应提供账册复核服务，确保基金的账务记录准确、完整。
4. 其他经双方协商确定的服务事项。
三、基金资产保管1. 乙方应设立独立的基金账户，确保基金资产的独立性和安全性。
2. 乙方应严格监督基金的资金往来，确保基金资产不被挪用。
3. 乙方应定期与甲方核对基金资产，确保资产数据的准确无误。
四、资金清算1. 乙方应根据甲方的交易指令，及时完成资金清算。
2. 乙方应确保资金清算的准确性和及时性，保证基金的正常运作。
3. 乙方应及时向甲方提供资金清算报告，以便甲方进行账务处理。
五、账册复核1. 乙方应对甲方的账务记录进行复核，确保账务的准确性和完整性。
2. 乙方发现账务记录有误的，应及时通知甲方进行更正。
3. 乙方应定期向甲方提供账务复核报告，以便甲方进行财务管理和审计。
六、信息披露与报告制度1. 乙方应及时向甲方提供基金的托管信息，包括基金账户信息、资产保管情况、资金清算情况等。
2. 乙方应定期向甲方提供托管报告，包括基金的运行情况、风险状况等。
篇2甲方（基金管理人）：_________________________地址：_______________________________________法定代表人：_______________________________联系方式：_______________________________乙方（基金托管人）：_________________________银行地址：_______________________________________法定代表人：_______________________________联系方式：_______________________________鉴于甲方作为基金管理人设立投资基金，乙方作为专业金融机构愿意承担该基金的托管任务，双方根据有关法律法规的规定，经过友好协商，就基金托管事宜达成如下协议：第一条托管协议的目的本协议旨在明确甲乙双方的权利义务关系，保障基金资产的安全，保护基金份额持有人的合法权益，规范基金的运作和日常管理。
7400字基金委托管理协议书5篇
7400字基金委托管理协议书5篇篇1基金委托管理协议书甲方（委托人）：________________________乙方（受托人）：________________________鉴于甲方希望将其资金委托给乙方进行基金管理，双方经友好协商，就相关事项达成如下协议：第一条委托管理基金甲方将其资金委托给乙方进行基金管理，包括但不限于股票、债券、基金等金融产品的买卖、投资组合的构建和调整等。
第二条基金管理方式乙方应按照甲方的委托和要求，进行基金管理。
具体操作方式和投资策略由乙方根据市场情况和风险偏好进行调整。
第三条委托期限本协议自双方签署之日起生效，委托期限为_____年。
委托期限届满后，根据双方协商情况决定是否继续委托。
第四条基金管理报酬1. 乙方在基金管理中取得的投资收益，按照双方约定的分成比例分成；2. 基金管理报酬的支付方式为（一次性/按月/按季度/按年）支付；3. 乙方对基金管理所产生的费用由甲方承担。
第五条基金管理风险1. 在基金管理过程中，由于市场波动等原因导致基金价值下跌或产生其他损失，甲方需承担相应风险；2. 乙方在基金管理中应尽最大努力减小风险，并提前向甲方告知可能存在的风险。
第六条信息披露1. 乙方应及时向甲方披露基金管理情况，包括但不限于投资组合、收益情况、交易记录等；2. 甲方应协助乙方进行基金管理所需的信息提供，并保证提供的信息真实有效。
第七条保密条款1. 双方应对涉及本协议的商业秘密和机密信息予以保密，不得向第三方透露；2. 除非经双方书面同意，否则不得擅自公开本协议内容。
第八条协议变更1. 本协议任何条款的修改、补充或变更，需经双方书面协商并签署补充协议；2. 本协议的解释权归双方所有。
第九条争议解决双方如因本协议的履行发生争议，应友好协商解决。
协商不成的，应提交相关法院解决。
第十条其他1. 本协议自双方签署之日起生效；2. 本协议一式两份，双方各执一份，具有同等效力。
金融合同证券投资基金托管协议5篇
金融合同证券投资基金托管协议5篇篇1甲方（基金管理人）：_________________________乙方（基金托管人）：_________________________根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金托管资格审批办法》等法律法规和规定，为明确各方职责，维护各方利益，本着平等、自愿、互利的原则，经甲、乙双方充分协商，就甲方委托乙方对甲方管理的证券投资基金提供托管服务事宜达成如下协议：一、协议目的与原则本协议旨在明确甲、乙双方在基金托管过程中的权利和义务，确保基金资产的安全、增值及运作的合法性、合规性。
甲、乙双方本着平等自愿、诚实信用、勤勉尽责的原则，共同维护基金份额持有人的利益。
二、托管基金及账户设置甲方委托乙方托管的基金为：_________________________证券投资基金。
乙方将为该基金设立独立的托管账户，确保基金资产的安全与独立。
三、托管服务内容1. 账户管理：乙方负责设立、管理并维护基金托管账户，确保账户资金的安全与合规。
2. 资金管理：乙方负责监督基金的资金往来，确保资金划转的合法性和及时性。
3. 交易监督：乙方对甲方的交易指令进行审核，确保交易符合法律法规和基金合同的规定。
4. 风险控制：乙方负责监督基金运作过程中的风险，及时提示并报告异常情况。
5. 信息披露：乙方协助甲方进行基金信息披露，包括定期报告、重大事项公告等。
四、双方权利义务1. 甲方权利与义务：（1）甲方有权要求乙方提供高质量的托管服务，确保基金资产的安全和增值。
（2）甲方应按时向乙方提供基金的有关文件、资料，并保证其真实性和完整性。
（3）甲方应遵守法律法规和基金合同的规定，合理运作基金资产。
2. 乙方权利与义务：（1）乙方有权对甲方的交易指令进行审核，如发现异常，有权拒绝执行。
（2）乙方应提供安全、高效的托管服务，保障基金资产的安全和独立。
（3）乙方应及时向甲方提供托管业务信息，协助甲方进行基金信息披露。
基金托管合同三篇
基金托管合同三篇《合同篇一》合同编号：____________甲方（委托人）：____________乙方（托管人）：____________根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》等法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就甲方将其管理的基金资产委托给乙方进行托管的事宜，达成如下协议：第一条基金托管1.1 甲方向乙方委托的基金资产（以下简称“资产”），包括但不限于人民币资金、证券及其他投资品种。
1.2 乙方作为托管人，应按照本合同的约定，安全保管甲方委托的资产，确保资产的完整与独立。
第二条乙方的权利与义务2.1 乙方应当按照甲方的投资指令进行资产的买卖与处置，并确保资产的交易安全、合规。
2.2 乙方应保证资产的托管安全，不得擅自使用、处分甲方委托的资产。
2.3 乙方应按照约定，向甲方基金资产的保管、结算、查询等服务。
2.4 乙方应按照中国证监会及基金业协会的规定，履行相关信息披露义务。
第三条甲方的权利与义务3.1 甲方应按照合同约定，向乙方支付托管费用。
3.2 甲方应合法、真实、完整的基金管理信息，以便乙方进行托管工作。
3.3 甲方不得干预乙方的正常托管工作，不得要求乙方从事违反法律法规及基金合同的行为。
第四条托管费用4.1 乙方向甲方托管服务，甲方应支付托管费用，具体费用及支付方式由双方另行协商确定。
第五条合同的解除与终止5.1 在合同有效期内，除非甲乙双方协商一致，否则任何一方不得单方面解除或终止本合同。
5.2 合同终止后，乙方应将甲方委托的资产全部返还甲方，并结清托管费用。
第六条违约责任6.1 甲乙双方违反本合同的约定，应承担相应的违约责任，给对方造成损失的，应赔偿对方因此所遭受的损失。
6.2 因法律法规变化、政策调整等不可抗力因素导致合同无法履行或部分无法履行的，甲乙双方应根据实际情况协商解决。
第七条争议解决甲乙双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地的人民法院提起诉讼。
7400字基金委托管理协议书7篇
7400字基金委托管理协议书7篇篇1本基金委托管理协议（“本协议”）由以下双方签订：一、甲方（委托人）：____________________二、乙方（管理人）：____________________鉴于甲方对乙方在基金管理方面的专业能力有信心，并有意委托乙方管理其基金，乙方愿意接受甲方的委托并按照本协议规定的条款和条件对基金进行管理。
根据此，双方经过友好协商，达成以下协议：一、定义与解释1. 基金：指甲方拥有并委托乙方管理的资产集合体，包括但不限于现金、证券、期货等金融产品。
2. 基金管理：指乙方接受甲方委托，对基金进行投资运作、风险管理、信息披露等活动。
二、委托管理事项甲方全权委托乙方进行基金的管理，包括但不限于以下内容：投资决策、资产配置、风险管理、信息披露等。
乙方应根据本协议及相关法律法规的要求，尽职尽责地履行管理职责。
三、基金管理期限本协议自双方签署之日起生效，有效期为____年。
期满后，除非双方另有书面协议，否则本协议自动终止。
四、基金管理目标与策略1. 管理目标：本协议的目标是实现基金资产的长期增值。
2. 管理策略：乙方应根据市场情况和基金特性，制定并调整投资策略，以实现管理目标。
五、投资限制乙方在管理基金时，应遵守以下投资限制：1. 投资范围：仅限于本协议规定的投资领域。
2. 投资比例：各类资产的配置比例应符合本协议及相关法律法规的规定。
3. 禁止行为：不得进行违法违规的交易，不得损害甲方的利益。
六、风险管理1. 乙方应建立健全风险管理机制，对基金进行风险评估和控制。
2. 乙方应及时向甲方报告基金的风险状况，以便甲方了解基金的运行情况。
七、信息披露与报告制度1. 乙方应定期向甲方提供基金的财务报告、投资报告等。
2. 乙方应在法律法规规定的期限内披露基金的重大信息。
3. 乙方应保证所提供的信息真实、准确、完整。
八、费用与报酬1. 乙方有权按照本协议的规定收取基金管理费。
2. 基金管理费的具体数额和支付方式由双方另行商定。
证券投资基金托管协议书样本6篇
证券投资基金托管协议书样本6篇篇1本协议书于XXXX年XX月XX日由以下双方签订：甲方：（基金管理公司）乙方：（商业银行）鉴于甲方系依据中华人民共和国相关法律法规及其他相关规定，并经中国证券监督管理委员会批准设立的证券投资基金管理公司，具有基金管理资格；乙方系依法取得基金托管资格的商业银行，为基金托管人。
根据有关法律法规和本基金合同的规定，双方经友好协商，就甲方所管理的证券投资基金委托乙方进行托管事宜达成以下协议。
第一条总体约定一、甲方同意将其所管理的证券投资基金委托给乙方进行托管，并由乙方按照本协议的约定履行托管职责。
二、本协议旨在明确双方的权利义务关系，保障基金及其相关参与人的合法权益。
双方应本着诚实信用、勤勉尽责的原则履行本协议。
第二条托管事项及范围一、乙方应对基金资产进行安全保管，确保基金资产的独立性和安全性。
二、乙方应按照甲方的指令，及时办理基金清算交收、资金划转等事宜。
三、乙方应对基金的交易活动进行监督，确保基金交易的合法性。
四、乙方应协助甲方办理基金的融资业务，提供必要的协助和支持。
第三条托管期限及费用一、本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为XX年。
到期后如双方无异议，可自动续约。
二、甲方应按照乙方的收费标准支付托管费用，具体费用标准详见附件。
第四条双方的权利与义务一、甲方的权利与义务：（一）甲方有权要求乙方按照本协议的约定履行托管职责。
（二）甲方应确保基金资产的合法性和安全性。
（三）甲方应及时向乙方发送交易指令，并确保指令的真实性和准确性。
（四）甲方应按照约定支付托管费用。
二、乙方的权利与义务：（一）乙方有权按照本协议的约定收取托管费用。
（二）乙方应对基金资产进行安全保管，确保基金资产的独立性和安全性。
（三）乙方应按照甲方的指令，及时办理基金清算交收、资金划转等事宜。
（四）乙方应对基金的交易活动进行监督，确保基金交易的合法性。
如发现异常，应及时通知甲方并报告监管机构。
（五）乙方应协助甲方办理基金的融资业务，提供必要的协助和支持。
2024年证券投资基金托管协议6篇
2024年证券投资基金托管协议6篇篇1甲方（基金管理人）：___________基金会地址：_______________________________________法定代表人：____________，职务：___________联系方式：_________________________统一社会信用代码：____________________________乙方（基金托管人）：___________银行地址：_______________________________________法定代表人：____________，职务：___________联系方式：_________________________托管部负责人：___________，联系方式：____________统一社会信用代码：____________________________根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国证券投资基金托管协议》及其他有关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、协商一致的基础上，就基金托管事宜签订本协议。
为明确各方当事人的权利与义务，特制定以下条款，各方共同遵守。
一、协议目的与托管范围本协议旨在明确双方关于证券投资基金的托管事项及相关权利义务。
乙方接受甲方委托，对甲方管理的证券投资基金提供托管服务。
托管范围包括但不限于基金资产保管、交易监督、清算交收等。
二、基金资产保管1. 乙方应确保基金资产的安全保管，为基金开设专门的托管账户，并严格按照甲方的指令进行资金的划转和支付。
2. 乙方应定期对基金资产进行核对和审计，确保基金资产的真实性和完整性。
如发现异常，应及时通知甲方并采取相应措施。
3. 乙方应妥善保管基金的账簿、凭证等会计资料，确保基金的财务记录真实、准确。
三、交易监督与清算交收1. 乙方应对基金的交易活动进行监督，确保基金的交易符合法律法规和基金合同的规定。
如发现异常交易或违规行为，应及时通知甲方并采取相应措施。
证券合同证券投资基金托管协议8篇
证券合同证券投资基金托管协议8篇篇1甲方（基金管理人）：_________________________乙方（基金托管人）：_________________________根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金托管协议内容准则》等有关法律法规的规定，为保证证券投资基金（以下简称“基金”）的正常运作，切实保护基金投资者的合法权益，甲乙双方本着自愿、平等、互利的原则，经友好协商，就基金托管事宜达成如下协议：第一章总则一、本协议旨在明确甲乙双方就基金托管事宜的权利和义务关系，确保基金资产的安全与增值。
二、本协议是甲乙双方开展基金托管业务的基本准则，双方应共同遵守。
第二章基金托管事项一、乙方负责基金的资产保管、资金清算、会计核算等托管业务。
二、甲方委托乙方进行基金的投资运作，乙方应按规定执行甲方的投资指令。
三、基金托管期间，乙方应确保基金资产的安全，未经甲方书面同意，不得擅自动用基金资产。
第三章双方的权利与义务一、甲方的权利与义务（一）甲方有权要求乙方按照本协议约定履行基金托管职责。
（二）甲方应按时向乙方提供投资决策的依据及相关信息。
（三）甲方应确保基金资产的安全，不得从事损害基金投资者利益的行为。
二、乙方的权利与义务（一）乙方有权对甲方的投资运作进行监督。
（二）乙方应按规定履行基金托管的职责，确保基金资产的安全与增值。
（三）乙方应及时向甲方提供基金的托管报告及相关信息。
第四章托管业务规则与流程篇2甲方（基金管理人）：_________________________乙方（基金托管人）：_________________________根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金托管协议内容准则》等有关法律法规的规定，为保证证券投资基金的顺利运作，维护基金投资者的合法权益，甲乙双方本着自愿、公平、诚实信用的原则，经友好协商，签订本协议。
第一条定义与解释在本协议中，除非另有明确规定或约定，否则本协议中的术语和表达含义应以下列定义为准：1. 证券投资基金：指采用公开募集方式设立的投资基金。
证券投资基金托管协议范文6篇
证券投资基金托管协议范文6篇篇1证券投资基金托管协议第一部分：当事人和协议目的甲方：证券投资基金（以下简称基金）托管人乙方：基金管理人丙方：证券托管人根据《证券投资基金托管监督管理规定》、《证券投资基金法》和其他相关法律法规的规定，为了明确双方权利义务，规范基金托管服务，特订立本协议。
第二部分：基金托管范围1. 甲方作为基金的托管人，负责基金资产的安全保管和交易结算工作，包括但不限于证券、银行存款、货币市场工具、基金份额等所有资产的管理和监督，并保证资产的真实性和完整性。
2. 甲方按照乙方的要求，提供基金托管的日常服务，包括但不限于交易指令的执行、基金份额的发行和赎回、单位净值的计算和披露等工作。
第三部分：基金托管费用1. 乙方应当按照约定支付基金托管费用。
基金托管费用的计算标准应当符合监管部门的规定。
2. 甲方应当保证基金托管服务的质量和效率，确保基金的资产安全。
第四部分：基金托管责任1. 甲方应当严格遵守《证券投资基金法》和其他相关法律法规的规定，履行基金托管人的法定职责，保障基金和基金份额持有人的合法权益。
2. 甲方应当保密乙方的投资组合信息和交易数据，不得泄露给未经授权的第三方。
3. 甲方应当及时向乙方报告基金资产状况、交易情况等重要事项，并协助乙方完成相关的信息披露义务。
第五部分：基金托管风险1. 基金托管人应当按照法律法规和监管要求，制定完善的风险管理制度，确保基金资产的安全和稳定。
2. 基金托管人在履行职责过程中，应当尽职尽责，遵守法律法规和职业道德，尽力避免可能对基金资产造成损失的风险事件。
第六部分：基金托管协议的变更和解除1. 双方应当在协商一致的基础上，可以就基金托管协议的变更进行协商，并签订书面协议。
2. 任何一方均可提前书面通知另一方解除基金托管协议，需提前合理期限并支付相应的违约金。
第七部分：争议解决基金托管协议各方发生争议时，应当通过友好协商解决。
如无法协商解决，应当提交有管辖权的法院进行诉讼解决。
2024年资金托管协议书范本6篇
2024年资金托管协议书范本6篇篇1资金托管协议书本协议于XXXX年XX月XX日在____________（地点）由以下双方签订：甲方（委托方）：_________________________乙方（受托方）：_________________________鉴于甲方需要将其资金交由乙方进行托管管理，且乙方愿意接受甲方的委托，为此双方经过友好协商，达成如下协议：一、协议目的本协议旨在明确甲乙双方的资金托管关系，规定双方的权利和义务，保障资金的安全、增值及合理运用。
二、资金托管事项1. 甲方将自有资金______元（大写：______）交由乙方进行托管。
2. 托管资金的使用方向为：____________（包括但不限于投资、理财等合法合规的资金运用方式）。
3. 托管期限自本协议生效之日起至______年______月______日止。
三、双方的权利与义务1. 甲方的权利与义务：（1）甲方有权了解托管资金的使用情况；（2）甲方应按照本协议约定将资金及时交付给乙方；（3）甲方不得要求乙方违反国家法律法规进行资金运作。
2. 乙方的权利与义务：（1）乙方有权按照本协议约定管理和运用托管资金；（2）乙方应确保托管资金的安全，并努力实现资金的保值增值；（3）乙方应定期向甲方提供资金托管的报告，说明资金运作情况和收益情况；（4）乙方不得擅自挪用或擅自处置托管资金。
四、资金监管与风险控制1. 乙方应设立专门的账户对托管资金进行专户管理；2. 乙方应建立风险防范机制，对投资活动进行风险评估和控制；3. 对于可能影响甲方权益的重大风险事件，乙方应及时通知甲方，并共同商讨应对措施。
五、收益分配与费用承担1. 托管期间产生的收益，按照______分配。
2. 本协议涉及的托管费用由______承担。
3. 若因乙方违约导致甲方损失，乙方应负责赔偿。
六、协议变更与终止1. 本协议的变更，必须经双方协商一致，并以书面形式进行。
资金托管协议书5篇
资金托管协议书5篇篇1本协议于____年____月____日在_____（地点）由以下双方签署：甲方（资金托管方）：____________乙方（资金委托方）：____________鉴于甲方具有专业的资金管理能力和丰富的实际操作经验，乙方对甲方提供的资金托管服务予以充分信任，双方经友好协商，达成如下协议：一、协议目的为确保双方资金的安全、有效、合规使用，提升资金使用效率，甲方同意接受乙方的委托，对乙方指定的资金进行专项托管，实现资金安全、透明管理和高效运营。
二、资金托管范围乙方委托甲方托管的资金总额为人民币______元整（大写：_____________________元整）。
该笔资金专款专用，用途为_______________。
乙方应将资金在规定期限内汇入甲方指定的账户。
三、托管期限本次资金托管期限为____年，自本协议生效之日起计算。
托管期限届满后，如双方继续合作，应重新签订托管协议。
四、资金监管与使用1. 甲方应设立专门的托管账户，对乙方委托的资金进行专项管理。
2. 甲方应按照乙方的要求及本协议约定，对托管资金进行合理配置和运营。
3. 乙方有权查询托管资金的使用情况，甲方应提供必要的支持和配合。
4. 未经乙方同意，甲方不得擅自挪用或处分托管资金。
若因甲方原因导致资金损失，甲方应承担相应责任。
五、收益分配1. 托管资金的收益分配方案由双方根据市场情况和项目实际情况共同协商确定。
2. 收益分配方案应明确、具体，并在本协议中详细约定。
3. 甲方应按照约定及时向乙方支付收益款项。
若甲方未按时支付，应承担违约责任。
六、风险揭示与承担1. 双方应充分了解并理解资金托管的潜在风险，并按照本协议约定承担相应的风险。
2. 甲方在托管过程中应遵循合规、稳健的原则，避免投资高风险项目。
若因甲方违规操作导致资金损失，甲方应承担相应责任。
3. 乙方应根据自身风险承受能力，合理评估并承担相应风险。
七、协议变更与终止1. 本协议的变更需经双方协商一致，书面修改或补充协议为本协议的组成部分。
证券投资基金托管协议5篇
证券投资基金托管协议5篇篇1甲方（基金管理人）：____________________乙方（基金托管人）：____________________根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金托管协议内容准则》等有关法律法规的规定，为确保基金资产的安全，维护基金份额持有人的合法权益，甲乙双方经平等协商一致，就甲方委托乙方对甲方管理的证券投资基金提供托管服务达成如下协议：第一章总则一、本协议旨在明确甲乙双方就基金托管服务中的职责、权利和义务，确保基金资产的安全与增值。
二、甲方委托乙方对甲方管理的证券投资基金提供托管服务，乙方同意接受甲方的委托。
第二章基金托管服务内容一、乙方提供的基金托管服务内容包括但不限于：基金资产保管、清算交收、账务管理、基金费用收取、风险控制等。
二、乙方应确保基金资产的独立性和安全性，保证基金资产与乙方自有资产相互独立，分账管理。
第三章基金资产保管与风险管理一、乙方应对基金资产实行严格的风险管理制度，确保基金资产的安全。
二、乙方应按规定对基金资产进行估值，确保基金份额净值计算的准确性。
三、乙方应建立健全的内部控制体系，确保基金托管业务合规运作。
第四章基金清算交收与账务管理一、乙方负责基金的清算交收工作，确保交易数据的准确性。
二、乙方应建立完整的账务管理体系，确保基金账务的清晰、准确。
第五章基金费用收取与支付一、乙方应根据约定收取基金托管费，确保费用的及时收取与支付。
二、乙方应定期向甲方提供基金费用收取情况报告。
第六章信息披露与报告制度一、乙方应及时向甲方提供基金托管业务的相关报告，包括但不限于：基金资产保管报告、清算交收报告等。
二、乙方应配合甲方进行信息披露，确保信息披露的真实、准确、完整。
第七章违约责任与免责条款一、甲乙双方应遵守本协议的约定，如一方违约，应承担违约责任。
二、因不可抗力导致违约的，双方均免于承担违约责任。
第八章争议解决与法律适用篇2甲方（基金管理人）：_________________________乙方（基金托管人）：_________________________根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》及其他有关法律法规的规定，甲乙双方本着自愿、公平、诚实信用原则，经过友好协商，就甲方委托乙方对甲方管理的证券投资基金提供托管事宜达成如下协议：第一章总则第一条协议目的甲方委托乙方对甲方管理的证券投资基金提供托管服务，确保基金资产的安全与合规运作。
证券投资基金托管协议范文5篇
证券投资基金托管协议范文5篇篇1证券投资基金托管协议甲方：（委托人/基金管理人）乙方：（托管人/托管银行/托管机构）一、协议的签订甲乙双方经友好协商，就证券投资基金的托管事宜，达成如下协议：二、基金的托管范围1. 乙方应当根据基金管理人的委托，对基金资产进行专门托管，并依法履行托管义务。
2. 乙方应当遵循国家法律法规和有关部门规章制度，严格按规定开展基金资产托管业务。
三、基金的托管方式1. 甲方委托乙方对基金资产进行专业托管。
乙方应当按照甲方的指示进行操作，并及时向甲方提供资产情况和托管工作报告。
2. 甲方在遵循法律法规的前提下，对托管的基金资产享有所有权管理权和收益权，乙方不得擅自处理或动用基金资产。
四、基金的托管责任1. 乙方应当履行诚实信用、勤勉尽责的托管义务，保护基金资产的安全和完整，确保基金资产的安全、稳定增值。
2. 乙方应当对托管的基金资产进行定期核查和审计，保证基金资产的真实性和合法性。
3. 乙方应当及时向甲方提供基金资产的托管账户情况、交易情况等日常管理信息。
五、基金的风险提示1. 基金投资有风险，甲方应当根据自身风险承受能力合理配置资产。
2. 乙方应当向甲方详细解释基金投资的风险，确保甲方充分理解基金的投资特点和投资风险。
六、协议的解除1. 甲乙双方协商一致，可以解除本协议。
2. 在协议解除后，乙方应当及时将基金资产移交给甲方或者新的托管人，并按规定办理基金托管交接手续。
七、协议的其他约定1. 本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为__________年，过期自动终止，如需继续托管，双方可另行签订协议。
2. 本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等效力。
甲方（委托方/基金管理人）：_____________签字：日期：乙方（托管方/托管银行/托管机构）：_____________签字：日期：篇2证券投资基金托管协议范文一、甲方：（委托人）地址：（委托人地址）乙方：中国证券登记结算有限公司（以下简称“托管人”）地址：（托管人地址）鉴于：甲方为证券投资基金的投资者，依法组建证券投资基金，并依法设立证券投资基金托管人，现甲乙双方一致同意，依据《中华人民共和国证券投资基金法》及有关规定，就甲方持有的证券投资基金份额的托管事宜达成如下协议：第一条：托管范围及内容1.1 甲方委托乙方依据法律法规及本协议规定，对甲方持有的证券投资基金份额进行管理和托管。
证券投资基金托管协议样本6篇
证券投资基金托管协议样本6篇篇1甲方（基金管理人）：_________________________乙方（基金托管人）：_________________________根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》等法律法规，甲乙双方在平等自愿的基础上，就甲方委托乙方对甲方管理的证券投资基金提供托管服务事宜达成如下协议：一、协议目的与原则为明确双方的权利和义务，保障基金资产的安全与增值，遵循诚实信用原则，甲乙双方共同签订本协议。
本协议旨在明确双方职责，确保基金资产的安全、增值及托管服务的顺利进行。
二、基金资产托管事项1. 乙方同意对甲方管理的证券投资基金提供托管服务，包括但不限于基金资产的保管、清算交收、会计核算、信息披露等。
2. 甲方应将其管理的证券投资基金的全部资产交由乙方进行托管，并确保基金资产的安全与完整。
3. 乙方应设立专门的基金托管账户，对基金资产进行独立管理，确保基金资产的安全增值。
三、基金管理人的职责与义务1. 甲方应按照法律法规和本协议的规定，向乙方提供必要的信息和数据。
2. 甲方应制定完善的内部控制制度，确保基金运营合规合法。
3. 甲方应按时向乙方支付托管费用及其他相关费用。
四、基金托管人的职责与义务1. 乙方应依法依规对基金资产进行保管和托管，确保基金资产的安全增值。
2. 乙方应设立专门的基金托管团队，负责基金资产的日常管理。
3. 乙方应定期对基金资产进行风险评估和监控，及时报告风险情况。
4. 乙方应根据甲方的指令进行基金资产的清算交收和会计核算。
5. 乙方应对甲方提供的信息和数据进行审核，确保其真实性和准确性。
如发现异常或违规行为，应及时向有关部门报告。
6. 乙方应妥善保管与基金有关的全部文件和资料，确保基金的合规运营。
五、保密条款甲乙双方应对本协议的内容以及在本协议执行过程中获知的对方商业秘密、非公开信息等予以保密，未经对方同意不得向任何第三方泄露。
证券投资基金托管协议样本6篇
证券投资基金托管协议样本6篇篇1证券投资基金托管协议样本第一部分：协议当事人一、基金托管人（以下简称“托管人”）：名称：法定代表人：注册地址：联系人：联系方式：二、基金托管人代表：姓名：职务：联系方式：三、基金管理人（以下简称“管理人”）：名称：法定代表人：注册地址：联系人：联系方式：四、基金管理人代表：姓名：职务：联系方式：五、基金份额持有人（以下简称“投资者”）：（1）姓名/名称：身份证号/证件号：联系地址：联系电话：（2）姓名/名称：身份证号/证件号：联系地址：联系电话：第二部分：协议内容一、背景介绍本基金托管协议系基于《证券投资基金法》、《证券投资基金托管业务管理办法》等法律法规的规定，为规范和约束双方的权利和义务，加强基金托管工作的监督管理，特订立本协议。
二、定义1. 基金：指由基金管理人设立并管理的证券投资基金。
2. 托管基金：指基金管理人的基金。
3. 托管人：指基金管理人选聘托管基金并承担托管责任的金融机构。
4. 基金管理人：指根据法律法规设立的，负责管理托管基金的机构。
5. 投资者：指购买基金份额的个人或机构。
6. 份额持有人：指持有基金份额的投资者。
7. 托管基金的资产：指由基金管理人以托管基金名义持有的现金、有价证券、应收款项等一切与托管基金相关的财产。
8. 资产托管账户：指托管人为托管基金开立的专门账户，用于存放托管基金的资产。
9. 日常结算账户：指托管基金在托管人处的结算账户，用于日常的交易结算。
10. 业务结算账户：指托管人为托管基金开立的专门结算账户，用于业务结算。
三、基金资产托管服务1. 托管基金资产（1）基金管理人将托管基金的全部投资资产委托给托管人进行存管，并将存放在资产托管账户中。
（2）基金管理人保证其名下的托管基金资产合法、有效。
（3）托管人在接到基金管理人的委托后，应当核实托管基金资产的情况，对资产的种类、数量、金额等进行登记和核对，并保管相关凭证。
（4）基金管理人应当向托管人提供及时、全面的资产信息，确保托管资产的真实、完整、准确。
证券投资基金托管协议范文8篇
证券投资基金托管协议范文8篇篇1甲方（基金管理人）：_________________________乙方（基金托管人）：_________________________根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》及其他有关法律法规的规定，本着自愿、平等、互利、诚实的原则，甲乙双方经友好协商，就甲方委托乙方进行_____________基金托管事宜达成如下协议：第一条协议目的与依据为明确双方的权利和义务，保护基金投资者的合法权益，甲乙双方依据相关法律法规的规定，共同签订本协议。
本协议作为基金设立、发行及运作的组成部分，是双方开展相关基金业务活动的基础性法律文件。
第二条托管事项与范围甲方委托乙方托管的基金为：_________________________基金。
托管范围包括但不限于基金资产的保管、账户管理、清算交割、投资监督等事项。
第三条托管期限与基金运作期限本协议自双方签署之日起生效，有效期为_____________年。
到期前经双方协商一致可续签本协议。
基金运作期限以基金招募说明书及基金合同约定的期限为准。
第四条双方的权利与义务一、甲方的权利与义务：1. 甲方有权要求乙方按照本协议及相关法律法规的规定，对基金资产进行安全保管；2. 甲方有权对乙方的托管活动进行监督；3. 甲方应按时向乙方提供与基金托管相关的文件资料；4. 甲方应确保基金运作的合法性，并承担因违法违规运作导致的损失。
二、乙方的权利与义务：1. 乙方有权依法对基金资产进行保管，并履行监督义务；2. 乙方应妥善保管基金资产，确保资产的安全；3. 乙方应按照规定办理基金名下的资金往来业务；4. 乙方应及时向甲方提供基金托管业务相关的数据信息。
第五条托管程序与操作规范一、基金资产的保管：乙方应设立专门的基金账户，对基金资产进行分账管理，确保资产的安全与完整。
二、清算交割：甲乙双方应按照相关规定，及时完成基金资产的清算交割工作。
证券投资基金托管协议8篇
证券投资基金托管协议8篇篇1甲方（基金管理人）：__________乙方（基金托管人）：__________为明确各方在基金托管过程中的责任、权利和义务，保障基金投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国证券投资基金运作管理办法》及其他有关法律法规的规定，甲乙双方本着自愿、公平、诚实信用原则，经友好协商，就甲方委托乙方对甲方管理的证券投资基金进行托管事宜达成如下协议：第一条定义与释义本协议中，除非文中另有约定或甲乙双方另有解释外，下列用语具有以下含义：基金管理人，指对基金进行管理运作的甲方；基金托管人，指接受甲方委托，负责保管基金资产的安全，负责执行管理基金的具体投资计划的乙方；基金资产总值或净值，均指特定时间或特定情景下基金资产的账面价值或净价值等。
此外，对于个别用词，在本协议其他部分或在本协议的相关法规中有特殊定义的，从其定义。
第二条托管协议目的与依据本协议旨在明确甲、乙双方在基金托管过程中的权利义务关系及相关事宜，以确保基金的合规运作、保障投资者的合法权益。
本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》等法律法规制定。
第三条托管范围与资产保护原则乙方负责托管甲方管理的证券投资基金的全部资产。
双方应严格遵守法律法规和本协议规定，确保基金资产的安全、完整和独立。
乙方应确保基金资产独立于自身资产和其他基金资产。
任何一方不得将基金资产用于非法活动或侵害其他方利益。
第四条甲方的权利义务一、甲方的权利：（一）对乙方托管基金的资产享有所有权；（二）要求乙方提供基金的清算和结算服务；（三）依法对乙方进行监督，对乙方违规行为进行制止并提出纠正意见。
二、甲方的义务：（一）按照法律法规和本协议约定向乙方支付托管费用；（二）及时向乙方提供与基金相关的必要信息和资料；（三）确保基金运作的合规性；（四）遵守法律法规和本协议约定，维护投资者的合法权益。
第五条乙方的权利义务以下是根据您的要求生成的关于证券投资基金托管协议的合同协议：甲方（基金管理人）：__________乙方（基金托管人）：__________一、定义与释义（此处插入定义与释义的具体内容）二、托管协议目的与依据本协议旨在明确甲、乙双方在基金托管过程中的权利义务关系及相关事宜，以确保基金的合规运作，保障投资者的合法权益。
证券投资基金托管协议书样本3篇
证券投资基金托管协议书样本3篇篇1本协议由以下双方签订：甲方（基金管理人）：______________________（名称、注册地址等基本信息）乙方（基金托管人）：______________________（名称、注册地址等基本信息）鉴于甲方作为基金管理人拟设立并管理证券投资基金（以下简称“基金”），为明确双方的权利和义务，确保基金资产的安全，维护投资者的合法权益，甲乙双方根据相关法律法规的规定，在平等自愿的基础上，经过友好协商，就基金托管事宜达成如下协议：一、定义和释义本协议中除非另有约定，否则有关术语定义如下：基金资产、基金账户、基金托管等。
本协议中的其他术语的含义应当遵守相关法律、法规、规章的规定。
二、基金托管事项甲方委托乙方担任基金的托管人，负责保管基金资产，确保基金资产的安全。
乙方同意接受甲方的委托，并按照本协议的约定履行托管职责。
三、基金账户管理乙方应为基金设立专门的基金账户，确保基金资产的独立性和安全性。
乙方应严格按照甲方的指令办理基金的清算交收等业务。
四、基金资产保管乙方应安全保管基金的全部资产，确保未经甲方同意不得擅自处分基金资产。
对于因乙方保管不善导致的基金资产损失，乙方应承担相应的赔偿责任。
五、投资监督乙方应对甲方的投资行为进行合法合规性监督。
如发现甲方的投资行为违反法律法规或损害投资者利益时，乙方应及时向甲方提出书面整改意见。
甲方应积极配合整改。
六、费用与支付1. 甲方应向乙方支付基金托管费，具体金额按照基金合同及本协议的规定执行。
2. 乙方应按照约定及时向甲方提交费用结算清单，甲方应在收到清单后按照约定支付。
七、信息披露与报告制度1. 乙方应定期向甲方提供基金托管报告，报告基金资产的管理和运作情况。
2. 双方应建立信息披露制度，及时通报与基金管理有关的重要信息。
八、协议变更与终止1. 本协议的修改和补充应以书面形式进行，并经双方签字盖章后生效。
2. 本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为_____年。
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（5）复核、审查基金管理公司计算的基金资产净值；出具基金业绩报告， 陈述基金托管情况，并向基金董事会和主管部门报告；
（6）托管协议、基金章程规定的其它职责。
基金托管人须将所托管的基金资产与其它资产严格分开，对不同基金分别设 置帐户，实行分帐管理。基金管理公司和托管人应在行政上、财务上相互独立， 其高级管理人员不得兼任对方的任何职务。
组织形式：有限责任公司
注册资本：
万元人民币
存续期间：
经营范围：
（二）基金托管人
2
名称：
（简称：
银行）
住所：
办公地址：
邮政编码：
法定代表人：
成立日期：
基金托管业务批准文号：
组织形式：
注册资本：
存续期间：
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算； 办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经中 国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。
4
理人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回 函，就基金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在 规定期限内及时改正。在上述规定期限内， 基金托管人有权随时对通知事项进 行复查， 督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能 在限期内纠正的，基金托管人应报告基金董事会。
（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合伙协议的约定，对基金 投资、基金资金管理进行监督。基金托管人须履行的职责包括：
（1）安全保管所托管基金的全部资产；
（2）执行基金管理公司发出的投资指令，负责基金名下的资金往来；
（3）监督基金管理公司的投资运作，发现基金管理公司的投资指令违反国 家法律法规或基金章程、基金合伙协议的，不予执行，并及时通知基金管理公司 和向基金董事会报告；
3
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合伙协议的约定，对基金 投资范围、投资对象进行监督。基金托管人运用相关技术系统，对基金实际投资 是否符合基金合伙协议关于投资项目选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事 项进行核查。
根据基金《合伙协议》的约定，基金投资于经基金管理人投资决策委员会或 基金董事会批准的符合国家产业发展战略，具有一定竞争优势和高速增长特点， 有广阔的发展空间、利润潜力和潜在的退出机会的未在公开市场上市的成长性企 业。
二、基金托管协议的依据、目的和原则
（一）订立托管协议的依据 本协议依据中华人民共和国有关法律法规、基金合伙协议及其他有关规定制 订。 （二）订立托管协议的目的 订立本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、 投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务 及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。 （三）订立托管协议的原则 基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有 人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。
（五）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合伙协 议和本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理 人应在规定时间内答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金 托管人按照法律法规、基金合伙协议和本托管协议的要求需向基金董事会报送基 金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
XX 创业投资基金 托管协议
基金管理人：XX 投资基金管理有限公司 基金托管人：
二○一○年八月
1
鉴于XX投资基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的 有限责任公司，具备担任产业基金管理人的资格和能力；
鉴于
系一家依照中国法律合法成立并有效续存的银行，按
照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；
鉴于XX创业投资基金（以下简称“基金”）是以公司形式设立的封闭式基金， 基金的企业名称为XX创业投资基金（以下简称“基金”）；
鉴 于 XX 投 资 基 金 管 理 有 限 公 司 拟 担 任 基 金 的 基 金 管 理 人 ， 拟担任基金的基金托管人；
为明确基金的基金管理人和基金托管人之间的权力义务关系，特制订本托管 协议；
（六）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法 律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合伙协议约定的，应当立即通知基 金管理人由此造成的损失由基金管理人承担。
（七）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告国家相关部 门，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告国家相关部门。基金管理 人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、 欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正 的，基金托管人应报告国家相关部门。
（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合伙协议的约定，对基金 资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、 基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进 行监督和核查。
（四）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违 反法律法规、基金合伙协议和本托管协议的规定，应及时以书面形式通知基金管 理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管
除非另有约定，《XX创业投资基金投资合作协议书》（以下简称“基金合伙协 议”）中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以基金 合伙协议为准，并依其条款解释。
一、基金托管协议当事人
（一）基金管理人
名称：XX投资基金管理有限公司
Hale Waihona Puke 注册地址：办公地址：
邮政编码：
法定代表人：
成立日期：
批准设立机关及批准设立文号：
四、基金管理人对基金托管人的业务核查
（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的银行账户和证券账户、复核基金 管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交 收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。