行政组织学-第6章

公共选择理论（public choice theory)：
◦ 基本假设、原理和方法：新古典经济学 ◦ 主题：政治学的主题一致，如选民、利益集团、政党、
官员和政治家的决策行为
一言以蔽之：公共选择理论是一个用经济学的理论、假定 和方法来研究非市场决策（公共决策）问题的研究领域。
一、公共选择理论
发展历程
截至2014年1月底，中国移动客户总数累计达7.71866亿户，按用 户数统计，中国移动继续稳居全球移动运营商榜首。
长期以来，移动通讯价格标准的问题一直是广大消费者质疑的内 容。但无论社会供求关系如何变化。其通讯价格的标准并不随市 场的供求关系发生较大的变化。如漫游费问题，双向收费问题， 等等。
三、“垃圾桶”决策模式
概念
◦ 即企业内部的一种决策制定模式。代表人物是科恩、 奥尔森、马奇。该模型认为，企业员工面对一项决策 时，会不断提出问题并给出相应的解决方案。这些方 案实际上都被扔进了垃圾桶，只有极少数能够成为最 终决策的组成部分。
◦ 组织内部的所有信息都被倾倒进垃圾桶,这些信息不 仅仅包括与组织现时面临的问题有关的信息, 也包括 同一时间里, 其他产生于个人日程或者其他计划方案 的信息。同时, 组织也趋向于产生许多解决方案, 但 这些方案常常由于缺乏适当的问题而被丢进“ 垃圾
公共产品与其供给方式的制度安排
安排
私人物品
政府服务
政府间协定
合约
特许权
补助款
▲
政府赠券
▲
市场
▲
义务志愿
俱乐部型产 品 ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲
池塘型产 品 ▲ ▲ ▲
▲
公共物 品 ▲ ▲ ▲
▲ ▲
▲
第二节 理性决策过程
理性决策的相关理论
一、公共选择理论 二、公共产品供给理论 三、技术评价理论
三、技术评价理论
技术评价含义
◦ 主要是指在新的科学技术研发和应用之前，对这 些技术在应用后产生的各个方面的影响做一个全 面细致的分析，以确定新技术研制的必要性或应
用价值。
技术评价任务
◦ 为政策制定者提供关于科学技术问题的独立的、 客观的、有效的信息。
三、技术评价理论
合意的外部性 （间接利益）
第六章 行政组织决策
本章内容
6.1
• 决策 基本 要素
6.2
• 理性 决策 过程
6.3
• 渐进 决策 过程
6.4
• 公共 预算 决策
组织决策直接影响到组织的效率甚至生存，因此， 决策理论是组织理论的基本构成要素。
第一节 决策的基本要素
决策含义
◦ 就是个人或群体为实现其目的，制定各种可 供选择的方案并决定采用某种方案的过程。
技术平价的重点是相关技术的外部性。
本章内容
6.1
• 决策 基本 要素
6.2
• 理性 决策 过程
6.3
• 渐进 决策 过程
6.4
• 公共 预算 决策
第三节 渐进决策过程
提出
20世纪60年代以来，传统的理性决策理论受到2种 决策模式的挑战
西蒙 “有限理性”模式
完全理性→ 有限理性
林德布格姆 “渐进决策”模式
◦ 1948年，[英] 邓肯·布莱克出版著作《论集体 决策原理》，为公共选择理论奠定了基础。
◦ 1962年，詹姆斯·布坎南和戈登·图洛克出版 《赞同的计算》一书，标志着公共选择理论正 式确立。
一、公共选择理论
假设——政治经济学
一、公共选择理论
经济市场
供给者 需求者
交易对象 交易媒介
交易规则
消费者成本与 收益对应程度
桶” 。
三、“垃圾桶”决策模式
三大特性
三、“垃圾桶”决策模式
四股力量
三、“垃圾桶”决策模式
基本模式
台湾教育政策垃圾桶模型分析
台湾吴京部长任内曾大力提倡考生在大学联考时，选填志愿应该 选系不选校，然而同时期教育部也在大力推动综合高中，即结合 高级职业学校的职业课程和传统高中的升学课程。很明显的，这 两者理念上截然不同，综合高中系希望在高中阶段延缓课程分化 ，加长高中学生职业或学术性向多元试探的时期。配合这样的措 施，大学阶段应该走的方向是是第一年不分系。吴部长要学生选 系不选校，则是希望学生提早决定自己的专业方向。
一、群体理论
批判
◦ （1）忽视社会底层、政治上无组织的人的利益； ◦ （2）关注短期目标，忽视基本的社会变革； ◦ （3）对重大的、根本性的决策无能为力；
第三节 渐进决策过程
一、群体理论 二、新制度主义理论 三、“垃圾桶”决策模式 四、“有组织的无序”理论 五、混合扫描理论
二、新制度主义理论
当教育部长决定这个政策时（或更保守一点地说，是他的构想， 但因为他当时是台湾教育行政机关的政务首长，这样的宣布等于 是政策的宣布），而正规组织恐在决策的过程并未参与、被征询 意见、或被告知，选系不选校的口号就见报了。
第三节 渐进决策过程
简评
本章内容
6.1
• 决策 基本 要素
6.2
• 理性 决策 过程
程序化、科学化→政治力量、利 益集团相互作用、相互妥协调适
最佳决策→ 满意决策
理性过程→一致性过程
第三节 渐进决策过程
含义
所谓渐进决策，就是指决策者在决策时在既有的合法 政策的基础上，采用渐进方式对现行政策加以修改， 通过一连串小小的改变，在社会稳定的前提下，逐渐 实现决策目标。
原则
美联储公开宣称信奉渐进主义
1947年，西蒙的著作《管理行为——行政组织中决 策过程的研究》第一次系统明确地提出了管理科学 中的决策理论。
第一节 决策的基本要素
行政决策的特点
第一节 决策的基本要素
行政决策的分类
第一节 决策的基本要素
行政决策的要素
本章内容
6.1
• 决策 基本 要素
6.2
• 理性 决策 过程
6.3
• 渐进 决策 过程
全部利益
政策目标 （直接利益）
政策成本 （直接成本）
不合意外部性 （间接成本）
全部成本
成本和利益各项要素
社会 效应
物理环 境效应
经济 效应
政治 效应
制度 效应
结构内 其他 部效应 效应
三、技术评价理论
技术评价需要处理好的问题
◦ 政治与学术之间的平衡； ◦ 满足产品质量控制的需要； ◦ 支持决策作用与消除公众疑虑作用的关系；
人民币汇率上的渐进主义改革
第三节 渐进决策过程
一、群体理论 二、新制度主义理论 三、“垃圾桶”决策模式 四、“有组织的无序”理论 五、混合扫描理论
一、群体理论/集团决策理论
一、群体理论
主要观点
◦ （1）社会中存在各种参与政治活动的利益 集团；
◦ （2）各利益集团政治活动过程就是影响政 策的过程；
6.4
• 公共 预算 决策
第二节 理性决策过程
特点
第二节 理性决策过程
理性决策的相关理论
一、公共选择理论 二、公共产品供给理论 三、技术评价理论
一、公共选择理论
公共选择
◦ 非市场的集体选择－政府选择，属于宪制政府的政治过 程的内容。
◦ collective choice、economics of public choice、new political economy、economics of politics、economic theory of politics
第四节 公共预算决策
定义
原则
模式
流程
• 掌握公共预 算的定义
• 了解公共预 算的目的、 形式、本质
• 重点掌握古 典预算管理 原则
• 了解现代预 算管理原则
• 能够用边际 效用理论分 析公共预算 模式的配置 效率
• 重点掌握我 国公共预算 流程
公共预算-原则篇
古典预算管理原则
一、公开原则
政府的预算、决算应该公开，以便国民了解财 政状况。
6.3
• 渐进 决策 过程
6.4
• 公共 预算 决策
第四节 公共预算决策
定义
原则
模式
流程
• 掌握公共预 算的定义
• 了解公共预 算的目的、 形式、本质
• 重点掌握古 典预算管理 原则
• 了解现代预 算管理原则
• 能够用边际 效用理论分 析公共预算 模式的配置 效率
• 重点掌握我 国公共预算 流程
公共预算-定义篇
强制程度
厂商 消费者
私人产品 货币投票
等价交换
消费者付费 与收益对应
遵循自愿原则
政治市场
政治家、官僚 选民、利益集团
公共产品 政治选票
政治选举
选民税负与 收益未必对应
遵循少数服从 多数原则
一、公共选择理论
政治市场上参与者的行为
一、公共选择理论
公共选择理论的主要内容
直接民主制
全体公民 参与决策
品
非竞争 社会 给
察、法律
池塘型公 竞争、 天然或 管制 公地 共产品 非排他 政府
俱乐部型 排他、 市场 管制 有线电视、
公共产品 非竞争 或政府
电力
私人产品 排他、 市场或 监督 汽车、苹
竞争
政府
果、牛奶
二、公共产品供给理论
公共产品市场供给的障碍
二、公共产品供给理论
公共产品的非政府供给
二、公共产品供给理论
提出
◦ 道格拉斯·C·诺思 美国经济学家 ◦ 在研究中重新发现了制度因素的重要作用，成为新制
度经济学的代表人物之一，并因此获得了1993年度诺 贝尔经济学奖。
道格拉斯·C·诺斯曾说过： “历史总是重要的。它的重要性不仅仅 在于我们可以向过去取经，而且还因为 现在和未来是通过一个社会制度的连续 性与过去连接起来。今天和明天的选择 是由过去决定的。
公共产品含义
◦ 是指具有消费或使用上的非竞争性和受益上的非排 他性的产品 。
非排他性，指产品一旦被提供出来，就不可能排除 任何人的不付代价消费。 非竞争性，新增消费者使用该产品的边际成本为零。
二、公共产品供给理论
公共产品分类
类型
属性 供给 政府 具体内容 方式 作用
纯公共产 非排他、 政府或 直接供 国防、警
广大消费者希望享受通讯市场化带来的利益好处。但价格定体系 的非市场因素的影响是中国移动“毫不理会”这样的合理要求。 国家信息产业管理部门的最后确定价格往往偏向了强势移动通讯 利益集团。
事实上，这与中国移动的主管部门就是政府部门是密切相关的， 移动公司的利益或多少与政府部门有着联系。正因为如此，每当 社会出现希望降低移动通讯收费的强烈呼声的时候，通讯利益集 团为了最大程度的保证既得利益，总会以直接或间接的方式给政 府价格确定部门施加压力或影响，从而使公共决策偏离消费者的 正常期待。
二、新制度主义理论
基本内容
二、新制度主义理论
基本步骤
二、新制度主义理论
包含理论
wk.baidu.com
阿迪达斯状告阿迪王侵权案和解
《舌尖上的中国》状告土豆
第三节 渐进决策过程
一、群体理论 二、新制度主义理论 三、“垃圾桶”决策模式 四、“有组织的无序”理论 五、混合扫描理论
三、“垃圾桶”决策模式
小故事
观点 （一）
公共预算是具有 法律地位的年度 财政计划，它以 财政收支一览表 的形式表现出来。
观点 （二）
公共预算就是政 府把一部分国民 收入集中起来、 有计划地用于各 种需求，从财力 方面保证政府职 能实现的一个工
具。
公共预算-定义篇
一言以蔽之
◦ 公共预算就是政府在一定时期内（通常在一年间） ，为了保证政府职能的有效运转，以法律形式表现 出来的政府年度财政收支计划。
《宪法》第二条和第三条有原则性规定，预算公开不能依 靠政府自觉， 而需要有法律制度予以保障。 《预算法》第十五条规定了预算制定的过程，但是，并没 有预算公开原则的直接法律依据。 《保密法》还笼统规定了政府不予公开的信息，这一矛盾 阻碍了行政公开和公众参与预算活动。
◦ 荷兰有一个城市为解决垃圾问题而购置了垃圾桶，但由于人 们不愿意使用垃圾桶，乱扔垃圾现象十分严重。该市卫生机 关对此极为关注，他们提出许多解决办法，希望能使城市清 洁。第一个方法是：把乱扔垃圾的人的罚金从25元提高到50 元。实施后，收效甚微。第二个方法是：增加街道巡逻员的 人数，然而实施成效亦不显著。后来，有人在垃圾桶上出主 意：设计了一个电动垃圾桶，桶上装有一个感应器，每当垃 圾丢进桶内，感应器就有反应而启动录音机，播出一则故事 或笑话，其内容还每两个星期换一次。这个设计大受欢迎， 结果所有的人不论距离远近，都把垃圾堆进垃圾桶里，城市 因而变得清洁起来。
◦ （3）政府是集团竞争的规则制定者； ◦ （4）各集团在政策过程中有着不同的影响
力； ◦ （5）各集团对于公共政策的影响力取决于
各自的政治权利与技术；
公共政策制定的群体模型
利益集团A
政治权利 和技能
政 策
利益集团B
目
标
政治权利
和技能
决策者
政策目标
政治权利
和技能 利益集团C
中移动对移动通讯价格的影响
一致性规则
多数票规则 选民的行为 效用最大化
间接民主制
选举代表 公共决策
政治家的行为 选票最大化
行政体系的行为 利益集团
一、公共选择理论
难题
第二节 理性决策过程
理性决策的相关理论
一、公共选择理论 二、公共产品供给理论 三、技术评价理论
二、公共产品供给理论
公共产品含义
二、公共产品供给理论