三体系审核一般所需资料清单
三体系年审准备资料清单
三体系年审准备资料清单三体系年审准备资料清单复审资料准备一公司级资料：1、管理手册。
——（人事部）2、程序文件。
——（人事部）3、公司内审记录表。
——（管代或人事）注：的新版本已没有管代了4、管理评审（计划、各部门报告、评审报告等），纠正/预防措施记录。
——（管代或人事）注：的新版本已没有管代了二工程资料：1、国家、地方法律法规清单及合规性评价，管代、质安、工程、人事等负责人参与并签名。
——（人事部）2、公司质安部对各项目的巡查记录要完整。
——（现场杨运全）3、从事有毒有害/高空/特殊工种作业人员与职业健康安全有关的体检报告要齐全。
——（人事部）4、用于幕墙安装防雷接地所需的接地电阻测试仪及经纬仪、水准仪等检测设备的检定/校准要在有效期内。
——（工程部）5、现场施工机具设备的清单及维护保养记录要齐全。
——（工程部）6、施工组织设计的审批要完整（工程部编制、设计部审批）及向监理方报审。
——（工程部）7、项目部（项目经理、项目负责人、安全员、质量员、施工员等）的人员配备，人员资格证书要齐全。
——（工程部）8、作业人员（电工、焊工）的资格证书，作业人员进场前的三级安全教育、项目部对作业人员安全技术交底（要双方签字）——（工程部）9、建筑材料/设备/构配筋进场自检及向监理方报验——（工程部）10、施工图纸会审、答疑、施工日志资料要齐全。
——（工程部）11、门窗、幕墙过程工序检查记录、隐蔽工程自检和第三方检查记录，四性试验（风、水、密封性）试验及拉拔试验、材料见证取样等由送第三方检验的记录要齐全。
——（工程部）12、劳动用品发放（安全帽、安全带、工作服）、项目现场作业人员用餐/住宿如何安排？？——（工程部）13、现场固废处理（如废弃的打胶密封罐、油漆桶、电焊渣）如何处理（交予总包还是由供应商处理）——（工程部）14、施工合同、中标通知书——（工程部）15、顾客满意度调查（对已完工工程的发包方从质量、进度、文明施工、保修服务等方面进行调查）资料要齐全。
三大体系认证审核需准备的材料清单(质量、环境和职业健康安全管理体系))
三大体系认证审核需准备的材料清单（质量、环境和职业健康安全管理体系）ISO9001：2015 质量管理体系一、文件和记录的管理：1. 办公室要有全部文件和记录空白表格清单;2. 外来文件(质量管理方面、与产品质量有关的标准、技术文件、资料等)清单特别是国家强制性的法律法规的文件及控制发放的记录;3. 文件发放记录(各部门都要有)4. 各部门受控文件清单。
含：质量手册、程序文件、各部门的支持性文件、外来文件(国家、行业、等标准;对产品质量有影响的资料等);5. 各部门质量记录清单;6. 技术文件清单(图纸、工艺规程、检验规程及发放记录);7. 各种类文件的都要进行审核批准及日期;8. 各种质量记录签字要齐全;二、管理评审：9. 管理评审计划;10. 管理评审会议的“签到表”;11. 管理评审记录(管理者代表的报告、与会者的讨论发言或书面的材料);12. 管理评审报告(其中的内容见《程序文件》);13. 管理评审后的整改计划和措施;纠正、预防和改进措施记录。
14. 跟踪验证记录。
三、内审方面：15. 年度内审计划;16. 内审计划及日程安排17. 内审小组长的任命书;18. 内审成员资格证书复印件;19. 首次会议记录;20. 内审检查表(记录);21. 末次会议记录;22. 内审报告;23. 不符合报告及纠正措施验证记录;24. 数据分析的有关记录;四、销售方面：25. 合同评审记录;(订单评审)26. 顾客台帐;27. 顾客满意程度调查结果、顾客投诉、抱怨及反馈的信息，台帐，记录，并进行统计分析，是否完成质量目标;28. 售后服务记录;五、采购方面：29. 合格供方评定记录(包括外协代方的评定记录);以及对供货的业绩评价的材料;30. 合格供方评质量台帐(在某个供方采购了多少材料，是否合格)，采购质量统计分析，是否完成质量目标;31. 采购台账(包括外协产品台帐)32. 采购清单(应有审批手续);33. 合同(应经部门负责人批准);六、仓储物流部：34. 原材料、半成品、成品名细台帐;35. 原材料、半成品、成品标识(包括产品标识和状态标识);36. 入、出库手续;先进先出的管理.七、质量部：37. 不合格量具、工具的控制(报废手续);38. 量具检定记录;39.各车间质量记录的完整性40. 工具名细台帐;41. 量具明细台帐(应包括量具检定状态、检定日期、复检日期)及检定的证书的保存;八、设备方面：41. 设备清单;42. 检修计划;43. 设备维护保养记录;44. 特殊过程设备认可记录;45. 标识(包括设备标识和设备完好状态标识);九、生产方面：46. 生产计划;及生产、服务过程实现的策划(会议)记录;47. 完成生产计划的项目清单(台帐);48. 不合格品台账;49. 不合格品的处理记录;50. 半成品、成品的检验记录及统计分析(合格率是否达到质量目标);51. 产品的防护、仓储的各项规章制度、标识、安全等;52. 各部门的培训(业务技术培训、质量意识培训等)计划、记录;53. 作业文件(图纸、工艺规程、检验规程、操作规程到现场);54. 关键过程一定要有工艺规程;55. 现场标识(产品标识、状态标识、设备标识);56. 生产现场不能出现未经检定的量具;57. 各部门的每一类工作记录要装订成册，便于检索;十、产品交付：58. 发货计划;59. 发货清单;60. 对运输方的评定记录(也属于合格供方的评定);61. 顾客收到货物的记录;十一、人事行政部：62. 岗位人员任职要求;63. 各部门培训需求;64. 年度培训计划;65. 培训记录(包括：内审员培训记录、质量方针和目标培训记录、质量意识培训记录、质量管理系文件培训记录、技能培训记录、检验员上岗培训记录，均应有相应的考核评价结果)66. 特殊工种名单(经有关负责人批准上岗的、及有关证件);67. 检验员名单(经有关负责人任命，并规定职责和权限);十二、安全管理：68. 安全方面的各项规章制度(有关国家、行业及本企业的法规等);69. 消防设备、设施清单;●ISO14001：2015 环境管理体系一、证明强制性法律法规要求符合性的文件1、环评及批复2、排污监测报告(要有资质的)3、“三同时”验收报告(必要时)4、排污许可证5、消防验收报告6、危险废弃物处理合同及转移联单(切不可省，主要是5联单，平时的废弃物处理也要有记录，包括灯管、碳粉、废油、废纸、废铁等)二、证明体系符合性的文件7、环境因素清单、重大环境因素清单8、目标指标管理方案9、目标指标管理方案监控记录10、适用环境法律法规及其他要求清单(法律法规清单要包含企业所有产品相关的法律法规，如果是电子企业注意欧盟ROHS和中国ROHS，还有就要把所以法律法规更新到最新版本，如果当地有相关规定，请收集。
三体系审查所需准备资料清单
三体系评审所准备资料1、管理手册（质量部)2、程序文件: (质量部）3、管理制度：（质量部)4、记录表格(质量部）5、记录清单（质量部）6、文件清单(质量部)7、授权书:检验员、管代、内审员(质量部)8、管理方针、管理目标（质量部)9、管理目标及目标完成情况统计（质量部)10、内部审核（质量部)注意内审员是否变化11、管理评审（质量部）12、守法声明（质量部）13、合规性评价14、外来文件清单15、法律法规清单16、文件发放记录17、部门职能职责18、岗位说明书19、培训计划(三个标准的培训必须要有）20、培训计划实施的资料21、人员岗位能力的评价22、特种作业人员名单及证书：电工、电焊工、行车工、叉车工、压力容器操作工、特种作业人员管理人员23、特种设备检定情况:行车、叉车、客梯、压力容器24、设备台账25、设备维修计划26、设备维修实施情况27、检验、接收准则28、产品执行的国家标准清单29、作业指导书30、图纸、工艺31、销售合同台账32、销售合同33、销售合同评审记录34、采购物资重要度分类、采购控制程序35、合格供方名录36、合格供方评价表37、合格供方资质、供方绩效考核38、采购合同、订单39、生产计划40、特殊过程确认(焊接、挤出）：过程能力确认、日常参数监视41、计量器具台账42、计量器具周检计划43、计量器具检定证书44、顾客满意度测量45、产品的监视和测量46、不合格品台账47、不合格品评审48、环境因素识别评价49、危险源识别评价50、重要环境因素清单51、不可接受风险清单52、管理方案53、应急预案54、应急演练\预案评审55、现场巡视检查56、有毒有害物质测量（粉尘、噪音、有害气体）57、劳保用品发放标准及发放记录58、体检59、安全教育（各层次）60、消防器材巡视及定置、台账61、配电室高压防护用具的绝缘检测62、防雷检测（无）63、污水处理64、危险化学品控制（制度，要有检查）65、危废的控制66、食堂运行许可67、食堂健康证68、手持电动工具管理（制度、要有绝缘检测)。
三体系审核准备资料清单
管理手册
40
相关方环境、平安通用要求
2
程序文件
41
不合格通知单、纠正措施处理单
3
规程文件
42
平安会议记录
4
管理制度
43
平安生产责任书
5
岗位说明书
44
平安生产检查记录
6
内审报告
45
电路板焊接技术规范
7
管理评审
46
焊接监控记录
8
环境、平安法律法规清单
47
设备维修记录
9
危险源辨识与评价表
48
设备/装置验收记录
56
客户 处理记录
18
信息登记表
57
客户 回访表
19
信息联络单
58
售后上门服务记录表
20
受控文件清单
59
合同台账
21
员T二级平安教育记录表
60
设备保养记录单
22
培训计划、培训记录、培训签到表
61
生产设备台账
23
劳保用品发放标准
62
检验设备台账
24
劳保用品发放明细
63
消防设施台账
25
组织结构图
64
计量器具周期检定计划
10
重大危险源清单
49
水电气热检定记录
11
环境因素识别与评价表
50
水电气热出厂检验报告
12
重要环境因素清单
51
质量目标分解
13
工艺流程图
52
环境、职业健康目标指标方案
14
重要环境因素管理措施
53
作业指导书
15
重大危险源管理措施
三体系现场审核准备资料清单
53 质量部 不合格品记录
54 质量部 质量月报或质量情况目标统计
55 质量部 计量器具台账及仪操作规程
56 质量部 校正计划、内/外校记录/报告
57 生产部 生产作业指导书
58 生产部 生产过程记录
59 生产部 工艺流程图
60 生产部 生产计划
61 物流 产品防护规定
62 仓库 仓库管理规定、出入库记录
针对识别的法律法规，应对是否满足适用条款规定要求进行 评价，形成评价报告，对未满足法律法规要求的情况应制定 改进措施，并跟踪措施的实施情况和效果。 1.各类事故事件报告、通报。 2.各类事故事件的分析会记录。 3.对各类事故事件采取措施、跟踪验证记录。 包括灭火器、消防栓等
可以写没有
隐患整改记录 1.灭火器不能有1211灭火器，发现之后立即处理掉。确保主 要通道附近的灭火器均在一年的保修期内。灭火器要离开地 面放置。要有明显的灭火器存放标志。 2.各重大危险源要有相关的安全警示标志牌。现场不得有明 显的安全隐患。要求沟有盖、轴有套、轮有罩。平台护栏齐 全。 3.现场不得有杂物堆放，不得堵塞安全通道。各安全出口不
全员
1.评价内容应就包括三种状态（正常、异常和紧急状态）、 三种时态（过去、现在和将来）和环境七大类别（大气排放 、水体排放、废弃物处置、土地污染、对社区的影响、原材 料与自然资源的消耗、其他地方性环境问题 ）、20类事故分 类和职业病类别。 2.控制措施计划应具体、适用、可操作性强，应包含运行控 制、应急控制、管理方案控制三种控制手段。
S
25 体系 各种安全会议、安全检查记录和台
S
26 体系 现场
S
27 人力 组织结构图及其员工职责，权限 28 人力 年度培训计划 29 人力 相应的培训记录
质量,环境和职业健康三体系审核各部门准备资料-2023
3 综合计划单的采购合同
4 本部门管理目标统计
5 本部门纠正预防措施记录
6 外部供方财产清单 资源部 7 与外部供方签订环境，安全管理协议
8 外部供方的受控文件发放记录
9 供方环境、职业健康安全年度评审
10 签署安全生产责任书
11 识别本部门风险和机遇
12
识别本部门环境因素和危险源（环境因素要考虑生命周期因素，如采购环保产品 或可分解产品）
53 环境因素清单
54 环境因素识别评价
55 重要环境因素清单及控制措施
56 油漆线验收报告
57 员工花名册
58 内审员证书、理化检验员证书。
59 职业健康员工满意度调查及报告
60 应急演练方案
61 环境突发事件应急演练
62 消防演习计划、演习报告、演习照片
63 配置必要的消防器材，制定消防设备管理台账
8 本部门管理目标统计
9 本部门纠正预防措施记录
10 签署安全生产责任书
11 识别本部门风险和机遇
12
识别本部门环境因素和危险源（环境因素要考虑生命周期因素，要告知 客户报废品的处理方法，如公司回收处理或客户如何处理）
1 合格供应商名单
2 合格供应商的评审记录(包括材料采购、RT外协、计量校准，服务商，承包商等）
75 岗位职责和权限管理制度(岗位说明书)
76 检验员、员工代表、职业健康安全负责人等的任命文件
77 成立安全委员会
78 噪声、粉尘、烟雾、油漆、有害废气等职业危害告知牌
79 无损检验人员、焊接和目视检验员视力检查表
80 焊工档案、无损检验人员档案
81 与外部承包商签订环境，安全管理协议
82 制定安全生产应急预案并且要到应急管理部门备案
三体系审核准备资料
企业三体系审核所需资料1、营业执照副本（有有效年检章的）、组织机构代码证2、安全生产许可证或生产许可证等相应资质证书3、公司法人及管代的安全培训证书4、环境/职业健康安全的守法证明5、房屋产权或租赁协议、公司的地理位置图/区域的平面布置图6、环境评价报告、批复、三同时验收报告7、现场的噪声、污水、粉尘等监测报告8、车间环境监测报告（ISO14001）、车间安全监测报告(OHSAS18001)9、食堂的卫生许可证以及食堂人员的健康证10、施工企业五大员证书（申报的在建项目的五大员证书完整一套，其他的再抽2个）11、特种作业人员证书（电工/电焊工/）、特种设备安检报告12、安全带/安全网/绝缘鞋（手套）/验电笔等的安检报告13、有毒有害等特种作业岗位员职业健康体检报告（3~4份）14、员工的意外伤害保险缴费凭证15、初始环评审及危害辨识报告16、环境因素清单、环境因素评价表、重要环境因素清单17、危险源清单、危险源评价表、重大危险源清单18、管理手册、程序文件19、质量目标及分解、目标考核结果、20、环境目标、指标，安全目标、指标，管理方案，完成情况21、岗位说明书（职责权限和任职要求）、授权书22、作业指导书、管理制度23、受控文件清单、文件收发记录、记录清单24、设备设施台帐、检修计划、检修记录、日常维护保养记录25、计量台帐、计量检定计划、计量检定记录、计量器具检定证书26、生产记录：生产任务单、生产计划、完成情况汇总、特殊过程确认、参数记录27、在建/竣工项目资料：招投标书、合同、开工报告、施工组织设计、技术交底、检验批次记录、隐蔽工程验收记录、分项验收记录、竣工验收报告等28、检验、验收规范：进货检验规范、过程巡检规范、成品验收规范29、检验记录：进货检验记录、过程（首件、巡检）检验记录、成品检验记录30、年度培训计划、培训记录、内审员证书31、销售合同、产品要求评审记录，顾客满意度调查表及统计32、采购合同、供应商调查记录、合格供方目录33、EMS、OHSMS运行记录，运行控制检查表，固废处置记录34、MSDS清单、标识，垃圾分类方法、标识、垃圾桶，消防设施台帐和检查记录35、应急响应预案（消防、食物中毒、台风、触电、辐射、有毒气体）、应急措施手册36、消防演习计划和记录、食物中毒演习计划和记录、辐射源泄露演习计划和记录37、法律法规清单、合规性评价（ISO14001+OHSAS18001）38、相关方识别、施加影响记录39、内部审核记录（内审计划、实施计划、检查表、内审报告）40、管理评审记录（管评报告、输入总结报告、管评报告、改进计划）注：以上内容中，红色字体内容表示建筑施工企业申请认证时需要准备的资料，绿色字体内容表示申请ISO14001、OHSAS18001认证时需要准备的资料，黑色字体内容表示企业申请ISO9001认证时需要提交的资料。
质量环境职业健康安全三体系审核需要准备的材料
质量环境职业健康安全三体系审核需要准备的材料质量、环境，职业健康安全三体系审核需要准备的材料已经建立的三标准管理体系，应当保持、运行和改进。
为了迎接一年一度的认证机构的审核，应当准备的资料大体有：一、管理体系的变更情况：1 . 公司资质；2 . 认证范围、产品、场所；3 . 适用法律法规和其他要求；4 . 方针、目标、组织结构。
二、运行情况：1 . 方针、目标完成情况；2 . 过程控制情况和产品质量情况；3 . 重要环境因素和重大危险源控制情况，管理方案实施情况和效果的验证情况；4 . 年度培训计划和培训实施情况；5 . 年度设备维修计划和设备维修实施情况，设备日常维护情况；6 . 监视和测量设备的检定校准情况；7 . 采购控制和销售控制情况、产品的运输、储存和交付的情况；9 . 内外部质量、环境、职业健康安全信息沟通情况；9 . 产品标识、环境标识、安全标识情况，包括现场准备；10 . 应急准备和响应情况，包括应急预案的演练和效果的验证情况。
三、测量分析和改进情况：1 . 顾客满意度调查情况；2 . 内部审核，不合格报告的纠正和纠正措施实施情况和效果的验证；3 . 过程和产品的监视测量情况，包括采购产品的验证、中间产品的检验、成品的检验；4 . 年度的第三方检测报告，包括产品的第三方检测报告，环境因素和危险源的官方检测报告；5 . 年度合规性评价报告，环境守法证明，职业健康安全守法证明；6 . 如有增添的新项目，其环评报告、安评报告、三同时验收报告；7 . 不合格品的控制情况；8 . 数据分析情况；9 . 持续改进，纠正措施和预防措施实施的情况。
四、文件准备：包括《文件清单》、《记录清单》、《法律法规清单》等。
三体系审核准备资料
三体系审核准备资料企业三体系审核所需资料1、营业执照副本（有有效年检章的）、组织机构代码证2、安全生产许可证或生产许可证等相应资质证书3、公司法人及管代的安全培训证书4、环境/职业健康安全的守法证明5、房屋产权或租赁协议、公司的地理位置图/区域的平面布置图6、环境评价报告、批复、三同时验收报告7、现场的噪声、污水、粉尘等监测报告8、车间环境监测报告（ISO14001）、车间安全监测报告(OHSAS18001)9、食堂的卫生许可证以及食堂人员的健康证10、施工企业五大员证书（申报的在建项目的五大员证书完整一套，其他的再抽2个）11、特种作业人员证书（电工/电焊工/）、特种设备安检报告12、安全带/安全网/绝缘鞋（手套）/验电笔等的安检报告13、有毒有害等特种作业岗位员职业健康体检报告（3~4份）14、员工的意外伤害保险缴费凭证15、初始环评审及危害辨识报告16、环境因素清单、环境因素评价表、重要环境因素清单17、危险源清单、危险源评价表、重大危险源清单18、管理手册、程序文件19、质量目标及分解、目标考核结果、20、环境目标、指标，安全目标、指标，管理方案，完成情况21、岗位说明书（职责权限和任职要求）、授权书22、作业指导书、管理制度23、受控文件清单、文件收发记录、记录清单24、设备设施台帐、检修计划、检修记录、日常维护保养记录25、计量台帐、计量检定计划、计量检定记录、计量器具检定证书26、生产记录：生产任务单、生产计划、完成情况汇总、特殊过程确认、参数记录27、在建/竣工项目资料：招投标书、合同、开工报告、施工组织设计、技术交底、检验批次记录、隐蔽工程验收记录、分项验收记录、竣工验收报告等28、检验、验收规范：进货检验规范、过程巡检规范、成品验收规范29、检验记录：进货检验记录、过程（首件、巡检）检验记录、成品检验记录30、年度培训计划、培训记录、内审员证书31、销售合同、产品要求评审记录，顾客满意度调查表及统计32、采购合同、供应商调查记录、合格供方目录33、EMS、OHSMS运行记录，运行控制检查表，固废处置记录34、MSDS清单、标识，垃圾分类方法、标识、垃圾桶，消防设施台帐和检查记录35、应急响应预案（消防、食物中毒、台风、触电、辐射、有毒气体）、应急措施手册36、消防演习计划和记录、食物中毒演习计划和记录、辐射源泄露演习计划和记录37、法律法规清单、合规性评价（ISO14001+OHSAS18001）38、相关方识别、施加影响记录39、内部审核记录（内审计划、实施计划、检查表、内审报告）40、管理评审记录（管评报告、输入总结报告、管评报告、改进计划）注：以上内容中，红色字体内容表示建筑施工企业申请认证时需要准备的资料，绿色字体内容表示申请ISO14001、OHSAS18001认证时需要准备的资料，黑色字体内容表示企业申请ISO9001认证时需要提交的资料。
三体系审核一般所需资料清单
三体系审核一般所需资料清单以下是按一般企业机构设置来进行说明的，如果企业机构、职责设置与此不同，可根据企业实际的机构设置以及职责分工，由相关的职责部门进行提供一、办公室/人资部1、营业执照、组织机构代码证复印件，如有生产许可要求的要提供生产许可证件。
2、环境影响评价报告、安全卫生设施验收报告3、项目竣工验收报告（三同时验收报告）4、环境检测报告（噪声、污水、锅炉废气、食堂油烟、车间空气）5、员工体检报告、食堂工作人员健康证、食堂卫生许可证6、危废处理情况统计及处理转移联单（危废处置清单及处置信息）7、体系文件清单（包括外来文件清单）、记录清单、文件发放/回收登记表8、特种作业人员资质证书（叉车工、电工、电焊工、锅炉工、电梯工、安全管理员等证书）9、特种设备年检报告（叉车、锅炉、电梯、行车等特种设备）10、年度培训计划、培训实施记录、培训效果评价11、岗位说明书、岗位能力评价12、与环境、职业健康安全相关的运行控制措施或相关管理制度13、环境、安全日常运行检查记录与考核14、部门环境因素清单、危险源清单以及环境、安全管理方案15、部门质量、环境、安全目标及绩效，管理方案的实施情况16、环境和安全部门出具的守法证明17、适用的法律法规清单18、合规性评价资料（包括与质量、环境、安全相关的法律法规、规章、地方性法规等）19、应急预案、应急演练记录以及对预案的评审二、供销部（包括仓库）1、供方选择评价调查表2、合格供方名录3、采购计划、采购协议、采购订单4、供方业绩评价5、订货合同以及对合同的评审情况6、顾客要求的确认及确认方式7、顾客财产登记以及若发生了顾客财产的丢失、损坏或不适用的情况与顾客的告知并记录8、顾客满意的测量（顾客满意度调查与分析）9、顾客反馈信息或对顾客投诉的处理情况10、部门质量、环境、安全目标及绩效，环境、安全管理方案的实施情况11、对供方施加环境影响所采用的方式或方法12、有毒有害化学品清单13、有毒有害化学品的物质特性说明书（MSDS）14、危险化学品仓库的管理制度、人员能力以及储存环境、消防器材的配备情况等三、技术/质量部1、设计开发计划书、任务书2、对设计开发各阶段的评审、验证和确认3、设计和开发更改的控制情况4、进货检验规程及进货检验记录5、过程检验规程及过程检验记录6、成品检验规程及成品检验记录7、出厂检验记录或报告8、产品执行标准，若为企业标准要提供标准备案文书9、产品的型式试验报告或委外检测报告10、不合格品的处置记录以及纠正预防措施处理单11、部门环境因素清单、危险源清单12、部门质量、环境、安全目标及绩效，环境、安全管理方案的实施情况13、监视和测量设备检定或校准证书14、测量设备台账15、工艺流程和工艺文件四、生产部1、生产计划、生产通知单、生产统计2、生产设备台账、设备维修、保养计划，设备维修、保养记录3、特殊过程确认单4、设备操作规程5、劳保发放登记表6、环境及安全检查记录7、部门环境因素清单、危险源清单8、部门质量、环境、安全目标及绩效，环境、安全管理方案的实施情况9、对事故的调查处理以及处理结果记录（若有）五、管理层1、年度内部审核计划、内审实施计划、内审检查表、内审报告、不符合项报告、纠正预防措施处理单2、管理评审计划、管理评审记录、管理评审报告、各部门的管理评审输入材料、改进计划。
三体系审核建设工程项目需要的资料
三体系审核建设工程项目需要的施工资料
一、中标通知书
二、投标文件
三、施工合同、施工图纸、设计交底记录、图纸会审记录、开工报告、技术
交底、施工日志、施工方案、施工进度计划及审批单
四、合同备案凭证、安全备案凭证等其它备案凭证
五、施工组织设计（应完善编审批）项目、公司、监理及总监量工程师审批
签字确认
六、施工专项方案：有临时用电施工方案、搭吊安拆施工方案、脚手架安装
拆除施工方案、基坑支护施工方案、模板安装拆除施工方安案、高大支撑大模板、深基坑排水降水施工方案等。
以上方案必须由监理公司审批，签字盖章
七、塔吊、升降机等特种设备的安装的整套资料应齐全、有效符合要求
八、安全预案、措施、安全交底、人员进出现场化名册、安全培训、安全教
育、项目与每个劳务人员签定立的安全协议书、项目组织机构、建设单位、监理单位、审主单位质量监督单位、项目、公司等相关单位的通讯录
九、材料进场质量证明文件、材质单、合格证、检验报告、营业执照、生产
许可证、安全生产许可证、年度检验有效符合要求
十、材料进现场复试检测试验报告、见证取样、试验台账等
十一、施工现场使用的计量器具（如经纬仪、水准仪、钢卷尺、台称等）送当地计量检测单位进行检定、要有合格的检定书、并收集其计量器具的保称、规格型号、出厂日期、出厂编号、制造商等信息）
十二、施工资料、测量放线记录、隐蔽工程验收记录、分部分项、检验批验收记录、检查记录等其它相关资料。
十三、所需要的全部管理资料、施工C！~C8整套施工资料。
三体系准备资料
三体系认证准备基本资料
1产品执行标准（如果是企业标准网上要备案）
2生产流程、生产操作规程或叫作业指导书
3原材料检验、过程检验、产品检验标准或规范，对应的检验记录。
4采购供方资料、供方评价记录。
5销售合同、顾客满意度调查资料
6环评验收报告、排污许可证
（废水、废气、厂界噪声检测报告）
7安评报告
8环境因素清单、危险源清单（识别评价）
9公司适用的法律法规和其他要求
10生产现场作业危害检测报告及评价报告
11生产现场作业危害检测报告及评价报告
12有职业危害岗位的员工职业病体检报告
13人力资源管理、生产设备管理、监视和测量设备如压力表、温度计等管理
14突发环境应急预案、安全生产应急预案
15合规性评价报告
16内审、管评。
三体系资料清单
ISO9001、HSPM认证的组织需要准备资料；一、文件和记录的管理：；1.《受控文件清单》、《记录清单》；；2.《外来文件清单》：；；3.文件发放回收记录；；4.各部门的记录清单；；6.技术文件清单（图纸、BOM表及发放记录）；；7.文件定期检查的记录；二、管理评审（三体系均适用）：；8.管理评审计划；；9.管理评审会议的“签到表”；；10.管理评审记录（ISO9001、HSPM认证的组织需要准备资料一、文件和记录的管理：1. 《受控文件清单》、《记录清单》；2. 《外来文件清单》：；3. 文件发放回收记录；4. 各部门的记录清单；6. 技术文件清单（图纸、BOM表及发放记录）；7. 文件定期检查的记录。
二、管理评审（三体系均适用）：8. 管理评审计划；9. 管理评审会议的“签到表”；10. 管理评审记录（各部门的管理评审输入）；11. 管理评审报告；12. 管理评审后的整改计划和措施；纠正、预防和改进措施记录。
13. 跟踪验证记录。
三、内审方面（三体系均适用）：14. 年度内审计划；15. 内审计划及日程安排16. 首次会议记录；17. 内审检查表（记录）；18 末次会议记录；19. 内审报告；21. 不符合矩阵图22．不符合项报告23. 纠正措施验证记录；四、业务部门：24. 订单评审记录；25. 顾客清单；26. 顾客满意程度调查、统计分析结果；27. 售后服务记录；28、客户财产的记录；29. 客户沟通的记录；30.有害物质搜集的记录；五、采购部门：31. 合格供方名录；32. 供方交期达成状况的统计；33. 评鉴资料（调查表、评鉴表、三证、风险评估表、环保协议、有害物质成分展开表、采购标准等传达的证据）；34. 采购订单（应经总经理批准）；36．供方再评价的记录；六、仓储37. 原材料、半成品、成品名细台帐；38. 现场物料的标识、区域划分、温湿度管理；39. 入、出库手续；40 盘点记录；七、设备方面41. 设备清单；42. 检修计划；43. 设备日常维护保养记录；44. 特殊过程设备认可记录；八、生产方面：45. 生产日报表；46. 不合格品处理记录；47. 产品的防护、标识以及区域划分；48. 作业文件（图纸、工艺规程、检验规程、操作规程到现场）配备；49. 设备/工装夹具日常管理的记录；50. 现场标识（产品标识、状态标识、设备标识）；51、车间环境确认的记录（尘埃粒子的测量、静电环确认的记录等）；九、品质方面：51. 来料、制程、出货的检验标准52. 检验记录（包括环保要求）；53. 客诉报告及客诉清单；54. 监视和测量设备清单及校准计划；55. 异常处理的记录；56．有害物质管控的标准、有害物质清单；57. ICP测试报告清单；58．成品有害物质检测送检计划；59．有害物质的消减计划；60．有害物质超标时的应急处理；十、人力资源61. 岗位人员任职要求；62. 各部门培训需求；63. 年度培训计划；64. 培训记录；65. 特殊工种名单（经有关负责人批准上岗的、及有关证件）；66. 员工档案；十一、产品设计开发方面68. 产品规格书；69、BOM表、图纸（含HSF要求）；70. 高风险材料清单；71.样品承认书申请ISO14001体系需要的资料清单1、法律地位的证明文件（如：营业执照）的复印件；；2、环评批复、三同时验收报告；3、环境验收报告、消防验收报告；4、排污许可证、执照和授权（必要时）；5、废弃物处理签订的协议；6、监测记录（废水、废气、厂界噪声等）；7、工艺流程图；8、化学品MSDS(危险化学品使用说明书）及管理记录；9、内外部沟通信息；10、组织能源、资源的使用、生产过程的记录；11、组织环境处理设备、设施的资料；（必要时）12、组织机构图；13、环保守法证明；14、适用的法律法规清单；15、环境因素识别评价、重要环境因素清单；16、环境目标、指标和管理方案、方案检查表；17、应急演练记录；18、消防设施点检记录；19、培训计划及记录;20、重要岗位清单;21、施加影响相关方名录及控制结果。
(完整版)三体系资料清单
ISO9001、HSPM认证的组织需要准备资料；一、文件和记录的管理：；1.《受控文件清单》、《记录清单》；；2.《外来文件清单》：；；3.文件发放回收记录；；4.各部门的记录清单；；6.技术文件清单（图纸、BOM表及发放记录）；；7.文件定期检查的记录；二、管理评审（三体系均适用）：；8.管理评审计划；；9.管理评审会议的“签到表”；；10.管理评审记录（ISO9001、HSPM认证的组织需要准备资料一、文件和记录的管理：1.《受控文件清单》、《记录清单》；2.《外来文件清单》：；3.文件发放回收记录；4.各部门的记录清单；6.技术文件清单（图纸、BOM表及发放记录）；7.文件定期检查的记录。
二、管理评审（三体系均适用）：8.管理评审计划；9.管理评审会议的“签到表”；10.管理评审记录（各部门的管理评审输入）；11.管理评审报告；12.管理评审后的整改计划和措施；纠正、预防和改进措施记录。
13.跟踪验证记录。
三、内审方面（三体系均适用）：14.年度内审计划；15.内审计划及日程安排16.首次会议记录；17.内审检查表（记录）；18末次会议记录；19.内审报告；21.不符合矩阵图22．不符合项报告23.纠正措施验证记录；四、业务部门：24.订单评审记录；25.顾客清单；26.顾客满意程度调查、统计分析结果；27.售后服务记录；28、客户财产的记录；29.客户沟通的记录；30.有害物质搜集的记录；五、采购部门：31.合格供方名录；32.供方交期达成状况的统计；33.评鉴资料（调查表、评鉴表、三证、风险评估表、环保协议、有害物质成分展开表、采购标准等传达的证据）；34.采购订单（应经总经理批准）；36．供方再评价的记录；六、仓储37.原材料、半成品、成品名细台帐；38.现场物料的标识、区域划分、温湿度管理；39.入、出库手续；40盘点记录；七、设备方面41.设备清单；42.检修计划；43.设备日常维护保养记录；44.分外过程设备认可记录；八、生产方面：45.生产日报表；46.不合格品处理记录；47.产品的防护、标识以及区域划分；48.作业文件（图纸、工艺规程、检验规程、操作规程到现场）配备；49.设备/工装夹具日常管理的记录；50.现场标识（产品标识、状态标识、设备标识）；51、车间环境确认的记录（尘埃粒子的测量、静电环确认的记录等）；九、品质方面：51.来料、制程、出货的检验标准52.检验记录（包括环保要求）；53.客诉报告及客诉清单；54.监视和测量设备清单及校准计划；55.异常处理的记录；56．有害物质管控的标准、有害物质清单；57. ICP测试报告清单；58．成品有害物质检测送检计划；59．有害物质的消减计划；60．有害物质超标时的应急处理；十、人力资源61.岗位人员任职要求；62.各部门培训需求；63.年度培训计划；64.培训记录；65.分外工种名单（经有关负责人批准上岗的、及有关证件）；66.员工档案；十一、产品设计开发方面68.产品规格书；69、BOM表、图纸（含HSF要求）；70.高风险材料清单；71.样品承认书申请ISO14001体系需要的资料清单1、法律地位的证明文件（如：营业执照）的复印件；；2、环评批复、三同时验收报告；3、环境验收报告、消防验收报告；4、排污许可证、执照和授权（必要时）；5、废弃物处理签订的协议；6、监测记录（废水、废气、厂界噪声等）；7、工艺流程图；8、化学品MSDS(危险化学品使用说明书）及管理记录；9、内外部沟通信息；10、组织能源、资源的使用、生产过程的记录；11、组织环境处理设备、设施的资料；（必要时）12、组织机构图；13、环保守法证明；14、适用的法律法规清单；15、环境因素识别评价、严重环境因素清单；16、环境目标、指标和管理方案、方案检查表；17、应急演练记录；18、消防设施点检记录；19、培训计划及记录;20、严重岗位清单;21、施加影响相关方名录及控制结果。
申请三体系认证需要准备的资料
申请三体系认证需要准备的资料
1.公司基本情况资料：
-公司注册证明：包括公司营业执照、组织机构代码证等；
-公司章程等相关公司文件；
2.人员资质证明：
-人员培训证明：公司人员相关的培训证书、培训记录等；
-资格证书：公司技术人员获得的与质量管理体系相关的资格证书、职称证书等；
-经验证明：公司技术人员的工作经验证明、项目实施经验等；
3.质量管理体系文件：
-质量手册：详细描述公司的质量管理体系的手册；
-目标政策文件：包括公司的质量目标、质量方针等；
-工作程序文件：描述各项质量管理工作的具体程序文件；
-质量记录文件：包括公司进行质量管理的相关记录，如检验记录、不合格品记录等；
-内部审核文件：公司进行内部审核的相关文件；
-相关法规法规定文件：公司遵守的相关法规文件；
4.绩效考核和改进文件：
-绩效考核文件：公司对质量管理绩效考核的相关文件；
-不合格品处理文件：公司对不合格品进行处理的相关文件；
-不满意客户投诉处理文件：公司对客户投诉进行处理的相关文件；
-内部、外部的改进措施文件：公司对质量管理体系进行持续改进的
相关文件；
以上是申请三体系认证需要准备的一些基本资料，不同的企业情况和
要求会有所差异，具体需准备的资料还需根据企业实际情况进行补充和确定。
此外，企业还需要对准备的资料进行整理和归档，确保文件的完整性
和可追溯性，以便于后续的审核工作。
最重要的是，在申请三体系认证前，企业应全面了解认证标准和要求，并针对实际情况进行适当的调整和准备。
企业进行三体系认证工作应准备的各种材料
企业进行三体系认证工作应准备的各种材料企业进行三体系认证工作是指企业需要获得质量管理体系、环境管理体系和职业健康安全管理体系的认证。
三体系认证对于企业来说是一项重要的工作，可以提高企业的管理水平和竞争力。
为了顺利进行三体系认证工作，企业需要准备以下各种材料：1.法律法规文件：包括企业的营业执照、组织机构代码证等合法经营的必备证件。
2.质量管理文件：包括质量手册、质量目标、质量管理程序文件等，涵盖了企业质量管理体系的各个方面。
3.环境管理文件：包括环境管理手册、环境政策、环境管理程序等，用于规范和管理企业的环境管理活动。
4.职业健康安全管理文件：包括职业健康安全手册、职业健康安全政策、职业健康安全管理程序等，用于确保企业员工的职业健康安全。
5.员工培训档案：包括员工培训计划、培训记录等，用于记录员工接受的各类培训情况。
6.审计文件：包括内部审核报告、管理评审记录等，用于反映企业对质量、环境和职业健康安全进行审核的情况。
7.规程和工作指导书：包括各类规程和工作指导书，如操作规程、安全操作指南等，用于规范和指导员工的工作行为。
8.监测和数据分析文件：包括监测数据、数据分析报告等，用于评估企业的质量、环境和职业健康安全绩效。
9.客户投诉和纠正措施文件：包括客户投诉记录、纠正措施实施情况记录等，用于处理客户投诉和纠正质量问题。
10.相关证书和批准文件：如产品质量认证证书、环境保护批准文件等，用于证明企业在质量、环境和职业健康安全方面的合规性。
11.内部文件和文件控制：包括各类内部文件和文件控制记录，用于规范企业内部文件的编制和变更。
以上是企业进行三体系认证工作需要准备的一些材料，这些材料对于整体体系的顺利运行和认证的有效性起着至关重要的作用。
企业应该根据自身的实际情况和认证要求，进行合理的材料准备和组织，以确保认证的顺利进行。
三体系年审需要整理资料
三体系年审需要整理资料
1、管理手册
2、程序文件
3、受控文件清单
4、记录清单
5、
内审、管理评审6、培训记录（安全、环境、质量）7、
企业标准8、技术文件（生产指导书、检验指导书、工
艺指导书、安全指导书，成品检验指导书、工艺流程）
9、生产设备台账、维修保养记录、环保设备维修保养
记录。
10、检验设备台账、鉴定记录、维护保养校准记
录11、特殊工种台账12、公司内外部环境识别评价表、
相关方需求和期望分析表、重要环境因素清单、环境因
素识别评价表、重要环境管理方案、环境相关的法律法
规清单、环境法律法规合规性评价环境运行检查记录表，危险源辨识/风险评价表、不可接受风险清单、不可接
受风险控制方案、职业健康安全相关的法律、法规清单、
职业健康安全合规性评价、职业健康安全检查记录表
13、设计开发14、采购：供方能力评价表、合格供方
名录、采购计划、采购合同15、销售：合同、售后服
务16、特殊过程：特殊过程确认、控制17、不合格品
控制：台账、处置、放行18、标识：设备标识、检验
设备标识、生产过程标识、产品标识、不合格品标识。
19、产品防护20、出厂检验记录等21、危废处置记录
22、职业健康防护、安全防护。
具体文件和记录参考各公司的管理手册。
QES三体系认证需准备资料
QES三体系认证需准备资料：1、营业执照副本的复印件,组织机构代码证复印件，要求在有效期范围内,同时有每年的年审标记；2、环境守法证明（必须由当地地市级以上环保部门出具盖章）3、环境监测报告;（必须是近一年来的有效报告）4、环境评价报告及批复、“三同时"验收报告5、产品3C等6、安全守法证明(必须由当地地市级以上安监部门出具盖章）7、安全现状评价、职业危害现状评价报告( 必须是近一年来的有效报告）8、监测设备台帐及检定证书（有效期内）9、各产品型式检验报告（有资质单位出具、有效期内）10、特殊工种人员持证（电焊工、电工、起重工等有效期内）11、特种设备（起重机）备案、年检证书(有效期内）12、避雷接地检测报告（有资质单位出具、有效期内）防雷办13、手持电动工具检测报告（电工测试记录）14、绝缘手套、靴、验电杆等电工用具检测检测报告（有资质单位出具、有效期内）15、员工职业危害查体报告（有资质单位出具）、食堂人员健康查体证明(如果有）16、17、各产品执行标准、原辅材料执行标准、检验标准18、作业指导书、检验规程（原辅材料、过程、产品检验规程）、设备安全操作规程、图纸、19、生产设备台帐及维护保养检修记录20、产品销售合同及评审记录（近期的并覆盖全部产品）、顾客满意度调查等21、对应销售合同的生产加工通知单、生产监控操作记录、原辅材料采购计划、采购合同及验证记录、过程、产品检验记录(报告）22采购物资明细、原辅材料供方、外协方选择评价记录、合格供方台帐。
收集其相关资质证明材料、原料合格证及检验报告23、现场消防设施、安全防护设施、环保设施等配备及运行、安全警示知、标识、职业危害告知、产品标识、作业指导书、设备安全操作规程、管理制度、固废分类24、危化品MSDS、劳保用品发放及穿戴、危废处理25、环境因素、危险源、目标、指标、管理方案及完成情况、厂区平面图(最好带有地下管网、污水排放口)26、法律法规及其它要求清单27、应急预案及演练记录28、文件发放记录、记录清单、培训(QES标准培训）、三级安全教育、内审（QES)、管理评审（QES）、合规性评价（ES）、日常检查记录及不符合整改29、QES手册、程序、管理制度清单、职位说明书。
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- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
三体系审核一般所需资料清单
以下是按一般企业机构设置来进行说明的，如果企业机构、职责设置与此不同，可根据企业实际的机构设置以及职责分工，由相关的职责部门进行提供
一、办公室/人资部
1、营业执照、组织机构代码证复印件，如有生产许可要求的要提
供生产许可证件。
2、环境影响评价报告、安全卫生设施验收报告
3、项目竣工验收报告(三同时验收报告)
4、环境检测报告(噪声、污水、锅炉废气、食堂油烟、车间空气)
5、员工体检报告、食堂工作人员健康证、食堂卫生许可证
6、危废处理情况统计及处理转移联单(危废处置清单及处置信
息)
7、体系文件清单(包括外来文件清单)、记录清单、文件发放/回
收登记表
8、特种作业人员资质证书(叉车工、电工、电焊工、锅炉工、电
梯工、安全管理员等证书)
9、特种设备年检报告(叉车、锅炉、电梯、行车等特种设备) 10、年度培训计划、培训实施记录、培训效果评价
11、岗位说明书、岗位能力评价
12、与环境、职业健康安全相关的运行控制措施或相关管理制度
13、环境、安全日常运行检查记录与考核
14、部门环境因素清单、危险源清单以及环境、安全管理方案 15、部门质量、环境、安全目标及绩效，管理方案的实施情况 16、环境和安全部门出具的守法证明
17、适用的法律法规清单
18、合规性评价资料(包括与质量、环境、安全相关的法律法规、
规章、地方性法规等)
19、应急预案、应急演练记录以及对预案的评审
二、供销部(包括仓库)
1、供方选择评价调查表
2、合格供方名录
3、采购计划、采购协议、采购订单
4、供方业绩评价
5、订货合同以及对合同的评审情况
6、顾客要求的确认及确认方式
7、顾客财产登记以及若发生了顾客财产的丢失、损坏或不适用的情况与顾客的告知并记录
8、顾客满意的测量(顾客满意度调查与分析)
9、顾客反馈信息或对顾客投诉的处理情况
10、部门质量、环境、安全目标及绩效，环境、安全管理方案的实施情况
11、对供方施加环境影响所采用的方式或方法
12、有毒有害化学品清单
13、有毒有害化学品的物质特性说明书(MSDS) 14、危险化学品仓库的管理制度、人员能力以及储存环境、消防器材
的配备情况等
三、技术/质量部
1、设计开发计划书、任务书
2、对设计开发各阶段的评审、验证和确认
3、设计和开发更改的控制情况
4、进货检验规程及进货检验记录
5、过程检验规程及过程检验记录
6、成品检验规程及成品检验记录
7、出厂检验记录或报告
8、产品执行标准，若为企业标准要提供标准备案文书 9、产品的型式试验报告或委外检测报告 10、不合格品的处置记录以及纠正预防措施处理单 11、部门环境因素清单、危险源清单
12、部门质量、环境、安全目标及绩效，环境、安全管理方案的实施
情况
13、监视和测量设备检定或校准证书
14、测量设备台账
15、工艺流程和工艺文件
四、生产部
1、生产计划、生产通知单、生产统计
2、生产设备台账、设备维修、保养计划，设备维修、保养记录
3、特殊过程确认单
4、设备操作规程
5、劳保发放登记表
6、环境及安全检查记录
7、部门环境因素清单、危险源清单
8、部门质量、环境、安全目标及绩效，环境、安全管理方案的实施情况
9、对事故的调查处理以及处理结果记录(若有)
五、管理层
1、年度内部审核计划、内审实施计划、内审检查表、内审报告、不符合项报告、纠正预防措施处理单
2、管理评审计划、管理评审记录、管理评审报告、各部门的管理评审输入材料、改进计划。