2020年廉政风险工作流程图及廉政风险点防控一览表9-9
廉政风险点及防控措施流程图与览表
廉政风险点及防控措施流程图与览表
处环节廉政风险点防控措施
责任主
体
征求乡镇及各科室意见不征求或假征求
意见▲
1、下发征求意见通知
2、请政行风监督员监督
人
口
计
生
局
研究并制定考
核方案1、方案制定的不
切合实际
2、随意设置不能
完成的工作指标
▲▲
1、广泛听取乡镇、科室意见
2、参考省、市考核方案
3、结合工作实际制定出操作
性、针对性、科学性较强
的方案
实际考核徇私舞弊，吃拿
卡要
▲▲▲
1、严肃考核纪律，违者给予
党纪、政纪处分
2、考核结束后，现场与乡镇、
部门领导反馈意见
3、考核结束后，请被考核单
位对考核队员进行无记名
打分
结果通报
不实事求是通报
考核结果▲▲1、增加考核结果透明度，考
核结果由考核领导小组集
体签字通报
2、建立考核结果查询制度，
可以随时查询
3、聘请政行风监督员监督。
廉政风险点及防控措施 廉政风险点防控一览表
廉政风险点及防控措施廉政风险点防控一览表一、校长(一)风险点1.不依法履行职务，学校人财物管理中的重大问题不集体研究，搞个人说了算;2.利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。
(二)防控措施1.坚持依法治校;2.坚持三重一大事项集体研究决定;3.充分发扬民主，自觉接受全校师生监督;4.按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。
二、校党委书记(一)风险点1.学校党务工作和干部人事管理中不依法履职;2.不坚持执行三重一大制度;3.对党员及党员领导干部廉洁从政教育管理不严。
(二)防控措施1.严格按程序、制度办事;2.加强党员干部的廉政教育和管理，筑牢拒腐防变的思想防线;3.建立廉政教育长效机制。
三、副校长(一)风险点1.在人事管理、教学常规管理、招生考试、财务管理、工程项目实施、公务接待方面管理不严，不严格执行规章制度，导致分管科室及工作人员出现违法违纪行为;2.个人不严格自律，利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。
(二)防控措施1.严格按制度办事，落实责任制;2.加强分管科室的管理，建立廉洁自律长效机制，预防任何不廉洁行为发生;3.树立全局意识，坚持重大问题，集体研究，集体决定;4. 按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。
四、纪委书记(一)风险点1.对容易发生腐败的重点岗位、重点个人监管不严;2.在违法违纪行为查处中，作人情或收受当事人好处;3.利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。
(二)防控措施1.按照《廉政准则》带头遵守廉政自律各项规章制度;2.加强思想道德法制教育，严格执行制度，廉洁办案;3.加强内、外部监督检查力度。
五、工会主席(一)风险点1.不依法履行维权职能，对学校依法治校工作监督不力;2.工会经费管理不到位，发生违规使用现象;3.利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。
(二)防控措施1.坚持校务公开，接受群众监督;2.按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。
六、办公室主任(一)风险点1.考核中不按工作制度办事;2.不按照组织原则和组织程序，发展入党;3.党费收缴、使用存在不廉洁行为;4.公章使用把关不严格;5.公务接待、公务车辆维修中收受回扣、好处。
廉政风险防控工作流程图
精品文档廉政风险防控工作流程图广泛宣1传动员排查廉政风险1 r梳理职权明确职责查找廉政风险思想道德风险业务流程风险制度机制风险岗位职责风险外部环境风险1、梳理职权目录。
2、绘制权力运行流程图。
取得成效1成立领导小组402 个，领导成员1342人。
2召开动员会486 场次。
3举办培训班486期。
4培训人数8000余人。
5警示教育400期。
6发放警示资料一万份。
7全县查找风险点7.4万余个。
8制定防控措施16万余条。
r “考核奖优罚劣\防总结经验控汇总指导效建立体系果\归档分类/丿精品文档广泛宣传发动1、成立领导小组2、制定实施方案3、开展学习教育前期预防思想教育 ->排查廉政风险思想道德风险制度建设 f查找廉政风险确定风险等级建立信息档案梳理明确岗位一职责，查找廉政风险点。
业务流程风险制度机制风险岗位职责风险一级风险外部环境风险二级风险三级风险个人廉政风险自查表部门廉政风险自查表单位廉政风险自查表岗位廉政风险及等级目录分级管理中期监控制度执行\_________ _____奖优罚劣总结经验汇总指导建立体系归档分类后期处置。
2020年廉政风险工作流程图及廉政风险点防控一览表9-9
★廉政教育方案不全面， 操作性不强。
1、认真领会中央和自治 区党委关于党风廉政建 局 XX 设宣传教育的主题，结 纪委 合实际，认真制定方案，
并严格执行
XX 各处室、 局属各单位 党员领导干
部
★★★“四个意识”树 的不牢，理想信念模糊动 摇，不能及时制止和纠正 有损党的言论
严明党的政治纪律，加 强党性锻炼，教育引导 局 XX 干 部 职 工 坚 定 理 想 信 党委 念，树牢“四个意识”。
件做相应的处理。
局 XX 纪委
★★★对群众反映情况 紧迫或反映内容比较重 要的信访问题，未直接查 办，而是交办、转办基层 办理，导致严重后果。
对群众检举、控告、申 诉的信件和反映其他重 要内容的信访问题进行 认真的分析研究后，按 重要程度进行调查处 理。
局 XX 纪委
★★对上级纪委及其他 部门转办件未按时完成 造成不良影响的。
★1、廉政宣传教育不经
XX 各处室、 局属各单位
党组织
常，不到位；2、以廉政 文化“六进”为名拉赞 助摊派，形成新的乱收 费项目。3、以廉政教育
为名用公款旅游。
1、加强党风廉政建设宣 传教育，不断提高 XX 党员干部职工廉洁从政 意识。2、严格控制乱摊 派乱收费。3、严格审批 公款学习考察项目。
XX 各 处 室、 局属 各单 位
责任 督查
责任 报告
责任 考核
责任 追究
检查 XX 党委所属基层党建组织和党员干部贯彻执行党的方针 政策和决议的情况，对 XX 党员干部履行职责、行使权力进行监 督；检查党风廉政建设责任制的落实情况
督促 XX 党委所属基层党建组织按时报告执行党风廉政建设责 任制情况
协助制定年度党风廉政建设和反腐败要点，对照要点协助制定 党风廉政建设责任制情况考核方案和协助考核
廉政风险、防控措施、防控责任一览表
风险防 控责任 领导
风险防控 责任股室 （单位） 行政服务 中心
高
行政服务 中心
业务 1、在工程招投标活动中，不依法进 招 投 标 行，不主动接受监督，搞暗箱操作、权 高 管理 钱交易； 2、 没有严格按照规定监督投标过程。
流程
招标办
风险
接受施工企业的吃请、馈赠，不严 格落实安全生产责任体系和安全生产的 安全生 各项规定，安全检查不严格，失之于松， 高 产督查 问题整改不严谨，失之于浅，责任追究 不严肃，失之于宽。
中
办公室
中
办公室
1、公车私用。加油不专卡专用，维 修车辆未按要求程序进行； 2、 未严格按照政府采购有关规定， 后 勤 管 私自确定供货单位购置办公用品，产生 中 理 吃请，拿回扣现象； 3、可能存在公务接待超标准、超规 格现象，随意安排接待，陪餐人数严重 超标
办公室
风险 类别
廉政风险主要内容及表现形式
风险防 控责任 领导
风险防控 责任股室 （单位） 政工科
高
高
办公室
未严格执行机关办公有关政策和规 文 秘 工 定，在文电、会务、机要等工作中造成 作 失误，给机关日常公文正常流转带来影 响。 业务 流程 风险 未严格履行机关信息、安全、保密、政 政 务 公 务公开等工作法律法规和规定，发生信 开 息、安全等工作失泄密事件，政务公开 工作不及时不全面。
1、加强法纪教育，增强自律意识，做 到廉洁自律，杜绝“吃、拿、卡、要” ，接 受社会监督； 2、阳光执法，公开处罚标准、处罚程 序、处罚过程、处罚结果。约束自由裁量 权，控制处罚的弹性空间；对外给行政相 对人话语权，召开听证会。对内会议集体 决定； 3、设置意见箱和举报电话，主动接受 社会的监督。
廉政风险防控工作流程图
廉政风险防控工作流程图
背景
廉政风险防控工作是组织与个体对廉洁使命与责任的履行能力，其重要性不言而喻。
现在越来越多的企事业单位开始关注廉政风险防控的问题，为自己的组织和员工划定一条廉洁、诚信的道路。
本文将介绍廉政风险防控工作的流程图，旨在为组织提供更全面和系统的廉政风险防控工作参考模型。
廉政风险防控工作流程图
阶段一：制定廉政风险防控体系
制定廉政风险防控体系是廉政风险防控的第一步，该阶段包括以下步骤:
1.建立廉政风险防控小组
2.识别廉政风险
3.制定廉政风险防控目标
4.制定廉政风险防控政策与制度
5.设立廉政风险防控指标体系
6.制定廉政风险防控工作计划
阶段二：落实廉政风险防控制度
在廉政风险防控体系制定完成后，需要将其具体落实到具体行动上。
该阶段包括以下步骤：
1.建立廉政教育培训体系
2.开展风险防控工作
3.制定廉政检查方案，开展检查工作
4.严肃处理违反廉政纪律的行为
阶段三：评估廉政风险防控工作效果
评估廉政风险防控工作效果是廉政风险防控体系建立和落实效果的客观评估。
该阶段包括以下步骤：
1.收集、统计和分析廉政风险防控相关数据
2.对廉政风险防控工作效果进行定性和定量分析
3.提出廉政风险防控工作改进意见和措施，进一步优化廉政风险防控体系
总结
以上是廉政风险防控工作的基本流程，流程的每个环节都是非常重要、具体的。
廉政风险防控工作是组织单位和个人廉洁、诚信的重要表现，应该为企业和员工树立模范榜样。
廉政风险点及防控措施流程图与一览表
施工单位 项目经理、 监理单位 专业监理 工程师
施工单位不 具备初验条 件，提供虚 假工程资料 或贿赂验收人 员准予初验。
建立完善的施 工单位履 约 考核制度，与信用评价和 经济奖惩挂钩。
建设单位工 程 管理部门
2.降低处罚标准 或不予处罚。
防控措施及责任主体 防控措施 1.实行随机、 突击检查制度。 检测单位事先不 通告检查地点， 检查点由检查小组 到达现场后临时确 定，检查结果当场 公布，并将结果报 建设单位和监理单 位； 2.检测单位和人员 与被检测单位存在 利益（利害）关系 的，须回避。
3.加强抽检、检测。
3.发现施工单位虚报工程量，
场
工程师
且有行贿监理单位和建设单位
复
现场管理人员的行为，立即上
核
报行政主管部门，降低其信用
等级，限制其投标；
4.据施工图设计和现场实测工
程数据，确定各分项工程清单
数量，作为计量支付的总量控
制依据。
2）廉政风险点及防控措施一览表
流程
计 量 管 理
所处环节
监 理 单 位 审 核 确 认
核
单价、数
5.实行建设单位工作人员 建设单位 廉政保证金奖罚制度。
、
量审核部
审
门人员
批
建设单位
使用电子化计量支付管理 数量、单
2.故意拖延审批时间 系统，按规定的时限审批 价审核
实现不正当利益。 ，逾期自动预警。
部门
1）流程图 设计变更工作
设计变更
施工单位提出变更申请或接到总 监出具的变更指令，申报涉及变更
行政监督 部门和建设 单位工程 管理部门
廉政风险防控工作流程图
编号：fnsw-(1)-9
机关财务管理风险流程图(9)
投诉、举报、落实、反馈 不合格或不符合财经有关规定返回申请单位补正，并告知原因
预算 财金室编 制年度预 算经党组 会有会议 审定后报 县财政局 风险点 B-1 等级 中
申报 承办人或 经办人要 事前申报， 要写清事 由，并提 交申报材 料所需票 据和凭证
风险表现：未经批准，虚假 用车，或公车私用
申 请 用车科室 提出申请
办公室(认定) 当日办结 风险点 B-1等级中
主任 (批准) 当日办结
派 车 到办公室填写 出车登记表
出 车 出差地 （未经批准严私自用车， 根据需要确定时限 ）
车辆及入库 驾驶员到办公室 报到 当日办结
部门监督 监察室
监督电话 6766198
编号：fnsw-(2)-10
商务局（招商办）机关物资采购风险流程图(10)
不合格或不符合政府采购有关规定返回申请单位补正,并告知原因
申报
承办人或 经办人根 据工作需 要采购有 关办公用 品，填写 采购批准 单。 风险点 B-1等级 中 风险表现：虚 报数量和种类
核实
由科室负 责人根据 实际对经 办人提出 采购项目 真实性、 合理性予 以核实。 当日办结 风险点 B-2等级 中
监督
监察室 年终对 财务开 支进行 审查
风险表现：审核不严， 共同作假
风险表现：超标准、 未上会研究签批 2、采购批准单。
注：一、申请材料包括：1、购物申请单；
二、法规文件依据：1、政府采购有关规定；2、商务局财务管理制度。
1)
租用车辆 紧急情况 租用车辆
公开 每月作月 报表；每 季度对财 务收支情 况进行公 开，接受 职工监督； 年底作好 年终决算
廉政风险查找流程图 风险类别
廉政风险查找流程图风险类别一、引言廉政风险查找流程图是指通过一系列流程和步骤，对组织内部可能存在的廉政风险进行全面的识别和分类。
风险类别是指将廉政风险按照一定的分类标准进行划分和归类，以便更好地进行风险管理和控制。
二、流程图以下是廉政风险查找流程图的详细步骤和风险类别的划分：1. 确定查找范围- 确定查找的组织单位或部门范围- 确定查找的时间周期2. 收集相关信息- 收集组织内部的相关政策法规和规章制度- 收集组织内部的工作流程和业务流程- 收集组织内部的人员组织架构和职责分工3. 识别潜在风险点- 对收集到的信息进行分析和研究，识别可能存在的廉政风险点- 包括但不限于贪污受贿、滥用职权、违规操作等风险点4. 分类风险类别- 将识别到的廉政风险点按照一定的分类标准进行归类- 常见的廉政风险类别包括财务风险、人事风险、业务风险等5. 评估风险程度- 对每个风险类别的风险点进行评估，确定其风险程度- 评估可以使用定性和定量的方法，如风险矩阵、风险评分等6. 制定风险应对措施- 针对每个风险类别和风险点，制定相应的风险应对措施- 包括但不限于加强内部控制、建立监督机制、加强培训教育等7. 实施风险管理措施- 将制定的风险应对措施落实到实际工作中- 包括但不限于制定制度规定、开展培训教育、加强监督检查等8. 监测和改进- 建立健全的监测机制，及时发现和纠正风险问题- 不断改进风险管理措施，提高防范和控制能力三、风险类别的划分根据廉政风险的特点和组织的实际情况，可以将风险类别进行如下划分：1. 财务风险- 资金管理风险：包括资金占用、挪用、侵占等风险- 采购管理风险：包括贪污受贿、虚假报账等风险2. 人事风险- 人员选拔风险：包括利用权力进行人事安排、腐败选拔等风险- 职务滥用风险：包括滥用职权、违规招录等风险3. 业务风险- 合同管理风险：包括合同违约、虚假合同等风险- 项目管理风险：包括项目资金管理不当、违规操作等风险以上只是一些常见的风险类别示例，具体的风险类别可以根据组织的实际情况进行调整和补充。
廉政风险流程图
廉政风险流程图一、引言廉政风险是指组织内部存在的可能导致腐败行为或不道德行为发生的因素。
为了防范和管理廉政风险，建立一个清晰的流程图是必要的。
本文将详细描述廉政风险流程图的标准格式。
二、流程图概述廉政风险流程图主要包括以下几个环节：风险识别、风险评估、风险控制、风险监测和风险应对。
下面将对每个环节进行详细描述。
三、风险识别1. 收集信息：通过对组织内部和外部环境的调查和分析，收集与廉政风险相关的信息。
例如，收集员工行为准则、内部控制制度、监管要求等文件。
2. 识别风险点：基于收集到的信息，确定可能存在廉政风险的关键环节和部门。
例如，人事招聘、采购、财务管理等环节可能存在廉政风险。
3. 分析风险原因：对每个风险点进行深入分析，确定导致廉政风险的根本原因。
例如，人事招聘环节可能存在的廉政风险原因包括内部人员串通、不公正选拔等。
四、风险评估1. 评估风险概率：根据历史数据、专家意见等，对每个风险点的发生概率进行评估。
例如，人事招聘环节存在的廉政风险概率可能为中等。
2. 评估风险影响：评估每个风险点发生时可能对组织造成的影响程度。
例如，人事招聘环节存在的廉政风险可能导致人员不符合要求、影响组织形象等。
3. 综合评估：综合概率和影响，对每个风险点进行综合评估，确定风险的优先级。
例如，人事招聘环节的廉政风险评估结果为中等优先级。
五、风险控制1. 制定控制措施：根据风险评估结果，制定相应的控制措施。
例如，在人事招聘环节，可以建立严格的招聘程序、加强背景调查等控制措施。
2. 实施控制措施：将制定的控制措施付诸实施，并确保所有相关人员都理解并遵守这些措施。
3. 监督和检查：建立监督和检查机制，定期对控制措施的有效性进行评估。
例如，组织内部审计部门可以定期对人事招聘环节进行审计。
六、风险监测1. 收集风险信息：建立风险信息收集渠道，定期收集与廉政风险相关的信息。
例如，员工举报、监管部门检查等。
2. 分析风险趋势：对收集到的风险信息进行分析，识别风险的发展趋势和变化。
廉政风险查找流程图 风险类别
廉政风险查找流程图风险类别一、引言廉政风险查找是指通过对组织内部各个环节进行全面、系统的风险分析和评估，识别潜在的廉政风险，并制定相应的控制措施以降低风险发生的可能性和影响程度。
本文将详细介绍廉政风险查找的流程图和风险类别。
二、廉政风险查找流程图廉政风险查找的流程图如下：1. 初步准备阶段a. 确定廉政风险查找的目标和范围；b. 成立廉政风险查找工作组，并明确各成员的职责；c. 收集相关的法律法规、政策文件和内部规章制度。
2. 风险识别阶段a. 分析组织的运营环节，确定可能存在廉政风险的区域；b. 制定风险识别的方法和工具，如问卷调查、访谈等；c. 进行风险识别的实地调研，收集相关数据和信息；d. 根据收集到的数据和信息，识别潜在的廉政风险。
3. 风险评估阶段a. 对识别到的潜在廉政风险进行评估，包括可能性和影响程度；b. 制定风险评估的标准和指标，如风险矩阵、风险等级划分等；c. 根据评估结果，对廉政风险进行排序，确定重点关注的风险。
4. 风险控制阶段a. 制定相应的控制措施，包括预防控制和事后控制；b. 设计控制措施的执行流程和责任分工；c. 实施控制措施，并进行监督和检查；d. 随时调整和改进控制措施，以适应风险的变化。
5. 风险监测阶段a. 建立风险监测的机制和体系；b. 定期进行风险监测和评估，及时发现新的廉政风险；c. 分析监测结果，及时采取相应的措施进行风险应对。
6. 风险报告阶段a. 编写廉政风险查找报告，包括风险识别、评估、控制和监测的结果；b. 向组织的相关部门和领导层提交廉政风险查找报告；c. 根据报告，制定相应的改进计划和措施。
三、风险类别廉政风险可以分为以下几个类别：1. 财务风险：包括财务造假、挪用公款、贪污受贿等与财务相关的廉政风险。
2. 采购风险：包括虚假采购、非法中标、滥用职权等与采购过程相关的廉政风险。
3. 人事风险：包括虚假招聘、人事腐败、权力滥用等与人事管理相关的廉政风险。
廉政风险防控流程图
征、占用林地审核、审批风险防控流程图备注：1.风险防控流程图和权力运行流程图是配套的，一个权力运行流程图对应一个风险防控流程图。
2.在某个职权行使环节有廉政风险时，请在左边用虚线框填写风险点，在右边用虚线框填写防控措施。
3.流程图全部用方框形式绘制。
申 请 申请人提交审批申请及有关材料2天 市林业局收件防范措施：一次性告知办事人所需材料；3个工作日内审查 不符合要求的 符合要求的5个工作日内现场勘察提交现场勘验调查报告 审核 转报省林业厅审批风险点：申请材料审查不严 防范措施：坚持公开、公平、公正的原则，严格操作规程，杜绝人情关系；风险点：现场勘察不细风险点：不严格审核。
依法处理 5个工作日内审核 不符合要求的符合要求的防范措施：适时公开；专人负责，集体研究决定。
申请人补充材料后林木种苗生产、经营许可证核发风险防控流程图备注：1.风险防控流程图和权力运行流程图是配套的，一个权力运行流程图对应一个风险防控流程图。
2.在某个职权行使环节有廉政风险时，请在左边用虚线框填写风险点，在右边用虚线框填写防控措施。
3.流程图全部用方框形式绘制。
申 请 申请人提交审批申请及有关材料1天 市林业局收件防范措施：一次性告知办事人所需材料；1个工作日内审查 不符合要求的 符合要求的5个工作日内现场勘察提交现场勘验调查报告 审核 核发《林木种苗生产、经营许可证》风险点：对申请不予受理或受理不及时 防范措施：坚持公开、公平、公正的原则，严格操作规程。
现场勘察不细风险点：审核不严，违规许可。
依法处理 2个工作日内审核 不符合要求的符合要求的1个工作日发证 防范措施：专人负责，集体研究决定，杜绝人情关系 申请人补充材料后森林经营单位修筑直接为林业生产服务工程设施占用林地风险防控流程图备注：1.风险防控流程图和权力运行流程图是配套的，一个权力运行流程图对应一个风险防控流程图。
2.在某个职权行使环节有廉政风险时，请在左边用虚线框填写风险点，在右边用虚线框填写防控措施。
廉政风险流程图
廉政风险流程图廉政风险流程图是一种用于识别、评估和管理廉政风险的工具。
它可以帮助组织建立一套系统化的流程，以减少廉政风险对组织的影响。
以下是廉政风险流程图的标准格式及详细内容。
1. 引言在引言部分，应简要介绍廉政风险流程图的目的和背景。
说明该流程图的作用是为了帮助组织识别和管理廉政风险，以确保组织的廉政合规性和可持续发展。
2. 流程图概述在流程图概述部分，应提供一个整体的概述，说明该流程图包含的主要步骤和流程。
可以使用文字描述或图表形式展示。
3. 步骤一：风险识别在风险识别步骤中，组织应该通过对内部和外部环境进行评估，识别可能存在的廉政风险。
这些风险可能包括贪污、行贿、滥用职权等。
组织可以通过以下方式进行风险识别：3.1 内部风险评估：组织应该对内部的制度、流程和人员进行评估，识别可能存在的廉政风险。
这可以包括审计、调查和员工反馈等。
3.2 外部风险评估：组织应该对外部环境进行评估，了解可能存在的廉政风险。
这可以包括政府监管、行业趋势和国际标准等。
4. 步骤二：风险评估在风险评估步骤中，组织应该对已识别的廉政风险进行评估，确定其可能性和影响程度。
这可以通过以下方式进行：4.1 风险概率评估：组织可以使用定性或定量方法来评估廉政风险的概率。
这可以包括统计数据、历史案例和专家意见等。
4.2 风险影响评估：组织应该评估廉政风险对组织的影响程度。
这可以包括财务损失、声誉损害和法律责任等。
5. 步骤三：风险管理在风险管理步骤中，组织应该制定相应的控制措施，以降低廉政风险的可能性和影响程度。
这可以通过以下方式进行：5.1 风险防范措施：组织应该采取措施来预防廉政风险的发生。
这可以包括建立内部控制、制定政策和程序以及加强员工培训等。
5.2 风险应对措施：组织应该制定应对廉政风险的措施，以减轻其可能的影响。
这可以包括建立举报机制、开展调查和制定危机管理计划等。
6. 步骤四：风险监测与改进在风险监测与改进步骤中，组织应该建立监测机制，定期评估和改进廉政风险管理的效果。
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2、廉政风险点及
流程
关键环节
涉及对象
廉政风险点及等级
防控措施
责任主体
审理
审议
局XX纪委人员
★★★违反规定，帮助被调查人减轻或者逃避处罚，或者以公谋私，打击报复被调查人。
提高业务素质和能力，了解和掌握党的路线方针政策，熟练掌握和准确运用纪检监察条规，严格按照“二十四字方针”办理案件。同时，加强作风建设，增强自重、自省、自警、自励意识，不断提高抵御腐蚀的能力。
流程
关键环节
涉及对象
廉政风险点及等级
防控措施
责任主体
来信
ห้องสมุดไป่ตู้来电来访
初步核实
初核方案制定
局XX纪委人员
初核方案不切实际
根据实际拟出初核调查方案，认真细致，不遗留线索。
局XX纪委
信访
初核
局XX纪委人员
★★★1、谈话取证中，取证不到位，或者收受调查对象好处而少取证或不取证。调查取证中，隐瞒涉及调查对象违法行为的线索，规避追究其法律责任。★★★2、承办人员未保守秘密，将信访案件的内容、办理情况等泄露，造成严重后果。
1、当日来信当日需及时查封。随信寄来的证件和其它物品，要核对登记，妥善保管。2、仔细阅看来访者所携带的书面材料，认真听取来访者的意见和要求，并做好相关解释。3、认真记录来电反映的内容和来电人的真实姓名和电话。
局XX纪委
登记
局XX纪委人员
★1、未将信封与信笺一并装订。★2、登记不及时，造成不良后果。
1、信封与信笺一并装订，信笺在上，信封在下。有转办单的也要装订在一起，以便了解转办过程。2、将来信来访来电人的各类信息、反映的主要内容和要求进行详细的登记。
1、2020年廉政风险点
2、2020年廉政风险流程图
范图如下
1、2020年廉政风险点
流程
关键环节
涉及对象
廉政风险点及等级
防控措施
责任主体
协助XX党委加强党风廉政建设和组织协调反腐败
责任分解
XX各处室、局直各单位
★★责任分解不到位
深刻领会中央和自治区党委关于党风廉政建设的指导精神，结合实际认真贯彻执行。
局XX纪委
执行
审理承办人员
★★不告知受处分人权利或不及时宣布处分决定等，侵犯受处分人的合法权益。
严格程序，自觉接受驻局纪检监察组及其他各单位各部门的监督。
局XX纪委
对基层党组织、党员进行经常性教育
1.流程图
2．廉政风险点及
流程
关键环节
涉及对象
廉政风险点及等级
防控措施
责任主体
廉政宣传教育
廉政教育方案制定
XX各处室、局属各单位党组织
★廉政教育方案不全面，操作性不强。
1、认真领会中央和自治区党委关于党风廉政建设宣传教育的主题，结合实际，认真制定方案，并严格执行
局XX纪委
维护党的权威和集中统一领导
XX各处室、局属各单位党员领导干部
★★★“四个意识”树的不牢，理想信念模糊动摇，不能及时制止和纠正有损党的言论
严明党的政治纪律，加强党性锻炼，教育引导干部职工坚定理想信念，树牢“四个意识”。
局XX党委
廉政教育落实
XX各处室、局属各单位党组织
★1、廉政宣传教育不经常，不到位；2、以廉政文化“六进”为名拉赞助摊派，形成新的乱收费项目。3、以廉政教育为名用公款旅游。
1、规范谈话取证过程，按相关规定严格执行。谈话取证时保证有两名人员在场，互相监督。
2、承办人员严格保守秘密，信访案件的内容、办理情况等不得泄露。
专案负责人
初核报告形成
纪检监察室人员
★★★提出初核报告的时候，未依法公正、公平或存在收受调查对象好处的情况给调查对象减轻责任。
加强相关业务的学习，严肃纪律，做到初核报告依法公正、公平、有理、有据。
纪检监察室
三、立案审查
1、流程图
2、廉政风险点及
流程
关键环节
涉及对象
廉政风险点及等级
防控措施
责任主体
立案审查
决定
立案
局XX纪委
★★★在审批立案会议上讲情，提供虚假规避责任理由
坚持民主集中制，坚持依法依规。
局XX纪委
立案
程序
局XX纪委人员
★★不按规定程序进行立案
严格程序，实行案件问责制。
局XX纪委
四、审理
来信
来电
来访
受理
来信来访来电审查
局XX纪委人员
★★★1、当日来信未及时拆封，造成不良后果；随信寄来的证件和物品丢失。★★2、接待群众来访投诉不热情、态度生硬，敷衍塞责造成不良后果。对来访人没有做好细致的疏导，对不属于受理范围内的问题，没有做好解释，导致上访人情绪激动，并多次上访。★★3、未记录来电人真实姓名和电话的，使线索丢失造成不良后果。
局XX纪委
转办
局XX纪委人员
★★对上级纪委及其他部门转办件未按时完成造成不良影响的。
及时对一定时期内群众对领导干部思想、和生活作风及廉洁自律和廉洁从政等方面反映较为集中的问题，以及上级要结果的案件进行综合整理上报，并采取通报方式在一定范围内讲明情况，提出整改要求。
局XX纪委
二、初步核实
1、流程图
2、廉政风险点及
局XX纪委
责任报告
XX党委所属基层党建组织
★责任报告不真实。
对XX党委所属基层党建组织报送的述职述廉报告进行认真的把关审阅
XX党委所属基层党建组织
责任考核
XX各处室、局直各单位
★责任考核不严格。
认真落实党风廉政建设责任制年度考核方案
局XX党委
责任追究
XX党委所属基层党建组织
★★责任追究不严肃；办案能力不足，办案中不坚持原则，办人情案、关系案，跑风漏气
局XX纪委
呈报
局XX纪委人员
★★★1、未按程序进行呈报，私自将信件处理，导致案件线索丢失。
严格按程序进行呈报，并根据批示要求对信访件做相应的处理。
局XX纪委
自办
局XX纪委人员
★★★对群众反映情况紧迫或反映内容比较重要的信访问题，未直接查办，而是交办、转办基层办理，导致严重后果。
对群众检举、控告、申诉的信件和反映其他重要内容的信访问题进行认真的分析研究后，按重要程度进行调查处理。
强化责任意识，严格责任追究，坚持原则，按章办事，严明纪律，秉公执纪。积极参加各级纪检监察干部培训班，选派纪检专干到区直XX纪工委跟班学习，不断提高办案能力水平。
局XX纪委
2.2020年廉政风险流程图
案件流程
一、来信来访来电受理
1、流程图
2、廉政风险点及
流程
关键环节
涉及对象
廉政风险点及等级
防控措施
责任主体
局党组、XX党委
责任督查
XX党委所属基层党建组织
★责任督查不认真，监督力量薄弱，疏忽或故意隐瞒发现的问题。
加强监督检查力度，建立常态化监督检查机制，牵头组织落实好XX内部的监督，重点对科级及以下党员干部进行监督，对监督检查中对发现的问题,立即督促整改,严肃纠正有令不行，有禁不止和上有政策，下有对策的行为，确保政令畅通。