纪检监察机关权力运行廉政风险防控措施(参考目录)

（55）擅自将固定资产用于经营投资或
改变其所有权。
（56）不按要求建立固定资产实物账、
价值账、购置、调入资产不及时入账。
办公厅 （室）
经办人 审批人
严格执行《中华人民共和国政府采 购法》及相关规定；3.建立健全机 关内部采购制度；4.对采购物资、 档案资料把关情况定期进行检查。
主任 分管领导
固定资产 购买人
1.实行严格的工作责任制；2.建立 检查或调查方案报批制度；3.完善 民主评议行风和落实党风责任制检 查考核办法，加强对评议工作的监 督；4.坚持集体研究重大事项制 度，互相监督；5.完善内控程序， 查询、暂扣文书必须经分管领导签 字确认；6.落实定期回访制度；7. 调查和检查必须由2人以上参加。 1.坚持集体研究决定重大事项制 度，全室人员参与处理意见建议的 讨论；2.严格执行违纪违规款物管 理暂行规定；3.完善案件线索管理 及移送制度；4.严格“问责”制 度；5.建立检查和调查结果报告制 度。
权利 类别
风险点
纪检监察机关权力运行廉政风险及防控措施参考目录
风险描述
风险 部门
风险岗位
防控措施
监控负 责人
1.受理
（1）私自扣压、销毁或存放信访件。 （2）来信不登记，重要信息不摘录。
（3）不按要求及时提出拟办意见。
（一） 信 访 举 报 承 办 权
2.办理 （4）擅自作“待查”、“暂存”、“ 转办”、“诫勉谈话”处理。
风险 部门
纠风室 执法室 党风室
等
风险岗位
防控措施
调查研究责 任人
立项责任人
检查责任人
调查责任人
1.严格执行《中华人民共和国行政 监察法》、《中华人民共和国行政 监察法实施条例》、《中国共产党 员领导干部廉洁从政若干准则》和 《中国共产党党内监督条例（试 行）》等相关规定；2.健全重大事 项集体研究制度、调研报告及相关 资料应交全室人员审阅、讨论。 1.根据上级部署和地方实际确定纠 风、执法和专项清理、检查项目； 2.纠风立项应报同级人民政府批准 和上级纪检监察机关备案。
（29）擅自减少违纪款物追缴的数量。
11.违纪 （30）对追缴的违纪款物不及时上报， 款物管理 私存、自用或擅自处置。
风险 部门
检查室 案管室 党风室 纠风室 执法室 纪工委 干部室
等
风险岗位
防控措施
监控负 责人
承办人
3.严格“两规”、“两指”措施使 用规定；4.健全重要案件线索集体 排查制度；5.坚持两人以上谈话制 度；6.严格回避制度和内部监督检 查制度；7.建立重要情况市内通报 制度；8.严格实行重要情况报告制 度；9.严格执行办案回访制度；10. 严格实行办案工作责任制。
主任或副 主任
领导岗位
1.信访呈批件一般应在24小时内批 阅，并有明确意见，特殊情况除 外；2.建立信访件批阅办理情况登 记制度。
分管领导
（7）对信访件反映的重大问题故意不 予筛选
4.线索筛 选 （8）筛选出来的具有可查性的线索不 移交相关部门办理。
承办人主任
1.按规定及时进行排查；2.信访案 件线索的筛选意见由承办人提出， 经集体讨论，由室主任审阅后报分 管领导审批。
固定资产处 物；5.定期在适当范围内通报固定
个人进行抵押担保。
置经办人 资产报损、处置情况。
（59）受人情、关系影响违规使用、出
固定资产
租、出借国有资产。
管理人
备注：在行使“六大权利”中，存在的共性风险有：违反保密纪律，向当事人或请托人泄露信访举报，案件检查、行政监督、干部任免等
监控负 责人
主任或副 主任
1.严格实行信访调查责任制；2.信 调查承办人 访件调查结论需集体作出；3.汇报
调查情况时，全体调查人员参加
主任或副 主任或分 管领导
主任 案件线索管
理人
调查承办人
1.建立案件线索登记台账，并认真 做好登记工作；2、定期上报处理情 况；3、严格内部监督管理。
1.严格执行《中国共产党纪律检查 机关案件检查工作条例》、《中国 共产党纪律检查机关案件检查工作 条例实施细则》、《中国人民共和 国行政监察法》、《中华人民共和 国行政监察法实施条例》等相关规 定；2.完善调查方案审批制度。
3
权利 类别
风险点
风险描述
（31）未落实2人以上案件审理制度,形 成的审理报告不经集体讨论。
12.定性 量纪
ห้องสมุดไป่ตู้
（三） 案 件 定 性 量 纪 权
（32）擅自运用“从轻、从重”或“减 轻、加重”情节。
13.申诉 复查
（33）不按规定受理申诉复查案件，不 按客观事实定性量纪，不按处分时的政 策依据进行复查，不按要求纠正错案。
（23）篡改、隐匿、丢弃、销毁对涉案 人员不利的证据。
（24）泄露案件调查情况以及相关工作 机密，私自解除有关涉案人员和其他相 关人员，跑风漏气。
（25）办案人员未按照回避原则提出回 避
9.案件 处理建议
（26）起草的调查报告故意夸大或缩小 案情，未经集体研究，个人擅自提出案 件的处理意见。
（27）放任当事人转移、隐匿违纪款物 10.违纪 。 款物追缴 （28）故意不追缴违纪款物。
1.落实处分决定执行情况回告制 度；2.定期对处分决定执行情况进 行检查，确保处分决定送达、宣布 、装入档案以及受处分人的工资、 职级按规定调整到位。
主任
4
权利 类别
风险点
风险描述
15.调研
（35）隐瞒问题、回避矛盾、不如实反 映情况。
（四） 纠 风 执 法 权
16.立项
（36）不根据上级部署和地方实际确定 纠风、执法和专项清理项目。
（49）贪污、挪用公款或公款私存。
25.财务 （50）不按规定管理资金、账户。 经费管理 （51）为获取不正当利益，超标准或自
行配置固定资产。 （52）政府采购中，与供应商或者采购
财务人员
1.严格执行《中华人民共和国会计 法》及相关规定；2.加强内部审计 、定期开展专项财经纪律执行情况 检查；3.定期在适当范围荣宝经费 收支情况。
1.事先提出调动计划报相关部门审 批；2、严格考察把关；3、常委会 议集体研究决定。
监控负 责人
分管领导
（五） 干 部 选 拔 任 用 权
21.民主 推荐评议
测评
（45）民主推荐票的统计和民主测评、 评议情况的综合中弄虚作假。
22.笔试 面试
（46）泄露试题内容及考官信息。
纠风室 执法室 党风室
等
23.考察 （47）对群众反映的问题不调查、不报 考核 告、故意夸大或缩小问题。
（二） 案 件 检 查 权
（15）受理案件线索后，故意不安排或 7.案件受 不及时安排处置。
理 （16）私自与涉案人员接触，跑风漏气 。
（17）制定调查方案时，故意夸大或缩 小案情。
8.初核 （18）擅自使用“两规”、“两指”措 与立案 施，擅自查询、查核他人存款、擅自暂 调查 扣、封存涉案款物。
（19）发现涉案线索，不列入排查计划 或隐瞒不报或通风报信。
代理机构恶意串通，在采购过程中接收
贿赂或者获取其他不正当利益，开标前
1.建立机关内部政府采购小组；2.
（六） 资 金 资 产 处 置 权
6.物资采 购管理
泄露标底。 （53）收受回扣、贿赂或照顾熟人、亲 友等谋取私利。
（54）不按规定实施招投标，不按要求
实行政府采购，或在实施过程中弄虚作
假、串通作弊。
监控负 责人
主任
主任 分管领导
5
权利 类别
风险点
风险描述
19.招考 （43）受人情、关系影响、放宽招考范 录用 围、降低录用标准。
20.干部 （44）受人情、关系影响、不严格执行 调动 或违反干部调动工作纪律。
风险 部门
风险岗位
防控措施
1.严格执行公务员招考录用有关规 定，严格公务员招考录用程序；2、 坚持公务员招考录用条件、名额、 程序、结果公开、自觉接受监督。
（5）擅自扣押呈批件。
3.批阅 （6）故意久拖不批阅或批阅而无明确 意见。
信访室 党风室 纠风室 执法室 检查室 纪工委 干部室
等
信访举报受 理人
1.信访件专人受理、拆阅；2.信访 件收到后应及时如数登记、如实摘 录；3.室主任定期调阅信访件受理 、登记、摘录情况
信访举报受 理人
1.信访件登记后一般应在24小时内 提出拟办意见，呈报审批；2.室主 任定期对信访件办理情况进行检 查；3.严格规范“待查”、“暂存 ”、“转办”、“诫勉谈话”条件 和工作程序，并加强监督检查。
24.讨论 （48）不坚持民主集中制原则和干部任 决定 用条件、任人唯亲、临时动议干部。
承办人 领导岗位
1.民主推荐票统计，必须3人以上参 加，汇总后共同签名封存备查；2、 民主测评、评议情况综合需全室同 志集体讨论形成。
1.命题专人负责，并与命题单位签 订保密协议；2.试题运送需3人以 上，试卷密封完好；3.考官确定专 人负责、专人联系。
主任或副 主任或分 管领导
1
权利 类别
风险点
风险描述
（9）应当转办的信访件不转办。
（一） 信 访 举 报 承 办 权
5.分流 处理
（10）应当交办的信访件不交办。
（11）应当督办的信访件不督办。
6.信访 调查
（12）应当调查的信访件不进行调查。 （13）调查中歪曲事实真相。 （14）擅自作信访了结处理。
风险 部门
审理室
风险岗位
防控措施
监控负 责人
承办人
1.严格执行《中国共产党纪律处分 条例》、《中华人民共和国行政监 察法》、《行政机关公务员处分条 例》、《党的纪律检查机关案件审 理工作条例》和《中国共产党党员 权利保障条例》等相关规定；2.实 行2人以上案件审理制度，审理报告 应在室内充分讨论的基础上完成； 3.作出“从轻、从重”或“减轻、 加重”处理决定，应经集体研究。
主任或副 主任
1.考察组必须由2人组成，汇报时考 察组成员必须全部参加；2、建立考 察工作责任制，严格实施责任追究 。
1.严格民主推荐、组织考察、酝酿 等工作程序；2.严格常委会议事规 则和决策程序；3.落实“一报告两 评议”制度。
分管领导
6
权利 类别
风险点
风险描述
风险 部门
风险岗位
防控措施
监控负 责人
（37）专项清理、检查中故意漏项。降 低工作标准，导致清理不彻底，监管不 到位。
（38）民主评议行风和落实党风廉政建 17.检查 设责任制检查考核中弄虚作假，谋取私
利。
（39）擅自使用查询、暂扣等监察权。
（40）故意为责任单位或责任人开脱责 任。 （41）不依照有关规定追缴和责令清退 18.处理 违纪违规款物或追缴、清退违纪违规款 物不及时、不到位、以权谋私。 （42）发现问题不报告、不处理，发现 案件线索不登记移送、不调查。
风险 部门
检查室 案管室 党风室 纠风室 执法室 纪工委 干部室
等
检查室 案管室 党风室 纠风室 执法室 纪工委 干部室
等
风险岗位
防控措施
分流承办人
1.信访件应在15个工作日内进行分 流，受理的信访件总量应与分流总 量吻合；2.信访件作“待查”、“ 暂存”处理，应由室主任签呈分管 领导审批；3.对反映下一级管理干 部的信访件，应做好立卷待报和督 办工作；4.当面交办的信访件，严 格办理签收手续；5.通过公文交换 站交换的信访件，做到一信一栏详 细编号登记；6.定期检查分流情况
主任或 分管领导
1.案件调查报告应在室内充分讨论 的基础上形成，完善集体研究案件 调查报告的制度；2.提出的处理建 议应于法有据，理由充分。
1.严格执行违纪款物管理规定；2. 核查并督促违纪款物的追缴；3.对 名贵字画、金银首饰等贵重物品应 详细登记、拍照封存管理；4.对违 纪款物实行“一案一检查”。
主任 分管领导
2
权利 类别
（二） 案 件 检 查 权
风险点
风险描述
8.初核 与立案 调查
（20）不坚持两人谈话制度，不如实记 录被调查人的陈述，歪曲、捏造证据材 料。 （21）发现涉案人员和其他人员的违纪 违法行为隐瞒不报，帮助涉案人规避检 查。 （22）放任涉案人员妨碍调查、串供、 毁证、逃逸等行为，不报告、不制止
1.严格落实《中国共产党纪律检查 机关控告申诉工作条例》和《中华 人民共和国行政复议法》等相关规 定；2.严格办理申诉复查案件程 序，坚持案件审理和申诉复查分 离；3.严格按事实证据和处分时的 政策依据办理申诉复查案件，认真 落实“不错不纠、部分错部分纠、 全错全纠”的要求。
主任 分管领导
14.执行 （34）对已作出的处分决定，不督促执 纪律 行或者放任执行不到位。
1.严格执行《行政单位国有资产管 理暂行办法》；2.建立健全固定资
27.固定 资产管理
（57）不按规定随意处置报废、报损固 定资产或出售固定资产、处置收入不上 缴国库。
固定资产 管理人
产台账和会计账簿；3.建立固定资 产购买人、管理人和处置经办人分 离制度；4.定期检查固定资产实
（58）私自利用固定资产为其他单位或