证券市场基础知识必背
证券重要基础知识点
证券重要基础知识点1. 证券市场：证券市场是指进行证券买卖的场所，它直接关系到证券交易的规范和有效性。
证券市场分为主板市场和创业板市场，主要交易内容包括股票、债券、基金等证券品种。
2. 股票：股票是指股份有限公司发行的所有权凭证，代表股东对公司所有资产和利益的所有权。
持有公司股票的人成为股东，可以享受股权收益和参与公司治理。
3. 债券：债券是指债务人以写有债权金额和偿还条件的债券凭证向债权人募集债务资金的一种金融工具。
债券投资者可获得固定的利息和到期时的本金偿还。
4. 基金：基金是由投资者共同出资，由基金管理公司专门经营管理的集合投资工具。
根据不同的投资策略和风险偏好，基金可以分为股票基金、债券基金、货币市场基金等。
5. 证券交易：证券交易是指投资者通过证券市场进行证券买卖的行为。
常见的证券交易方式包括集中竞价交易和竞价上市交易。
6. 证券监管：证券监管是指政府或相关机构对证券市场进行监管和管理的活动，旨在维护证券市场的公平、公正和透明。
证券监管机构通常负责监督、控制和监测证券市场的运作，以保护投资者的合法权益。
7. 公司治理：公司治理是指在股东和公司之间建立有效的监督机制，以确保公司经营和管理的透明度和合规性。
好的公司治理有助于提高公司的价值，保护投资者的权益，促进经济的可持续发展。
这些证券重要基础知识点对于投资者、交易员和从事证券相关工作的人士来说都是必备的，它们构成了理解证券市场运作的基础，有助于投资决策和风险管理。
对于学习和了解证券市场的人来说，深入掌握这些知识点将会是一个不错的起点。
证券从业重点知识点
证券从业重点知识点一、证券基础知识1. 证券定义：证券是指能够证明持有人拥有某种权利的书面凭证，包括股票、债券、基金份额等。
2. 证券市场分类：- 初级市场：企业或政府首次发行证券以筹集资金的市场。
- 次级市场：已发行证券的买卖交易发生的市场，如股票交易所。
3. 证券产品：- 股票：代表公司所有权的证券。
- 债券：代表债务关系的证券，债权人有权获得固定或浮动的利息以及本金偿还。
- 基金：将众多投资者的资金集中起来，由专业管理人进行投资管理的集合投资产品。
二、证券法律法规1. 证券法：规范证券发行和交易行为，保护投资者权益的法律。
2. 公司法：规定公司设立、运营、解散等相关法律规定。
3. 信息披露：上市公司必须按照规定定期和不定期披露财务状况和重大事项。
4. 内幕交易：禁止利用未公开信息进行证券交易的行为。
三、证券交易与投资1. 交易机制：- 集中竞价交易：买卖双方通过交易所系统进行价格匹配的交易方式。
- 大宗交易：达到一定数量的证券在规定场所通过协议方式进行的交易。
2. 投资策略：- 价值投资：基于公司内在价值进行长期投资的策略。
- 技术分析：通过分析历史价格和交易量数据预测未来价格走势的方法。
3. 风险管理：- 分散投资：通过投资不同类型的证券来降低风险。
- 止损策略：设置预设的价格点，当价格跌至该点时自动卖出，以限制损失。
四、证券分析与估值1. 财务分析：通过对公司财务报表的分析来评估公司的财务状况和盈利能力。
2. 估值方法：- 市盈率（P/E）：公司市值与其净利润的比率。
- 市净率（P/B）：公司市值与其净资产的比率。
- 折现现金流（DCF）：预测公司未来现金流量并折现至现值的方法。
3. 宏观经济因素：经济增长、通货膨胀、利率变动等因素对证券市场的影响。
五、证券从业道德与合规1. 职业道德：证券从业人员应遵守的道德准则，包括诚信、公正、保密等。
2. 合规要求：遵守相关法律法规，防止非法行为，如操纵市场、欺诈客户等。
《证券市场基础知识》考点重点总结!汇总
证券市场基础知识第一章证券市场概述第一节证券与证券市场证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。
它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。
一、有价证券(一有价证券的定义有价证券是指标有票面金额,用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
这类证券本身没有价值, 有价证券是虚拟资本的一种形式。
(二有价证券的分类狭义的有价证券即指资本证券,广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。
有价证券的种类多种多样,可以从不同的角度按不同的标准进行分类:1.按证券发行主体的不同,有价证券可分为政府证券、政府机构证券和公司证券。
2.按是否在证券交易所挂牌交易,有价证券可分为上市证券与非上市证券。
3.按募集方式分类,有价证券可以分为公募证券和私募证券。
4.按证券所代表的权利性质分类,有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。
(三有价证券的特征1.收益性。
2.流动性。
3.风险性。
4.期限性。
二、证券市场证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。
(一证券市场的特征1.证券市场是价值直接交换的场所。
2.证券市场是财产权利直接交换的场所3.证券市场是风险直接交换的场所。
(二证券市场的结构1.层次结构 .2.多层次资本市场。
3.品种结构。
4.交易场所结构。
(三证券市场的基本功能1.筹资一投资功能2.定价功能。
3.资本配置功能。
第二节证券市场参与者一、证券发行人证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。
它包括:(一公司 (企业 (二政府和政府机构二、证券投资人证券投资人是指通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人。
(一机构投资者 1.政府机构。
2.金融机构。
(1证券经营机构。
(2银行业金融机构。
(3保险公司及保险资产管理公司。
(4合格境外机构投资者 (QFII (5主权财富基金。
(6其他金融机构。
3.企业和事业法人。
4.各类基金。
(1证券投资基金 (2社保基金。
证券考证知识点总结
证券考证知识点总结一、证券市场的基本知识1. 证券市场的分类证券市场主要分为股票市场和债券市场。
股票市场是指公司通过发行股票而筹集资金的市场。
债券市场是指政府和企业通过发行债券而筹集资金的市场。
2. 证券市场的功能证券市场有资金融通和风险管理等功能。
其中，资金融通是指证券市场通过股票和债券的发行，向企业和政府提供融资渠道；风险管理是指投资者通过证券市场进行投资，实现风险分散。
3. 证券市场的发展历程证券市场经历了从简单的股票交易到成熟的综合证券交易市场的发展历程。
在我国，证券市场的发展经历了从1990年代的初期发展到2010年代的成熟发展阶段。
二、证券交易的基本知识1. 证券交易的分类证券交易主要分为一级市场（发行市场）和二级市场（流通市场）。
一级市场是指证券首次发行的市场，二级市场是指已经发行的证券进行交易的市场。
2. 证券交易的方式证券交易主要有集中竞价交易和协议报价交易两种方式。
集中竞价交易是指证券交易市场通过竞价方式进行交易；协议报价交易是指证券交易双方通过协商方式进行交易。
3. 证券交易的费用证券交易的费用主要包括佣金、印花税、交易征费和过户费等。
其中，佣金是指证券经纪人从投资者处收取的交易费用；印花税是指证券交易时应缴纳的税费。
4. 证券交易的原则证券交易的原则主要包括公平、公正、公开和诚信等。
其中，公平是指交易双方在交易中享有平等的交易权利；公正是指交易双方在交易中应当受到公正的对待；公开是指交易信息应当得到公开披露。
三、证券投资的基本知识1. 证券投资的分类证券投资主要分为股票投资和债券投资。
股票投资是指投资者通过购买公司股票的方式进行投资；债券投资是指投资者通过购买政府和企业债券的方式进行投资。
2. 证券投资的风险与收益证券投资的风险包括市场风险、信用风险和流动性风险等。
市场风险是指证券投资受到市场波动的影响；信用风险是指投资者面临的信用违约风险；流动性风险是指投资者面临的资产变现风险。
证券从业基础知识考前必背
证券从业基础知识考前必背1、货币市场的主要功能是短期资金融通。
2、根据我国《证券交易所管理办法》，会员大会是会员制证券交易所的最高权利机构。
3、国际短期资金流动是指期限为一年或一年以下的资金的跨国流动。
主要包括投机性资金流动、贸易性资金流动、套利性资金流动和保值性资金流动。
4、证券公司既是证券市场上重要的中介机构，又是证券市场上重要的机构投资者。
5、货币政策传导机制一般过程为：货币政策工具—操作目标—中介目标—最终目标。
6、证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。
7、主板市场是资本市场中最重要的组成部分，很大程度上能够反映国家或地区的经济发展状况，有“宏观经济晴雨表”之称。
8、区域性股权市场是为其所在省级行政区域内中小微企业证券非公开发行，转让及相关活动提供设施与服务的场所。
9、证券融资是资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动。
10、企业的组织形式可分为独资制、合伙制和公司制。
现代公司主要采取股份有限公司和有限责任公司两种形式，其中，只有股份有限公司才能发行股票。
11、个人投资者是证券市场最广泛的投资者。
12、中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量进行宏观调控。
13、我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股，履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。
14、根据个人投资者对待投资中风险和收益的态度，理论上可分为风险偏好型、风险中立型和风险规避型三种。
15、证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过6个月。
转融通的期限，自资金或者证券交付之日起算。
16、证券包销，是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式，前者为全额包销，后者为余额包销。
17、证券承销，是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。
证券基础知识知识点总结
第一章：证券市场概述1、证券是指各类记载并代表一切权利的法律凭证。
2、证券可以采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式。
3、有价证券是虚拟资本的一种形式。
4、有价证券有广义与狭义两种概念。
狭义的有价证券即指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。
5、商品证券有提货单、运货单、仓库栈单等。
6、货币证券包括商业证券和银行证券；商业证券有商业汇票和商业本票，银行证券有银行汇票、银行本票和支票。
7、按证券发行主体不同分为政府证券和公司证券；按是否在证券交易所挂牌分为上市证券与非上市证券；按募集方式分类分为公募证券和私募证券；按证券所代表的权利性分类分为股票、债券和其他证券。
8、政府证券是指由中央政府、地方政府或政府机构发行的债券。
9、公司证券包括股票、公司债券及商业票据等。
10、股票和债券是证券市场两个最基本和最主要的品种；其他证券包括基金证券、证券衍生品（金融期货、可转债证券、权证等）11、有价证券的特征：收益性、流动性、风险性、期限性。
12、证券市场的特征：1.价值直接交换的场所；2.财产权利直接交换的场所；3.风险直接交换的场所。
13、证券市场的结构分为层次机构、品种结构、交易场所结构。
14、证券市场构成分为发行市场（一级市场、初级市场）和交易市场（二级市场、次级市场）；根据上市所服务和覆盖的上市公司类型分为全球性市场、全国性市场、区域性市场等类型；根据上市公司规模、监管要求等差异分为主板市场、二板市场（创业板或高新企业板）等。
15、品种结构有股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场等。
16、按交易活动是否在固定场所进行，证券市场分为有形市场（场内市场）和无形市场（场外市场）。
17、证券市场的基本功能：1.筹资-投资功能、2.定价功能、3.资本配置功能。
18、证券发行人：公司（企业）、政府和政府机构19、企业的组织形式分为独资制、合伙制和公司制。
20、现代股份制公司采取股份有限公司和有限责任公司，只有股份有限公司才能发行股票。
证券市场基础必学知识点
证券市场基础必学知识点1. 证券市场的定义和功能：证券市场是指进行证券交易的场所和活动的综合体系，其主要功能是提供资金融通和风险分散的机制，促进企业发展和投资者获取收益。
2. 证券的定义和特征：证券是指可以进行交易的金融资产，具有标准化、可分割和可转让的特征。
常见的证券包括股票、债券、基金份额等。
3. 股票市场：股票是公司融资的工具，股票市场是公司股票进行交易的场所。
股票市场可以分为主板市场和创业板市场，股票的价格受到供需关系和投资者情绪等因素的影响。
4. 债券市场：债券是债务人发行的债务凭证，债券市场是债券进行交易的场所。
债券市场可以分为政府债券市场和企业债券市场，债券的价格受到利率水平和信用风险等因素的影响。
5. 期货市场：期货是指按照约定在未来某个时间交割的标准化合约，期货市场是期货进行交易的场所。
期货市场以标的资产的价格波动为基础，投资者通过买入或卖出期货合约进行投机和套期保值。
6. 期权市场：期权是指买方在付费购买权利的同时，卖方要承担义务，即在约定的时间内，买方有权选择是否行使权利的金融衍生品。
期权市场是期权进行交易的场所。
期权可以用于投机、套利和风险管理。
7. 基金市场：基金是集合投资者资金进行投资的金融产品，基金市场是基金份额进行交易的场所。
基金市场包括公募基金市场和私募基金市场，投资者可以通过购买基金份额获得分散投资和专业管理的机会。
8. 证券监管机构：证券市场的交易和监管需要有专门的机构来负责。
不同国家有不同的证券监管机构，例如中国证券监督管理委员会（CSRC）和美国证券交易委员会（SEC）。
证券监管机构负责制定监管规则、监督市场交易和保护投资者权益。
9. 证券市场指数：证券市场指数是反映市场整体情况的指标，通过选取代表性的股票、债券、期货或基金等品种，用一定的计算方法进行加权计算得到。
常见的证券市场指数有上证指数、道琼斯工业平均指数等，投资者可以通过跟踪指数表现来进行投资。
证券从业基础知识20个必背概念类考点
证券从业基础知识20个必背概念类考点1、风险：目前国内外金融理论界对风险的定义或界定主要有三类观点：①风险是结果的不确定性，是一种变化;②风险是损失发生的可能性，或可能发生的损失;③风险是结果对期望的偏离，是(收益的)波动性。
2、金融衍生工具：指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品价格(或数值)变动的派生金融产品。
3、做市商制度：做市商制度也被称为报价驱动制度，是指做市商向市场提供双向报价，投资者根据报价选择是否与做市商交易。
4、直接融资：直接融资是指资金盈余单位通过直接与资金需求单位协议，或在金融市场上购买资金需求单位所发行的股票、债券等有价证券，将货币资金提供给需求单位使用。
5、合格境内机构投资者(QDII)：合格境内机构投资者(QDII)是经中国证监会批准在中华人民共和国境内募集资金，运用所募集的部分或者全部资金以资产组合方式进行境外证券投资管理的境内基金管理公司和证券公司等证券经营机构。
6、合格境外机构投资者(QFII)制度：合格境外机构投资者(QFII)制度，是在一定规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地证券市场，其资本利得、股息等经审核后可转为外汇汇出的一种市场开放模式。
7、沪港通：指上海证券交易所和香港联合交易所建立技术连接，使内地和香港投资者可以通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的对方交易所上市的股票。
8、企业自由现金流：指公司在保持正常运营的情况下，可以向所有出资人(股东和债权人)进行自由分配的现金流。
9、融资融券：融资融券交易，又被称为信用交易，分为融资交易和融券交易。
广义的融资融券交易还包括转融通交易。
10、资产证券化：资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式。
传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化是以特定的资产池为基础发行证券。
11、混合资本债：我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。
证券市场基础知识考点知识清单
第二章股票➢考点１股票的定义、性质、特征、分类方法（★★★★★)1.定义:股票是一种有价证券,它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。
我国《公司法》规定，股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。
股票应当载明下列主要事项：公司名称、公司成立日期、股票种类、票面金额、代表的股份数、股票的编号。
股票由法定代表人签名，公司盖章。
发起人的股票应当标明“发起人股票”字样.2.性质：1）股票是有价证券。
2）股票是要式证券。
3）股票是证权证券.4）股票是资本证券。
5）股票是综合权利证券.1.特征：1）收益性2）风险性3）流动性4）永久性5）参与下4.分类方法：1）按股东享有权利的不同分类：①普通股票：这是最基本、最常见的一种股票.其持有者享有股东的基本权利和义务。
普通股票的股利完全随公司盈利的高低而变化.在公司盈利较多时,普通股票股东可获得较高的股利收益，但在公司盈利和剩余财产分配顺序上列在债权人和优先股票股东之后，故其承担的风险也较高.与优先股票相比，普通股票是标准的股票，也是风险较大的股票。
②优先股票：优先股票是一种特殊的股票,在其股东权利、义务中附加了某些特别的条件.优先股票的股息率是固定的,其持有者的股东权利受到一定限制，但在公司盈利和剩余财产分配顺序上比普通股票股东享有优先权。
2）按是否记载股东姓名分类：①记名股票：记名股票是指在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票。
记名股票有如下特点：ⅰ）股东权利归属于记名股东。
ⅱ)可以一次或分次缴纳出资。
ⅲ)转让相对复杂或受限制.ⅳ)便于挂失，相对安全。
②无记名股票：无记名股票是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。
无记名股票有如下特点：ⅰ)股东权利归属股票的持有人。
ⅱ)认购股票的时候要求一次缴纳出资.ⅲ）转让相对方便。
ⅳ)安全性较差。
3）按是否在股票票面上标明金额分类：①有面额股票:有面额股票市值在股票票面上记载一定金额的股票。
证券交易基础必学知识点
证券交易基础必学知识点1. 证券的定义：证券是指可以流通、可交易、具有一定价值的金融资产，例如股票、债券、期货、期权等。
2. 股票的特点和分类：股票是公司发行的融资工具，代表持有者对公司的所有权。
股票的主要特点包括流通性高、收益高风险大、投资回报与公司业绩相关等。
股票可以分为普通股和优先股，其中优先股在分红和公司破产清算时有优先权。
3. 债券的特点和分类：债券是借款人发行的固定收益工具，代表借款人对持有者的债务承诺。
债券的主要特点包括固定收益、低风险、有限期限等。
债券可以分为国债、企业债、可转债、公司债等。
4. 期货和期权的特点和分类：期货是一种约定将来买入或卖出标的资产的合约，具有杠杆效应和风险高的特点。
期货可以分为商品期货和金融期货。
期权是给予买方在未来某个日期或之前以预定价格买卖标的资产的权利，具有灵活性和保值性的特点。
期权可以分为认购期权和认沽期权。
5. 主要的证券交易市场：全球主要的证券交易市场包括纽约证券交易所、纳斯达克证券交易所、伦敦证券交易所、日本东京证券交易所等。
中国的主要证券交易市场包括上海证券交易所和深圳证券交易所。
6. 证券交易的基本流程：证券交易的基本流程包括选择证券经纪人，开立证券账户，委托买卖，报价和成交，清算和交收等步骤。
7. 证券市场的监管机构：不同国家的证券市场都有相应的监管机构负责监督和管理市场交易活动。
例如，美国的证券交易委员会（SEC）是美国证券市场的监管机构，中国的证券监督管理委员会（CSRC）负责中国证券市场的监管工作。
8. 证券交易的风险管理：证券交易涉及的风险包括市场风险、信用风险、操作风险等。
投资者可以通过分散投资、控制仓位、制定风险管理策略等方式来降低风险。
9. 常用的投资分析方法：常用的投资分析方法包括基本分析和技术分析。
基本分析主要侧重于对公司基本面的分析，包括财务状况、行业前景、管理团队等；技术分析主要侧重于研究市场的历史价格和交易量等数据，以预测未来市场走势。
证券知识点笔记总结大全
证券知识点笔记总结大全一、证券市场基础知识1. 证券市场的概念和功能证券市场是进行证券交易的场所，是企业和个人进行融资和投资的重要场所。
证券市场包括股票市场、债券市场、衍生品市场等。
其主要功能包括为企业融资、为投资者提供投资机会、为资本市场发展提供支持等。
2. 证券市场的分类证券市场根据交易对象的不同可分为股票市场、债券市场和衍生品市场。
根据交易场所的不同可以分为一级市场和二级市场。
根据证券发行对象的不同可以分为公开市场和非公开市场等。
3. 证券市场的基本原理证券市场的基本原理包括供求关系决定价格、信息对市场的重要性、市场行为受制度影响等。
4. 证券市场的监管机构证券市场的监管机构主要有证监会、交易所和结算机构等，其主要职责是监督和管理证券市场的交易行为，维护证券市场的秩序和稳定。
二、股票市场相关知识点1. 股票的概念和种类股票是公司为筹集资金而发行的一种有价证券，主要种类包括普通股和优先股，普通股具有投票权和分红权，而优先股具有优先分红权。
2. 股票的价格形成机制股票的价格是由供求关系决定的，受市场情绪、公司基本面、宏观经济等因素的影响。
3. 股票的交易方式股票的交易方式包括交易所交易和场外交易两种，其中交易所交易是指在证券交易所进行的股票交易，场外交易是指股票交易场所不在证券交易所。
4. 股票融资的方式股票融资的方式包括定价发行、公开发行和非公开发行三种，其中定价发行是指按照市场价格发行股票，公开发行是指向社会公开发行股票，非公开发行是指向特定的投资者进行发行。
5. 股票市场的监管措施股票市场的监管措施包括信息披露、交易规则、市场监管等，其主要目的是保护投资者利益，维护市场秩序。
三、债券市场相关知识点1. 债券的概念和种类债券是企业或政府为筹集资金而发行的一种有价证券，主要种类包括公司债、政府债和可转换债券等。
2. 债券的定价和收益计算债券的定价是由债券面值、票面利率、剩余到期年限、市场利率和债券评级等因素决定的，收益计算包括债券利息收入和债券价格波动收益。
证券常考知识点总结
证券常考知识点总结一、证券市场基本知识1. 证券市场的定义及功能证券市场是指证券交易所和证券经纪公司开展证券交易服务的场所。
证券市场是企业融资和投资者投资的重要渠道，可以促进资源配置的合理配置，实现市场价格的公平合理，帮助提高企业的社会效益和经济效益。
证券市场的主要功能有：一、融资功能；二、投资功能；三、风险管理功能；四、信息功能；五、价格发现功能。
2. 证券市场的分类证券市场可以根据交易对象的不同进行分类，主要包括股票市场、债券市场和衍生品市场。
股票市场又可以分为一级市场和二级市场。
二、证券市场的参与主体1. 投资者投资者是指购买和持有证券的人或机构，其种类与投资方式有所不同。
主要包括个人投资者、机构投资者、外国投资者等。
投资者可以通过证券市场参与证券交易和融资活动。
2. 证券公司证券公司是通过从事证券承销、证券经纪和证券信托业务为客户提供证券融资和证券交易服务的机构。
证券公司是证券市场中的主要参与主体，对于保障市场的稳定和发展有着重要的意义。
3. 发行人发行人是指通过证券市场向公众发行证券或者进行非公开发行的公司或其他组织。
发行人通过证券市场融资，可以获取资金进行生产经营和项目建设，实现企业的发展目标。
4. 交易所交易所是进行证券交易和相关服务的场所。
交易所作为金融市场的中心，是全国性市场监管机构的成员单位。
交易所对于市场的秩序维护和监督管理有着重要的作用。
三、证券市场的发行与交易1. 证券市场的发行证券发行是指公司通过证券交易所向投资者公开发行股票、债券等证券的行为。
证券发行是企业获取融资的重要方式，也是证券市场的重要职能之一。
2. 证券市场的交易证券交易是指投资者在证券市场上进行证券买卖的活动。
证券交易可以分为一级市场交易和二级市场交易，一级市场是指证券发行时的交易，二级市场是指已经在市场上流通的证券的买卖交易。
四、证券市场的监管与法律法规1. 证券市场的监管证券市场的监管包括对证券公司、发行人、交易所等市场参与主体进行日常监督管理，维护市场秩序和保护投资者合法权益。
证券市场基础知识(归纳总结)
证券市场基础知识(归纳总结)第一章：证券市场概述1、证券的定义：证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。
（书面凭证）2、有价证券的定义：指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定拥有所有权或债权的凭证。
（有价格但没有价值；将来带来一定收益；虚拟证券；资本证券）3、有价证券的分类：商品证券：提货单、运货单、仓库栈单等货币证券：一类是商业证券，主要是商业汇票和商业本票；另一类是银行证券，主要是银行汇票、银行本票和支票。
资本证券：资本证券是有价证券的主要形式。
1）按证券发行主体的不同可分为政府证券、政府机构证券和公司（企业）证券。
2）按是否在证券交易所挂牌交易，可分为上市证券与非上市证券。
（凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券）非上市证券是指不能在市场上交易的证券。
（F）-----指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券。
3）按募集方式不同可分为公募证券和私募证券。
（目前我国信托投资公司发行的集合资金信托计划以及商业银行和证券公司发行的理财计划均属于私募证券；上市公司如采取定向增发方式发行的有价证券也属于私募证券）4）按证券所代表的权利性质分类，可分为股票、债券和其他证券三大类。
4、有价证券的特征：期限性、收益性、流动性、风险性5、证券市场的特征：价值直接交换的场所、财产权利直接交换的场所、风险直接交换的场所6、证券市场的结构：1）层次结构：可分为发行市场（一级市场或初级市场）和交易市场（二级市场或次级市场）2）品种结构：可分为股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场3）交易场所结构：有形市场（场内市场）和无形市场（场外市场）有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。
7、证券市场的基本功能：筹资-投资功能、定价功能、资本配置功能8、只有股份有限公司才能发行股票。
政府缺钱只能发行债券。
发行股票-自有资本，发行债券-借入资本。
9、我国把金融机构发行的债券定义为金融债券，但股份制金融机构发行的股票则归类于一般的公司股票。
证券市场基础知识归纳总结图表版
第一章证券市场概述证券定义：记载并代表一定权利的法律凭证，它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。
有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
有价证券分类一览表有价证券的特征1.收益性。
2.流动性：证券具有极高的流动性必须满足三个条件：很容易变现、变现的交易成本极小，本金保持相对稳定。
3.风险性：指实际收益与预期收益的背离，或者说是收益的不确定性。
从整体上说，证券的风险与其收益成正比。
4.期限性：债券一般有明确的还本付息期限。
股票一般没有期限性，可以视为无期证券。
证劵市场是股票、债券、投资基金等有价证劵发行和交易的场所。
证券市场的特征价值直接交换的场所――有价证券是价值的一种直接表现形式财产权利直接交换的场所――有价证券是财产权利的直接代表风险直接交换的场所――转移的不仅是收益权，同时也包含风险证券市场结构1.层次结构按证券进入市场的顺序而形成的结构关系划分，证券市场的构成可分为发行市场和交易市场。
证券发行市场又称“一级市场”或“初级市场”。
证券交易市场又称“二级市场”或“次级市场”。
2.品种结构。
构成：股票市场、债券市场、基金市场、衍生产品市场等3.交易场所结构证券市场的基本功能证券市场被称为国民经济的“晴雨表”。
证劵市场参与者的构成政府机构参与证劵投资的目的：为了调剂资金余缺和进行宏观调控。
手段：买卖政府或金融债券。
出于维护金融稳定的需要政府还可成立或指定专门机构参与证劵市场交易，减少非理性的市场震荡。
参与证劵投资的金融机构：证劵经营机构、银行业金融机构、保险金融机构以及其他金融机构等保险公司是全球最终要的机构投资者之一。
2010年8月31日起实施的《保险资金运用管理暂行办法》规定：投资于银行活期存款、政府债券、中央银行票据、政策性银行债券和货币市场基金等资产的账面余额，合计不低于本公司上季末总资产的5%；投资于无担保企业（公司）债券和非金融企业债务融资工具的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的20%；投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的20%；投资于未上市企业股权的账面余额，不高于本公司上季末总资产的5%，投资于未上市企业股权相关金融产品的账面余额，不高于本公司上季末总资产的4%，两项合计不高于本公司上季末总资产的5%投资于不动产的账面余额，不高于本公司上季末总资产的10%；投资于不动产相关金融产品的账面余额，不高于本公司上季末总资产的3%，两项合计不高于本公司上季末总资产的10% 投资于基础设施等债权投资计划的账面余额不高于本公司上季末总资产的10%机构投资者1.政府机构2.金融机构3.企业和事业法人4.各类基金：证券投资基金、社保基金、企业年金和社会公益基金。
证券从业证券市场基础知识重点
【证券资格考试资料】－基础知识第一章证券市场概述（1-3）第一节证券与证券市场一、证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它说明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。
证券的票面要素要紧为四个：第一，持有人；第二，证券的标的物；第三，标的物的价值；第四，权利。
证券的两个大体特点为：第一，法律特点；第二，书面特点。
有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债券凭证。
有价证券本身没有价值，但由于代表了必然的权益，因此有交易价钱。
有价证券可分为：商品证券、货币证券和资本证券。
有价证券的特点：第一，证券的产权性；第二，证券的收益性；第三，证券的流通性；第四，证券的风险性。
有价证券的功能：第一，筹资功能，是指为经济的进展筹集资本；第二，配置资本的功能，是指通过有价证券的发行和交易，按利润最大化的要求对资本进行分派。
2、证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。
它的三个显著特点是：第一，证券市场是价值直接互换的场所；第二，证券市场是财产权利直接互换的场所；第三，证券市场是风险直接互换的场所。
从纵向来划分，证券市场能够分一级市场和二级市场。
从横向来划分，又能够分为股票市场、债券市场、基金市场等。
3、证券市场是社会化大生产和商品经济发展到一定阶段的产物。
今年来证券市场有着全新的特征：第一，金融证券化；第二，证券投资法人化；第三，证券交易多样化；第四，证券市场自由化；第五，证券市场国际化；第六，证券市场电脑化。
证券市场的四大趋势为：第一，金融创新进一步深化；第二，进展中国家和地域的证券市场国际化将有较大进展；第三，证券交易所的归并与上市；第四，证券市场的网络化进展趋势。
纵观十年来我国证券市场的进展历程，它的特点为：第一，市场进展日趋标准有序；第二，证券发行规模逐年扩大，品种结构日趋合理；第三，机构投资者的队伍慢慢壮大；第四，监督手腕法制化。
证券从业资格复习重点整理
证券从业资格复习重点整理一、证券市场基本知识1. 证券市场的定义和功能证券市场是指进行证券交易的场所，其功能包括融资、投资、风险管理和信息传递。
证券市场分为一级市场和二级市场。
2.证券市场的分类证券市场可分为股票市场、债券市场和衍生品市场。
其中，股票市场又可分为主板市场、创业板市场和中小板市场。
3.证券投资基金的分类和特点证券投资基金可分为开放式基金和封闭式基金。
开放式基金的份额可以随时申购和赎回，封闭式基金的份额则不能。
4.证券市场的监管机构证券市场的监管机构包括中国证券监督管理委员会（CSRC）、上海证券交易所（SSE）和深圳证券交易所（SZSE）。
二、证券交易的基本流程和方式1.交易所交易和场外交易交易所交易指在证券交易所进行的证券交易，场外交易指在交易所以外进行的证券交易。
2.证券交易的基本流程证券交易的基本流程包括委托下单、交易撮合、成交回报和清算交收。
3.证券交易的方式证券交易方式包括现金交易和融资交易。
现金交易是指投资者使用自有资金进行的交易，融资交易是指投资者借款进行的交易。
三、证券投资基本知识1.证券投资的基本原则证券投资的基本原则包括风险与收益相互关联、分散投资和长期投资。
2.证券投资的风险评估和控制风险评估和控制是证券投资中非常重要的环节，投资者应了解自身的风险承受能力，并采取相应的风险控制措施。
3.证券分析的方法和工具证券分析的方法包括基本面分析和技术分析。
基本面分析主要研究公司的财务状况和经营状况，技术分析则主要通过分析股价走势来预测未来的价格。
4.证券投资策略常见的证券投资策略包括价值投资、成长投资和指数投资。
四、证券公司的业务范围和职责1.证券公司的业务范围证券公司主要从事证券经纪、证券承销、资产管理和投资咨询等业务。
2.证券公司的职责证券公司主要负责为客户提供证券投资相关的服务，包括为客户进行证券交易、提供投资咨询和资产管理等。
五、证券交易规则和道德规范1.证券交易的规则证券交易的规则包括交易时间、交易方式、交易量和价格规则等。
证券必知必会的考点
证券必知必会的考点首先，我们需要了解什么是证券。
证券是指可以以货币形式交易的金融工具，其价值取决于所代表的权益或债务。
证券市场是一个重要的金融市场，提供了企业融资和投资者投资的机会。
在投资者了解证券市场之前，有几个必备的考点需要了解和掌握。
下面将以问题-解答的形式来介绍这些考点。
1. 什么是股票？股票是公司为了筹集资金而发行的所有权证券。
持有股票意味着你成为了公司的股东，享有公司经营利润的分配和参与公司治理的权利。
2. 什么是债券？债券是公司或政府为了筹集资金而发行的债权证券。
购买债券相当于出借资金给发行方，作为回报，发行方会按照一定的利率向债券持有人支付利息，并在到期时偿还本金。
3. 什么是基金？基金是一种由投资者共同出资形成的集合投资工具。
基金管理人将资金投资于多种证券或其他资产，以实现投资组合的多样化和风险分散。
4. 什么是证券交易所？证券交易所是证券市场的组织者和监管者，提供证券交易所需的交易、结算和信息披露等服务。
不同国家和地区有不同的证券交易所，如纽约证券交易所（NYSE）和上海证券交易所（SSE）等。
5. 什么是股指期货？股指期货是一种衍生品工具，它的价值取决于相关股票指数的表现。
通过股指期货，投资者可以在未来买入或卖出特定数量的股票指数，以对冲风险或进行投机交易。
6. 什么是资产配置？资产配置是投资者按照一定比例将资金分配给不同的投资标的，如股票、债券、房地产等。
合理的资产配置可以降低投资风险，并追求较好的投资回报。
7. 什么是投资组合？投资组合是指投资者持有的一系列不同证券或资产的组合。
通过投资组合，投资者可以实现风险分散和收益最大化的目标。
8. 什么是交易所交易基金（ETF）？ETF是一种可以在证券交易所上市交易的基金。
它可以代表一揽子的证券指数或行业，投资者可以通过购买ETF来获得相应的市场表现。
以上是证券市场中一些必知必会的考点。
掌握这些知识，可以帮助投资者更好地了解和参与证券市场，做出理性的投资决策。
证券从业常见考点
证券从业常见考点一、证券市场概述证券市场是金融市场的重要组成部分。
它是资本市场的一种形式，是企业和个人进行融资和投资的重要渠道。
证券市场包括股票市场和债券市场，是供企业和个人融资的场所，也是供投资者进行证券投资的场所。
二、证券市场基本法律法规1. 证券法：证券法是我国证券市场的基本法律，它规定了证券的发行、交易、信息披露等方面的制度。
2. 上市规则：上市规则是一家公司在股票市场上市之前需要遵守的规定，包括财务指标、公司治理、信息披露等要求。
3. 监管规定：证监会发布的一系列监管规定，用于规范证券市场中的各种行为，维护市场的稳定和公平。
三、证券市场的基本知识1. 证券的种类：证券包括股票、债券、基金等各种形式。
股票是一家公司的所有权凭证，债券是一种债务凭证，基金是一种集合投资工具，由多个投资者共同出资组成。
2. 证券交易：证券交易是指投资者通过证券市场进行证券买卖的过程。
证券交易可以分为一级市场和二级市场两种形式。
3. 证券分析：证券分析是投资者通过对公司及市场的研究，判断证券价格的涨跌趋势和投资价值的过程。
常用的分析方法包括基本面分析和技术分析。
四、证券从业资格考试1. 《证券从业人员资格考试实施办法》：该办法规定了证券从业人员资格考试的内容、范围、方式等。
考试分为初级、中级、高级三个级别。
2. 证券从业人员的职责：证券从业人员包括证券交易员、投资顾问、证券分析师等。
他们的主要职责是为客户提供投资建议、执行交易指令等。
五、证券投资风险管理1. 股票投资风险：股票投资存在市场风险、行业风险和个股风险等多种风险。
投资者需要根据自身风险承受能力进行投资决策。
2. 债券投资风险：债券投资存在利率风险、信用风险等。
投资者需要关注债券的评级、发行人的信用状况等。
3. 基金投资风险：基金投资存在基金经理风险、市场风险等。
投资者需要了解基金的投资策略和基金经理的业绩。
六、信息披露与内幕交易禁止1. 信息披露：上市公司需要及时、准确地向投资者披露公司的财务状况、经营情况等信息。
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证券市场基础知识必背第八章证券市场法律制度与监督管理1、《证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。
2、《公司法》的调整范围包括股份有限公司和有限责任公司，其核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序。
3、提供虚假财务会计报告罪，是指依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告。
4、首次公开发行股票，应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。
对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，规定可以通过初步询价直接定价，在主板市场上市的公司必须经过初步询价和累计投票询价两个阶段定价。
5、只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购。
6、对证券发售的规定首次公开发行股票数量在4 亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。
战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12 个月。
公开发行股票数量少于4 亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20%；公开发行股票数量在4 亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%。
7、招股说明书的有效期为6 个月。
8、预先披露的招股说明书（申报稿）不能含有股票发行价格信息。
9、严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。
10、法律手段是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。
11、证券市场监管的经济手段是指通过运利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等经济手段，对证券市场进行干预。
这种手段相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。
12、中国证监会成立于1992 年10 月。
13、中国证监会采取的措施，对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查；进入涉嫌违法行为发生场所调查取证。
14、证券发行核准制，推行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责。
证券发行监管以强制性信息披露为中心，完善“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度。
15、对操纵市场行为的监管包括事前监管与事后处理。
16、内幕信息的界定。
我国《证券法》第七十五条规定：”证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。
”17、上市公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。
上市公司应当在每一会计年度结束之日起4 个月内披露年度报告。
上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起2 个月内披露半年度报告。
上市公司应当在每一会计年度第3 个月、第9 个月结束后的1 个月内编制完成季度报告并披露。
第一季度季度报告的披露时间不得早于上一年度年度报告的披露时间。
18、证券投资者保护基金，2005 年6 月30 日设立。
保护基金的主要用途是证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。
证券投资者保护基金来源，上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%；所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%～5%缴纳基金，经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金。
证券投资者保护基金公司，中国证券投资者保护基金有限责任公司（简称“保护基金公司”）于2005 年8 月30 日注册成立。
保护基金公司是负责保护基金筹集、管理和使用，不以营利为目的的国有独资公司。
证券投资者保护基金是证券投资者保护的最终措施之一。
19、证券交易所对因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施；因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市等。
20、我国《证券法》第六十二条规定当事人“可以向证券交易所设立的复核机构申请复核”。
21、中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司应当加入中国证券业协会。
中国证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。
中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案。
22、，中国证券业协会着力加强行业自律、行业服务和行业基础建设，履行“自律、服务、传导”三大职能。
23、代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理。
24、取得执业证书的人员，连续3 年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加中国证券业协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。
从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者因其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后l0 日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。
25、参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在两年内不得参加资格考试。
26、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3 年内不受理其执业证书申请。
27、证券登记结算公司的设立条件自有资金不少于人民币2 亿元。
28、。
货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。
我国上市证券的集中交易主要采用净额结算方式。
29、目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取多边净额结算方式。
第七章证券中介机构1、设立证券公司，要求主要股东具有持续盈利能力、信誉良好，最近3 年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2 亿元。
2、《证券法》将证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5 000 万元、1 亿元和5 亿元三个标准。
证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币5 000 万元。
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何一项的，注册资本最低限额为人民币l 亿元。
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何两项以上的，注册资本最低限额为人民币5 亿元。
3、证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准。
4、按照2011 年3 月1 日正式生效的《关于授权派出机构审核部分证券机构行政许可事项的决定》，经中国证监会授权的派出机构，依法对辖区证券公司下列行政许可事项进行审核：证券公司变更公司章程重要条款；设立、收购、撤销分支机构；变更注册资本（但不包括：上市证券公司变更注册资本；非上市证券公司现有股东增加注册资本，未新增5%以上股权的股东，且证券公司实际控制人、控股股东和第一大股东未发生变化）；变更持有5%以上股权的股东、实际控制人（但上市证券公司变更持有5%以上股权的股东、实际控制人除外）；增加或者减少证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券自营，证券资产管理，证券承销业务。
5、根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E 等5 大类ll 个级别。
6、按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5 000 万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。
7、证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格；公司净资本不低于2 亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3 亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5 亿元；资产管理业务人员具有证券业从业资格，且无不良行为记录，其中具有3 年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5 人；公司具有良好的法人治理机构、完备的内部控制和风险管理制度。
8、集合资产管理业务的特点是：集合性，即证券公司与客户是一对多；投资范围有限定性和非限定性的区分；客户资产必须托管；专门账户投资运作；比较严格的信息披露。
9、专项资产管理业务的特点是：综合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多；特定性，即业务设定特定的投资目标；通过专门账户经营运作。
10、证券公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保。
11、股东会：董事会、监事会、单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以向股东会提出议案。
单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以向股东会提名董事（包括独立董事）、监事候选人。
持有一定比例股权的股东和监事会可以按照公司章程规定的程序召集临时股东会会议。
12、证券公司内部控制应当贯彻健全、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制有效。
13、证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2 000 万元。
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5 000 万元。
证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币l 亿元。
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2 亿元。
14、证券公司风险控制指标标准：（1）净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%；（2）净资本与净资产的比例不得低于40%；（3）净资本与负债的比例不得低于8%；（4）净资产与负债的比例不得低于20%。
15、证券服务机构包括：投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所等从事证券服务业务的机构。
16、证券评级机构从事证券评级业务应当遵循一致性原则。
17、我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：（1）代理委托人从事证券投资；（2）与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；（3）买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；（4）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；（5）法律、行政法规禁止的其他行为。
第六章证券市场运行1、证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又称一级市场、初级市场；证券交易市场是买卖已发行证券的市场，又称二级市场、次级市场。
2、证券市场的两个组成部分既相互依存，又相互制约，是一个不可分割的整体。
证券发行市场是交易市场的基础和前提，有了发行市场的证券供应，才有流通市场的证券交易，证券发行的种类、数量和发行方式决定着流通市场的规模和运行。