证券市场基础知识必背

证券市场基础知识必背

第八章证券市场法律制度与监督管理

1、《证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。

2、《公司法》的调整范围包括股份有限公司和有限责任公司，其核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序。

3、提供虚假财务会计报告罪，是指依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告。

4、首次公开发行股票，应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，规定可以通过初步询价直接定价，在主板市场上市的公司必须经过初步询价和累计投票询价两个阶段定价。

5、只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购。

6、对证券发售的规定

首次公开发行股票数量在4 亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12 个月。

公开发行股票数量少于4 亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20%；公开发行股票数量在4 亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%。

7、招股说明书的有效期为6 个月。

8、预先披露的招股说明书（申报稿）不能含有股票发行价格信息。

9、严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。

10、法律手段是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。

11、证券市场监管的经济手段是指通过运利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等经济手段，对证券市场进行干预。这种手段相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。

12、中国证监会成立于1992 年10 月。

13、中国证监会采取的措施，对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查；进入涉嫌违法行为发生场所调查取证。

14、证券发行核准制，推行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责。证券发行监管以强制性信息披露为中心，完善“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度。

15、对操纵市场行为的监管包括事前监管与事后处理。

16、内幕信息的界定。我国《证券法》第七十五条规定：”证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。”

17、上市公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。

上市公司应当在每一会计年度结束之日起4 个月内披露年度报告。

上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起2 个月内披露半年度报告。

上市公司应当在每一会计年度第3 个月、第9 个月结束后的1 个月内编制完

成季度报告并披露。第一季度季度报告的披露时间不得早于上一年度年度报告的披露时间。

18、证券投资者保护基金，2005 年6 月30 日设立。保护基金的主要用途是证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。

证券投资者保护基金来源，上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%；所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%～5%缴纳基金，经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金。

证券投资者保护基金公司，中国证券投资者保护基金有限责任公司（简称“保护基金公司”）于2005 年8 月30 日注册成立。保护基金公司是负责保护基金筹集、管理和使用，不以营利为目的的国有独资公司。

证券投资者保护基金是证券投资者保护的最终措施之一。

19、证券交易所对因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施；因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市等。

20、我国《证券法》第六十二条规定当事人“可以向证券交易所设立的复核机构申请复核”。

21、中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司应当加入中国证券业协会。中国证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案。

22、，中国证券业协会着力加强行业自律、行业服务和行业基础建设，履行“自律、服务、传导”三大职能。

23、代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理。

24、取得执业证书的人员，连续3 年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加中国证券业协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者因其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后l0 日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。

25、参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在两年内不得参加资格考试。

26、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3 年内不受理其执业证书申请。

27、证券登记结算公司的设立条件自有资金不少于人民币2 亿元。

28、。货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。我国上市证券的集中交易主要采用净额结算方式。

29、目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取多边净额结算方式。

第七章证券中介机构

1、设立证券公司，要求主要股东具有持续盈利能力、信誉良好，最近3 年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2 亿元。

2、《证券法》将证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5 000 万元、1 亿元和5 亿元三个标准。

证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币5 000 万元。

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何一项的，注册资本最低限额为人民币l 亿元。

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何两项以上的，注册资本最低限额为人民币5 亿元。

3、证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准。

4、按照2011 年3 月1 日正式生效的《关于授权派出机构审核部分证券机构行政许可事项的决定》，经中国证监会授权的派出机构，依法对辖区证券公司下列行政许可事项进行审核：证券公司变更公司章程重要条款；设立、收购、撤销分支机构；变更注册资本（但不包括：上市证券公司变更注册资本；非上市证券公司现有股东增加注册资本，未新增5%以上股权的股东，且证券公司实际控制人、控股股东和第一大股东未发生变化）；变更持有5%以上股权的股东、实际控制人（但上市证券公司变更持有5%以上股权的股东、实际控制人除外）；增加或者减少证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券自营，证券资产管理，证券承销业务。

5、根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、

E 等5 大类ll 个级别。

6、按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5 000 万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。

7、证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格；公司净资本不低于2 亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3 亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5 亿元；资产管理业务人员具有证券业从业资格，且无不良行为记录，其中具有3 年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5 人；公司具有良好的法人治理机构、完备的内部控制和风险管理制度。

8、集合资产管理业务的特点是：集合性，即证券公司与客户是一对多；投资范围有限定性和非限定性的区分；客户资产必须托管；专门账户投资运作；比较严格的信息披露。

9、专项资产管理业务的特点是：综合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多；特定性，即业务设定特定的投资目标；通过专门账户经营运作。

10、证券公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保。

11、股东会：董事会、监事会、单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以向股东会提出议案。单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以向股东会提名董事（包括独立董事）、监事候选人。持有一定比例股权的股东和监事会可以按照公司章程规定的程序召集临时股东会会议。