2021年重庆省证券从业资格证券投资基金基金费用的种类试题

重庆省证券从业资格《证券投资基金》：基金费用种类试题

一、单项选取题（共25题，每题2分，每题备选项中，只有1个事最符合题意）

1、证券公司重要业务有__。

A．经纪、承销与保荐、证券投资征询、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务

B．经纪、承销与保荐、证券投资征询、自营业务、资产管理、融资融券、资信评级

C．经纪、承销与保荐、资产评估、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务D．经纪、承销与保荐、证券投资征询、自营业务、资产管理、登记结算、IB业务

2、编制股票价格指数四个环节依次为__。

A．选取样本股、计算计算期平均股价并作必要修正、选定某基期、指数化B．指数化、选取样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要修正C．选取样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要修正、指数化D．选定某基期、选取样本股、计算计算期平均股价并作必要修正、指数化

3、按__基金可分为成长型基金、收入型基金、平衡型基金。

A．投资目的

B．投资标

C．基金组织形式不同

D．基金与否可自由赎回和基金规模与否固定

4、如下不是证券交易所会员大会职权是__。

A．制定和修改证券交易所章程

B．选举和罢免会员理事

C．审议和通过理事会、总经理工作报告

D．审定对会员接纳

5、在国内，基金各当事人权利义务在__中商定。

A．基金份额上市交易公示书

B．招募阐明书

C．基金合同

D．基金托管合同

6、证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终结后__日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助。

A．5

B．10

C．15

D．30

7、下列选项中，不符合证券公司经营证券经纪业务风险控制指标原则是__。A．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其她证券业务中两项及两项以上，其净资本不得低于人民币1亿元

B．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其她证券业务等业务之一，其净资本不得低于人民币5000万元

C．证券公司经营证券经纪业务，其净资本不得低于人民币万元

D．证券公司经营证券经纪业务，同步经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其她证券业务等业务之一，其净资本不得低于人民币1亿元

8、依照满足投资者风险一回报目的规定，在对重要资产类别预期回报率、原则差和协方差长期预测基本上，设定关于资产混合以控制投资组合整体风险和实现基金投资筹划长期目的，这称为__。

A．永久性资产配备

B．突发性资产配备

C．战略性资产配备

D．战术性资产配备

9、__以拟合市场投资组合为重要目，通过跟踪误差，尽量缩小投资组合与市场组合差别，并以获得市场组合平均收益为重要目的。

A．积极型投资方略

B．悲观型投资方略

C．个人投资方略

D．集体投资方略

10、《证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事业务种类直接挂钩，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其她业务中任何一项业务，注册资本最低限额为人民币__元。

A．3000万

B．5000万

C．1亿

D．2亿

11、股票内在价值计算办法模型中，__假定股票永远支付固定股利。

A．钞票流贴现模型

B．零增长模型

C．不变增长模型

D．市盈率估价模型

12、利率是债券票面要素中不可缺少内容，债券利率亦受诸多因素影响，其重要影响因素不涉及__。

A．借贷资金市场利率水平

B．筹资者资信

C．债券期限长短

D．资金使用方向

13、计算应收账款周转率所使用销售收入数据__。

A．是指扣除运送费用后销售净额

B．是指扣除已收回款后销售净额

C．是指扣除销售折扣和销售折让后销售净额

D．来自资产负债表

14、依照深圳交易所规定，开放式基金份额赎回以__来进行申报。

A．金额

B．份额

C．数量

D．金额和份额一起

15、有限责任公司经批准变更为股份有限公司时，折合实收股本总额不得高于公司（）。

A．净资产额

B．注册资本

C．资产总额

D．总股本

16、下列不属于非柜台委托是（）。

A．书面委托 

B．人工电话委托 

C．传真委托 

D．自助和电话自动委托

17、关于国内《证券投资基金法》规定基金份额持有人享有权利，下列论述错误是__。

A．按照规定规定召开基金份额持有人大会

B．查阅或者复制未公开披露基金信息资料

C．参加分派清算后剩余基金财产

D．分享基金财产收益

18、证券回购交易实质上是一种以__为抵押品拆借资金信用行为。

A．优先股票

B．基金证券

C．有价证券

D．可转换债券

19、__是指经核准基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立证券交易所交易。

A．公司型基金

B．契约型基金

C．封闭式基金

D．开放式基金

20、简朴过滤器规则中过滤器指是__。

A．事先设定股票价格变化比例

B．事先设定股票价格下跌比例

C．事先设定股票价格上升比例

D．事先设定股票每股收益变化比例

21、在股份有限公司中，订立公司股票是__职权。

A．董事会

B．股东会

C．监事会

D．董事长

22、国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户业务进行托管，