课程考试《证券法》作业考核试题
新《证券法》考核测评试题与答案
新《证券法》考核测评试题与答案您的姓名： [填空题] *_________________________________一、单项选择题（共30题，每题2分）1. 新修订《证券法》已由中华人民共和国第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议于2019年12月28日修订通过，该法于（）正式开始实施。
[单选题] *A、2020年2月29日B、2020年3月1日(正确答案)C、2020年3月31日D、2020年4月1日2. 新修订《证券法》规定，我国现行证券发行制度为（）。
[单选题] *A、审批制B、核准制C、注册制(正确答案)D、审定制3. 根据《证券法》的规定，以下对证券公开发行的叙述中错误的是（）。
[单选题] *A、向不特定对象发行证券，属于公开发行B、未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券(正确答案)C、向特定对象发行证券累计超过二百人，属于公开发行，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内D、发行人申请公开发行股票，应当聘请证券公司担任保荐人4. 根据《证券法》的规定，《证券法》的适用范围不包括（）。
[单选题] *A、股票、公司债券、存托凭证B、政府债券、证券投资基金C、资产支持证券、资产管理产品D、证券衍生品(正确答案)5. 根据《证券法》的规定，股票的发行人在招股说明书等证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，已经发行并上市的，国务院证券监督管理机构可以（）。
[单选题] *A、责令发行人回购证券(正确答案)B、撤销发行注册决定C、责令发行人按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人D、终止上市6. 根据《证券法》的规定，以下有关证券承销的说法错误的是（）。
[单选题] *A 公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司B、证券承销业务采取代销或者包销方式C、发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议D、向不特定对象发行证券票面总值超过五千万的，需由承销团承销(正确答案)7. 根据《证券法》的规定，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之（）的，为发行失败。
证券法考试试题
证券法考试试题一、选择题1. 证券法的主要立法机关是：A. 国家机构B. 全国人民代表大会C. 最高人民法院D. 国务院2. 《证券法》规定，证券是指：A. 股票B. 债券C. 股票、债券D. 股票、债券、基金等证券品种3. 证券市场基金的管理公司应当履行如下职责中，错误的是：A. 为基金产品投资者办理交易的业务B. 为基金产品制定投资策略和构建资产组合C. 为基金产品制定销售计划和推广策略D. 为基金委托人实行资产保值增值的管理相关业务4. 证券法规定，发行受托机构是指：A. 证券公司B. 律师事务所C. 会计师事务所D. 发行保荐代表律师或者会计师5. 证券法规定，证券的发行相关信息披露公告应当于发行文件公告之日后天内报中国证监会备案。
以下做法错误的是：A. 发行公司应当自发行文件公告之日起天内，将相关发行信息予以公告并报中国证监会备案B. 证券公司承销的证券发行，应当于发行文件公告之日后天内，将承销管理人意见书向中国证监会备案C. 发行公司应当保证发行文件清晰准确，并经法定代表人签署、加盖公司公章后，中国证监会颁发相关批件D. 对保荐人和保荐机构应当在审核监管期间向中国证监会报送文件等证券律师和会计师审计文件二、判断题1. 证券行为准则是指在证券市场上，人们在发行、交易、持有证券等活动中应当遵守的行为规范，是市场纪律的基本准则。
（）2. 证券投资基金是指法人或者其他组织为合格投资者设立的，专门用于投资证券等金融资产的基金。
（）3. 证券公司股东大会的内容包括审议和决定证券公司的申请、违法证券交易的决议、审定证券公司的合并、分立、解散以及通过证券公司的监事会提出的其他重要事项。
（）4. 有证券公司股吧制和风险投资基金协议拟议初期认购承诺等多种形式，并在筹资业务影响范围内，采用专用法人资本保护的基金投资公司的业务上市公司平台有限责任公司理念。
（）5. 《证券法》规定，基金托管人要根据《基金法》和《基金托管人监管办法》，负责证券投资基金资产的管理和保护工作，保护基金投资者的合法权益。
西安交通大学 课程考试《证券法》作业考核试题 (2)
课程考试《证券法》作业考核试题一、单选题（共 30 道试题，共 60 分。
）V 1. 上市公司董事、监事和高级管理人员在信息披露工作中应当履行相应的职责。
下列表述中，符合证券法律制度规定的是（）。
. 上市公司董事应对公司年度报告签署书面审核意见. 上市公司监事应对公司年度报告签署书面确认意见. 上市公司高级管理人员应对公司年度报告签署书面审核意见. 上市公司监事会应对公司年度报告签署书面审核意见标准答案：2. 证券在证券交易所上市交易，应当采用何种交易方式？. 集中竞价交易方式. 公开的交易方式. 做市商交易方式. 公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式标准答案：3. 依照《证券法》，以下关于证券交易行为的规定中，哪项是错误的？. 禁止法人非法利用他人账户从事证券交易. 依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市. 国有企业和国有资产控股的企业，不得买卖上市交易的股票. 国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定标准答案：4. 上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，以及在每一会计年度结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告，并予公告：. 一个月三个月. 二个月四个月. 三个月六个月. 六个月十二个月标准答案：5. 依照《证券法》，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，哪项是正确的？. 有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元. 累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十. 最近三年连续盈利. 公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出标准答案：6. 依照《证券法》，以下关于公司公开发行新股的条件的叙述，哪项是正确的？. 前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上. 公司预期利润率可达同期银行存款利率. 最近三年连续盈利，并可向股东支付股利. 最近三年内财务会计文件无虚假记载标准答案：7. 依照《证券法》，以下对证券公开发行的叙述中，哪项是错误的？. 向不特定对象发行证券，属于公开发行. 向累计超过二百人的特定对象发行证券，属于公开发行. 发行人公开发行的证券，必须由证券公司承销. 未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券标准答案：8. 某股份有限公司拟申请首次公开发行股票并上市，该公司净资产为10000万元，其中无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）的数额最多是（）万元。
西交20春《证券法》在线作业5参考答案
西交《证券法》在线作业
试卷总分:100 得分:100
一、单选题(共30 道试题,共60 分)
1.投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为，符合法律规定的有：
A.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C.为投资者提供证券咨询服务
D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
答案:C
2.根据《证券法》规定，证券交易所的总经理由谁任免？
A.证券业协会
B.国务院证券监督管理机构
C.证券交易所会员大会
D.证券交易所理事会
答案:B
3.以下关于证券交易所决定暂停或者终止股票上市交易的说法中，哪项是错误的？
A.证券交易所的上市规则可规定暂停或者终止股票上市交易的其他情形
B.应及时公告
C.应报国务院证券监督管理机构备案
D.应报国务院证券监督管理机构批准
答案:D。
证券法考试题及答案
证券法考试题及答案一、单项选择题（每题2分，共20分）1. 证券法规定，证券交易必须在（）进行。
A. 证券交易所B. 银行C. 证券公司D. 任何地方答案：A2. 证券法规定，公开发行股票的公司必须具备的条件之一是（）。
A. 有固定的经营场所B. 有健全的财务制度C. 有良好的市场声誉D. 有稳定的客户群体答案：B3. 证券法规定，证券公司不得从事的行为是（）。
A. 证券经纪B. 证券自营C. 证券咨询D. 操纵证券市场答案：D4. 证券法规定，证券交易的内幕信息是指（）。
A. 公开信息B. 未公开信息C. 内幕人员掌握的信息D. 与证券交易无关的信息答案：C5. 证券法规定，证券交易的内幕人员不得利用内幕信息进行（）。
A. 证券交易B. 证券投资C. 证券咨询D. 证券分析答案：A6. 证券法规定，上市公司必须定期披露的信息是（）。
A. 财务报告B. 经营情况C. 市场动态D. 行业分析答案：A7. 证券法规定，证券投资基金的设立必须经（）批准。
A. 证券交易所B. 证券公司C. 证券监督管理机构D. 银行答案：C8. 证券法规定，证券公司不得为（）提供融资融券服务。
A. 机构投资者B. 个人投资者C. 无民事行为能力人D. 限制民事行为能力人答案：C9. 证券法规定，证券公司从业人员不得（）。
A. 接受客户委托B. 提供专业咨询C. 利用职务便利获取不正当利益D. 参与证券交易答案：C10. 证券法规定，证券监督管理机构的职责包括（）。
A. 制定证券市场规则B. 监管证券市场运行C. 维护证券市场秩序D. 所有上述选项答案：D二、多项选择题（每题3分，共15分）1. 证券法规定，以下哪些行为属于操纵证券市场的行为？（）A. 通过合谋影响证券交易价格B. 利用虚假信息影响证券交易C. 通过大量买卖影响证券交易量D. 通过散布谣言影响证券交易答案：ABCD2. 证券法规定，上市公司应当披露的信息包括（）。
《证券法》试题及参考答案
《证券法》试题班级:__ ______ 姓名:_________________ 得分:________________一、名词解释：（每小题5分，共20分）1、上市公司收购：答：上市公司收购，是收购人买入或者以其他方式取得上市公司股票的特殊证券交易。
上市公司收购，有狭义和广义之分。
在狭义上，上市公司收购是收购人通过收购股份，持有上市公司发行在外股份30%以上，导致收购人获得或者可能获得对该公司控制力道的手段。
在广义上，上市公司收购还包括投资者继续买卖证券的活动，即投资者在持有上市公司发行在外股份的5%以上，并继续买卖该种证券的活动，也称为“继续买卖”或者“一般收购”。
2、收购慢走规则：答：所谓收购慢走规则，指投资者在其所持股票超过公司总股本5%后，于法定期限内不得再行买卖该种股票。
据《证券法》第79条规定，慢走规则适用于两种场合：第一，投资者在通过证券交易所持有上市公司已发行股份的5%时，应在该事实发生之日起3日内作出报告、通知和公告，在该期限内不得再行买卖该种股票。
该期限属于股票买卖禁止的法定期限，投资者可以在该法定期限结束后，买卖该种股票。
第二，投资者持有一家上市公司已发行股份的5%后，其所持股票通过证券交易所买卖每增减5%时，除应在该事实发生之日起三日内作出报告、通知和公告外，在此后二日内，不得买卖该种股票。
慢走规则的核心，是控制大股东买卖上市股票的节奏，或使大股东买卖股票依法发生停顿。
3、自律性监管：答：自律监管是与政府监管对应的监管形式，承担自律监管职责的社会组织即为自律监管组织，主要包括证券交易所和证券业协会。
各国因其特殊体制或传统，还存在其他形式的自律性组织。
在欧洲许多国家，有些金融业的行业组织发挥着自律监管的功能。
自律监管属于自律组织成员的自我管理，与政府监管存在重大不同。
4、证券登记结算机构：答：证券登记结算机构是专门从事为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务，不以营利为目的的法人，是证券市场不可缺少的中介机构。
法学专业课程《证券法》课后练习与考试习题答案最新最全合集(2020年6月版本)
法学专业课程《证券法》课后练习与考试习题答案最新最全合集（2020年6月版本）一、多选1、下列选项中，属于金券的是（BC ）。
B. 印花C. 邮票2、属于证券法调整对象的有（ABCDE ）。
A. 证券发行关系B. 证券交易关系C. 证券募集关系D. 证券服务关系E. 证券监管关系3、关于继续收购表述准确的有（ABCD ）。
A. 收购者需单独或共同持有已发行的30%股份B. 必须采取要约收购的形式C. 不受慢走规则约束D. 采取报价交易机制4、选项关于证券承销的表述中，哪些是正确的？( A;C;D )A. 证券承销有期限的限制，最长不得超过90日C. 向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销D. 证券公司承销证券时应对公开募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查，发现含有误导性陈述的，不得进行销售活动5、征集表决权与上市公司收购相比，具有（A;C ）特点。
A. 具有代理权属性C. 具有相对权属性6、证券发行与证券募集的区别主要有（A;C;D;E ）。
A. 行为时间C. 行为目的D. 行为表现E. 行为性质7、持有上市公司（C;D;E ）以上股份的股东是短线交易的主体。
C. 5%D. 7%E. 9%8、报价转让的方式在我国运用于（C;D ）C. 外汇交易D. 要约收购9、我国证券发行审核委员会的当然委员包括（C;D;E ）。
C. 证券会首席律师D. 证券会首席稽查E. 上海证券交易所总经理10、证券买卖的特点包括（A;C;E ）。
A. 自主性C. 有偿性E. 相对性1、（属于衍生证券市场。
B. 期货市场D. 期权市场E. 期指市场）6、（）属于短线交易的主体范围。
A. 董事B. 监事C. 财务负责人E. 经理2、一级结算法律关系的主体有（）。
A. 证券公司B. 登记结算机构3、以收购者的主观动机为标准，收购分为（）。
C. 善意收购D. 恶意收购5、《证券法》修改后，国务院证券监督管理机构新增职权有（）。
证券法考试题及答案解析
证券法考试题及答案解析一、单项选择题（每题2分，共20分）1. 根据《证券法》规定，以下哪项不属于证券公司的主要业务？A. 证券经纪B. 证券投资咨询C. 证券自营D. 证券保管答案：D解析：根据《证券法》的规定，证券公司的主要业务包括证券经纪、证券投资咨询、证券自营等，而证券保管并不属于证券公司的主要业务范畴。
2. 以下哪项不是证券发行的条件？A. 发行人应当具备健全的组织机构B. 发行人应当具有持续盈利能力C. 发行人应当有良好的财务状况D. 发行人可以是任何法人或非法人组织答案：D解析：根据《证券法》的规定，证券发行需要满足一定的条件，包括具备健全的组织机构、具有持续盈利能力、有良好的财务状况等。
但是，并非任何法人或非法人组织都可以发行证券，发行人需要符合特定的法律要求。
3. 以下哪项不是上市公司信息披露的原则？A. 真实性B. 准确性C. 完整性D. 随意性答案：D解析：上市公司信息披露的原则包括真实性、准确性和完整性，这些原则要求上市公司披露的信息必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
随意性不属于信息披露的原则。
4. 根据《证券法》，以下哪项不是证券交易的禁止行为？A. 内幕交易B. 操纵市场C. 传播虚假信息D. 证券投资咨询答案：D解析：根据《证券法》的规定，证券交易的禁止行为包括内幕交易、操纵市场和传播虚假信息等违法行为。
证券投资咨询是证券公司的一项合法业务，不属于禁止行为。
5. 以下哪项不是证券监督管理机构的职责？A. 制定证券市场发展规划B. 监督管理证券市场C. 制定证券交易规则D. 直接参与证券交易答案：D解析：证券监督管理机构的职责包括制定证券市场发展规划、监督管理证券市场、制定证券交易规则等。
直接参与证券交易不属于证券监督管理机构的职责。
6. 根据《证券法》，以下哪项不是证券公司应当遵守的行为准则？A. 遵守法律、行政法规B. 遵守中国证监会的规定和行业规范C. 遵循自愿、有偿、诚实信用的原则D. 可以进行内幕交易答案：D解析：证券公司在开展业务时，必须遵守法律、行政法规，遵守中国证监会的规定和行业规范，遵循自愿、有偿、诚实信用的原则。
证券法试题及答案
证券法试题及答案一、单项选择题（每题1分，共10分）1. 证券法的立法宗旨是什么？A. 维护证券市场秩序B. 促进证券市场健康发展C. 保护投资者合法权益D. 维护国家金融安全答案：B2. 下列哪项不是证券？A. 股票B. 债券C. 期权D. 房地产答案：D3. 根据证券法，公开发行证券需要满足哪些条件？A. 公司章程合法B. 财务报告真实、准确、完整C. 公司治理结构健全D. 所有上述条件答案：D4. 证券交易中的内幕交易是指什么？A. 利用未公开信息进行交易B. 利用公开信息进行交易C. 利用技术分析进行交易D. 利用基本面分析进行交易答案：A5. 证券公司在从事证券经纪业务时，需要遵循的原则是什么？A. 客户利益至上B. 风险控制优先C. 信息披露充分D. 交易效率优先答案：A6. 下列哪项不是证券法规定的信息披露义务？A. 定期报告B. 临时报告C. 重大事件报告D. 公司内部会议记录答案：D7. 证券法规定，操纵证券市场的行为包括哪些？A. 通过合谋影响证券交易价格B. 利用虚假信息影响证券交易C. 通过连续交易影响证券交易量D. 所有上述行为答案：D8. 根据证券法，以下哪项不属于证券监督管理机构的职责？A. 制定证券市场规章B. 监督证券市场活动C. 批准证券公司设立D. 为投资者提供咨询服务答案：D9. 证券公司在承销证券时，不得有哪些行为？A. 以低于发行价格的价格承销B. 以高于发行价格的价格承销C. 未按照规定披露信息D. 操纵承销价格答案：D10. 证券投资咨询机构提供咨询服务时，应当遵循的原则是什么？A. 客观、公正B. 盈利最大化C. 客户利益至上D. 信息披露充分答案：A二、多项选择题（每题2分，共10分）11. 证券法规定，以下哪些行为属于禁止的操纵市场行为？（）A. 通过单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖B. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易C. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易D. 利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易答案：ABCD12. 根据证券法，以下哪些情况需要进行信息披露？（）A. 公司的经营方针发生重大变化B. 公司发生重大亏损或者重大损失C. 公司董事、监事、高级管理人员发生变动D. 公司分配股利的决议答案：ABCD13. 证券公司在从事证券交易时，以下哪些行为是被禁止的？（）A. 利用客户的交易信息为自己谋取利益B. 接受客户的全权委托决定证券买卖C. 以他人名义开设证券账户进行交易D. 为他人提供融资或者担保答案：ABC14. 证券法规定，以下哪些属于内幕信息？（）A. 公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%B. 公司债权人会议决议公司破产C. 证券交易价格或者交易量的异常变动D. 涉及公司重大投资行为的相关信息答案：ABD15. 根据证券法，以下哪些属于内幕信息知情人？（）A. 公司董事、监事、高级管理人员B. 持有公司5%以上股份的股东C. 证券监督管理机构的工作人员D. 证券公司的工作人员答案：ABCD三、判断题（每题1分，共5分）16. 证券公司可以从事证券自营业务。
证券法练习试卷1(题后含答案及解析)_0
证券法练习试卷1(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题单项选择题每题所给的选项中只有一个正确答案。
本部分1-50题，每题1分，共50分。
1．下列哪些适用《证券法》?A．股票和公司债券的境内发行和交易B．政府债券的上市交易C．证券投资基金份额的上市交易D．股票境外上市正确答案：ABC解析：新《证券法》首次将政府债券、证券投资基金份额的上市交易纳入调整范围。
根据《证券法》第2条的规定，答案为ABC。
知识模块：证券法2．根据我国《证券法》的相关规定，下列证券的发行和交易，哪一项不适用《证券法》?A．欣欣股份有限责任公司发行的股票B．中国人民银行发行的国库券C．佳佳股份有限责任公司发行的公司债券D．宋庆龄基金会发行的基金券正确答案：B解析：根据《证券法》第2条的规定可知，答案为B。
国库券的发行，不属于《证券法》的调整对象。
知识模块：证券法3．关于股票和公司债券的公开发行，下列哪些说法符合《证券法》的规定?A．公开发行股票，应当依法报经国务院证券监督管理机构批准B．采取承销方式公开发行股票的，应当聘请有保荐资格的机构担任保荐人C．非公开发行证券，不得广告D．发行公司债券，必须依照《公司法》规定的条件，报经国务院授权的部门审批正确答案：BC解析：根据《证券法》第10、11条的规定，答案为BC。
注意，新《证券法》将公开发行证券的审批与核准制度统一为适用核准制，相对放松了对公开发行证券的监管。
同时，新《证券法》提出了保荐人制度，规定了保荐人的诚信勤勉义务，对发行人相关文件的审查义务以及对发行人的督导义务。
知识模块：证券法4．依照《证券法》的规定，上市公司对发行股票所募资金，必须按招股说明书所列资金用途使用。
如改变招股说明书所列资金用途的，必须经下列哪一机构批准?A．上市公司董事会、B．上市公司股东大会C．证券交易所D．国务院证券监督管理机构正确答案：B解析：根据《证券法》第15条的规定可知，改变招股说明书上的资金用途，须经公司股东大会决议。
桂林电子科技大学继续教育学院《证券法》作业A
桂林电子科技大学继续教育学院《证券法》作业A1. ( 单选题 ) 证券交易以现货方式进行,但国务院证券监督管理机构可以对证券交易的其他方式作出规定。
( )(本题1.0分)A、对B、错学生答案：B标准答案：B解析：得分：12. ( 单选题 ) 证券交易所应当公开证券交易的收费项目、收费标准和收费办法,并且可以根据需要自主调整具体的收费标准。
( )(本题1.0分)A、对B、错学生答案：B标准答案：B解析：得分：13. ( 单选题 ) 某上市公司董事将其持有的公司股票在买入后三个月内即卖出,公司的一名小股东得知公司董事会没有收回该董事买卖所得收益,则可以为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
( )(本题1.0分)A、对B、错学生答案：B标准答案：B解析：得分：14. ( 单选题 ) 证券交易所可以制定高于《证券法》规定的上市条件,但须报国务院证券监督管理机构批准。
( )(本题1.0分)A、对B、错学生答案：A标准答案：A解析：得分：15. ( 单选题 ) 股份有限公司申请上市的股票应当是依法公开发行的股票。
( )(本题1.0分)A、对B、错学生答案：A标准答案：A解析：得分：16. ( 单选题 ) 上市保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构会同证券交易所共同规定。
( )(本题1.0分)A、对B、错学生答案：B标准答案：B解析：得分：17. ( 单选题 ) 公司违反《证券法》规定擅自改变公开发行公司债券所募资金的用途,不得再次公开发行公司债券,公司债券已经上市的,证券交易所可直接终止其上市交易。
( )(本题1.0分)A、对B、错学生答案：B标准答案：B解析：得分：18. ( 单选题 ) 公司向证券交易所申请公司债券上市交易的前提条件之一,就是其公司债券实际发行额不少于人民币五千万元。
( )(本题1.0分)A、对B、错学生答案：A标准答案：A解析：得分：19. ( 单选题 ) 公司有重大违法行为和最近二年连续亏损是公司的股票、公司债券暂停上市的共同原因。
14秋西交《证券法》在线作业答案
西交《证券法》在线作业
一,单选题
1. 从我国目前的证券经纪业务内容来看________.
A. 股票的柜台交易逐渐增加
B. 债券交易主要形式是柜台代理买卖
C. 我国没有股票的柜台交易
D. 我国没出有任何证券的柜台交易
?
正确答案：A
2. 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。
A. 1%以上5%以下
B. 2%以上5%以下
C. 3%以上5%以下
D. 5%以上10%以下
?
正确答案：C
3. ( )未经批准，擅自从事证券服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。
A. 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所
B. 财务顾问机构、资信评级机构
C. 投资咨询机构、财务顾问机构
D. 资产评估机构、会计师事务所
?
正确答案：A
4. ( )是会员制证券交易所的最高权利机构。
A. 会员大会
B. 理事会
C. 董事会
D. 监察委员会
?
正确答案：B
5. _______通常用于有收益企业的整体评估及无形资产评估等。
A. 收益现值法
B. 重置成本法
C. 现行市价法
D. 清算价格法
?。
证券法试题及答案
证券法试题及答案一、选择题1. 证券法的立法宗旨是为了（）。
A. 保护投资者的合法权益B. 维护证券市场秩序C. 促进证券市场健康发展D. 所有以上选项答案：D2. 下列哪项不是证券法规定的证券（）。
A. 股票B. 债券C. 期货合约D. 保险合同答案：D3. 根据证券法，公开发行证券的公司必须（）。
A. 获得证监会批准B. 披露财务报告C. 设立独立董事D. 所有以上选项答案：D4. 证券交易中的内幕交易是指（）。
A. 利用未公开信息进行交易B. 利用公开信息进行交易C. 在没有交易对手的情况下进行交易D. 在交易时间内进行交易答案：A5. 证券公司的设立和变更注册资本，必须经（）批准。
A. 工商行政管理部门B. 证监会C. 财政部D. 人民银行答案：B二、判断题1. 证券法规定，任何单位和个人都可以从事证券投资咨询业务。
（）答案：错误2. 证券法要求上市公司应当按照规定定期报告财务状况和经营情况。
（）答案：正确3. 证券法允许个人投资者在没有专业资质的情况下进行证券投资咨询。
（）答案：错误4. 证券法规定，证券公司可以从事证券自营业务。
（）答案：正确5. 证券法规定，证券交易信息的披露应当遵循公开、公平、及时的原则。
（）答案：正确三、简答题1. 请简述证券法对上市公司信息披露的要求。
答：根据证券法，上市公司必须按照规定定期披露公司的财务状况、经营情况以及其他可能影响股票价格的重要信息。
这些信息应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
此外，信息披露应当及时进行，以确保所有投资者都能在同一时间获得相关信息。
2. 什么是内幕交易，证券法如何规范内幕交易行为？答：内幕交易是指利用未公开的、能够影响证券价格的重要信息进行证券交易的行为。
证券法严格禁止内幕交易，规定了内幕信息的定义，明确了内幕信息知情人的范围，并规定了内幕交易的法律责任。
违反规定从事内幕交易的，将受到行政处罚，严重者可能面临刑事责任。
《证券法作业》word版
第五章《证券法》练习题一、单项选择题（本题共15题，2分/题,共30分）1.根据证券法律制度规定，股份有限公司首次申请公开发行股票并上市，那么其最近3个会计年度净利润应均为正数且累计超过人民币( )。
A.3000万元B.1500万元C.5000万元D.2500万元2.某股份公司首次公开发行股票并在创业板上市，下列条件正确的是( )。
A.最近一期末净资产不少于3000万元，且不存在未弥补亏损B.发行前股本总额不少于3000万元C.最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元，且持续增长D.发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更3.下列有关首次公开发行股票的程序中，说法错误的是( )。
A.中国证监会收到申请文件后，应在5个工作日内作出是否受理的决定B.股票发行申请经核准后，发行人应自中国证监会核准发行之日起6个月内发行股票C.发行人股票发行申请经核准后，发行的股票一般由证券公司承销D.证券的代销、包销期限最长不得超过120日4.2009年2月，甲上市公司拟增发股票，已知其最近3年实现的年均可分配利润为1500万元，根据《发行管理办法》的相关规定，其最近3年以现金或股票方式累计分配的利润应不少于( )。
A.450万元B.300万元C.200万元D.600万元5.2007年2月，经过国务院相关部门事项批准，甲上市公司拟向境外战略投资者非公开发行股票，已知其股票定价基准日前20个交易日公司股票均价为每股12元，那么本次发行股票的最低价格为每股( )。
A.12元B.10元C.10.8元D.20元6.A会计师事务所指派注册会计师张某和李某为B上市公司2004年财务状况进行审计并出具审计报告，根据有关规定，张某和李某不得买卖B上市公司股票的期限为( )。
A.自A会计师事务所接受B 上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内B.自A会计师事务所接受B 上市公司委托之日起至审计报告公开后30日内C.自A会计师事务所接受B 上市公司委托之日起至审计报告公开后3个月内D.自A会计师事务所接受B 上市公司委托之日起至审计报告公开后6个月内7.下列各项中，符合股份有限公司股票上市条件的是( )A.公司股本总额不少于人民币3000万元B.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为15%以上C.公司最近1年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。
西交《证券法》在线作业.7B66DDB2-F9CE-42F9-BA78-3312F3D346B9(总20页)
西交《证券法》在线作业
公司债券上市交易后，在一定情形下，证券交易所可决定暂停其上市交易。
以下对暂停公司债券上市情形的说法中不准确的是：
A:公司有重大违法行为
B:公司最近三年连续亏损
C:公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
D:公司债券所募集资金不按照核准的用途使用
答案：B
根据证券法律制度的规定，证券交易所可暂停上市公司债券上市交易的情形是（）。
A:公司因经济纠纷被起诉
B:公司前一年发生亏损
C:公司未按公司债券募集办法履行义务
D:公司董事会成员组成发生重大变化
答案：C
股份有限公司公开发行股票，向国务院证券监督管理机构报送的下列文件中，依照法律的规定，不是必须要报送的是：
A:发行保荐书
B:发起人协议
C:招股说明书
D:公司章程
答案：A
股票发行采用代销方式，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之（）的，为发行失败。
A:五十
B:六十
C:七十
D:八十
答案：C
以下关于上市公司股票终止上市的条件，哪项是错误的？
A:公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件
B:公司对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者的
C:公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利
D:公司解散或者被宣告破产。
《证券法》试题及参考答案
《证券法》习题答案一、单选题1、《证券法》修订案于2005年10月27日由十届全国人大常委会第十八次会议审议通过，该法将于何时正式开始实施？(A)A2006年1月1日B2006年3月1日C2006年6月1日D2006年9月1日2、依照《证券法》，以下对证券公开发行的叙述中，哪项是错误的？(C)A向不特定对象发行证券，属于公开发行B向累计超过二百人的特定对象发行证券，属于公开发行C发行人公开发行的证券，必须由证券公司承销D未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券3、股份有限公司公开发行股票，向国务院证券监督管理机构报送的下列文件中，依照法律的规定，不是必须要报送的是：(A)A发行保荐书B发起人协议C招股说明书D公司章程4、依照《证券法》，以下关于公司公开发行新股的条件的叙述，哪项是正确的？(D)A前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上B公司预期利润率可达同期银行存款利率C最近三年连续盈利，并可向股东支付股利D最近三年内财务会计文件无虚假记载5、依照《证券法》，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，哪项是正确的？(B) A有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元B累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十C最近三年连续盈利D公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出6、以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述，哪项是错误的？(D)A前一次公开发行的公司债券尚未募足B对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态C违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途D公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十7、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起()内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。
(B)A一个月B三个月C五个月D六个月8、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式被称为(B)A证券代销B证券包销C证券经销9、《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中，下列哪项是错误的？(B) A适用于向不特定对象公开发行的证券B发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元C由主承销和参与承销的证券公司组成D承销团代销、包销期最长不得超过九十日10、股票发行采用代销方式，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之（）的，为发行失败。
新《证券法》测试试卷试题及答案
新《证券法》测试试卷试题及答案考试说明：共40道题，满分100分，其中单选10道，每题3分；多选10题，每题3分；判断20题，每题2分。
基本信息：[矩阵文本题] *1、《中华人民共和国证券法》已由中华人民共和国第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议于2019年12月28日修订通过，自（）起施行。
[单选题] *A.2020年1月1日B.2020年2月1日C.2020年3月1日(正确答案)D.2020年4月1日2、公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门（）。
[单选题] *A.核准B.备案C.注册(正确答案)D.审批3、证券公司经营（）业务的，应当符合《中华人民共和国证券投资基金法》等法律、行政法规的规定。
[单选题] *A.证券资产管理(正确答案)B.证券做市交易C.证券融资融券D.证券承销与保荐4、证券登记结算机构为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的，依法登记，取得法人资格。
设立证券登记结算机构必须经（）批准。
[单选题] *A.中国证券业协会B.国务院证券监督管理机构(正确答案)C.中国证券登记结算有限公司D.证券交易所5、证券公司应当建立（），确保客户能够查询其账户信息、委托记录、交易记录以及其他与接受服务或者购买产品有关的重要信息。
[单选题] *A.客户信息管理制度B.客户信息查询制度(正确答案)C.客户信息咨询制度D.客户档案制度6、证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项信息，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。
上述信息的保存期限不得少于（）。
[单选题] *A.二十年(正确答案)B.三十年C.十年D.五年7、投资者保护机构受（）名以上投资者委托，可以作为代表人参加诉讼，并为经证券登记结算机构确认的权利人依照前款规定向人民法院登记，但投资者明确表示不愿意参加该诉讼的除外。
证券法期末考试题及答案
证券法期末考试题及答案一、单项选择题（每题2分，共20分）1. 证券法的立法宗旨是（）。
A. 保护投资者的合法权益B. 规范证券发行和交易行为C. 维护证券市场秩序D. 促进社会主义市场经济的发展答案：D2. 证券交易场所是指（）。
A. 证券交易所B. 证券公司C. 证券登记结算机构D. 证券投资基金管理公司答案：A3. 证券公司是指（）。
A. 经国务院证券监督管理机构批准设立的专门从事证券业务的公司B. 经国务院证券监督管理机构批准设立的专门从事证券投资基金业务的公司C. 经国务院证券监督管理机构批准设立的专门从事证券投资咨询业务的公司D. 经国务院证券监督管理机构批准设立的专门从事证券资产管理业务的公司答案：A4. 证券投资基金是指（）。
A. 由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资活动的基金B. 由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行股权投资活动的基金C. 由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行债券投资活动的基金D. 由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行货币市场投资活动的基金答案：A5. 证券交易的基本原则是（）。
A. 公平、公正、公开B. 诚实信用C. 合法合规D. 风险自担答案：A6. 证券发行和交易的监督管理机构是（）。
A. 中国人民银行B. 国务院证券监督管理机构C. 国务院财政部门D. 国务院审计部门答案：B7. 证券公司不得从事的行为是（）。
A. 接受客户全权委托买卖证券B. 与客户约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失C. 利用客户的交易信息为本公司或者他人谋取利益D. 为客户提供证券投资咨询服务答案：A8. 证券公司应当建立健全内部控制制度，对证券业务活动实行（）。
A. 统一管理B. 分级管理C. 集中管理D. 分散管理答案：C9. 证券公司应当按照规定向国务院证券监督管理机构报送（）。
西安交通大学课程考试证券法作业考核试题
课程考试《证券法》作业考核试题一、单选题（共 30道试题，共 60分。
1.《证券法》修订案于2005年10月27日由十届全国人大常委会第十八次会议审议通过，该法将于何时正式开始实施？A.2006年1月1日B.2006 年 3 月 1C.2006年6月1日D.2006年9月1日正确答案：2.证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有：A.证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格B.证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务C.证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺D.证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券正确答案：3.某股份有限公司拟申请首次公开发行股票并上市，该公司净资产为10000万元，其中无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）的数额最多是（）万元。
A.2500B.2000C.1600D.500正确答案：4.证券公司的以下行为中，不需经国务院证券监督管理机构批准的有：A.设立、收购或者撤销分支机构B.变更业务范围或者注册资本C.证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构D.变更公司章程中的一般条款正确答案：5.证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其实施的下列处罚中，哪项错误的？A.责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款B.没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款C.给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份赔偿责任D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款正确答案：6.根据《证券法》规定，证券交易所的总经理由谁任免？A.证券业协会B.国务院证券监督管理机构C.证券交易所会员大会D.证券交易所理事会正确答案：7.对证券登记结算的以下叙述中，哪项是错误的？A.应当要求结算参与人按照货银对付的原则，足额交付证券和资金，并提供交收担保B.必须把收取的各类结算资金和证券存放于专门的清算交收账户，用于已成交的证券交易的清算交收C.在交收完成之前，任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物D.证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，但在一定情况下，司法机关可以强制执行清算交收帐户正确答案：8.以下关于要约收购的说法，哪项是正确的？A.收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的百分之七十五以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易B.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的六个月内不得转让C.收购人在报送上市公司收购报告书之日起十五日后，公告其收购要约D•收购要约的期限不得少于三十日，并不得超过九十日正确答案：9.下列行为中，符合证券投资基金法律制度规定的是（）。
证券法期末考试题及答案
证券法期末考试题及答案一、单项选择题（每题2分，共20分）1. 证券法规定，下列哪项不是证券的定义范围？A. 股票B. 债券C. 基金份额D. 存款凭证答案：D2. 证券交易中，以下哪种行为不属于内幕交易？A. 利用未公开信息进行交易B. 泄露内幕信息给他人C. 根据公开信息进行交易D. 利用内幕信息建议他人买卖证券答案：C3. 根据证券法，以下哪项不是证券发行的条件？A. 发行人财务状况良好B. 发行人具有持续盈利能力C. 发行人必须为国有企业D. 发行人的业务与组织机构合法答案：C4. 证券法规定，上市公司信息披露的原则是什么？A. 真实、准确、完整B. 及时、公平、连续C. 真实、及时、完整D. 准确、公平、连续答案：C5. 证券法中，对操纵市场行为的处罚不包括以下哪项？A. 警告B. 罚款C. 没收违法所得D. 追究刑事责任答案：D6. 证券法规定，证券公司必须具备的条件不包括以下哪项？A. 有符合规定的注册资本B. 有健全的风险管理和内部控制制度C. 有良好的商业信誉和经营业绩D. 必须为上市公司答案：D7. 证券法规定，以下哪项不是上市公司的持续信息披露义务？A. 定期报告B. 临时报告C. 重大事项报告D. 年度财务报告答案：D8. 根据证券法，以下哪项不是证券监督管理机构的职责？A. 制定证券市场的基本规则B. 监督管理证券市场C. 批准证券的发行D. 为证券交易提供咨询答案：D9. 证券法规定，以下哪项不是证券交易的基本原则？A. 公平原则B. 公开原则C. 诚信原则D. 垄断原则答案：D10. 证券法中，以下哪项不是对证券违法行为的处罚措施？A. 责令改正B. 警告C. 罚款D. 禁止从业答案：D二、多项选择题（每题3分，共15分）1. 根据证券法，以下哪些属于证券交易的禁止行为？A. 内幕交易B. 操纵市场C. 虚假陈述D. 欺诈客户答案：ABCD2. 证券法规定，以下哪些情形下，证券监督管理机构可以对证券公司采取监管措施？A. 证券公司存在重大风险B. 证券公司违反证券法律法规C. 证券公司财务状况恶化D. 证券公司业务规模扩大答案：ABC3. 根据证券法，以下哪些属于上市公司信息披露的义务？A. 定期披露财务报告B. 披露重大合同C. 披露公司重大诉讼D. 披露公司董事变动答案：ABCD4. 证券法规定，以下哪些属于证券监督管理机构的职责？A. 制定证券市场的基本规则B. 监督管理证券市场C. 批准证券的发行D. 维护证券市场的公平、公正答案：ABCD5. 根据证券法，以下哪些属于证券违法行为的处罚措施？A. 责令改正B. 警告C. 罚款D. 吊销营业执照答案：ABCD三、判断题（每题1分，共10分）1. 证券法规定，所有证券交易都必须在证券交易所进行。
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课程考试《证券法》作业考核试题一、单选题（共 30 道试题，共 60 分。
）V 1. 上市公司董事、监事和高级管理人员在信息披露工作中应当履行相应的职责。
下列表述中，符合证券法律制度规定的是（）。
. 上市公司董事应对公司年度报告签署书面审核意见. 上市公司监事应对公司年度报告签署书面确认意见. 上市公司高级管理人员应对公司年度报告签署书面审核意见. 上市公司监事会应对公司年度报告签署书面审核意见标准答案：2. 证券在证券交易所上市交易，应当采用何种交易方式？. 集中竞价交易方式. 公开的交易方式. 做市商交易方式. 公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式标准答案：3. 依照《证券法》，以下关于证券交易行为的规定中，哪项是错误的？. 禁止法人非法利用他人账户从事证券交易. 依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市. 国有企业和国有资产控股的企业，不得买卖上市交易的股票. 国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定标准答案：4. 上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，以及在每一会计年度结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告，并予公告：. 一个月三个月. 二个月四个月. 三个月六个月. 六个月十二个月标准答案：5. 依照《证券法》，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，哪项是正确的？. 有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元. 累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十. 最近三年连续盈利. 公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出标准答案：6. 依照《证券法》，以下关于公司公开发行新股的条件的叙述，哪项是正确的？. 前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上. 公司预期利润率可达同期银行存款利率. 最近三年连续盈利，并可向股东支付股利. 最近三年内财务会计文件无虚假记载标准答案：7. 依照《证券法》，以下对证券公开发行的叙述中，哪项是错误的？. 向不特定对象发行证券，属于公开发行. 向累计超过二百人的特定对象发行证券，属于公开发行. 发行人公开发行的证券，必须由证券公司承销. 未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券标准答案：8. 某股份有限公司拟申请首次公开发行股票并上市，该公司净资产为10000万元，其中无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）的数额最多是（）万元。
. 2500. 2000. 1600. 500标准答案：9. 证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式被称为（）. 证券代销. 证券包销. 证券经销标准答案：10. 公司债券上市交易后，在一定情形下，证券交易所可决定暂停其上市交易。
以下对暂停公司债券上市情形的说法中不准确的是：. 公司有重大违法行为. 公司最近三年连续亏损. 公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件. 公司债券所募集资金不按照核准的用途使用标准答案：11. 以下关于《证券法》规定的证券交易内幕信息知情人的类型中，哪项是错误的？. 证券交易所的有关人员. 证券监督管理机构工作人员. 发行人控股公司的监事. 持有公司百分之三以上股份的自然人标准答案：12. 下列有关首次公开发行股票的程序中，说法错误的是（）。
. 中国证监会收到申请文件后，应在5个工作日内作出是否受理的决定. 股票发行申请经核准后，发行人应自中国证监会核准发行之日起6个月内发行股票. 发行人股票发行申请经核准后，发行的股票一般由证券公司承销. 证券的代销、包销期限最长不得超过120日标准答案：13. 上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其所持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司应当收回其所得收益。
公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在多少日内执行？. 十五. 二十. 三十. 四十标准答案：14. 设立证券公司，应当具备的下列条件中，哪项是错误的？. 有符合法律、行政法规规定的公司章程；. 注册资本不低于人民币二亿元. 董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；. 有完善的风险管理与内部控制制度标准答案：15. 根据《证券法》，以下关于证券交易所的说法中哪项是错误的？. 未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情. 证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案. 实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有，其权益由会员共同享有，在其存续期间，不得将其财产积累分配给会员. 证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构备案标准答案：16. 依照《证券法》，符合以下哪种情形时，证券交易所可以做出暂停该公司股票上市的决定？. 上市公司财务报告作虚假记载且拒绝纠正的. 上市公司最近二年连续亏损的. 公司解散或者被宣告破产的. 公司有重大违法行为的标准答案：17. 未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，对其实施的以下处罚中，哪项是错误的？. 责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息. 处以非法所募资金金额百分之五以上百分之十以下的罚款. 对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款标准答案：18. 国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起( )内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。
. 一个月. 三个月. 五个月. 六个月标准答案：19. 《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中，下列哪项是错误的？. 适用于向不特定对象公开发行的证券. 发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元. 由主承销和参与承销的证券公司组成. 承销团代销、包销期最长不得超过九十日标准答案：20. 以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述，哪项是错误的？. 前一次公开发行的公司债券尚未募足. 对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态. 违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途. 公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十标准答案：21. 证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有：. 证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格. 证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务. 证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺. 证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券标准答案：22. 《证券法》修订案于 2005年10月27日由十届全国人大常委会第十八次会议审议通过，该法将于何时正式开始实施？. 2006年1月1日. 2006年3月1. 2006年6月1日. 2006年9月1日标准答案：23. 根据上题，如果公司董事会未在上述期限内执行的，股东可采取以下哪项措施？. 股东必须先向证券交易所报告. 股东必须先提起仲裁. 股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼. 股东有权为了公司的利益以公司的名义直接向人民法院提起诉讼标准答案：24. 股票发行采用代销方式，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之（）的，为发行失败。
. 五十. 六十. 七十. 八十标准答案：25. 2010年1月，上市公司准备增资发行股票，公司下列情形不构成其申请发行股票障碍的有（）。
. 2009年.公司曾公开发行过一次股票，但2009年营业利润比2008年下降55％. 2007年.公司的财务报表被注册会计师出具了无法表示意见的审计报告. 本次股票发行所募集资金的投资项目实施后，有可能会与控股股东产生同业竞争. 2007年、2008年和2009年均按照企业会计准则的规定计提了资产减值准备标准答案：26. 根据《证券法》规定，证券交易所的总经理由谁任免？. 证券业协会. 国务院证券监督管理机构. 证券交易所会员大会. 证券交易所理事会标准答案：27. 对证券登记结算的以下叙述中，哪项是错误的？. 应当要求结算参与人按照货银对付的原则，足额交付证券和资金，并提供交收担保. 必须把收取的各类结算资金和证券存放于专门的清算交收账户，用于已成交的证券交易的清算交收. 在交收完成之前，任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物. 证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，但在一定情况下，司法机关可以强制执行清算交收帐户标准答案：28. 以下关于要约收购的说法，哪项是正确的？. 收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的百分之七十五以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易. 在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的六个月内不得转让. 收购人在报送上市公司收购报告书之日起十五日后，公告其收购要约. 收购要约的期限不得少于三十日，并不得超过九十日标准答案：29. 依照《证券法》的有关规定，下列对证券交易方式或制度的说法，哪项是正确的？. 依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，必须在依法设立的证券交易所上市交易. 证券交易必须采用无纸化交易方式. 证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易. 证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动标准答案：30. 证券公司的以下行为中，不需经国务院证券监督管理机构批准的有：. 设立、收购或者撤销分支机构. 变更业务范围或者注册资本. 证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构. 变更公司章程中的一般条款标准答案：西安交通大学17年3月课程考试《证券法》作业考核试题二、多选题（共 20 道试题，共 40 分。
）V 1. 上市公司披露的信息有虚假记载，如果致使投资者在证券交易中遭受损失，可能承担赔偿责任的有（）。
. 该上市公司的保荐人. 该上市公司的董事. 该上市公司的承销的证券公司. 该上市公司的前5大股东标准答案：2. 根据《证券法》的规定，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得进行的行为有（）。
. 代理委托人从事证券投资. 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票. 与委托人约定分享证券投资收益. 与委托人约定分担证券投资损失标准答案：3. 下列有关公司债券担保的说法中，不符合证券法律制度规定的是（）。