自由贸易协定的理论与实践

国际观察２００２年第２期文章编号：ｌ００５—４８１２（２００２）０ｌ一００３０—３４自由贸易协定响理论与实践钟乃仪（上海国际问题研究所日本室，上海２０００４０）【摘要】自２０世纪９０年代以来，两国间或相比邻多国及地区间缔结的自由贸易协定（ＦＴＡ）呈激增趋势。

２００１年１１月，中国又与东盟达成协议，将在未来ｌＯ年内建立区域性自由贸易区。

本文以此为背景，对ＦＴＡ形成的原因、经济效果、例外条款进行了介绍，并结合个案进行了具体分析。

【关键词】自由贸易协定理论实践尽管过去的关贸总协定（Ｇ朋ｒｒ）以及如今的世界贸易组织（ｗ１Ｄ）在以往的几十年里一贯倡导多边主义的原则。

但是以两国或区域为范围特征的自由贸易协定（ＦＴＡ）在世界范围内，尤其是自９０年代以来却得到了迅猛的发展。

这究竟如何使然？本文拟对其形成原因、经济效果、例外条款、以及代表实例作一客观介绍，它对我国致力于在ｗｒ０基础上世界贸易合作的同时，努力实现朱总理于２００１年１１月在“１０＋ｌ”（东盟１０国＋中）首脑会议上提出并已成双方共识的中国倡议，即“立足亚洲，积极开展区域经济合作，争取在十年内建立东亚自由贸易区”，也就是说，在依然重视与美、日等大国经贸关系的同时，加强与欧盟、特别是近邻东盟的经贸合作也许能起到一定的参考作用。

ＦＴＡ缔结增加的原因：对帅的补充作用自１９９０年以来，两国间或相比邻多国及地区间缔结的自由贸易协定（ＦＩ＇Ａ）呈激增趋势。

统计表明，已向关贸总协定‘（ＧＡｌ丌）及之后将其扩大强化为世贸组织（ｗｒ０，１９９５年成立）申报、生效的咒Ａ，以宣告欧洲经济共同体（ＥＥＣ）正式成立的１９５８年罗马条约为首例起，至２０００年５月止共计已达１２０例。

特别引人注目的是９０年代的生效例数（８５例），占总数的７０％，其中又以１９９５～９９的５年为鼎盛期（５７例），诸如北美自由贸易协定（Ｎ删，１９９４年生效）、东南亚国家联盟（ＡＳＥＡＮ）自由贸易区域（ＡＦｒＡ，９２年生效）、南美南部共同市场（１９９５年一３０一生效）等一系列具有巨大影响力的Ｆ１限均在这段时间里诞生。

据ＷＴＯ公布的材料来看，到目前为止，在国民生产总值（ＧＤＰ）居世界前３０位的国家或地区中，尚未缔结ＦＴＡ的只有中国、日本、韩国、台湾４个，当然，也存在着同时缔结有数个ＦＩ＇Ａ的国家，比如墨西哥，就与欧盟（即）等缔结有１０余个ｎＡ。

门Ａ热潮的掀起有其一定的背景，其中必须着重提到的是，它对以ｗ１＇ｏ为代表的世界规模自由贸易体制能起到补充作用这一世界性的广泛共识。

其理由有以下４个方面：ｌ，被称为乌拉圭回合的ＧＡｒｒ·Ｗｒ０多边贸易谈判受阻，也就是说为达到世界规模的协商一致在时间上颇费周折。

因１９９９年美国西雅图部长会议的失败，致使新一轮谈判迟迟未能进行。

２，ＦＴＡ的推进能起到促进竞争、产业合理化的效果。

３，ｎＡ能加快唧有关贸易自由化的谈判进程，比如在ｗ’ＩＤ新一轮谈判内容中，作为候补课题的有关竞争政策的协作和投资规则的设定，在ＮＡｎＡ及ＥＵ·墨西哥的ｎＡ里就已经进行了明确规定。

４，ＦＴＡ还具有促进成员国国内结构改革的效果。

当国内的非效率部门已到非改不可时，基于国际协定这一特性，它有着使改革无法推迟的效果。

战后的日本，由于倍受Ｇ彻广ｒ·ｗＴｏ体制所倡导的贸易自由化之恩惠，因此始终视完善世界多边协定所拥立的自由、无差别贸易体制为根本，长期来一直对兀Ａ的抬头持戒备态度，随着对ＦＴＡ的作用和效果在认识上的转变，日本的贸易战略也开始向坚持ＧＡｌｌｒ·ｗｒＯ体制的同时，充分利用同隗这一多层次通商政策转变。

　万方数据ＦＴＡ的经济效果：静态和动态两大类Ｆ１＇Ａ的经济效果大致可分为：①通过降低区域内关税，直接促进成员国间贸易的静态效果；②通过提高劳动生产率和资本积累，间接促进成员国经济成长的动态效果这两部分ａ对静态效果，我们还可以分为，成员国通过相互间撤除贸易壁垒来扩大贸易的贸易创造效果和通过兀：Ａ的建立，将原来从Ｆ１１Ａ域外的进口转换成从域内成员国进口的贸易转移效果。

贸易创造效果意指，域肉进口国的消费者比ＦＴＡ建立前可以更便宜地得到各种商品和服务，与此同时由于区域内出口的增加，也刺激和扩大了全体成员国的经济，从这一点来说，该效果给域内经济带来的自然是正面效应。

根据各有关统计，１９９０～９９年间，北美自由贸易协定（ＮＡＦＴＡ）的三成员国（美、加、墨）共计对域外增加出口５％，而对域内的出口却增长了ｌ１％；在南美南部共同市场，成员国的总出口中，与增长了４％的对域外出口相比，对域内的出口增长了１６％；同样，这种域内贸易的增长势头也出现在东南亚国家联盟（ＡＳＥＡＮ）自由贸易区域（ＡＦＴＡ）。

值得提醒的是，这种因ＦＴＡ的建立而刺激的域内贸易的增长并非仅仅来自存在于域内的贸易创造效果，而且也起因于来自域外的贸易转移效果。

特别需要切记的是，所谓的贸易转移效果，是指各成员国间由于相互撤除关税壁垒，使得原先因高成本而相互拒绝的域内产品，在针对域外低成本产品而筑起的关税保护下，在价格上转而具有了竞争力，从而增加了相互间出．口的这一现象。

不过，将低成本的域外产品拒之门外，域内的进口国自然减少了关税收入，从这一点来说，该效果给域内经济带来的则是负面效应。

总而言之。

在ＦＴＡ的静态效果中，同时内含着正面效应（贸易创造）和负面效应（贸易转移）。

在最新出现的Ｆ】ｆＡ中，各成员闻并不只注重商品交易的自由化，而将更大的兴趣集中在服务、技术、投资等更广泛的领域如何促进贸易和交流，其目的是如何使ＦＴＡ的动态效果具体化。

所谓动态效果主要包括劳动生产率的提高效果和资本的累积效果这两个内容，其中，劳动生产率的提高效果还可细分为以下四个方面：①因区域内贸易的增加而扩大了国内市场的市场扩大效果；②因进口·引进外资的增加而活跃了国内市场的促进竞争效果；③因ＦＴＡ的建立，各成员国间更易相互交流或导入先进经营方法和技术的技术扩散效果；④为缔结ＦＴＡ而进行交涉时，各成员国因彼此间相互钳制和迫使而放松国内限制，甚至改革国内制度的制度革新效果。

至于资本的累积效果，可从墨西哥应付货币危机的能力上得到充分的说明。

墨西哥先后于１９８２年和１９９５年两次遭遇货币危机，与１９８２年相比，１９９５年的这次危机之所以能够得以较快克服，经济及早走上恢复的道路，其中一个重要原因就是因为它加盟ＮＡＦｒＡ。

入盟使它得到来自盟肉其他成员国的大量投资，较快地积累了资本（尽管这种积累具有一定的虚拟性），增强了应付危机的能力。

为此，在新近出现的肌～中，几乎千篇一律地都包含有促进对域内直接投资的投资自由化这一内容。

此外，如果因ＦＴＡ而带来的劳动生产率的提高，使各成员国的经济成长增添了更多魅力的话，它还会刺激来自域外的直接投资。

当然，根据原产地规则的规定，只有域内产品才能享受到ＦＴＡ域内的关税免除待遇，而对域外产品则课以严格的限制。

这种区别对待促使域外的企业为在进入该ＦＴＡ域内的同时，又能相对获得更大利益，改变以往增加出ａ的做法，代之以增加直接投资在域内建厂生产。

这种动态效果被称为投资转移效果，有别于前述的因投资的促进而形成的资本的累积效果，它存有扭曲贸易·投资连带扩大的可能性，对此必须有所认识。

ＦＴＡ的例外条款：最长缓冲期限十年当两国间或多国间在缔结Ｆ１＇Ａ时，经常议论和必须面临的是，如何处理某些被视作必须加以保护的国内产业这一十分棘手的问题，其产品一般被该ＦＴＡ视作例外产品。

在作为世贸组织（、聊旧）所设基本条款之一的原关贸总协定（唧）第二十四条中，关于ＦＴＡ的成立原则，规定其在针对一切贸易活动时，实质上应废除关税及其他所有限制性通商规则。

可是，在２０００年７月生效的ＥＵ－墨西哥ＦＴＡ里，双方同意，针对墨西哥，在根据该国关税分类的１ｌｏｏ种农产品中，乳制品、肉类、谷物等近３００种农产品的贸易自由化实行暂时保留，为求平衡，ＥＵ也同样保留了一部分农产品贸易的非自由化权利。

双方还约定，视ｗｒＯ有关农产品谈判的进展情况，在ＨＡ生效后３年内逐步开始有关保留产品自由化的协议。

墨西哥即便在与美加等签订的ＮＡｎＩＡ里，同样也将鸡、乳制品、奶酪等７７种农产品排除在自由化对象之外，在一定期限肉适用进口限制甚至禁止等措施。

．３ｌ一　万方数据另外，同上第二十四条规定，ＦＴＡ必须在妥当时间内加以健全和完善，针对“妥当时间”，ＷＴ０的解释是从兀Ａ生效后的ｌＯ年内。

尽管有此规定，在Ｎ腓里，应墨西哥的要求，对金枪鱼、鲣鱼的加工品，鲜橙汁等部分农产品水产品进口关税的撤除截止期还是放宽到了２００８年，缓冲期为１５年。

按规定，当所设置的缓冲期超过１０年时，ＨＡ必须向ｗＴｏ进行详细的说明，可据闻ＮＡＦｒＡ丝毫未履行这方面的义务。

即使进口实行自由化，当特定产品因一时进口的激增而使得进口国国内该产业面临遭受打击的威胁时。

进口国政府可以启动紧急进口限制的措施，即在规定期限内实施进口数量限制或提高关税，这种做法基于ＧＡｌ［Ｔ第十九条的规定得以成立，在大多数ＦＴＡ里都设有这一规定。

紧急进口限制的目的，充其量只能是保护国内产业。

Ｇ朋盯·ｗｒＯ在原则上禁止对发动对象国进行限制，但在ＮＡＦＴＡ却存在这种可能，因此在国际规贝Ⅱ（Ｇ朋陌·ｗ１’ｏ）和Ｆ１＇Ａ之间，确实存在着在各自规则上的区别。

在ＦＩ＇Ａ，能成为关税撤除对象的只是成员国的产品，而通过成员国的来自第三国的迂回进口却被排除在外。

因此为了说明该出口产品是成员国的原产品，只能对从域外进口的原材料进行加工的基础上，制作成按不同关税分类的产品，或证明这种产品已在成员国的加工过程中增加了规定量的附加价值。

在当今世界所存在的所有兀Ａ中，都规定了这样的原产地规则。

比如在Ｅｕ·墨西哥Ｆ１＇Ａ的原产地规则里，就规定在产品价格中，原地调剂率必须保持在６０％以上。

假如墨西哥利用ＮＡＦＴＡ从美国免税进口了原材料，而当Ｅｕ又从墨西哥进口利用这种免税原材料加工的产品时，一旦墨方不足以出示６０％以上原地调剂率的证明，那将无法享受Ｅｕ·墨西哥间兀Ａ的免税优惠，此目的当然是防止迂回于墨西哥的来自美国向ＥＵ的出口。

东亚：十国集团的ＡＦＴＡ和加强与欧美往来我们知道，ＡＳＥＡ－Ｎ自由贸易区域计划（帆），是以在东南亚国家联盟（ＡＳＥＡＮ）区域内相互撤除关税及非关税壁垒，建立自由贸易圈为目标的，它是印尼、文莱、马来西亚、菲律宾、新加坡、泰国等六国，以作为ｎｒＡ形式之一的共同效果特惠关税（ＣＥＩｙｒ）为基础于１９９３年１月正式启动的。

ＣＥＰＴ是贸易自由化的一种政策性手段，当初，除部分农产品外，ＡｓＥＡＮ将绝大多数进出口产品均一３２．列入ｃＥＰＴ的对象范围。

此外，还规定了如下追加条件，即只有附加价值的４０％在ＡＦｒＡ域内产生的产品才能享受ＣＥＰＴ这一宽遇。