行政处罚案件调查终结报告
案件调查终结报告(范例)
案件调查终结报告———————————————————————————关于中国人寿保险股份有限公司淮海分公司采用商业贿赂手段推销保险的调查终结报告市局：2012年5月，我们在市场检查中发现，中国人寿保险公司淮海分公司（现已更名为中国人寿保险股份有限公司淮海分公司）在推销保险的经营活动中，有假借代理手续费的名义向投保单位支付财物的现象，涉嫌给予他人商业贿赂的不正当竞争行为。
为查清事实，保护我市保险业公平竞争，制止不正当竞争行为，我中队于2012年5月20日呈请大队领导批准正式立案，并指定王朝、马汉为本案承办人。
我们依据《中华人民共和国反不正当竞争法》第三章对不正当竞争行为监督检查的有关规定，询问、调查了经营者、厉害关系人、证明人，提取了证明材料、资料；查询、复制了与不正当竞争行为有关的协议、帐册、单据、文件等其他材料。
至2012年11月5日本案已全部调查终结，现将案件事实、处罚理由、法律依据和处罚意见等情况报如下：一、当事人基本情况中国人寿保险股份有限公司淮海分公司（以下简称淮海分公司），经营场所：海马区沙鱼路88号；负责人：马大哈；经营范围：人寿保险，健康保险，意外伤害保险等各类人身保险，人身保险的再保险，各类人身保险的咨询、代理，国家保险监督管理部门批准的其他业务。
二、当事人的主要违法事实经查，2011年6月，淮海分公司与第五建股份有限公司经协商，达成口头协议：该公司在淮海分公司购买保险，淮海分公司按照实收保费的8%为其支付“手续费”。
2011年7月，该公司在淮海分公司投保国寿团体人身险，保险费：410000元。
淮海分公司于2011年11月23日以转帐形式支付给其“手续费”32800元。
2011年9月，淮海分公司与中国五建集团有限公司经协商，达成口头协议：该公司在淮海分公司购买保险，淮海分公司按照实收保费的5%为其支付“手续费”。
2011年10月，该公司在淮海分公司投保国寿团体人身险，保险费：100000元。
一般程序行政处罚案件办案流程
一般程序行政处罚案件办案流程一、案源登记1、依监督检职权查处的初步调查。
或者或者通过投诉、申诉、举报、其他机关移送、上级机关交办进行核查。
制作现场笔录等等，在此期间经报批准可以采取行政强制措施。
二、立案1、根据初步掌握违法行为的证据，填写立案审批表；2、报办案机构负责人审批建议立案并指定两人以上承办；机关负责人审批同意立案。
三、调查取证（一）调查取证1、调查、收集有关违法行为证据；2、依法检查违法行为现场，制作现场检查笔录和证据提取单；3、当事人签名（当事人拒绝到场和拒绝签名应在笔录注明）。
（二）先行登记保存或采取行政强制措施（查封、扣押措施）1、填写有关事项审批表经机关负责人同意或口头批准24小时后补办；2、填写先行登记保存通知书、采取行政强制措施通知书；3、制作清单，执法人员和当事人签名盖章。
（三）询问当事人及证明人1、询问被询问人，制作询问笔录（被询问人应核实并签名盖章）；2、被询问人拒绝签名或盖章，应当在笔录上注明。
四、案件调查终结1、认为违法事实成立，应当予以行政处罚的，写出案件调查终结报告书（尾部承办人签名署时间，办案机构负责人也要签名）；草拟行政处罚建议书（即：填写（行政处罚建议）的行政处罚有关事项审批表或者填写统一格式的《行政处罚建议书》；），连同案卷交由核审机构核审。
2、认为违法事实不成立，应当予以销案的；或者违法行为轻微，没有造成危害后果，不予行政处罚的；或者案件不属于本机关管辖应当移交其他行政机关管辖的；或者涉嫌犯罪，应当移送司法机关的，写出调查终结报告，说明拟作处理的理由，报工商行政管理机关负责人批准后根据不同情况分别处理。
五、送核审与行政处罚建议审批（一）、法制机构核审，填写案件核审表；（二）机关负责人审批行政处罚建议书。
根据案情解除先行登记保存或强制措施（1）解除先行登记保存证据或者查封、扣押的物品（填写有关事项审批表报机关负责人审批）；（2）填写解除行政强制措施通知书；（3）当事人在清单注明取回有关物品并签名。
行政处罚工作总结范文
行政处罚工作总结范文行政处罚工作总结范文时间不知不觉，我们后知后觉，辛苦的工作已经告一段落了，回顾这段时间的工作，相信你有很多感想吧，是时候在工作总结中好好总结过去的成绩了。
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行政处罚工作总结1为进一步规范行政处罚行为，严格行政执法工作，提高林业部门办理行政处罚案件的质量和水平，根据上级有关文件精神。
我局组织成立由分管领导牵头，有关人员参加的林业行政处罚实施情况监督检查组，对xx年以来，我局及其委托的森林派出所办理的林业行政处罚案件进行认真检查，现就自查情况总结如下：一、基础标准完全符合法律、法规要求1、主体合法：从xx年元月至今，我局适用一般程序立案办理的19件，全部以林业行政机关名义实施处罚，而且严格在法定职权内和管辖区域内实施，被处罚主体认定准确。
2、违法事实清楚，证据确凿。
每个案件的违法事实与情节认定清楚，表述准确，认定违法主体和违法行为的证据充分，主要证据都具有较强的真实性、关联性、合法性。
3、适用法律正确。
实施行政处罚都有明确的、有效的法律依据，引用法律的条、款、项、目准确、完整，行政处罚种类与幅度符合法律、法规、规章的规定，凡有法定从轻、减轻或不予处罚情节的，都严格按法执行。
4、程序合法。
我局认真按照立案，调查取证，审查决定，送达执行的步骤实施行政处罚，在调查取证时有两名以上执法人员进行调查取证，在作出处罚决定前，向当事人履行告知义务，并听取其陈述和申辩，对符合听证条件的，都告知当事人听证权，每件行政处罚都有行政机关负责人批准，重大行政处罚案件履行集体讨论程序，需送达的法律文书依照法定程序和法定时间送达，并有送达回证。
二、执法队伍建设情况我局立足林政执法队伍建设，切实转变工作作风，严格抓好四项措施落实，全县林政执法工作迈上了一个新的台阶。
狠抓业务素质培养，大力提高执法水平。
通过举办培训班、法律讲座，组织集体学习等形式，全面提高执法人员的理论修养、政策水平和法律意识以规范执法行为；进一步修订完善了各项规章制度，做到依法行政、依法决策。
行政处罚案件调查终结报告
行政处罚案件调查终结报告一、案件基本信息案件名称：行政处罚案件调查终结报告案件编号：X-2023调查人员：X、X、X受理机关：X被调查单位：X涉案人员：X二、案情简述根据受理机关的要求，本调查组于年月日对涉嫌违法行为进行调查。
经过调查发现，被调查单位在年月日存在违反《X法》的行为，情节严重。
为保护公共利益，维护法律尊严，依法进行了以下调查及处理。
三、调查过程1. 调查组成立：调查组成立于年月日，由本机关派出的专业人员组成，负责本案件的调查和处理工作。
组成人员经过专业培训，熟悉相关法律法规，具备执法能力。
2. 调查目的和范围：本次调查的目的是为了查清案件的真相，确认被调查单位是否存在违法行为，并据此作出相应的行政处罚决定。
调查范围包括涉案单位的经营活动、财务状况、员工行为等因素。
3. 调查方法：调查组采用多种调查方法，包括实地走访、取证调查、调阅文件资料等方式，确保调查结果的准确性和可靠性。
4. 证据收集：调查组依法收集了大量证据，包括书面材料、电子记录、现场勘查等。
通过对证据的仔细分析和比对，确定了被调查单位存在违法行为的事实依据。
5. 口供录取：调查组依法采集了涉案人员的口供，并进行了录音录像等相关工作，确保证据的真实性和完整性。
6. 调查结果：根据收集到的证据和证人口供，调查组得出如下调查结果：被调查单位存在X违法行为；相关涉案人员X与违法行为有关；违法行为造成了X损失。
四、调查根据调查结果，本调查组认为被调查单位存在违法行为，违反了《X法》相关规定，行为严重，应予以行政处罚。
五、处罚建议本调查组根据调查结果，建议受理机关对被调查单位处以相应的行政处罚，包括但不限于罚款、责令停产停业、吊销执照等措施。
建议对相关涉案人员采取相应的法律措施进行惩处。
六、其他事项本调查终结报告为行政处罚案件的调查工作结束的重要文书，所有涉案人员有权了解调查结果和对其提出复议或诉讼申请。
本报告将作为受理机关作出最终处罚决定的依据。
行政处罚案件调查终结报告精简版
行政处罚案件调查终结报告行政处罚案件调查终结报告一、案件基本信息案件名称：行政处罚案件调查终结报告案件编号：X-X-X调查组成员：姓名1、姓名2、姓名3调查时间：2021年X月X日至2022年X月X日二、案件背景根据上级部门的指示，我单位对某企业涉嫌违反行政法规的案件进行了调查。
该企业被怀疑存在违规行为，并被要求接受行政处罚。
为了查清事实，保证调查工作的公正、客观和科学，我单位成立了调查组对该案件展开调查。
三、调查目的与范围调查组的调查目的是查明案件的事实真相，并依法提出行政处罚建议。
调查范围包括但不限于以下几个方面：1. 企业的经营资质和合规情况；2. 企业违反行政法规的具体情况；3. 相关人员的行为和责任。
四、调查方法与过程在调查过程中，调查组采用了以下调查方法：1. 文献调查：对企业的相关资料进行了收集与研究，包括企业章程、经营许可证、合同等；2. 实地调查：到企业现场进行实地考察，了解其经营状况和生产流程；3. 询问调查：对企业相关人员进行询问，了解其对违规行为的解释和反馈；4. 证据采集：收集了与案件相关的证据，包括书面证据和物证。
经过多次的调查和研究，调查组通过搜集资料、调阅文件、实地走访等方法，搜集了大量的证据和信息，对案件的相关方面进行了全面、深入的了解。
五、调查结果经过调查，调查组得出以下结论：1. 企业存在未按照规定程序办理相关手续的行为；2. 企业在生产过程中存在违反环保法规的行为；3. 企业与供应商之间存在不合规的合作关系；4. 企业相关人员对违规行为负有一定的责任。
六、调查建议基于以上调查结果，调查组提出了以下建议：1. 对企业进行行政处罚，包括罚款、责令停产整顿等措施；2. 对企业相关责任人进行相应的处罚；3. 加强对企业的监管和检查工作，确保其按照法规规定进行经营活动。
七、结论经过综合分析和研究，调查组认为该企业存在违反行政法规的行为，建议对其进行行政处罚，并对相关责任人采取相应措施。
行政处罚案件调查终结报告
行政处罚案件调查终结报告【行政处罚案件调查终结报告】一、案件概述本案涉及XXXX公司在XXXX期间违反行政法规的行为调查，经过XXXX的调查取证和研究分析，现就该案作出终结报告。
二、调查过程（一）背景调查1.对XXX公司进行背景调查，包括公司注册信息、经营范围、股东结构等内容；2.对相关行业进行调研，了解行业监管政策及发展状况；3.调查相关证据及文件，包括涉案文件、电子记录等。
（二）证据采集1.采集与案件有关的书面证据，包括合同、开票记录、财务报表等；2.通过调查访谈，获取与案件有关的口头证据，并进行录音、整理；3.取得电子数据，进行相关分析、提取和鉴定。
（三）调查分析1.对采集到的所有证据进行排序、整理和归纳；2.分析证据之间的关联性、真实性和可信度；3.结合相关法律法规，对证据进行解读和分析，确定涉嫌违规行为。
（四）调查结论根据以上调查过程，我们得出以下结论：1.对应证据一进行分析，发现XXXX公司在XXXX期间存在XXX 行为；2.据证据二所示，XXXX公司的行为违反了XXXX法规；3.通过与证人的访谈，确认了XXXX公司的违规过程及相关人员的行为；4.综合分析证据三所示的财务报表，证实了XXXX公司的违规行为给其经营造成为了一定影响。
三、行政处罚建议鉴于本案的调查结果，我们提出以下行政处罚建议：1.对XXXX公司进行行政处罚，并建议采取XXXX措施；2.对涉案人员进行相应的行政处罚，并建议采取XXXX措施；3.责令公司整改，并建议XXXX监督整改事宜；4.建议对XXXX公司违规行为进行公开警示，加大舆论压力。
四、附件清单1.本案的相关书面证据清单；2.调查过程中的相关录音、视频等电子证据；3.相关人员的证言笔录；4.XXXX公司的相关财务报表。
五、法律名词及注释1.XXXX法规：指XXXX法律法规；2.XXXX措施：指XXXX行政处罚措施；3.XXXX监督：指XXXX监督部门。
【附件清单】1.本案的相关书面证据清单：1) XXXX合同2) XXXX开票记录3) XXXX财务报表2.调查过程中的相关录音、视频等电子证据：1) XXXX调查访谈录音2) XXXX公司电子记录3.相关人员的证言笔录：1) XXXX证人A的证言笔录2) XXXX证人B的证言笔录4.XXXX公司的相关财务报表：1) XXXX公司XXXX年度财务报表2) XXXX公司XXXX年度财务报表【法律名词及注释】1.XXXX法规：指XXXX法律法规，具体解释为XXXXX。
市场监督管理局调查终结报告范本
案件的由来和调查经过：年4月21日9时5分，群众打电话到公平交易局举报，×市委党校有人在举行“中国电子商务实践与应用研讨会暨电子商务贡献奖励大会”，有可能是举行传销活动，接电话工作人员及时将反映情况登记在案件来源登记表，经报告公平交易局领导后，其指定公平交易局执法人员刘XX、孙XX为本案的主办人员，公平交易局其他执法人员协查，考虑到传销案件的特殊性，并报局领导同意，提请X市公安局协助调查。
10时05分，本局执法人员会同××市公安局民警在××市委党校依法对“中国电子商务实践与应用研讨会暨电子商务贡献奖励大会”进行检查，发现当事人涉嫌从事传销活动，于当日予以立案调查。
经询问调查后，发现当事人的非法传销活动涉嫌犯罪，依法于4月24日移送××市公安局。
××市公安局经侦查，当事人的传销行为不构成犯罪，于5月11日移交我局查处。
当事人的基本情况：××电子商务有限公司，住所：×市×区工业开发区，法定代表人：孙××，注册资本：1000万元，企业类型：有限责任公司，经营范围：法律、行政法规、国务院决定禁止的，不得经营；法律、行政法规、国务院决定规定应经许可的，经审批机关批准并经工商行政管理机关登记注册后方可经营；法律、行政法规、国务院决定未规定许可的，自主选择经营项目开展经营活动，注册号：××，联系电话：××××，邮编：××××。
违法事实：当事人从年下半年开始，依托开设的网站，以《388网制度》模式（即奖励模式，后改为《980网制度》）等进行大肆宣传，发展网络。
在此过程中，当事人以能获得10﹪点碰奖（也称对碰奖）及最高200万元年终分红等巨额回报为诱饵，要求被发展会员以认购保健品、日用品的方式变相交纳费用，取得发展其他人员加入的资格，并要求被发展会员发展其他人员加入，形成上下线关系，并依据下线会员的销售业绩以所谓的点碰奖、物流费等名义计算和给付上线报酬。
行政处罚案件调查终结报告
行政处罚案件调查终结报告行政处罚案件调查终结报告一：概述在对某行政处罚案件进行全面调查和审理后，根据相关法律法规的规定，经核实事实与证据，本调查终结报告旨在综合评估案件情况、提出处理意见，并做出处罚决定。
二：案件背景（1）案件基本信息：包括案件名称、文件号、实施行为主体、违法行为描述等。
（2）调查目的和重要性：解释调查此案件的原因和重要性，分析可能涉及的相关法律法规。
（3）调查范围和时间：明确调查的范围和时间段。
三：调查方法与过程（1）调查方法：采用的调查方法以及应用的技术手段和工具。
（2）调查过程：详细描述调查的各个阶段和步骤，包括相关人员的调查问询、证据收集及分析等。
四：案件事实（1）基本事实：陈述案件的基本事实，包括当事人的主体情况、涉及的时间、地点等。
（2）违法行为事实：详细涉及违法行为的具体事实，包括行为经过、涉及的规定、违法程度等。
（3）证据材料：陈述所收集的证据材料，包括证人证言、书证、物证等，并对证据的可信度进行评估。
五：相关法律法规附录1：法律名词及注释在本案件中涉及的法律名词及其注释，包括相关法律法规的准确解释和适用。
六：调查总结（1）案件的认定：对案件是否属于违法行为进行综合评估和判断。
（2）责任追究：根据相关法律法规及证据，明确涉事主体的责任和追究途径。
（3）处理意见：提出对违法行为主体的处罚建议或相应处理措施。
（4）其他建议：针对类似问题的防范或补救措施提出相关建议。
七：附件清单附件1：调查记录附件2：证据清单附件3：相关法律法规八：结束语本文档涉及附件，请查阅附件内容以获得更多详细信息。
本文所涉及的法律名词及注释，请查看附录1.。
行政处罚案件调查终结报告
行政处罚案件调查终结报告
行政处罚案件调查终结报告
一、案件背景
本案调查的背景及相关情况介绍。
二、调查目的和范围
明确本次调查的目的和范围，确保调查工作的针对性和全面性。
三、调查程序
详细描述本次调查的具体步骤和程序，包括调查组成员、调查
时间、调查地点等。
四、案件基本情况
描述被调查单位或个人的基本信息，包括名称、地质、注册资本、法定代表人等。
五、核查对象和证据收集
并描述本次调查中涉及的核查对象和所收集到的证据，确保证
据的真实性和准确性。
六、调查发现
详细阐述本次调查中发现的问题和相关的事实，包括违反的法律法规、违规行为的性质、主要违法事实等。
七、分析与评估
对调查发现进行分析和评估，分析违规行为的影响程度、社会危害性等，并提出相关建议。
八、行政处罚建议
根据法律法规的规定，提出对涉案单位或个人进行行政处罚的建议，包括处罚种类、处罚金额、处罚依据等。
九、附件
本文档涉及的相关附件，包括证据材料、调查报告附件等。
附件1：证据清单
附件2：调查报告附件A
附件3：调查报告附件B
十、法律名词及注释
文档中涉及的法律名词和其对应的注释，以便读者理解相关法律概念和条文。
法律名词说明：
1、行政处罚：由行政机关对违反行政法规的单位或个人进行的惩罚措施。
2、法定代表人：依法代表单位行使权利、履行义务的人。
十一、结论
对本次调查的结果进行总结和结论，明确本案的处理意见和决定。
十二、全文结束。
食品行政处罚案件调查终结报告案例
【一】:案件调查终结报告(范例)案件调查终结报告———————————————————————————关于中国人寿保险股份有限公司淮海分公司采用商业贿赂手段推销保险的调查终结报告市局2012年5月，我们在市场检查中发现，中国人寿保险公司淮海分公司（现已更名为中国人寿保险股份有限公司淮海分公司）在推销保险的经营活动中，有假借代理手续费的名义向投保单位支付财物的现象，涉嫌给予他人商业贿赂的不正当竞争行为。
为查清事实，保护我市保险业公平竞争，制止不正当竞争行为，我中队于2012年5月20日呈请大队领导批准正式立案，并指定王朝、马汉为本案承办人。
我们依据《中华人民共和国反不正当竞争法》第三章对不正当竞争行为监督检查的有关规定，询问、调查了经营者、厉害关系人、证明人，提取了证明材料、资料；查询、复制了与不正当竞争行为有关的协议、帐册、单据、文件等其他材料。
至2012年11月5日本案已全部调查终结，现将案件事实、处罚理由、法律依据和处罚意见等情况报如下一、当事人基本情况中国人寿保险股份有限公司淮海分公司（以下简称淮海分公司），经营场所海马区沙鱼路88号；负责人马大哈；经营范围人寿保险，健康保险，意外伤害保险等各类人身保险，人身保险的再保险，各类人身保险的咨询、代理，国家保险监督管理部门批准的其他业务。
二、当事人的主要违法事实经查，2011年6月，淮海分公司与第五建股份有限公司经协商，达成口头协议该公司在淮海分公司购买保险，淮海分公司按照实收保费的8%为其支付“手续费”。
2011年7月，该公司在淮海分公司投保国寿团体人身险，保险费410000元。
淮海分公司于2011年11月23日以转帐形式支付给其“手续费”32800元。
2011年9月，淮海分公司与中国五建集团有限公司经协商，达成口头协议该公司在淮海分公司购买保险，淮海分公司按照实收保费的5%为其支付“手续费”。
2011年10月，该公司在淮海分公司投保国寿团体人身险，保险费100000元。
案件调查终结报告范文3篇(完整版)
案件调查终结报告范文3篇案件调查终结报告范文3篇案件调查终结报告范文一：案由：一、当事人概况及项目情况1、当事人：法定代表人：法定代表人身份证号：单位地址：2、被委托人：身份证号：联系方式：受委托3、项目情况：1、2、3、4、5、二、调查经过：案件调查所涉执法人员执法证号：、。
1、 201X年X月X日，经市住房保障和城乡建设管理局局领导批准，准予立案查处，并责成具体承办;2、3、4、5、6、7、5、三、调查结果的行为。
经调查，该项目存在1、;2、四、证据说明：1、2、3、4、5、6、五、法律依据：1、违反法律依据：《中华人民共和国城乡规划法》第四十条：在城市、镇规划区内进行建筑物、构筑物、道路、管线和其他工程建设的，建设单位或者个人应当向城市、县人民政府城乡规划主管部门或者省、自治区、直辖市人民政府确定的镇人民政府申请办理建设工程规划许可证。
申请办理建设工程规划许可证，应当提交使用土地的有关证明文件、建设工程设计方案等材料。
需要建设单位编制修建性详细规划的建设项目，还应当提交修建性详细规划。
对符合控制性详细规划和规划条件的，由城市、县人民政府城乡规划主管部门或者省、自治区、直辖市人民政府确定的镇人民政府核发建设工程规划许可证。
城市、县人民政府城乡规划主管部门或者省、自治区、直辖市人民政府确定的镇人民政府应当依法将经审定的修建性详细规划、建设工程设计方案的总平面图予以公布。
《中华人民共和国城乡规划法》第四十三条：建设单位应当按照规划条件进行建设;确定变更的，必须向城市、县人民政府城乡规划主管部门提出申请。
确需变更的，必须向城市、县人民政府城乡规划主管部门提出申请。
变更内容不符合控制性详细规划的，城乡规划部门上不得批准。
城市、县人民政府城乡规划主管部门应当及时将依法变更后的规划条件通报同级土地主管部门并公示。
《中华人民共和国招标投标法》第三条：在中华人民共和国境内进行下列工程建设项目包括项目的勘察、设计、施工、监理以及工程建设有关的重要设备、材料等的采购，必须进行投标：大型基础设施、公用事业等关系社会公关利益、公众安全的项目《建设工程质量管理条例》第十三条：建设单位在领取施工许可证或者开工报告前，应当按照国家有关规定办理工程质量监督手续。
行政处罚案件过程监督制度
行政处罚案件过程监督制度为进一步规范执法行为，落实行政执法责任制，提升行政执法水平，做到早介入早纠错，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《河南省行政执法过错责任追究办法》、《河南省住房和城乡建设系统行政处罚裁量标准适用规则及相关制度》等规定，结合我队工作实际，制定本制度。
一、适用范围行政执法人员对于不适用简易程序的行政处罚案件，应当适用普通程序实施行政处罚。
二、办案流程适用普通程序的案件，按以下步骤实施行政处罚并使用相应文书：1.案源。
取得案源信息后，应及时查明案件来源及有关情况，按要求制作案件登记表。
2.立案。
承办人员和承办机构通过初步调查了解，认为应当登记立案的，制作立案审批表，附相关材料，报城市综合执法局负责人审批。
3.调查取证。
对已经立案的案件，应及时组织两名以上执法人员进行调查取证。
证据包括询问笔录、现场检查（勘验）笔录、现场照片、音像资料等。
可以根据案件具体情况，依照法律法规规定，制作责令（限期）改正通知书，在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，经批准办理证据保全手续。
4.审批。
制作案件调查终结报告和行政处罚告知审批表，连同案件材料，提交法制审核部门审核通过后，报城市综合执法局机关负责人审批。
5.告知。
制作行政处罚事先（听证）告知书，送达当事人。
当事人进行陈述申辩的，制作陈述申辩笔录；属于听证范围的案件，应当履行听证程序。
6.决定审批。
制作行政处罚决定审批表，连同案件材料，城市综合执法局负责人审批。
对情节复杂或者重大违法行为给予行政处罚的，应当经过城市综合执法局负责人集体讨论决定，制作重大复杂案件集体讨论笔录。
7.制作行政处罚决定书。
根据城市综合执法局负责人在行政处罚决定审批上的审批意见，制作行政处罚决定书。
8.送达。
依法将行政处罚决定书送达当事人并填写送达回证。
9.执行。
当事人不履行行政处罚决定的，制作强制执行申请书，依法申请人民法院强制执行。
10.结案。
执行完毕，制作案件结案审批表，报城市综合执法局负责人审批结案。
烟草调查终结报告
烟草调查终结报告篇一：烟草案件调查终结报告烟草专卖局案件调查终结报告说明调查终结报告（非必须制作）是指对立案的烟草专卖行政处罚案件进行充分的调查取证之后，认为已经查明事实，由调查人员写出全部案件情况和处理意见的内部文书。
制作要求：1.应写明涉嫌违法的案由、立案时间、调查人和当事人的基本情况。
没有违法事实要重点叙述调查取证的过程和没有违法事实的结论。
有违法事实的，重点叙述当事人实施违法行为的具体过程，包括时间、地点、动机、目的、经过、手段、情节、非法经营额、违法所得以及违法行为造成的危害后果等。
2.承办人应根据具体的调查结果，写明初步认定的案件性质和处理意见。
处理意见分三种情形：违法事实不成立的，不予处罚；违法事实成立，但不属于本机关管辖的，移送有管辖权的机关管辖；违法事实成立，且属于本机关管辖的，提出具体的处罚意见和处罚依据。
篇二：案件调查终结报告范例案件调查终结报告X烟专处终〔xxxx〕xx号篇三：烟草专卖案件查办相关制度第一章案件查办相关制度第一节拉萨市烟草专卖局行政处罚案件调查取证制度第一条为保证拉萨市烟草专卖行政处罚案件的调查取证工作的正常进行，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国行政诉讼法》、《烟草专卖行政处罚程序规定》（工信部12号令）制订拉萨市烟草专卖局行政处罚案件调查取证制度。
第二条调查取证的基本内容包括：涉案人（包括自然人、法人、其他组织）的基本情况；违法行为发生的时间、地点、经过、情节、后果等；违法方式以及违法经营数额、违法所得等情况; 烟草专卖品鉴定结论；其他有关事实。
第三条证据的调取应当符合法律的规定并经查证属实后，方能作为认定事实的依据。
第四条进行调查或者检查时，执法人员不得少于二人，(含两人)，并向被检查人出示执法检查证件。
第五条对违法行为发生现场进行检查时，烟草专卖行政主管部门应当通知有管辖权的公安机关到场协助调查。
发现涉案当事人的违法行为涉嫌构成犯罪的，烟草专卖行政主管部门应协调有管辖权的公安机关进行立案调查，并积极配合公安机关开展调取书证、现场检查、询问当事人、证人等相关调查取证工作。
行政处罚案件调查终结报告
行政处罚案件调查终结报告（注：本文档仅作范例参考，具体内容根据实际情况进行撰写）一、案件基本情况1. 案件名称：xxxx2. 案件编号：xxxx3. 当事人名称：xxxx4. 法定代表人/负责人姓名：xxxx5. 执法部门：xxxx6. 案件调查负责人：xxxx7. 调查时间：xxxx年xx月xx日至xxxx年xx月xx日二、调查过程1. 调查程序：（1）接到案件后，依据相关法律法规，确认案件管辖部门和调查组成员；（2）制定调查计划和调查方案，征得执法部门负责人和领导的允许；（3）进入当事人办公场所或者其他有关地点进行检查、复制、拍照和调取证据等；（4）对涉案人员进行问询并记录证言；（5）根据采集到的证据进行初步分析，形成调查报告；（6）向当事人告知依据及理由，邀请当事人进行陈述和申辩；（7）对当事人的陈述和申辩进行审查，并再次采集补充证据；（8）依据调查结果形成行政处罚案件调查终结报告。
2. 调查方法（1）采集证据：采取现场检查、抽样复制、拍照、调取证据等方法，确保证据的真实性、合法性；（2）问询当事人：对当事人进行问询，并要求当事人就相关问题提供书面答复；（3）审查证据：经过初步分析，对采集到的证据进行审查，确定证据的价值；（4）申辩听证：邀请当事人进行申辩或者听证，听取当事人的陈述和申述。
三、调查结果1. 调查结论本案涉嫌xxxx违法行为。
经调查，当事人xxxx存在以下违法行为：（1）xxxx（2）xxxx （3）xxxx 2. 证据（1）xxxx （2）xxxx （3）xxxx 3. 处罚建议（1）xxxx （2）xxxx （3）xxxx 四、附件清单（注：此处可列出调查过程中采集到的证据原件、复印件、调取的电子证据等附件）五、结论依据《中华人民共和国行政处罚法》及其有关规定，建议执法部门对当事人xxxx予以xxxx的行政处罚。
六、备注（注：此处可根据实际情况进行补充说明）总结：列举本文档所涉及简要注释如下：1. 行政处罚法：中华人民共和国制定的全面规范行政处罚活动的法律，旨在保护公民、法人和其他组织的合法权益和社会公共利益。
1行政处罚一般程序流程图及说明
气象行政处罚一般程序流程图文字说明：1.立案：每单位必须建立《案件登记薄》，在发现涉嫌违法行为之后立即进行登记，并在7日内填写《行政处罚案件立案审批表》，经法制机构审查报本局主管领导决定立案。
必用文书：《立案审批表》。
2.调查：由各执法队负责组织调查。
1）在决定立案之日起3日内指定案件调查人员，不得少于2人，与当事人有利害关系的应当回避。
2）调查时，应当出示执法证件、制作《勘查笔录》、《调查笔录》等必要证据材料，需经当事人或见证人签字或盖章。
3）需要对证据进行先行登记保存的，应当经批准，签发《证据登记保存通知书》，填写《证据登记保存物品清单》，经当事人签字或盖章确认，并对物品加贴封条。
并在7日内作出处理决定。
采取上述措施应当经局主管领导批准，但是在紧急情况下，可先行采取有关措施，事后补办审批手续。
4）调查人员可以查阅、记录或者复制与案件有关的合同、单证、发票、帐簿、文件及其他资料或者以抽样、录音、照相、摄像、录像等方法收集证据。
收集的证据材料应当是原件、原物。
调取证据原件、原物确有困难的，可由提交证据的当事人在复制品、复印件、照片上签字或者加盖公章，并注明“与原件（物）相同”字样或者文字说明。
5）调查中发现涉嫌违法行为，在不停止或不纠正涉嫌违法行为将可能发生危险或扩大危害的情况下，可制作《责令停止涉嫌违法行为通知书》送达当事人。
（不发《责令停止违法行为通知书》的原因：《行政处罚法》第三十八条：“调查终结，行政机关负责人应对调查结果进行审查，根据不同情况，分别作出如下决定：（一）确有应受行政处罚的违法行为，根据情节轻重及具体情况，作出行政处罚决定；……”。
）6）调查应当在立案之日起60日内终结，重大疑难案件经法制机构负责人批准可适当延长，最长不超过30日；在延长时限内仍不能完成调查的，报经本局主管领导决定是否继续调查。
7）调查终结，调查人员应当制作提交《行政处罚案件调查终结报告》和随附的证据清单，对违法行为提出初步处理意见，连同案卷材料一并交由气象部门法制机构、气象主管机构进行审查。
行政处罚案件调查终结报告
行政处罚案件调查终结报告行政处罚案件调查终结报告一、案件基本情况根据《行政处罚法》、《行政处罚案件调查取证规定》等相关法律法规的规定，我单位对（案件名称）进行了调查，现将调查终结报告如下：1. 案件名称：2. 执法部门：3. 违法行为：4. 被处罚单位：5. 被处罚个人：二、调查过程1. 调查组成立，组长为X，成员包括；2. 调查组全面收集了与本案有关的证据材料，通过的途径进行了调查取证；3. 调查组对被调查单位和个人进行了询问、讯问，并记录了询问笔录和口供；4. 调查组根据相关法律法规对证据进行了分析和鉴定；5. 调查组进行了现场勘验、抽样检验等调查取证活动；6. 调查组对相关涉案人员进行了身份核实和信息比对；7. 调查组针对案件的争议和复杂问题，进行了多次研讨和讨论，形成了综合调查报告。
三、调查根据调查结果，我单位得出以下：1. 被调查单位/个人存在违法行为，违反了相关法律法规的规定；2. 违法行为对社会造成了一定的危害和损失；3. 违法行为主要负责人对违法行为负有直接责任；4. 根据《行政处罚法》第X条的规定，我单位拟对被调查单位/个人进行行政处罚。
四、行政处罚建议根据对调查结果的分析和综合考虑，我单位建议对被调查单位/个人做出以下行政处罚：1. 处罚种类：；2. 处罚依据：；3. 处罚金额/期限：；4. 处罚理由：。
五、处罚决定请领导审查后，根据上述调查和行政处罚建议，作出相应的处罚决定，并依法公告。
六、其他事项如有其他需要补充的事项，请注明。
以上为本案件的调查终结报告，请相关部门领导审查。
如有需要进一步了解调查细节，请联系调查组负责人X。
附件：相关证据材料清单、询问笔录、口供等。
案件调查终结报告范文.doc
案件调查终结报告范文XXX工商行政管理局案件调查终结报告一、当事人及案由当事人：住所：法定代表人：注册资本：经营范围：XX年XX月XX日，XXX工商局在进行市场巡查时发现,XXX销售到我市的XXX 牌保健食品的外包装上印有“软化血管、提高免疫力”字样。
检查人员认为软化血管、提高免疫力是两种不同性质的功能，不可能同时出现在一种产品上,当事人的行为涉嫌夸大宣传，检查人员随即对上述情况制作了现场检查笔录，然后填写《立案审批表》并附上述现场检查笔录报局领导批准立案。
局领导XX年XX月XX日批准立案（立案号XXX）。
本案由XXX(执法证号∶XXXXX)，XXX(执法证号∶XXXXX)两名调查人员负责调查处理。
二、调查经过及证据XX年XX月XX日，调查人员对当事人在我市的经销商的法定代表人XXX进行了询问，调查当事人在我市的销售情况，并获取了调查笔录一份、经销商营业执照副本复印件一份、经销商法定代表人身份证复印件一份、XXX牌保健食品进货发票复印件两份、经销合同复印件一份。
XX年XX月XX日，调查人员在XXX超市对XXX牌保健食品进行抽样取证，获取了XXX牌保健食品的外包装两份。
XX年XX月XX日，调查人员通过特快专递向XXX邮寄送达了XXX号《询问通知书》，要求其提供营业执照副本、XXX牌保健食品批准证书、销售到我市的XXX 牌保健食品销货发票、经销合同，并于XX年XX月日前到我局接受调查。
XX年XX月XX日当事人法定代表人委托XXX到我局接受调查，向我局提供了当事人营业执照副本复印件一份，XXX牌保健食品批准证书复印件一份，法定代表人委托书一份，委托人身份证复印件一份，调查人员对当事人委托代理人进行了询问并制作了询问笔录。
XX年XX月XX日，当事人通过特快专递给我局提供了情况说明一份，整改后的包装一份。
调查人员调取的主要证据（证据目录）有：1、XXX进行现场检查的现场检查笔录1份；2、对经销商法定代表人的询问笔录1份；3、XXX牌保健食品进货发票复印件四份4、经销合同复印件二份。
查处处罚情况汇报材料
查处处罚情况汇报材料
尊敬的领导：
根据上级要求，我对查处处罚情况进行了汇报，请查阅。
一、查处情况。
1. 违规建筑。
根据城管部门巡查发现，某小区私搭乱建严重，存在安全隐患。
经过调查，确认相关业主违规搭建，已责令其限期拆除，并处以相应罚款。
2. 非法经营。
某商业街发现有个体户无证经营，经执法部门核实，已责令其停止经营，并处以行政处罚。
3. 环境污染。
某工厂排放废气严重超标，经环保部门监测确认，已责令其立即停止生产，并处以罚款，并要求整改。
二、处罚情况。
1. 违规建筑。
相关业主已按时拆除违建，并缴纳了相应的罚款，目前安全隐患得到了消除。
2. 非法经营。
该个体户停止了无证经营，并按要求进行了整改，已缴纳了相应的罚款。
3. 环境污染。
工厂已停止了超标排放，并进行了设备更新和环境治理，整改达到了要求，罚款也已缴纳。
三、下一步工作。
1. 加强巡查力度，及时发现违法违规行为，确保城市环境安全。
2. 加大整治力度，对于违规行为，依法依规进行处罚，确保执法工作的严肃性和权威性。
3. 落实整改责任，对于已经查处的问题，要求相关单位和个人限期整改，确保问题得到彻底解决。
四、结语。
查处处罚工作是维护社会秩序和城市环境的重要工作，希望领导能够关注并支持我们的工作，让城市变得更加美好。
谢谢！。
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行政处罚案件调查终结报告
×体行罚结字[ ] 第号
调查时间自______年____月____日至_______年____月____日被调查单位情况: 调查人: 案由:
调查事实:
处理意见:
调查人: 年月日
行政处罚案件调查终结报告制作说明
案件调查终结报告，是指体育行政部门对立案调查的案件，认为已经查清违法
事实，需要给予行政处罚，由办案机构写出全部案件情况和处理意见，并草拟行政
处罚决定书，呈请有关领导的书面报告，属内部运转的专用文书。
该文书连同案卷
交由部门核审后，将整个案卷及核审机构的核审意见报单位领导批准。
1(被调查单位的情况，写单位全称、地址、法定代表人(或负责人)、经济性
质、经营项目、营业场地、注册资金等有关情况。
2(案由，应以说明的表达方式概括地交代由来，包括发案经过，立案时间;调
查经过，包括承办人员的组成，调查时间、范围、方法、步骤和主要问题及结果
等。
3(调查事实。
写明已查清的违法事实和证据，主要写清被调查单位实施违法的
具体行为;案件性质，通过对当事人所实施的违法事实和证据的综合分析，指出当
事人的违法行为违反了法规的某条某款，确定其违法性质。
4(处理意见，是在案件性质认定后，或者是在先引案件定性依据的法规条款
后，引用罚责条款，即依据法规的具体条、款、项进行何种处罚。