2019年证券从业资格考试金融市场基础知识高频考题(五)

1.下列关于派许加权指数(Paasche Index)的计算，错误的是( )。

A.可采用计算期成交量作为权数

B.是对两种指数作几何平均

C.计算期指数=计算期样本股的调整市值/基期样本股调整市值×基期指数

D.可采用计算期发行量作为权数

2.我国股权分置改革试点工作开始启动于( )。

A.2004年

B.2000年

C.2007年

D.2005年

3.股票及其他有价证券的理论价格是根据( )确定的。

A.现值理论

B.合理收益理论

C.流动性理论

D.预期理论

4.某投资者以平价买了一张票面年利率为10%的债券，若一年中通货膨胀率为5%且债券价格不变，则投资者的实际收益率为( )。

A.不确定

B.5%

C.10%

D.15%

5.关于我国利用国际债券市场筹集资金，下列说法错误的是( )。

A.我国发行国际债券始于20世纪80年代

B.财政部在国外发行的债券，属于政府债券

C.我国仅在国际债券市场上发行过政府债券

D.我国政府曾经成功地在美国发行过扬基债券

6.以下不属于我国证券交易所集合竞价成交价确定原则的是( )。

A.高于该价格的买入申报全部成交的价格

B.低于该价格的卖出申报全部成交的价格

C.使集合竞价期内的所有委托全部成交的价格

D.可实现最大成交量的价格

7.金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估、充分披露等方法，根据客户分级和( )匹配原则，避免错误销售。

A.产品规模

B.产品分级

C.产品收益

D.客户风险

8.下列关于证券发行核准制的说法，错误的是( )。

A.核准制要求发行人要公开披露与发行证券相关的信息，符合《公司法》和《证券法》所规定的条件

B.实施核准制的目的在于证券监管机构能尽法律赋予的职能，使发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要

C.核准制是要求发行人将发行申请报请证券监管机构决定的审核制度

D.核准制实行公开管理原则

9.在我国，国有股权行政管理的专职机构是( )。

A.国有资产管理部门

B.国务院

C.证监会

D.国有投资公司

10.地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金的债务凭证是( )。

A.市政债券

B.统一国债

C.次级债券

D.扬基债券

11.关于基金资产估算的频率，通常相关法规会规定一个( )的估值频率。

A.最小

B.适合

C.最大

D.固定

12.证券公司应缴纳的证券投资者保护基金，由( )代扣代收。

A.中国证券登记有限责任公司

B.中国证监会

C.证券交易所

D.中国证券业协会

13.需要金融中介机构的参与，但金融中介机构并不和资金供求双方形成债权债务关系，这种融资方式称为( )。

A.境外融资

B.信贷融资

C.间接融资

D.直接融资

14.我国的混合资本债券的期限是( )。

A.15年以上

B.永久性

C.5年以上

D.10年以上

15.证券账户是( )为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。

A.证券发行人

B.中国证券登记结算公司

C.证券交易所

D.证券公司

16.下列不属于基金后台管理服务的是( )。

A.基金的信息披露

B.基金的投资管理

C.基金资产的估值与会计核算

D.基金份额的登记

17.可转换公司债券持有人可按事先约定的条件和价格，将所持债券卖给上市公司的行为，称为( )。

A.赎买

B.赎回

C.回售

D.回购

18.下列不属于公募基金特点的是( )。

A.采取非公开方式发行

B.基金份额的投资基金要求较低

C.适合中小投资者参与

D.基金募集对象不固定

19.根据中国国家标准《风险管理——术语》中关于风险的定义，影响是指偏离预期，( )

A.可以是正面的，也可以是负面的

B.可以是正面的，不可以是负面的

C.可以是负面的，不可以是正面的

D.正面和负面的都不可以

20.为了加强市场准入管理，对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由( )和有关主管部门制定。

A.商务部

B.中国人民银行

C.国务院证券监督管理机构

D.中国证券业协会

1.【答案】

【解析】本题考查派许加权指数的内容。A、D选项正确，派许加权，又称派许加权指数(Paasche Index)，采用计算期发行量或成交量作为权数。B选项错误，几何加权指数又称费雪理想式，对两种指数作几何平均，计算复杂很少使用。C选项正确，计算公式为：计算期指数=计算期样本股的调整市值/基期样本股调整市值*基期指数。故本题选B选项。

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