证券投资学期末复习题

证券投资学复习题

一、判断题

1．有价证券是虚拟资本，但是它是发行却能起到优化资源配置的作用。A

2. 如果投资者承担的风险越大，那么他受到的损失也就越多。B

3. 在金融市场中，资本市场属于证券市场的一种。B

4. 资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券就是指资本证券。A

5. 由于投资者在二级市场上购买股票并不能带来实际投资的增加，因此从个人投资者的角度看，它并不是一项投资。B

6. 一般来说，上市证券种类比非上市证券种类多。B

7. 1773年，英国第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡馆成立。 A

8. 股票的现值就是股票当前收益的未来价值。B

9. 《中华人民共和国公司法》的正式实施，是我国证券发展史上的一个重要里程碑，可以说我国证券市场从此步入法制化轨道。B

10. 证券市场上投机者的活动对市场的健康发展只是起到破坏性的作用。B

二、单项选择题

1.以有价证券形式存在，并能给持有人带来一定收益的资本是 ___B_____.

A.实际资本

B.虚拟资本

C.生产资本

D.货币资本

2.按___A__ ___，我们可以把金融市场分为货币市场和资本市场。

A.交易的对象

B.交易的性质

C.交易对象的期

D.交割的时间

3.在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是____C____的买卖。

A.债券

B.股票

C.商业票据

D.国家债券

4.美国的证券市场是从买卖____A____开始的。

A.商业票据

B.企业债券

C.政府债券

D.股票

5.1952年中国最后被关闭的证券交易所是____B____.

A.天津证券交易所

B.北平证券交易所

C.上海股份公所

D.青岛市物品证券交易所

6.在证券市场发展初期股票在企业内部的发行方式是__A______.

A.定向募集

B.认购证 B.与储蓄存单挂钩 D.上网定价

7.1999年7月28日，中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》，对总股本超过______B__元的新股发行方式作出重大改革，采取向法人配售和对公众上网发行相结合的方式。

A.6亿

B.5亿

C.4亿

D.3亿

8.在我国，由于实施分业经营，不同的金融机构只能从事一定的业务。下面____C____是间接融资的金融机构。

A.证券公司

B.非银行金融机构

C.商业银行

D.保险公司

9.股票从性质上看，是一种____C____证券。

A.物权证券

B.债权证券

C.综合权利证券

D.既是物权证券又是债权证券

10.记名股票必须置备股东名册，其中___D _____不是股东名册的必备事项。

A.股东的姓名及住所

B.各股东所持股份数

C.各股东所持股票的编号

D.各股东可以卖出股票的日期

三、多选题

1、债券的特征包括（ABCD）

A．偿还性 B.流动性 C.安全性 D.收益性

2、境外上市的外资股包括（ACD）

A．H股 B.B股 C.N股 D.S股

3、境内居民个人可以用（ABD）从事B股交易。

A．现汇存款 B.外币现钞存款 C.外币现钞 D.从境外汇入的外汇资金

4、下面属于国有股权的组成部分的是（AB）

A．国家股 B.国有法人股 C.社会公众股 D.法人股

5、影响股价变化的宏观经济与政策因素包括（ABC）

A．货币政策与财政政策

B. 经济周期循环

C. 通货膨胀

D. 稳定市场的政策与制度安排

四、简答题

1、证券市场的基本特征？

（1）没有使用价值～证券市场交易的对象是股票、债券等有价证券；而一般商品市场的交易对象是具有不同使用价值的商品

（2）投资～带来收益

（3）预期的价格～反映未来

（4）风险大

2、证券市场的功能？

（1）集资金的重要渠道

（2）中央银行宏观调控的场所

（3）是资源合理配置的有效场所

（4）有利于证券价格的统一和定价的合理

3、股票市场的供求关系？

(1) 股票市场供给的决定因素与变动特点

股票市场供给的决定因素是股票的发行政策、投资政策等，过大的供给造成股价下跌，供给不足造成股价上升。(2) 股票市场需求的决定因素与变动特点

股票市场需求的决定因素是银行存利率、债券的利率，及投资导向等，需求不足股市下跌，需求增加股市上升。

4、产业生命周期及其阶段特征？

初创阶段、成长阶段、成熟阶段、衰退阶段

（1）初创阶段是一个产业的起步阶段。

（2）成长阶段是产业发展的黄金期

（3）成熟阶段是产业发展的巅峰期

（4）衰退阶段是产业发展的暮年期

5、技术分析的理论基础是三大假设？

（1）市场行为包含一切

纯技术分析派认为影响股票价格的全部因素都反映在市场行为中

（2）价格沿趋势波动，并保持趋势

股票价格有保持原来方向的惯性

(3) 历史会相似

从人们的心理因素方面考虑，下一次碰到相同或相似的场合，这个人就会认为会出现相似的结果，股票市场也会一样。

6、日K线1、2、3、4是K线中什么价格？

1是最高价11元；

2是收盘价10.50元；

3是开盘价10元；

4是最低价9.50元

7、标出日k线各部位的意思？

箭头从上至下依次为上影线、实体、下影线

虚线从上至下依次为最高价、收盘价、开盘价、最低价

8、涨多少为涨停板？画出大阳线的K线图？

（1）上涨10%为涨停板。

（2）大阳线

五、论述题

（一）证券投资过程的几个基本步骤？

1、确定证券投资政策；

2、进行证券投资分析；

3、组建证券投资组合；

4、投资组合的修正；

5、投资组合业绩评估。

（二）公司的盈利能力及增长性分析？