证券法试题

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《证券法》试题

一、不定项选择题（每小题2分，共20分）

1．依照证券的功能，可将证券分为（

）。

A 、金券

B 、有价证券

C 、权利证券

D 、资格证券

2．股票发行可按是否附有设立公司目的，分为（

）。

A 、设立发行

B 、折扣发行

C 、中间价发行

D 、增资发行

3．下面哪些属于自律性监管机构的组织形态（ ）。

A 、证券业协会

B 、证监会

C 、金融机构

D 、证券交易所 4．我国对证券公司采取分类管理制度，将证券公司分为（ ）。

A 、投资类证券公司

B 、综合类证券公司

C 、证券业务公司

D 、经纪类证券公司 5．公司债券上市的条件包括（ ）。

A ．公司债券的期限为2年以上

B ．累计债券总额不得超过公司净资产额的40%

C ．公司债券实际发行额不少于人民币5000万元

D ．最近三年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息 6．证券承销包括（ ）。

A 、证券代销

B 、证券直销

C 、证券营销

D 、证券包销 7．《证券法》规定的操纵市场行为包括（ ）。

A 、相互委托

B 、连续买卖

C 、散布不实信息

D 、冲洗买卖 8．下列各项中，（

）属于证券市场上的证券发行人。

A 、政府

B 、证券公司

C 、金融机构

D 、国有独资公司

9．证券登记结算机构的职能包括（ ）。 A 、证券账户、结算帐户的设立 B 、证券托管和过户

C 、证券持有人名册的登记

D 、上市证券交易的清算与交收

10．持续性信息披露的规则（ ）。

A 、民事责任规则

B 、接受证监会监督

C 、公告前保密义务

D 、重大事件报告

二、填空题（每空1分，共20分）

1．现代证券交易包括现货交易、 、 、

等多种形式。

2．_____________是证券发行制度的基础，也是证券市场持久存实的前提。 3．按照证券种类，可将证券市场分为_ 、______ __ 、基金市场以及________ _四个基本类别。

4．证券发行一般分为_____ ___、____ ______、___ _ ___三个阶段。 5． 因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取 的措施。因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定 。

6．非公开发行证券，不得采用 、 和 方式。 7．世界上最早的证券交易所是1680年成立的 _______________证券交易所。 8．豁免证券是源于_ _证券制度的特殊概念，___ __是豁免证券的典型形式。 9．我国《证券法》第24条规定，国务院证券监管机构应当自受理证券发行申请文件之日起_____ __内作出决定，不予核准的，应当作出说明。

10．依照《证券法》规定，证券登记结算机构应当采取 的经营方式。

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三、名词解释题（每小题4分，共20分）

1． 证券登记结算机构

2．证券承销

3．证券交易

4．证券公司

5．上市公司收购 四、简答题（每小题8分，共24分）

1． 简述民事权利证券化的主要条件包括哪些。

2． 简述证券发行监管制度中核准制与注册制的主要区别。

3． 简述证券交易所的特点。

五、论述题（每小题16分，共16分）

1、如何理解《证券法》的基本原则的含义。

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