2019年证券从业资格考试金融市场基础知识高频考题(五)

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2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规高频考题(五)

1. 财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于( )。

A.5年B.10年C.15年D.20年考点：财务顾问的监管;正确答案：B文字解析：根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第三十三条的规定，财务顾问应当建立并购重组工作档案和工作底稿制度，为每一项目建立独立的工作档案。

财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。

故本题选B选项。

2. 深圳证券交易所规定，每季度结束后的( )个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告。

A.3B.5C.10D.15考点：监管部门对资产管理业务的监管措施及后续监管要求;正确答案：D文字解析：深圳证券交易所规定，每季度结束后的15个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)。

故本题选D选项。

3. 我国证券市场的法律、法规分为四个层次，其中第二个层次是指( )。

A.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律B.由国务院制定并颁布的行政法规C.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件D.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则考点：证券市场法律法规体系的主要层级;正确答案：B文字解析：我国证券市场的法律、法规分为四个层次：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律;第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规;第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件;第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。

故本题选B选项。

4. 对擅自发行股票，数额巨大、后果严重的，可处5年以下有期徒刑，并处罚金，则其金额可以是( )。

A.非法募集资金金额的3%B.非法募集资金金额的10%C.20万元D.200万元考点：擅自公开或变相公开发行证券犯罪;正确答案：A文字解析：根据《刑法》第一百七十九条的规定，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。

2019年证券从业考试试题及答案：金融市场基础知识(训练题5)

2019年证券从业考试试题及答案：金融市场基础知识（训练题5）I国库券II银行承兑汇票III银行短期存款IV商业票据A.II、IVB.I、III、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV准确答案是：D，解析货币市场基金的投资对象是：(1)国库券(2)银行承兑汇票(3)银行短期存款(4)商业票据2、下列相关基金管理费表述准确的是()。

I基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率(年率)逐日计算，累计至每月月底，按月支付II管理费率的大小通常与基金规模成正比，与风险成反比III当前我国基金绝大部分按照1.5%的比例计算基金管理费，债券型基金的管理费率一般低于1%，货币市场基金的管理费率为0.33%IV管理费通常直接向投资者收取A.I、IIIB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、III、IV准确答案是：A，解析管理费率的大小通常与基金规模成反比，与风险成正比;管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，不另向投资者收取。

3、封闭型基金的交易价格()。

I并不必然反映基金净资产值II受市场供求关系影响III固定不变IV会出现折价现象A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV准确答案是：B，解析封闭型基金的交易价格并不是固定不变的。

4、以下不属于间接融资的特点的是()Ⅰ.间接性Ⅱ.分散性Ⅲ.部分不可逆性Ⅳ.信誉的差异性较小A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ准确答案是：A，解析间接融资的特点：(1)间接性(2)相对集中性(3)信誉的差异性较小(4)全部具有可逆性(5)融资主动权掌握在金融中介手中5、关于股票价值与价格的叙述准确的是()I股票的账面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额II股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定III股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的IV股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格，股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受很多其他因素的影响A.I、IIB.II、IIIC.II、III、IV。

2019年证券从业资格考试试题及答案：金融市场基础知识(精选5)

2019 年证券从业资格考试试题及答案：金融市场基础知识(精选 5 )A：1B：2C：3D：4答案：A 解析：证券金融公司理应每个交易日结束后，公布转融资余额、转融券余额、转融通成交数据以及转融通费率。

(2)基金按() ，可分为封闭式基金和开放式基金。

A:投资标的划分B:基金的组织形式不同C:投资目标划分D:基金运作方式不同答案： D 解析:按基金运作方式不同，可分为封闭式基金和开放式基金。

(3)中国人民银行的主要职能不包括() 。

A:制定货币政策B:服务工商企业C:防范金融风险D:维护金融稳定答案：B 解析: 2003年12 月27 日修订后的《中国人民银行法》第 2 条规定了中国人民银行的职能，中国人民银行在国务院领导下，制定和执行货币政策，防范和化解金融风险，维护金融稳定。

(4)下列不属于银监会对违反国家相关银行业监督管理规定处罚措施的是() 。

A:经济处罚B:取消董事、高级管理人员任职资格C:禁止从事银行业工作D:剥夺政治权利答案：D解析：选项D中的剥夺政治权利属于刑事制裁措施，银监会无权采用。

(5)证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立() 的方式。

A:信贷B:储蓄C:股票D:信托答案: D 解析:证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式。

保证金中的证券理应记入转融通担保证券账户，保证金中的资金理应记入转融通担保资金账户。

(6)下列不属于银行业金融机构市场准入监管内容的是() 。

A:分支机构准入B:从业人员准入C:高级管理人员准人D:法人机构准入答案：B解析:银行业金融机构的市场准入主要包括 3 个方面:机构、业务和高级管理人员。

(7)下列关于凭证式国债的说法，错误的是() 。

A:采取“随买随卖”的方式实行交易B:采取向购买人开具凭证式国债收款凭证的方式实行发售C:利率按实际持有天数分档计付D:凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券答案: D 解析:凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。

2019证券从业资格考试《金融市场基础知识》高频考点汇总_0.doc

2019证券从业资格考试《金融市场基础知识》高频考点汇总(一)新中国成立以来我国金融市场的发展历史1.1949〜1978年：计划经济时期“大一统”的金融体系2.1979〜1983年：多元混合型金融体系3.1984〜1993年：以中央银行为中心，国家专业银行为主体，多种金融机构分工协作的金融体系逐步形成。

4.1994〜2003年：逐步改革和完善的市场化金融体系5.2004〜2011年：多种所有制和多种经营形式、结构合理、功能完善、高效安全的现代金融体系。

6.2012年至今：基本金融制度逐步健全、对外开放程度不断提高的现代金融体系。

(二)我国金融市场的发展现状1.货币市场我国货币市场建设始于1984年银行间同业拆借市场的建立。

中国人民银行于2007年开始试运行上海银行间同业拆借利率(Shibor)。

2.债券市场我国债券交易市场分为场外市场和场内市场。

下面四个市场的债券分别由不同机构负责托管和结算：上海证券交易所对应于中国证券登记结算公司上海分公司;深圳证券交易所对应于中国证券登记结算公司深圳分公司;银行间市场对应于中央国债登记公司;国债柜台市场实行二级托管制度，一级托管在中央国债登记结算公司，二级托管在商业银行。

我国债券市场发行债券包括利率债和信用债。

2017年，我国债券市场运行特点包括：第一，债券市场产品创新丰富第二，债券市场基础设施与制度建设稳步推进，包括完善债券市场发行管理制度，健全债券市场交易制度，强化地方债务管理规范，加强金融基础设施建设，发布债券市场新指数。

第三，债券市场扩大开放，包括建立内地与中国香港债券市场互联互通机制，债券评级市场对外开放。

第四，信用风险事件有所减少。

3.股票市场我国多层次股票市场体系初步形成。

我国股票市场分为场内市场和场外市场，场内市场包括沪深主板市场、创业板市场和全国中小企业股份转让系统(新三板)，场外市场包括区域性股权交易市场和交易柜台市场。

我国股票市场参与主体日益成熟。

2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题及答案

2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题及答案下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。

1、不属于债券买卖交易报价方式的是( )A 、大额报价B 、双边报价C 、对话报价D 、公开报价答案：A解析：债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式，没有大额报价。

2、可转换公司债券应在到期后( )个工作日内偿还未转股债券的本金及最后1期利息。

A 、4B 、5C 、6D 、7答案：B解析：可转换公司债券应半年或1年付息1次，到期后5个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后1期利息。

3、证券公司应缴纳的证券投资者保护基金,由( )代扣代收。

A 、中国证券业协会B 、中国证券登记结算有限责任公司C 、证券交易所D 、中国证监会答案：B解析：证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由中国证券登记结算有限责任公司代扣代收。

4、担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向( )履行登记手续，报送基本情况。

A 、中国信托业协会B 、中国证券投资基金业协会C 、中国证券业协会D 、中国证监会答案：B解析：担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向中国证券投资基金业协会履行登记手续，报送基本情况。

5、当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，( )会采取一定的措施以平抑股价波动。

A 、中国人民银行B 、证券监督管理机构C 、证券业协会D 、财政部答案：B解析：当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，证券监督管理机构也会采取一定的措施以平抑股价波动。

答案： C 解析：发行优先股的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利润分配的负担。

另外，优先股股东一般不参与公司经营决策，表决权受到限制，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散。

答案： A 解析：股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记名。

2019证券从业资格考试试题及答案：金融市场基础知识(练习题5)

2019证券从业资格考试试题及答案：金融市场基础知识（练习题5）Ⅰ.代理国库Ⅱ.为政府融通资金Ⅲ.为国家持有和经营管理国际储备Ⅳ.代表政府参加国际金融活动A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ『准确答案』D『答案解析』本题考查中央银行的主要职能。

“政府的银行”职能包括：代理国库、代理政府金融事务、为政府融通资金、为国家持有和经营管理国际储备、代表政府参加国际金融活动、为政府提供经济金融情报和决策建议，为社会公众发布经济金融信息。

【例题·单选题】若法定存款准备金率为r，原始存款为D0，则简单货币乘数m为()。

A.D0/rB.1/D0C.r/D0D.1/r『准确答案』D『答案解析』简单货币乘数m=1/r。

【例题·单选题】一般性货币政策工具包括下列()。

Ⅰ.存款准备金制度Ⅱ.再贴现政策Ⅲ.公开市场业务Ⅳ.消费者信用控制A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ『准确答案』A『答案解析』本题考查货币政策。

一般性货币政策工具是指中央银行普遍或常规使用的货币政策工具，其实施对象是整体经济和金融活动，主要包括存款准备金制度、再贴现政策和公开市场业务三大工具。

【例题·单选题】关于资本市场的分层特性的说法，错误的是()。

A.按照所交易产品品种的不同，能够将资本市场划分为股票市场、债券市场、衍生品证券市场和基金市场B.多层次资本市场的各层次之间单独平行、彼此隔离，以避免风险的蔓延C.在多层次资本市场中，投资者结构、中介机构和监管体系是多层次的D.在多层次资本市场中，交易定价、交割清算方式具有多样性『准确答案』B『答案解析』本题考查多层次资本市场概述。

选项B错误，多层次资本市场的各层次之间并不是单独平行、彼此隔离的，而是既互相区分，又相互交错并持续演进的结构。

【例题·单选题】中小企业板块设计要点在于()。

Ⅰ.避免因发行上市标准变化带来风险Ⅱ.扩大行业覆盖范围Ⅲ.避免直接建立创业板市场初始规模过小带来风险Ⅳ.逐步推动制度创新，为建设创业板积累经验A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ『准确答案』B『答案解析』本题考查中小企业板块的设计要点。

2019年证券从业考试《金融市场基础知识》真题及答案

证券从业考试《金融市场基础知识》真题及答案1.下列关于银行间债券市场的说法，正确的有( )。

Ⅰ.投资者在银行间债券市场可进行债券买卖和回购Ⅱ.政策性金融债券目前不在银行间市场进行交易Ⅲ.银行间债券市场已经成为我国债券市场的主体部分Ⅳ.银行间债券市场规模快速扩大，直接融资比例不断上升A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A2.中期票据是( )发行的债务融资工具。

A.非金融企业B.签发人C.中国人民银行D.出票人【答案】A3.基金监管机构对基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉打击，并强制基金进行及时、准确、充分的信息披露，这体现了证券投资基金的()的特点。

A.严格监管、信息透明B.集合理财、专业管理C.独立托管、保障安全D.利益共享、风险共担【答案】A4.可转换公司债券最主要的金融特征是()A.双重选择权B.附有投票权C.风险权益的限定性D.套期保值【答案】A5.既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构的是()A.基金评价机构B.基金份额持有人C.基金托管人D.基金投资顾问机构【答案】C6 世界上最早的证券交易所是（）A 纽约证券交易所B 费城证券交易所C 阿姆斯特丹证券交易所D 伦敦交易所答案：C【解析】1602年，荷兰东印度公司在阿姆斯特丹创建了世界上最早的证券交易所——阿姆斯特丹证券交易所。

7 从托管级别的角度来说，中央国债登记结算公司是中国债券市场的（）A 一级托管人B 分托管人C 二级托管人D 监管者答案：A【解析】上海证券交易所对应于中国证券登记结算公司上海分公司，深圳证券交易所对应于中国证券登记结算公司深圳分公司，银行间市场对应于中央国债登记公司。

国债柜台市场实现二级托管制度，一级托管在中央国债登记结算公司，二级托管在商业银行。

8 风险管理的本质特征是（）A 损失管理B 收益管理C 事前管理D 事中管理答案：C【解析】风险管理不等于损失管理，其本质是事前管理。

2019年证券从业资格《金融市场基础知识》试题及答案

2019年证券从业资格《金融市场基础知识》试题及答案1、金融风险的影响因素包括()。

Ⅰ.金融市场联动性是金融风险传导的基础Ⅱ.资产配置活动是造成金融风险传导的重要行为Ⅲ.投资者心理与预期的变化是金融风险传导的推力Ⅳ.信息技术发展为金融风险的传导提供了有利条件A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ2、系统风险又被称为()。

Ⅰ.可分散风险Ⅱ.不可分散风险Ⅲ.可回避风险Ⅳ.不可回避风险A、Ⅰ、ⅢB、Ⅰ、ⅣC、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅳ3、系统风险的特征包括()。

Ⅰ.它是由共同因素引起的Ⅱ.它对市场上所有的股票持有者都有影响Ⅲ.它无法通过分散投资来加以消除Ⅳ.它是由驱动因素引起的A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ4、下列选项中，不属于财务风险的特征的有()。

Ⅰ.客观性Ⅱ.传染性Ⅲ.可控性Ⅳ.周期性A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ5、下列选项中，不属于经营风险特征的有()。

Ⅰ.客观性Ⅱ.传染性Ⅲ.可控性Ⅳ.共生性A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ6、出现下列()情形的，不得再次发行公司债券进行筹资。

Ⅰ.最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载Ⅱ.本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏Ⅲ.对已发行的公司债券或其他债务有违约或迟延支付本息的事实，仍处于继续状态Ⅳ.严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ7、政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送的文件包括()。

Ⅰ.金融债券发行申请报告Ⅱ.金融债券发行办法Ⅲ.发行人近3年经审计的财务报告及审计报告Ⅳ.承销协议A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ8、凭证式国债向广大投资者发行的途径有()。

Ⅰ.全国银行间债券市场Ⅱ.邮政储蓄局储蓄网点Ⅲ.商业银行储蓄网点Ⅳ.证券交易所债券市场A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ9、关于中标原则，下列说法正确的有()。

证券从业资格《金融市的场基础学习知识》的考试真题.doc

2019 年 7 月证券从业资格《金融市场基础知识》考试真题【2019 年 7 月】选择题部分来源于考友分享，仅供参考。

提醒：证券从业资格考试每一场次试题不一样，同一场次试题顺序和题序不一样。

1、在不采用信用交易的情况下，投资者() 。

A、可以根据个人的信用卡资金额度买入证券B、可以卖出账户上不存在的证券，但必须得到经纪商的授信C、可以卖出账户上不存在的证券，但必须在 5 个交易日内平仓D、必须用自己账户上的资金买入证券，或者卖出自己账户上实际存在的证券2、在西方货币政策传导机制理论中，托宾q 理论的传导机制基本思路是() 。

Ⅰ企业的市场价值小于重置成本Ⅱ企业的市场价值大于重置成本Ⅲ此时企业很容易以相对较高的价格来发行较少的股票Ⅳ此时企业难以相对较高的价格来发行较少的股票A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、ⅢC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ3、银行债券的主要投资者()A、地方政府B、证劵公司C、商业银行D、保险公司4、关于交易所市场说法错误的是：()Ⅰ、交易所是有组织的市场Ⅱ、交易所所有的都是公司制Ⅲ、投资者可以直接进行场内交易Ⅳ、交易所可以决定证劵的价格A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ5、银行间债券市场的点击成交交易方式下，最低交易量为券面总额() 万元。

A、 10B、 1000C、 100D、 506、证券公司将自有资金投资于() ，且投资规模合计不超过净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。

A、证券投资基金B、上市股票C、国债D、权证7、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是 () 。

B、金融互换C、金融远期合约D、金融期权8、不属于债券买卖交易报价方式的是() 。

A、双边报价B、大额报价C、公开报价D、对话报价9、证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形是() 。

A、最近 2 年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保B、最近 2 年财务顾问为上市公司提供融资服务C、上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到3%D、持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到3%10、无限售条件股份包括()Ⅰ、境内上市外资股Ⅱ、国家持股Ⅲ、境外上市外资股Ⅳ、国有法人持股A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、ⅢC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ11、根据 () 规定，一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户。

2019年7月证券从业资格《金融市场基础知识》考试真题及答案

2019年7月证券从业资格《金融市场基础知识》考试真题及答案1、在不采用信用交易的情况下，投资者()。

A、可以根据个人的信用卡资金额度买入证券B、可以卖出账户上不存在的证券，但必须得到经纪商的授信C、可以卖出账户上不存在的证券，但必须在5个交易日内平仓D、必须用自己账户上的资金买入证券，或者卖出自己账户上实际存在的证券2、在西方货币政策传导机制理论中，托宾q理论的传导机制基本思路是()。

Ⅰ企业的市场价值小于重置成本Ⅱ企业的市场价值大于重置成本Ⅲ此时企业很容易以相对较高的价格来发行较少的股票Ⅳ此时企业难以相对较高的价格来发行较少的股票A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、ⅢC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ3、银行债券的主要投资者()A、地方政府B、证劵公司C、商业银行D、保险公司4、关于交易所市场说法错误的是：() Ⅰ、交易所是有组织的市场Ⅱ、交易所所有的都是公司制Ⅲ、投资者可以直接进行场内交易Ⅳ、交易所可以决定证劵的价格A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ5、银行间债券市场的点击成交交易方式下，最低交易量为券面总额()万元。

A、10B、1000C、100D、506、证券公司将自有资金投资于()，且投资规模合计不超过净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。

A、证券投资基金B、上市股票C、国债D、权证7、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是()。

A、金融期货B、金融互换C、金融远期合约D、金融期权8、不属于债券买卖交易报价方式的是()。

A、双边报价B、大额报价C、公开报价D、对话报价9、证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形是()。

A、最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保B、最近2年财务顾问为上市公司提供融资服务C、上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到3%D、持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到3%10、无限售条件股份包括()Ⅰ、境内上市外资股Ⅱ、国家持股Ⅲ、境外上市外资股Ⅳ、国有法人持股A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、ⅢC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ11、根据()规定，一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户。