CQI-9 特殊过程：热处理系统评审 (第三版)

CQI-9 - 热处理系统评估

CQI-9热处理系统评估表-管理职责和质量策划
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CQI-9热处理系统评估表-场地和物料处理职责
CQI-9回顾-HTSA
活动三：执行封面表 -识别组织内部现有的热处理过程。培训里其他活动将会用到此过程。 -使用活动包材料来完成封面表上的第114条 -如果无法给出答案，可以作假设 -与其他学员分享你的答案
CQI-9和汽车行业过程方法
ISO/TS 16949的过程定义：过程是指：利用资源将输入转化为输出的一个或一组的相互关联的活动。
CQI-9热处理系统评估表-场地和物料处理职责
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CQI-9热处理系统评估表-热处理设备
CQI-9热处理系统评估表-热处理设备
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CQI-9热处理系统评估表-热处理设备
CQI-9热处理系统评估表-作业审核
WHTX,WSS-M99A3-A,AIAG的CQI-9等）； ·环保和有害物质禁用物质(如铅,汞,镉等)法规符合性。

C-9 CQI-9 特殊过程：热处理系统评审

CQI-9特殊过程：热处理系统评审（第3版）培训课程培训背景：热处理系统评审CQI-9：Special Process: Heat Treat System Assessment（HTSA）由美国汽车工业行动集团AIAG的热处理工作小组开发，AIAG于2006年3月发布；2007年8月发布了第二版；2011年10月发布了第三版。

HTSA提出的热处理要求是来自顾客和产品标准的附加要求。

热处理系统评审适用于评审一个组织满足HTSA的要求及顾客要求、政府法规要求和组织自身要求的能力；也适用于对供应商的评审。

HTSA的目标是在供应链中建立持续改进，强调缺陷预防，减少变差和浪费的热处理管理系统。

HTSA与国际认可的质量管理体系以及适用的顾客特殊要求相结合，规定了热处理管理系统的基本要求。

旨在为汽车生产件和相关服务件组织建立热处理管理体系提供一个通用的方法。

美国戴姆勒克莱斯勒、福特、通用三大汽车公司在其顾客特殊要求中均对热处理系统评审提出要求，凡是热处理供应商都必须按CQI-9做过程审核。

培训目标：•全面了解热处理管理系统的相关要求；•识别和满足顾客特殊要求；•获得有效实施CQI-9的方法和思路；•学习热处理过程控制的有效方法；•识别热处理过程失效模式并采取预防行动；•降低热处理产品的风险。

培训对象：•热处理工厂中高层管理人员；•质量管理体系管理人员；•热处理产品设计师；•工艺工程师；•现场质量控制工程师。

培训课程大纲第一部分：金属学，热处理基础知识——金属材料的物理性能、化学性能、机械性能、工艺性能及影响——金属学基础知识：常见晶格类型、铁-碳合金状态图特性点、特性线及典型金相组织——热处理基础知识（加热和冷却时的转变曲线及其组织）——热处理工艺概述（整体热处理、表面热处理、化学热处理、铝的热处理）——热处理性能指标（淬硬性、淬透性、回火稳定性、回火脆性、变形开裂、过热过烧）第二部分：CQI——9的技术要求——两种过程控制模型及其控制策略——热处理工艺过程开发及其参数选择——热处理潜在失效模式及后果分析（PFMEA），按《FMEA》最新版本第四版讲授。

CQI-9第三版的通用要求整理

频次：一Biblioteka 度一次温度均匀性测试（TUS）
TUS测试温度：1，有效工作区操作温度范围≤170℃，需测一个工作温度。2，工作温度＞ 170℃ 工作范围内的最低和最高温度需要进行测试 TUS炉子参数：1，应复制正常生产过程中的炉系统参数，如果使用的气体具有安全风险，或可能,响测试准确性，可使用空气或惰性气体 2，在空炉内测试热电偶应连接到一个夹具或者固定装置，装载炉内测试需附于或者埋在负载中 TUS方法：平面法（连续炉） TUS数据收集：生产使用的速度通过炉子，炉区温度过程记录应与TUS数据作对比，以确保符合TUS要求，不允许手工数据收集
章节1：管理职责和质量策划
1.12【不合格品控制程序+预防程序+不合格品处理记录】 1.13【持续改进项目】
1.14【不良品处理】
1.15【应急计划+各程序操作规范（开、关机）+张贴在岗位前】 1.16【上岗证培训+年度复训（培训计划+培训记录）】 1.17【顶岗计划】 1.18【保养作业指导书+保养计划+设备履历表+月度故障分析报表-整改项
热电偶型号廉金属型廉金属型
操作温度校准、替换间隔校准依据校准精度要求用于控制、检测并记录用的热电偶校准和替换要求 ≥760℃ ＜760℃ 第一次使用前校准每年替换一次第一次使用前校准两年替换一次一级标准或二级标准一级标准或二级标准 ±1.1℃或 ±0.4% ±1.1℃或 ±0.4%
加入保养计划】 1.19【关键备件清单】 1.20【材料批号管理】

现场和物料处理2.1【流转卡+工序交接单】 2.2【5S-待料区-成品区-空桶区-不合格品区-内部流转区-桶颜色区分】 2.3【批次的可追溯性-批次管理-生产日报表】 2.4【不合格标签】 2.5【淬火炉死角（网带转动一周+高亮度电筒）】 2.6【容器管理】 2.7【上料要求】 2.8【应急计划】 2.9【容器装载量及运输管理】 2.10【落下品管理+废钉盒】 2.11【清洗液浓度控制+保养计划】 2.12【报警日志+报表】 2.13【防锈剂浓度控制+保养计划】 2.14【日报表每批次每两小时点检一次】 2.15【抽样频率】 2.16【检测设备年检】

CQI-9特殊过程热处理系统审核说明

一、背景：热处理系统评估程序CQI-9是AIAG（美国汽车工业行动集团）于2006年开发的，是AIAG发布的一个关于热处理体系的定位和规定的共识。

热处理系统审核（HTSA）是客户和产品标准的补充，用来衡量供应商是否有能力满足审核要求。

二、审核目标：2.1HTSA的目标是发展一个能提供持续改进、强调缺陷预防、减少供应链差异和浪费的热处理管理体系。

2.2HTSA与国际公认的质量管理体系和适用于客户的特定要求一起规定了热处理工艺管理体系的基本要求。

2.3HTSA的目的是为汽车生产和服务机构提供一个热处理管理体系普遍方法。

三、审核的程序：3.1取得CQI－9特殊过程的副本：AIAG热处理系统审核指南。

3.2根据CQI－9特殊过程查明所有热处理工序：热处理系统审核指南运用。

在HTSA第一页记录这些工序。

3.3确定符合程度，完成HTSA。

1-3部分应首先完成并独立于其它工作审核。

每次审核需要进行一项工作审核（第4部分）。

3.4针对每个“不满意”项目确定整改方案，包括根本原因分析和相应的行动计划。

行动计划的记录包括确认均要保留。

3.5审核应每年进行一次，除非客户有其它特别的规定。

四、常见热处理工艺和过程表：过程表A—铁合金过程表C——铝的热处理·气氛渗碳过程表D——感应热处理（铁合金）·气氛碳氮共渗过程表E——退火、正火和去应力退火·复碳对为达到零部件最后的理想特性而进行退火、·调质（淬火和回火）正火或力退火的所有组织，都要求符合CQI-9。

·贝氏体等温淬火过程表F——真空渗碳·马氏体分级淬火过程表G——烧结硬化·回火过程表H——离子渗氮·沉淀硬化－时效过程表B—铁合金·气体渗氮·氮碳共渗（气体或盐浴）五、热处理作业主要缺陷模式及分析：金属材质为了提高使用性能效果,经常通过热处理工艺进行提高,但是金属经过热处理过程中,常会发生一些现象而导致金属处理后而不能正常使用,或者会改变金属使用性质。

CQI-9第3版中文表格

批处理炉连续记录应每2小时签字确认一次或过程的每一批次在 2小时内进行签字确认。警报系统（如果设置，按照 A2.5和A2.6中的要求进行设置）确保满足签字确认要求。
连续加热炉
气氛发生器
符合 / 不符合 / 不适用
连续记录应每2小时签字确每一班都需对发生认一次或过程的每一批次在器签字确认。 2小时内进行签字确认。警报系统（如果设置，按照 A2.5和A2.6中的要求进行设置）确保满足签字确认要求。发生器应被持续的监控和处于报警状态。其他例如氮甲醇系统只需在持续监控与警报或每 2小时签字确认两个措施中选一即可。
A3.2
1.4 2.14 3.7
监视气氛发生器
A3.3
1.4 2.14 3.7
监视气氛主控系统
A3.4
A3.5
A3.6
1.4 2.14 3.7 3.8 1.4 2.14 3.13 1.4 2.12
用辅助方法验证气氛主控系统
连续记录应每2小时签字确认一次或过程的每一批次在 2小时内进行签字确认。警报系统（如果设置，按照允许界限进行设置）确保满足签字确认要求。每天
下列要求从属于客户的特殊要求。客户或许会有额外的要求，比如：测试设备、增加频率等等。在执行作业审核的时候，审核员应验证热处理工厂是否符合客户的要求。持续加热炉频率按照批次（工作订单）或按规定来执行，二者选频率较高的一个。 OK - 符合要求 NOK - 不符合要求(违规解释参见“HTSA相关问题#” NA - 不适用
项目 # HTSA 相关问题 # 1.0 A1.1 A1.2 A1.3 A1.4 A1.5 A1.6 A1.7 A1.8 A1.9 A1.10 A1.11 2.0 A2.1 A2.2 A2.3 A2.4 3.2 3.3 3.2 3.3 3.2 3.3 3.4 热电偶和热电偶的校准应遵循章节3.1. 高温测定的设备仪器以及仪器的校准应遵循章节3.2. 3.1 3.7 3.1 3.7 1.18 3.2 3.2 3.2 3.2 3.2 2.16 2.16 3.2

CQI-9第3版过程表和评审表中文

CQI-9 Special Process: Heat Treat System Assessment
Version 2, Issue 8/07
特殊过程：热处理系统评估
工厂名称: 地址:
电话: 传真: 工厂热处理员数量: 自有热处理企业（是/否）: 商业热处理企业（是/否）:
评估日期：以往评估日期：
职位:
电话:
邮箱:
审核员/评估员: 姓名:
ห้องสมุดไป่ตู้
公司：
电话:
邮箱:
“不满意”项目数:
“需要立即纠正”项目数:
作业审核中“不合格”项目数:
工厂热处理工艺类型: 过程表 A - 亚铁渗碳碳氮共渗碳修复中性淬火 (淬火和回火) 奥氏体等温淬火 / 马氏体等温淬火回火脱溶硬化 / 时效
过程表 B - 亚铁渗氮 (气体) 铁素体碳氮共渗(气体或盐浴) 过程表 C - 铝合金铝合金热处理过程表 D - 亚铁感应热处理过程表 E 退火正火应力消除过程表 F 低压渗碳过程表 G 烧结硬化过程表 H 离子氮化现有质量认证体系: 再次评估日期（如果需要）: 人员联系方式: 姓名:

CQI-9第三版整套资料(中英文均为最新修正-2013-09)

数发，具有高
风险顺序数RPN值的项目应每年进行处理和关注。所有顾客和组织定义的关键
特性、重要特性均应在PFEMA中得到识别、定义和说明。
Objective Evidence
Assessment
N/A Satisfactory
Not Satisfactory
控制计划。或者每一过程都具有明确的过程规范。无论哪种情况，控制计划都应
说明从材料接收到零件交付的所有过程步骤并识别所有使用的过程设备，同时组
织需对所有关键热处理的过程参数给予确认。应建立包括操作者在内的多方论证
小组进行控制计划开发，该控制计划应和所有相关的文件如作业指导书，工艺流
程卡和PFMEA保持一致。所有顾客和组织定义的关键特性、重要特性均应在控
controls.
The Control Plans shall be written for each part or part family or they may be
process-specific and written for each process. In any case, they shall address
and referenced
to, those relevant documents published by SAE, AIAG, ASTM, ISO, EN, JIS,
Questi on
Numb er
Question
Requirements and Guidance
To ensure all customer requirements are both understood and satisfied, the
organization shall have all related heat treat and customer referenced

CQI9热处理审核

1.1Is there a dedicated andqualified heat treat persononsite?现场是否有专职和有资格的热处理人员To ensure readily available expertise, there shall be a dedicated and qualified heattreat person on site. This individual shall be a full-time employee and the positionshall be reflected in the organization chart. A job description shall exist identifyingthe qualifications for the positionincluding metallurgical and heat treat knowledge. The qualifications shall includea minimum of 5 years experience in heat treat operations or a combination of aminimum of 5 years of formal metallurgical education and heat treat experience.·全职、在册员工；·具备冶金和热处理专业知识；·至少5年热处理操作经验或至少5年基础冶金教育及热处理经验。

1.2Does the heat treaterperform APQP?是否对热处理进行先期质量策划_APQP？The organization shall incorporate a documented Advance Product and QualityPlanning (APQP) procedure. A feasibility study shall be performed and internallyapproved for each part. Similar parts can be grouped into part families for thiseffort as defined by the organization. After the production Part Approval Process(PPAP) is approved by the customer, no process changes are allowed unlessapproved by the customer. The heat treater shall contact the customer whenclarification of process changes is required. This clarification of significantprocesses change shall be documented.• 有APQP程序，每个零件进行了可行性研究和内部批准；• 相似零件能够组成零件族并得到定义；• PPAP后，无顾客未批准的过程更改；• 重大过程更改的澄清应联系顾客并保持记录。

CQI-9热处理过程审核

控制计划/作业指导书/设备点检表/参数记录表/质量检测表
√
的过程步骤和相关操作参数，例如过程温度，时间周期、装载率、整流器
设置等。这些过程参数不仅应清晰的定义，还应由厂商确定其操作范围以
Has a valБайду номын сангаасd product
便 To进d行em控on制s。tra所te有ea当ch前p使ro用ce的ss过is程c都ap应ab有le过of程yi规eld范in。g 这ac些ce过pta程b规le 范pr可od以uc采t
1:培训记录/资质证书/上岗证/劳动合同
√
的，具有相关资格的电 job description shall exist identifying the qualifications for the postition
镀人员？
iTnhceluodringgancihzeamtioincaslhaanlldinpclaotripnogrkanteowaldeodcguem. eTnhteedquaadlvifaicnacteionqsuaslhitayll
√
行先期质量策划？
process changes shall be documented.工厂应该有文件化的APQP程
序，应该对每个零件进行可行性研究和内部批准,组织可以将类似的零件
定义为零件组来完成上述的研究与批准活动。在零件批准过程得到顾客批
准后，除非顾客批准，否则不准许有过程更改，当对过程更改的说明有要
1.3
Are plater FMEA's up to date and reflecting current processing?FMEA是否是更新状态，并反映了目前的工艺过程？√

CQI-9热处理过程评审表

2.2
·在热处理全过程中产品是否清楚地标识并实施？
2.3
在热处理全过程中是否完整地维护的批次追踪和完整性？
2.4
·必须对可疑品或不合格品进行控制，以防止错误的发运和污染其它产 ·是否有足够的程序规品 ·应有足够的程序规定用于防止不合格产品流入到生产系统定以防止不合格产品流 ·应有文件规定适当的处理、产品标识以及原材料进出指定区域的跟踪入到生产系统？ ·应指定不合格存放区，以保持这类材料的隔离在整个热处理过程中是否有一个系统用于识别死角区，以减少零件混淆的风险（包括外来的、合格件、和不正确处理的零件）？ ·在整个热处理过程中应有一个系统用于识别死角区，以减少零件混淆的风险（包括外来的、合格件、和不正确处理的零件 ·应建立文件对每一个热处理过程/设备的死角区（trap points)进行识别和监控 ·当每个零件的生产方法或装备改变时应识别潜在的死角区（trap poi有顾客产品的容器内应无外来材料的影响容器内是否摆脱了外来 ·必须检查容器中的外来材料并通报其来源材料的影响？ ·在容器空出或再使用后应检查是否还有未经热处理的零件，以防污染已完工产品是否建立装炉操作规范 ·应建立装炉操作规范、作业文件并加以控制、作业文件并加以控 ·装炉参数包括：进料速度、传动带速度、每筐的零件数、装裁重量，制？检查频率参见过程表3.0 ·操作者是否得到有关当设备出现紧急情况（包括动力中断时）如何进行材料处理、围堵措施和隔离产品的培训？ ·非计划或紧急情况停工在很大程度上来引起不恰当过程的风险 ·操作者应得到有关当设备出现紧急情况（包括动力中断时）如何进行材料处理、围堵措施和隔离产品的培训 ·应形成培训文件，表明设备出现紧急情况或失效的潜在类型的作业指导书易于被设备操作者接受和理解，这类指导应规定所有与热处理过程有关的围堵措施，应覆盖整个热处理过程：装炉、奥氏体化、淬火和回火

CQI-9第三版_热处理评估中英文版(第三版标准)

Special Processes: Heat Treat Systems AssessmentVersion 3, Issued 10/11Item #序号Related HTSAQuestion #评审要素1.0OK / NOK / NAH1.1 3.13.7H1.2 3.13.7H1.3 1.18H1.4 3.2H1.53.2H1.6 2.16H1.7 2.162.0OK / NOK / NAH2.1 3.23.3H2.2 3.23.3H2.3 3.23.3H2.43.4H2.5 3.5H2.6 3.23.0OK / NOK / NAH3.11.42.14H3.21.42.143.7H3.31.42.112.12H3.5 1.42.14H3.6 1.42.74.0OK / NOK / NAH4.11.42.15H4.2 1.42.15H4.3 1.42.15H4.4 1.42.155.0OK / NOK / NA2x / week or as appropriate for cleaning the parts or per customer and Control Plan2次/周，或视零部件清洁度酌情而定，或按顾客及控制计划规定Concentration - when not purchased as a mixed solution 浓度-若未购买已配制好的溶液H5.2 2.11H5.12.13Washers 清洗剂Rust Preventive - Soluble Oil 可溶性防锈油Surface hardness 表面硬度Each Batch 每批一次Core hardness (when specified) 芯部硬度（有要求时）Each Batch 每批一次Each Batch 每批一次Pyrometry Instrumentation and Calibration of instrumentation shall conform to Section 3.2. 高温测试仪器及仪器校准应符合3.2节的要求。

01CQI-9热处理系统评审（第三版）山华伟老师

热处理作为一个特殊的工艺过程，由于其材料的差异性、工艺参数的复杂性、过程控制的不确定性、检验测试的不易和不经
济性，长期以来一直是汽车部件制造业的薄弱环节，而大部分热处理产品又是关键件、安全件，热处理控制不当将很大程度上导致整车产品质量波动甚至导致安全、召回等风险。

热处理系统评审CQI-9: Special Process: Heat Treat System Assessment （HTSA ）由美国汽车工业行动集团AIAG 的热处理工作小组开发；2011年10月发布了第三版。

该标准定义了热处理管理系统的基本要求，提供了热处理制造过程审核共同的方法，其目标是在供应链中建立起能遵循来自汽车工业的特定要求和工具、强调缺陷预防、减少变差和浪费、提供持续改进的热处理管理系统。

热处理系统评审适用于评审一个组织满足HTSA 的要求及顾客要求、政府法规要求和组织自身要求的能力，也适用于对供应商的评审。

《IATF 16949：2016汽车行业质量管理体系》的“9.2.2.3制造过程审核”条款以及IATF 网站上提供的各主机厂的CSR （Customer Specific Requirements 顾客特殊要求）中都明确规定了汽车行业供应链中的厂商必须按AIAG 的《CQI-9特殊过程：热处理系统评审》标准来对热处理这一特殊过程进行内部评审及对供应商进行第二方评审。

CQI-9三天培训课程大纲（3天）。

CQI-9热处理体系审核全套检查表

特殊工艺：热处理系统评估
问题编号
问题
要求与标准
管理层应每次间隔不超过24小时的对热处理监控系
统进行审核。这些热处理监控系统包括但不限于：
管理层是否每24小时对热处理温度纸带记录、气氛纸带记录、计算机数据日志、
1.9
监控系统进行审核？
热处理炉及操作者日志等。。
管理层审核应包含是否有失控或警报的情况。热处
CQI-9Special Process: Heat Treat System Assessment Version 3, Issue 10/11
特殊工艺：热处理系统评估
问题编号
问题
要求与标准
客观证据
章节 1 - 管理职责和质量策划
为了确保能够得到有效的专业指导，现场应配备具
备专业资格的专家。此人应为全职员工，且其相应
特殊工艺：热处理系统评估
问题编号
问题
要求与标准
为了确保客户的所有要求能被理解并且得到满足，
企业应具备所有与热处理相关的、以及客户所引用
的标准和规范，并且确保这些标准及规范为最新的
。这些标准和规范包括但不限于由SAE, AIAG,
所有与热处理相关的以及用以 ASTM,ISO,EN,JIS, 通用汽车，福特，克莱斯勒等
1.2
热处理企业是否进行先期的质量策划？
个零件进行可行性研究和内部批准。将相似零件组成零件族并定义。当PPAP后，没有顾客批准不能进行过程更改。重大过程更改的澄清应联系顾客并保
持记录。
企业应整合并运用一个文件化的FMEA程序（潜在失
效模式及后果分析）并确保FMEA程序与现有的零件
质量状态相一致。
1.1
现场是否配备有专职的，并具备资格的专家？

CQI-9特殊过程热处理系统评估表

1456789顾客：车间工作单号：零件号：零件描述：材料：热处理要求：顾客：车间工作单号：零件号：零件描述：材料：第四部分——作业审核工作性质：顾客：车间工作单号：零件号：零件描述：材料：热处理要求：第四部分——作业审核工作性质：顾客：车间工作单号：零件号：零件描述：材料：热处理要求：过程表A—渗碳/碳氮共渗/碳修复/中性淬火（淬火和回火）/奥氏体等温淬火/马氏体等温淬火/回火/ 析出硬化-时效过程表A—渗碳/碳氮共渗/碳修复/中性淬火（淬火和回火）/奥氏体等温淬火/马氏体等温淬火/回火/析出硬化-时效过程表A—渗碳/碳氮共渗/碳修复/中性淬火（淬火和回火）/奥氏体等温淬火/马氏体等温淬火/回火/过程表A—渗碳/碳氮共渗/碳修复/中性淬火（淬火和回火）/奥氏体等温淬火/马氏体等温淬火/回火/ 析出硬化-时效过程表A—渗碳/碳氮共渗/碳修复/中性淬火（淬火和回火）/奥氏体等温淬火/马氏体等温淬火/回火/ 析出硬化-时效CTS：控制温度感应器CTTS：校准试验温度感应器露点仪：一种用于测试含碳气氛中的露点的仪表。

露点是用来间接测量炉内气氛碳势。

能量监控仪：一种电子监测装置测量并显示向感应加热线圈输送的实际能量。

加热炉监控系统：监控加热炉的运行。

IR：红外线的氧化燃尽：一个从炉内去除残留氨气的过程，该过程通常涉及去除大部分含碳保护气氛，然后导入氧化气氛。

氧探头：可以测量含碳气氛中氧气的部分压力的原位测量探头，此测量间接测出气氛中的碳势。

淬透性测试：一种对淬火介质冷却动力学的测量，采用一台冷却速度试验器来显示淬火介质的冷却曲线。

淬火延迟：加热周期结束到淬火开始之间的时间延迟，对于热处理炉，指零件从离开有效加热区到零件装入淬火槽底部之间的时间，对感应淬火系统，指加热期结束到淬火水流启动或零件进入淬火槽之间的时间延迟。

淬火介质：热处理后用来零部件淬火的介质，比如：油、水、聚合物和盐。

R-T/C：用于与控制温度感应器（CTS）做比较性检测的固定热电偶。

CQI-9第三版评审记录表作业审核表A

2.2 热处理全过程的产品和生产状态是否清晰地标识并实施？
客观证据第 2 页，共 5 页
不适用
评符合
价不符
合
需要立即整改
序号 2.3
特殊过程：热处理系统评审
问题在热处理全过程中能否保证批次可追溯性和完整性？
2.4 是否有足够的程序规定防止不合格产品流入生产系统？
2.5 在整个热处理过程中是否有一个系统用于识别死角区，以减少零件混淆的风险（例如混入不合适的零件、未经热处理的零件或热处理不当的零件）？
3.3 热电偶及其保护管是否按过程表检查或更换？
3.4 是否按该过程表的要求进行温度均匀性测试？
3.5 热处理炉的控制热电偶与设定温度之差是否在该过程表的要求之内？
3.6 是否对过程及设备的报警装置之功能进行了检查测试？
3.7 气氛发生器和炉内气氛是否连续监视、自动控制并形成记录？注：要求详见过程表 A, B, E, F和G；1.0和3.0节。
3.8 要求有气氛验证备选系统。当气氛验证备选系统的备份读数与原来的控制方法（碳势/露点读数）所确定的极限值不相关联时，是否重新确定原来的控制方法下含碳气氛的关联值？注：要求详见过程表A, B, E, F和G；1.0和 3.0节。
3.9 所有的氨管线是否都装备有自动防故障安全方法以防止氨气泄露至炉内？
序号 2.15
特殊过程：热处理系统评审
问题是否按过程表规定的规范及频率要求完成过程/最终的检验/试验？
2.16 产品试验设备是否得到检定（验证）？
第三节设备
3.1
热处理炉、气氛发生器和淬火系统是否配备适当的过程控制装置？
3.2 这些装置是否进行校准和/或检定（验证）？是否过期或还在使用期内？

CQI-9热处理系统审核第三版(中文版)

2.4
第 6 页
序号
问题在整个热处理过程中是否有一个系统用于识别死角区，以减少零件混淆的风险（例如混入不合适的零件、未经热处理的零件或热处理不当的零件）？
要求/指南热处理炉和其他过程设备都存在容易滞留零件的死角区，零件的滞留能导致损坏、不正确处理的零件或批次混淆/污染。在整个热处理过程中应有一个系统用于识别死角区，以减少零件混淆的风险（例如混入不合适的零件、未经热处理的零件或热处理不当的零件）。热处理组织应建立文件化的程序对每一个热处理过程/设备死角区进行识别和监控。当每个零件的热处理工艺或装备改变时应识别并监控其潜在的死角区。
第 4 页
序号
问题
要求/指南
客观证据
评价不适用符合不符合
需要立即整改
1.15
应建立覆盖整个热处理过程（从接收到发运）并适用于操作人员的程序文件或作业指导书。该程序文件或是否建立覆盖整个热作业指导书应包括处置潜在紧急情况（如停电）、设处理过程适用于操作备启动及停止、产品隔离封存（见2.8）、产品检验和者的程序文件或作业基本操作程序。这些程序文件或作业指导书应覆盖从指导书？原材料接收到产品发运的所有操作步骤，且车间操作人员应易于得到和理解。组织应建立所有热处理作业的操作培训，所有员工包管理者是否始终为热括后备工和临时工均应参加。应保持员工培训的文件处理员工（包括后备记录，以表明员工得到了培训并进行了培训有效性的工、临时工）提供培评价。管理者应规定每一岗位的资格要求，同时还应训？确定现在和将来的培训需求。是否建立责任矩阵表，以确保由有资质的人员履行所有关键的管理职责和监控职责？组织应建立所有关键管理职责和监控职责的责任矩阵表，并确保这些岗位职责由有资质的人员履行。同时还应识别这些关键职责的主要人员和后备人员。这些关键职责由组织规定，无论何时管理层应能方便地看到该责任矩阵。

CQI-9热处理审核内容表

热处理有关和参考规范是否可获得并最新？如：SAE；AIAG，ASTM，通用汽车，福特汽车和戴克公司？
To ensure all customer requirements are both
understood and satisfied, the organization shall
have all related heat treat and customer referenced
SAE, AIAG, ASTM, General Motors, Ford, and
DaimlerChrysler. The organization shall have a
process to ensure the timely review, distribution,
and implementation of all relevant customer and
Special Process: Heat Treat Process Assessment
特殊过程：热处理过程评审
Section 1 - Management Responsibility & Quality Planning
第一部分—管理职责和质量策划
Assessment/评价
QuestionNumber
and the position shall be reflected in the
organization chart. A job description shall exist
identifying the qualifications for the position
including metallurgical and heat treat knowledge.

CQI-9第三版热处理评估中英文版

PROCESS AND TEST EQUIPMENT REQUIREMENTS All furnaces, generators and quench systems shall have temperature indicating instruments. 所有的热处理炉、气体发生器和淬火系统应有温度指示仪表 Continuous strip charts and/or data loggers are required for temperature and carbon monitoring unit, e.g., dew point, oxygen probe, IR gas analyzer, etc. 温度和碳势的监视系统要求有连续纸带记录和/或数据日志，如露点仪、氧探头、红外线(IR)气体分析仪等。 Atmosphere flow meters/indicators are required. 要装有气氛流量表/指示仪。 A program for furnace and generator burnout is required (applies to carbon bearing atmospheres). 要建立针对热处理炉和气氛发生器的燃尽程序(应用于含碳气氛) Dew pointers, 3-gas analyzers, spectrometers, and carbon IR combustion analyzers (shim stock analysis), used to verify carbon potential in furnaces, shall be calibrated annually at a minimum (applies to carbon bearing atmospheres).检验炉内碳势的露点仪、三气体分析仪、光谱分析仪和红外碳燃烧分析仪（间隙试片分析）等仪器应至少每年校准一次（含碳气氛适用）。 Verification of calibration of spectrometers, and carbon IR combustion analyzers, shall be checked daily or prior to use (applies to carbon bearing atmospheres). 光谱分析仪和红外碳燃烧分析仪应每天或使用前进行校准验证（含碳气氛适用）。 Verification of calibration of 3-gas analyzers with zero gas and span gas shall be performed weekly at a minimum (applies to carbon bearing atmospheres). 三气体分析仪的零点和气体测量范围应至少每周校准验证一次（含碳气氛适用）。 Oxygen probe controllers shall be calibrated quarterly (single-point or multi-point calibration) or semi-annual (multi-point calibration only; single-point calibration not allowed). This applies to carbon bearing atmospheres.氧探头控制器应每季度校准一次（单点或多点校准）或每半年一次（仅对多点校准；不允许单点校准）。含碳气氛适用。 All hardness test equipment (for each scale used) shall be calibrated annually minimum, and verified daily or prior to use, per the applicable ASTM standard, ISO standard, JIS standard, or approved standard.所有硬度测试设备应至少每年校准一次，且每天或使用前按照适用的美国材料试验学会（ASTM）标准、国际标准化组织（ISO）标准、日本工业标准（JIS）或经审核批准的标准确认。 PYROMETRY高温测量仪器 3.2 3.3 3.2 3.3 3.2 3.3 3.4 Thermocouples and calibration of thermocouples shall conform to Section 3.1.热电偶及其校准应符合3.1节的要求。 Pyrometry Instrumentation and Calibration of instrumentation shall conform to Section 3.2. 高温测试仪器及仪器校准应符合3.2节的要求。 CQI-9 requires a System Accuracy Test (SAT) check of the control thermocouple in the Qualified Work Zone per Section 3.3 CQI-9要求按照3.3节对合格工作区内的控制传感器进行系统准确度测试（SAT）。 TUS shall be performed annually and after major rebuild per Section 3.4. 温度均匀性测试（TUS）应按照3.4节实施，其检验频率应为每年一次及设备大修后进行。 Temperature uniformity tolerance for hardening furnaces shall be +/- 15º (or +/- 25º Temperature uniformity tolerance for tempering C F). furnaces shall be +/- 10º (or +/- 20º 温度均匀性的最大允许误差为：淬火炉应为±15ºC（±25ºF），回火炉应为±10ºC（±20ºF） C F). Recorded temperature(s) for sintering processes shall be controlled within +/- 10º (or +/- 15º of the set point for processes operating C F) less than 1000º (1830º and +/- 20º (+/- 35º for processes operating greater than 1000º (1830º as evidenced by continuous C F) C F) C F) recording pyrometers. Furnace temperature shall be controlled with soak times starting at the lower tolerance limit (as defined above). 烧结过程用连续自动高温测试仪获得的记录温度应控制为：在＜1000º C（1830º F）温度下运行的过程应控制在设定值的±10ºC（±15º F）内，在＞1000º C（1830º F）温度下运行的过程应控制在设定值的±20ºC（±35ºF）内。炉温及保温时间应从炉温达到公差下限（公差如上所述）时开始控制。 For Continuous Furnaces, this requirement applies to the Qualified Work Zone.对连续炉，该要求对合格工作区适用。 PROCESS MONITOR FREQUENCIES 程监视频次过 Batch Furnace分批炉 Continuous Furnace连续炉 Atmosphere Generation 气氛发生器

CQI-9特殊过程-热处理系统评审培训资料 2

部件最后的理想特性而进行退火、正火或去应力退火的所有组织，都要求符合CQI-9。】 ⑥ 过程表F——真空渗碳 ⑦ 过程表G——烧结硬化 ⑧ 过程表H——离子渗氮
注：原料或原材料，或任何中间热处理过程步骤的材料生产商，只要不影响零部件的最终特性，可免于符合CQI-9中的要求。
4.3、适用范围
过程表包括如下要求： 1. 过程设备和检测设备 2. 高温检测仪器 3. 过程监视频率 4. 过程检测和最终检测的频率 5. 淬火剂和溶液的检测频率
⑥ 评审应每年进行一次，除非顾客另有特别规定。
内容详见附件
② 识别所有CQI-9特殊过程：热处理系统评审指南第三版所适用的热处理过程（见CQI-9，1.2 应用）。将这些过程记录在热处理系统评审第1页上。
③ 完成热处理系统评审，确定其与规定要求相符合的程度。第1－3节（第1节—管理职责和质量策划、第2节—生产车间以及物料处理的职责、第3节—热处理设备）应首先完成，并且独立于之前已进行过的任何审核。每次评审应至少完成一项作业审核（见第4节）。
若被评审的热处理过程中的某一要素需符合多个过程表的要求，审核员可按要求进行。
4.2、前言（总要求）
审核员资格
审核员应具有如下规定的经验，以确保进行热处理系统审核：
1.具有经验的质量管理体系内部审核员（如：ISO/TS16949， ISO9001）。
2.评审人员应当具有热处理技术领域的学识。其依据凭证应包括：在热处理技术领域具有至少五年的工作经验，或者，接受正规的金相教育与从事热处理实践工作这两者的合计时间至少为五年。
记录保存应满足TS16949或ISO 9001对过程控制和检验记录的要求。
4.3、适用范围
1.1总则