上市公司三会
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先股般东》
【单独或者合计
持育公司1炉題、
IIm
W日内
令日内
（.董事会）
董事会不同音召RO ⅛东丈 会，或者在收到晴⅛J⅛ιo日内 未作版攪的，普通股股东有权 冏监事去提议召开临S寸股东大 会，并应当以书面形武同监募会⅛⅛⅛求*
音適股股乐 事会不同意戒束 作版即
5日内
监事会未在觌訓限内发出股东 大会ii知的，财监事合不召集 和主持股議大会，连綁孕0日臥 上普通股畴可以自行召集和主 持*
2）发行境内上市外资股或同时有证券在境外证券交易所上市的上市公司，还应 当说明发出股东大会通知的情况、 内资股股东和外资股股东分别出席会议及表决 情况；
5.法律意见书的结论性意见。 若股东大会出现否决提案的， 应当披露法律意见书 全文。
■董事会
董事会每年度至少召开两次会议，每次会议应当于会议召开10日前通知全体董 事和监事。
3.每项提案的表决方式、表决结果；
■提示：
沪市上市公司未完成股权分置改革的还应当披露分别统计的流通股股东及非流 通股股东表决情况；
4.涉及股东提案的，应当列明提案股东的姓名或者名称、持股比例和提案内容； 涉及关联交易事项的，应当说明关联股东回避表决的情况；
■提示：
1）沪市上市公司未完成股权分置改革的， 涉及需要流通股股东单独表决的提案， 应当专门作出说明；
■提示：
法定报告即财务报告，包括资产负债表、利润表、现金流量表、所有者权益变动 表、财务附注等。
■年度大会
股东大会定期会议又称为股东大会年会， 一般每年召开一次， 通常是在每一会计 年度终结的6个月内召开。由于股东大会定期大会的召开大都为法律的强制， 所 以世界各国一般不对该会议的召集条件做出具体规定。
■股东大会决议公告内容
1.会议召开的时间、地点、方式、召集人和主持人，以及是否符合有关法律、行 政法规、部门规章、其他规范性文件和公司章程的说明；
2.出席会议的股东（代理人）人数、所持（代理）股份及其占上市公司有表决权 股份总数的比例；
■提示：
沪市上市公司未完成股权分置改革的还应当披露流通股股东和非流通股股东出 席会议的情况
4并第合矩信和电话通⅛G
1＞会议召开前共(邮件+短
2、会议召开前次〔电话) 人会议召开当天＜⅜⅛)
舎议资科定福印鬧
很据裁力哙议人员数量印刷会议资艸
股东在在会召开前2天
会阑工作
独立■事的机黑、接送騎酸J机房Rh番斤的预 订等等பைடு நூலகம்
会议召幵前咲
有权提出吕开股东大会情羽
硼援岀召开
屬召幵
同意召开后⅛⅛5ii∏
不同竜召开
1.董事会会议由董事长召集和主持；董事长不能履行职务或者不履行职务的， 由副董事长召集和主持； 副董事长不能履行职务或者不履行职务的， 由半数以上 董事共同推举一名董事召集和主持。
2.董事会的议事方式和表决程序，除《公司法》有规定的外，由公司章程规定。
3.董事会应当对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的董事应当在会议记 录上签名。
公司 “三会”是指公司的股东会、董事会、监事会，那它们都有那些要点是需 要我们注意的， 壹诺君分别从它们的召开时间、 信披程序和决议公告内容， 三大 方面来帮助小伙伴们提升“三会”的管理水平。
■股东会
股东大会有3种类型：法定大会、年度大会、临时大会
■法定大会
凡是公开招股的股份公司， 从它开始营业之日算起， 一般规定在最短不少于一个 月，最长不超过三个月的时期内举行一次公司全体股东大会。 会议主要任务是审 查公司董事在开会之前14天向公司各股东提出的法定报告。目的在于让所有股 东了解和掌握公司的全部概况以及进行重要业务是否具有牢固的基础。
情况
董事会
—年一
⅛7在1 1-6.30期间召幵
独豆董事
W日内
5日内
不同楚启开临吋股东大M的J应 当说明⅛由并公皆
监事鲁
100内
阳内
■W会不同竜召开IIW股东犬 亀或者在收到提VtJgio日内 未作出书面反祐的，观为董事会 不能孱行或着不履行召集股宏大 会会畑责，监事会砂自行召 集和主持*
普谨股般东f含
■股东大会信披程序
2.公司召开股东大会，应当在股东大会召开前30日刊登召开股东大会的通知并 列明讨论的议题，公司至少应当在召开股东大会前5个工作日将全套股东大会资 料报送证券交易所。
3•临时股东大会不得对通知中未列明的事项作出决议。在股东大会结束后当日， 应当将股东大会决议和会议纪要报送证券交易所，经证券交易所审查后在指定报 刊上公布。
（2）公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时；
（3）单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东请求时；
（4）董事会认为必要时；
5）监事会提议召开时；
(6)公司章程规定的其他情形
内容
时闻
股东大令通知
乖事合决议后将股东大令召幵相关通却公告
喷时股东犬会提前15天 年度股东交会提前2朕
会议材料准番
Im.大会徹n议程安排
4.股东大会因故延期， 应当在原股东大会召开前至少5日发布延期通知， 延期通 知中应说明原因并公布延期后的召开日期。
5.董事会应当依据交易所上市规则的规定， 对拟提交股东大会审议的有关事项是 否构成关联交易作出判断， 在作出此项判断时， 股东的持股数额应当以股权登记 日为准。如经董事会判断， 拟提交股东大会审议的有关事项构成关联交易， 则董 事会应书面通知关联股东， 并就其是否申请豁免回避获得书面答复。 董事会应在 发出股东大会通知前完成前述工作， 并在股东大会通知中对此项工作的结果予以 公告。
■年度大会内容包括：选举董事，变更公司章程，宣布股息，讨论增加或者减少 公司资本，审查董事会提出的营业报告，等等。
■临时大会
临时大会讨论临时的紧迫问题。 通常是由于发生了涉及公司及股东利益的重大事 项，无法等到股东大会年会召开而临时召集的股东会议。
有下列情形之一的，应当在2个月内召开临时股东大会：
（1）董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的三分之二时；
Z会⅛⅛適知 乳议秦
4沁
5签到表
6摭权登记表
7表瘾
8•投票g充计表格
9公吉穡初稿
股东大会召幵期?天
申请井下戟股亲名 册
nms⅛w公司⅝⅞m⅛tt
般东⅛⅛⅛S权登记日亠丄
下註般东名册，并砲入会蚁资*斗
股东大会股权登记日农日
参会人员通知
问需聲加主议的n.½⅛⅛＞・监峯、高菅.法 律廉问、吠及涉及授资的顷目员责人琴岌送邮件發
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5日内
监事会未在觌訓限内发出股东 大会ii知的，财监事合不召集 和主持股議大会，连綁孕0日臥 上普通股畴可以自行召集和主 持*
2）发行境内上市外资股或同时有证券在境外证券交易所上市的上市公司，还应 当说明发出股东大会通知的情况、 内资股股东和外资股股东分别出席会议及表决 情况；
5.法律意见书的结论性意见。 若股东大会出现否决提案的， 应当披露法律意见书 全文。
■董事会
董事会每年度至少召开两次会议，每次会议应当于会议召开10日前通知全体董 事和监事。
3.每项提案的表决方式、表决结果；
■提示：
沪市上市公司未完成股权分置改革的还应当披露分别统计的流通股股东及非流 通股股东表决情况；
4.涉及股东提案的，应当列明提案股东的姓名或者名称、持股比例和提案内容； 涉及关联交易事项的，应当说明关联股东回避表决的情况；
■提示：
1）沪市上市公司未完成股权分置改革的， 涉及需要流通股股东单独表决的提案， 应当专门作出说明；
■提示：
法定报告即财务报告，包括资产负债表、利润表、现金流量表、所有者权益变动 表、财务附注等。
■年度大会
股东大会定期会议又称为股东大会年会， 一般每年召开一次， 通常是在每一会计 年度终结的6个月内召开。由于股东大会定期大会的召开大都为法律的强制， 所 以世界各国一般不对该会议的召集条件做出具体规定。
■股东大会决议公告内容
1.会议召开的时间、地点、方式、召集人和主持人，以及是否符合有关法律、行 政法规、部门规章、其他规范性文件和公司章程的说明；
2.出席会议的股东（代理人）人数、所持（代理）股份及其占上市公司有表决权 股份总数的比例；
■提示：
沪市上市公司未完成股权分置改革的还应当披露流通股股东和非流通股股东出 席会议的情况
4并第合矩信和电话通⅛G
1＞会议召开前共(邮件+短
2、会议召开前次〔电话) 人会议召开当天＜⅜⅛)
舎议资科定福印鬧
很据裁力哙议人员数量印刷会议资艸
股东在在会召开前2天
会阑工作
独立■事的机黑、接送騎酸J机房Rh番斤的预 订等等பைடு நூலகம்
会议召幵前咲
有权提出吕开股东大会情羽
硼援岀召开
屬召幵
同意召开后⅛⅛5ii∏
不同竜召开
1.董事会会议由董事长召集和主持；董事长不能履行职务或者不履行职务的， 由副董事长召集和主持； 副董事长不能履行职务或者不履行职务的， 由半数以上 董事共同推举一名董事召集和主持。
2.董事会的议事方式和表决程序，除《公司法》有规定的外，由公司章程规定。
3.董事会应当对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的董事应当在会议记 录上签名。
公司 “三会”是指公司的股东会、董事会、监事会，那它们都有那些要点是需 要我们注意的， 壹诺君分别从它们的召开时间、 信披程序和决议公告内容， 三大 方面来帮助小伙伴们提升“三会”的管理水平。
■股东会
股东大会有3种类型：法定大会、年度大会、临时大会
■法定大会
凡是公开招股的股份公司， 从它开始营业之日算起， 一般规定在最短不少于一个 月，最长不超过三个月的时期内举行一次公司全体股东大会。 会议主要任务是审 查公司董事在开会之前14天向公司各股东提出的法定报告。目的在于让所有股 东了解和掌握公司的全部概况以及进行重要业务是否具有牢固的基础。
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董事会
—年一
⅛7在1 1-6.30期间召幵
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不同楚启开临吋股东大M的J应 当说明⅛由并公皆
监事鲁
100内
阳内
■W会不同竜召开IIW股东犬 亀或者在收到提VtJgio日内 未作出书面反祐的，观为董事会 不能孱行或着不履行召集股宏大 会会畑责，监事会砂自行召 集和主持*
普谨股般东f含
■股东大会信披程序
2.公司召开股东大会，应当在股东大会召开前30日刊登召开股东大会的通知并 列明讨论的议题，公司至少应当在召开股东大会前5个工作日将全套股东大会资 料报送证券交易所。
3•临时股东大会不得对通知中未列明的事项作出决议。在股东大会结束后当日， 应当将股东大会决议和会议纪要报送证券交易所，经证券交易所审查后在指定报 刊上公布。
（2）公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时；
（3）单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东请求时；
（4）董事会认为必要时；
5）监事会提议召开时；
(6)公司章程规定的其他情形
内容
时闻
股东大令通知
乖事合决议后将股东大令召幵相关通却公告
喷时股东犬会提前15天 年度股东交会提前2朕
会议材料准番
Im.大会徹n议程安排
4.股东大会因故延期， 应当在原股东大会召开前至少5日发布延期通知， 延期通 知中应说明原因并公布延期后的召开日期。
5.董事会应当依据交易所上市规则的规定， 对拟提交股东大会审议的有关事项是 否构成关联交易作出判断， 在作出此项判断时， 股东的持股数额应当以股权登记 日为准。如经董事会判断， 拟提交股东大会审议的有关事项构成关联交易， 则董 事会应书面通知关联股东， 并就其是否申请豁免回避获得书面答复。 董事会应在 发出股东大会通知前完成前述工作， 并在股东大会通知中对此项工作的结果予以 公告。
■年度大会内容包括：选举董事，变更公司章程，宣布股息，讨论增加或者减少 公司资本，审查董事会提出的营业报告，等等。
■临时大会
临时大会讨论临时的紧迫问题。 通常是由于发生了涉及公司及股东利益的重大事 项，无法等到股东大会年会召开而临时召集的股东会议。
有下列情形之一的，应当在2个月内召开临时股东大会：
（1）董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的三分之二时；
Z会⅛⅛適知 乳议秦
4沁
5签到表
6摭权登记表
7表瘾
8•投票g充计表格
9公吉穡初稿
股东大会召幵期?天
申请井下戟股亲名 册
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下註般东名册，并砲入会蚁资*斗
股东大会股权登记日农日
参会人员通知
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