创业板上市管理办法

创业板上市管理办法

创业板上市管理办法

一、总则

为规范创业板企业上市行为，促进创业板市场健康发展，制定本办法。

二、申请条件

1. 企业必须符合国家有关创业板企业上市的法律、法规和政策规定；

2. 企业注册资本不得低于1000万元人民币；

3. 企业连续两年盈利，且最近一年的净利润不低于300万元人民币；

4. 企业具有良好的财务状况和稳定的现金流；

5. 企业具备较强的市场竞争力和持续发展的能力；

6. 企业没有违法经营行为和不良信用记录。

三、备案程序

1. 企业申请上市后，应向创业板管理机构提交上市备案材料，包括但不限于公司章程、财务报表、主要管理人员简历等；

2. 创业板管理机构受理备案申请后，进行初步审核，对符合条件的企业，发出备案通知，向企业核发上市备案证书；

3. 企业获得备案通知后，在规定期限内，按照创业板管理机构要求，进行招股说明书的编制和申报工作；

4. 招股说明书应明确企业的经营范围、发展战略、财务情况等，并进行风险提示；

5. 招股说明书审核通过后，创业板管理机构发行核准通知，企业获得核准通知后即可开始公开发行。

四、发行与交易

1. 上市企业在发行股票前，应成立董事会、监事会和经

营管理团队，并在规定期限内完成股权登记；

2. 上市企业的股票发行方式包括但不限于公开发行、配

售和定向发行等；

3. 上市企业的发行价格应符合市场化原则，并经过公开

征询意见的程序；

4. 创业板上市企业的交易采用集中竞价方式进行；

5. 交易期间，创业板上市企业应及时履行信息披露义务，对重大事项进行及时公告，并定期公布财务报表等。

五、监督管理

1. 创业板管理机构对创业板上市企业的经营活动进行监督，并定期进行风险评估和评级；

2. 对创业板上市企业的重大事项、信息披露违规行为等，创业板管理机构有权进行调查、处罚，并可暂停或终止其上市资格；

3. 创业板上市企业应及时履行年度报告、半年度报告和

季度报告等信息披露义务，接受创业板管理机构的日常监管。

六、附则

1. 本办法自印发之日起生效；

2. 本办法解释权归创业板管理机构所有。