新《证券法》测试试卷试题及答案
证券法考试题及答案解析
证券法考试题及答案解析一、单选题1. 根据《中华人民共和国证券法》，证券交易的基本原则是（）。
A. 公平、公正、公开B. 诚实、信用、合法C. 公开、公平、公正、合法D. 合法、合规、诚信答案：C解析：根据《中华人民共和国证券法》第三条规定，证券交易应当遵循公开、公平、公正、合法的原则。
2. 下列哪项不属于证券法规定的证券种类？（）。
A. 股票B. 债券C. 期货D. 投资基金份额答案：C解析：根据《中华人民共和国证券法》第二条规定，证券包括股票、公司债券、政府债券、投资基金份额等，期货不属于证券法规定的证券种类。
二、多选题1. 证券公司从事证券业务，应当具备以下哪些条件？（）A. 有符合规定的注册资本B. 有健全的组织机构和管理制度C. 有符合规定的业务范围D. 有良好的信誉和经营业绩答案：ABCD解析：根据《中华人民共和国证券法》第十五条规定，证券公司从事证券业务，应当具备规定的注册资本、组织机构和管理制度、业务范围以及良好的信誉和经营业绩。
2. 下列哪些行为属于证券法禁止的操纵市场行为？（）A. 通过虚假交易影响证券交易价格B. 利用内幕信息进行交易C. 通过散布虚假信息影响证券交易D. 通过合谋操纵证券交易价格答案：ABCD解析：根据《中华人民共和国证券法》第七十五条规定，禁止任何人以下列手段操纵证券市场：通过虚假交易影响证券交易价格、利用内幕信息进行交易、通过散布虚假信息影响证券交易、通过合谋操纵证券交易价格等。
三、判断题1. 证券公司可以为其关联方提供融资或者担保。
（）答案：×解析：根据《中华人民共和国证券法》第一百零四条规定，证券公司不得为其股东、实际控制人或者其关联方提供融资或者担保。
2. 投资者可以通过证券交易所的交易系统直接买卖证券。
（）答案：√解析：根据《中华人民共和国证券法》第四十三条规定，投资者可以通过证券交易所的交易系统直接买卖证券。
四、简答题1. 简述证券法对证券公司信息披露的要求。
新《证券法》考核测评试题与答案
新《证券法》考核测评试题与答案您的姓名： [填空题] *_________________________________一、单项选择题（共30题，每题2分）1. 新修订《证券法》已由中华人民共和国第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议于2019年12月28日修订通过，该法于（）正式开始实施。
[单选题] *A、2020年2月29日B、2020年3月1日(正确答案)C、2020年3月31日D、2020年4月1日2. 新修订《证券法》规定，我国现行证券发行制度为（）。
[单选题] *A、审批制B、核准制C、注册制(正确答案)D、审定制3. 根据《证券法》的规定，以下对证券公开发行的叙述中错误的是（）。
[单选题] *A、向不特定对象发行证券，属于公开发行B、未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券(正确答案)C、向特定对象发行证券累计超过二百人，属于公开发行，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内D、发行人申请公开发行股票，应当聘请证券公司担任保荐人4. 根据《证券法》的规定，《证券法》的适用范围不包括（）。
[单选题] *A、股票、公司债券、存托凭证B、政府债券、证券投资基金C、资产支持证券、资产管理产品D、证券衍生品(正确答案)5. 根据《证券法》的规定，股票的发行人在招股说明书等证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，已经发行并上市的，国务院证券监督管理机构可以（）。
[单选题] *A、责令发行人回购证券(正确答案)B、撤销发行注册决定C、责令发行人按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人D、终止上市6. 根据《证券法》的规定，以下有关证券承销的说法错误的是（）。
[单选题] *A 公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司B、证券承销业务采取代销或者包销方式C、发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议D、向不特定对象发行证券票面总值超过五千万的，需由承销团承销(正确答案)7. 根据《证券法》的规定，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之（）的，为发行失败。
新《证券法》考核测评试题与答案
新《证券法》考核测评试题与答案您的姓名： [填空题] *_________________________________一、单项选择题（共30题，每题2分）1. 新修订《证券法》已由中华人民共和国第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议于2019年12月28日修订通过，该法于（）正式开始实施。
[单选题] *A、2020年2月29日B、2020年3月1日(正确答案)C、2020年3月31日D、2020年4月1日2. 新修订《证券法》规定，我国现行证券发行制度为（）。
[单选题] *A、审批制B、核准制C、注册制(正确答案)D、审定制3. 根据《证券法》的规定，以下对证券公开发行的叙述中错误的是（）。
[单选题] *A、向不特定对象发行证券，属于公开发行B、未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券(正确答案)C、向特定对象发行证券累计超过二百人，属于公开发行，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内D、发行人申请公开发行股票，应当聘请证券公司担任保荐人4. 根据《证券法》的规定，《证券法》的适用范围不包括（）。
[单选题] *A、股票、公司债券、存托凭证B、政府债券、证券投资基金C、资产支持证券、资产管理产品D、证券衍生品(正确答案)5. 根据《证券法》的规定，股票的发行人在招股说明书等证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，已经发行并上市的，国务院证券监督管理机构可以（）。
[单选题] *A、责令发行人回购证券(正确答案)B、撤销发行注册决定C、责令发行人按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人D、终止上市6. 根据《证券法》的规定，以下有关证券承销的说法错误的是（）。
[单选题] *A 公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司B、证券承销业务采取代销或者包销方式C、发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议D、向不特定对象发行证券票面总值超过五千万的，需由承销团承销(正确答案)7. 根据《证券法》的规定，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之（）的，为发行失败。
新《证券法》培训结业试题库及答案
新《证券法》培训结业试题库及答案1 、单选题 ( 共 35 小题，总分 : 70 分 ) 答题规则 : 每道题只有 1 个正确答案 2 、判断题 ( 共 10 小题，总分 : 30 分 )1. 收购行为完成后， ( ) 不再具备股份有限公司条件的， ( ) 依法变更企业形式。
A. 被收购公司 ; 应当 ( 正确答案 )B. 收购公司 ; 可以C. 被收购公司 ; 可以D. 收购公司 ; 应当2. 投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的 , 双方可以向 ( ) 申请调解。
A. 发行人所在地证券监督管理机构B . 投资者所在地的证券期货业协会C . 发行人或者投资者所在地的证券期货业协会D . 投资者保护机构 ( 正确答案 )3. 申请证券上市交易，应当符合 ( ) 上市规则规定的上市条件。
A. 中国证券监督管理委员会B. 证券交易所 ( 正确答案 )C . 中国证券登记结算有限公司D. 证券交易场所4. 证券公司应当建立 ( ) ，确保客户能够查询其账户信息、委托记录、交易记录以及其他与接受服务或者购买产品有关的重要信息。
A. 客户信息查询制度 ( 正确答案 )B. 客户档案保密制度C. 重要客户回访制度D. 适当性管理制度5. 发生可能对上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司的股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易场所报送 ( ) 报告，井予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。
A. 临时 ( 正确答案 )B. 专项C. 特别D. 专门6. . 证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项信息，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。
上述信息的保存期限不得少于 ( ) 年。
A.5.0B.10.0C.15.0D.20.0 ( 正确答案 )7. 《中华人民共和国证券法》第 44 条所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股权性质的证券，包括其 ( ) 持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券。
2021新《证券法》合规测试题附答案
2021新《证券法》合规测试题附答案1 、禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。
对 ( 正确答案 )错2 、非依法发行的证券，仍可以买卖。
对错 ( 正确答案 )3 、证券交易活动中，涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的公开信息，为内幕信息。
对错 ( 正确答案 )4 、证券期货基金经营机构要加大对广大投资者的宣传教育，积极向投资者普及新《证券法》知识。
对 ( 正确答案 )错5 、证券的发行、交易活动，必须遵循公开、公平、公正的原则。
对 ( 正确答案 )错6 、基金管理人要“受人之托、忠人之事”，回归资产管理本源，切实履行管理职责，坚持不发生损害投资者权益、影响社会稳定的恶性群体性事件。
对 ( 正确答案 )错7 、国务院证券监督管理机构工作人员从事内幕交易的，从轻处罚。
对错 ( 正确答案 )8 、禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场。
对 ( 正确答案 )错9 、公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。
未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。
对错 ( 正确答案 )10 、任何单位和个人不得违反规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易。
对 ( 正确答案 )错11 、上市公司持有百分之（）以上股份的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，以及其他持有发行人首次公开发行前发行的股份或者上市公司向特定对象发行的股份的股东，转让其持有的本公司股份的，不得违反法律、行政法规和国务院证券监督管理机构关于持有期限、卖出时间、卖出数量、卖出方式、信息披露等规定，并应当遵守证券交易所的业务规则。
A. 三B. 五 ( 正确答案 )C. 十D. 十五12 、以下重大事件，属于内幕信息（）。
A. 公司的经营方针和经营范围的重大变化 ( 正确答案 )B. 公司债券信用评级发生变化 ( 正确答案 )C. 公司发生重大亏损或者重大损失 ( 正确答案 )D ．公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理无法履行职责 ( 正确答案 )E. 公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十 ( 正确答案 )13 、投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之（），应当依照规定进行报告和公告，在该事实发生之日起至公告后三日内，不得再行买卖该上市公司的股票，但国务院证券监督管理机构规定的情形除外。
证券法考试题及答案
证券法考试题及答案一、单项选择题（每题2分，共20分）1. 证券法规定，证券交易必须在（）进行。
A. 证券交易所B. 银行C. 证券公司D. 任何地方答案：A2. 证券法规定，公开发行股票的公司必须具备的条件之一是（）。
A. 有固定的经营场所B. 有健全的财务制度C. 有良好的市场声誉D. 有稳定的客户群体答案：B3. 证券法规定，证券公司不得从事的行为是（）。
A. 证券经纪B. 证券自营C. 证券咨询D. 操纵证券市场答案：D4. 证券法规定，证券交易的内幕信息是指（）。
A. 公开信息B. 未公开信息C. 内幕人员掌握的信息D. 与证券交易无关的信息答案：C5. 证券法规定，证券交易的内幕人员不得利用内幕信息进行（）。
A. 证券交易B. 证券投资C. 证券咨询D. 证券分析答案：A6. 证券法规定，上市公司必须定期披露的信息是（）。
A. 财务报告B. 经营情况C. 市场动态D. 行业分析答案：A7. 证券法规定，证券投资基金的设立必须经（）批准。
A. 证券交易所B. 证券公司C. 证券监督管理机构D. 银行答案：C8. 证券法规定，证券公司不得为（）提供融资融券服务。
A. 机构投资者B. 个人投资者C. 无民事行为能力人D. 限制民事行为能力人答案：C9. 证券法规定，证券公司从业人员不得（）。
A. 接受客户委托B. 提供专业咨询C. 利用职务便利获取不正当利益D. 参与证券交易答案：C10. 证券法规定，证券监督管理机构的职责包括（）。
A. 制定证券市场规则B. 监管证券市场运行C. 维护证券市场秩序D. 所有上述选项答案：D二、多项选择题（每题3分，共15分）1. 证券法规定，以下哪些行为属于操纵证券市场的行为？（）A. 通过合谋影响证券交易价格B. 利用虚假信息影响证券交易C. 通过大量买卖影响证券交易量D. 通过散布谣言影响证券交易答案：ABCD2. 证券法规定，上市公司应当披露的信息包括（）。
证券法考试题及答案解析
证券法考试题及答案解析一、单项选择题（每题2分，共20分）1. 根据《证券法》规定，以下哪项不属于证券公司的主要业务？A. 证券经纪B. 证券投资咨询C. 证券自营D. 证券保管答案：D解析：根据《证券法》的规定，证券公司的主要业务包括证券经纪、证券投资咨询、证券自营等，而证券保管并不属于证券公司的主要业务范畴。
2. 以下哪项不是证券发行的条件？A. 发行人应当具备健全的组织机构B. 发行人应当具有持续盈利能力C. 发行人应当有良好的财务状况D. 发行人可以是任何法人或非法人组织答案：D解析：根据《证券法》的规定，证券发行需要满足一定的条件，包括具备健全的组织机构、具有持续盈利能力、有良好的财务状况等。
但是，并非任何法人或非法人组织都可以发行证券，发行人需要符合特定的法律要求。
3. 以下哪项不是上市公司信息披露的原则？A. 真实性B. 准确性C. 完整性D. 随意性答案：D解析：上市公司信息披露的原则包括真实性、准确性和完整性，这些原则要求上市公司披露的信息必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
随意性不属于信息披露的原则。
4. 根据《证券法》，以下哪项不是证券交易的禁止行为？A. 内幕交易B. 操纵市场C. 传播虚假信息D. 证券投资咨询答案：D解析：根据《证券法》的规定，证券交易的禁止行为包括内幕交易、操纵市场和传播虚假信息等违法行为。
证券投资咨询是证券公司的一项合法业务，不属于禁止行为。
5. 以下哪项不是证券监督管理机构的职责？A. 制定证券市场发展规划B. 监督管理证券市场C. 制定证券交易规则D. 直接参与证券交易答案：D解析：证券监督管理机构的职责包括制定证券市场发展规划、监督管理证券市场、制定证券交易规则等。
直接参与证券交易不属于证券监督管理机构的职责。
6. 根据《证券法》，以下哪项不是证券公司应当遵守的行为准则？A. 遵守法律、行政法规B. 遵守中国证监会的规定和行业规范C. 遵循自愿、有偿、诚实信用的原则D. 可以进行内幕交易答案：D解析：证券公司在开展业务时，必须遵守法律、行政法规，遵守中国证监会的规定和行业规范，遵循自愿、有偿、诚实信用的原则。
证券法练习试卷1(题后含答案及解析)
证券法练习试卷1(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题单项选择题每题所给的选项中只有一个正确答案。
本部分1-50题，每题1分，共50分。
1．通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%，应当在事实发生之日起3日内完成的工作是：( )A．通知上市公司，由上市公司报告给国务院证券监督管理机构和证券交易所B．向国务院证券监督管理机构、证券交易所报告，同时通知该上市公司C．向证券交易所报告，由证券交易所报告给国务院证券监督管理机构D．只须向国务院证券监督管理机构报告正确答案：B解析：根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)第86条的规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议，其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。
根据该条规定，B选项正确。
注意：《证券法》修订后删去了原《证券法》第41条的大股东报告制度。
知识模块：证券法2．某公司公开发行股票，发行人公告的招股说明书中有重大遗漏，导致投资者在证券交易中遭到损失。
对于投资者的损失，以下说法不正确的是：( ) A．发行人应当承担赔偿责任B．发行人的董事、监事、高级管理人员承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外C．保荐人、承销的证券公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外D．发行人的控股股东、实际控制人承担连带责任，但是能够证明自己没有过错的除外正确答案：D解析：《证券法》第69条规定，发行人、上市公司公告的招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告以及其他信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任；发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外；发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。
证券法试题及答案
证券法试题及答案一、单项选择题（每题1分，共10分）1. 证券法的立法宗旨是什么？A. 维护证券市场秩序B. 促进证券市场健康发展C. 保护投资者合法权益D. 维护国家金融安全答案：B2. 下列哪项不是证券？A. 股票B. 债券C. 期权D. 房地产答案：D3. 根据证券法，公开发行证券需要满足哪些条件？A. 公司章程合法B. 财务报告真实、准确、完整C. 公司治理结构健全D. 所有上述条件答案：D4. 证券交易中的内幕交易是指什么？A. 利用未公开信息进行交易B. 利用公开信息进行交易C. 利用技术分析进行交易D. 利用基本面分析进行交易答案：A5. 证券公司在从事证券经纪业务时，需要遵循的原则是什么？A. 客户利益至上B. 风险控制优先C. 信息披露充分D. 交易效率优先答案：A6. 下列哪项不是证券法规定的信息披露义务？A. 定期报告B. 临时报告C. 重大事件报告D. 公司内部会议记录答案：D7. 证券法规定，操纵证券市场的行为包括哪些？A. 通过合谋影响证券交易价格B. 利用虚假信息影响证券交易C. 通过连续交易影响证券交易量D. 所有上述行为答案：D8. 根据证券法，以下哪项不属于证券监督管理机构的职责？A. 制定证券市场规章B. 监督证券市场活动C. 批准证券公司设立D. 为投资者提供咨询服务答案：D9. 证券公司在承销证券时，不得有哪些行为？A. 以低于发行价格的价格承销B. 以高于发行价格的价格承销C. 未按照规定披露信息D. 操纵承销价格答案：D10. 证券投资咨询机构提供咨询服务时，应当遵循的原则是什么？A. 客观、公正B. 盈利最大化C. 客户利益至上D. 信息披露充分答案：A二、多项选择题（每题2分，共10分）11. 证券法规定，以下哪些行为属于禁止的操纵市场行为？（）A. 通过单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖B. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易C. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易D. 利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易答案：ABCD12. 根据证券法，以下哪些情况需要进行信息披露？（）A. 公司的经营方针发生重大变化B. 公司发生重大亏损或者重大损失C. 公司董事、监事、高级管理人员发生变动D. 公司分配股利的决议答案：ABCD13. 证券公司在从事证券交易时，以下哪些行为是被禁止的？（）A. 利用客户的交易信息为自己谋取利益B. 接受客户的全权委托决定证券买卖C. 以他人名义开设证券账户进行交易D. 为他人提供融资或者担保答案：ABC14. 证券法规定，以下哪些属于内幕信息？（）A. 公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%B. 公司债权人会议决议公司破产C. 证券交易价格或者交易量的异常变动D. 涉及公司重大投资行为的相关信息答案：ABD15. 根据证券法，以下哪些属于内幕信息知情人？（）A. 公司董事、监事、高级管理人员B. 持有公司5%以上股份的股东C. 证券监督管理机构的工作人员D. 证券公司的工作人员答案：ABCD三、判断题（每题1分，共5分）16. 证券公司可以从事证券自营业务。
新证券法培训考试试题及答案
新证券法培训考试试题及答案您的姓名： [填空题] *_________________________________1、公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经（）或者国务院授权的部门注册。
未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券。
[单选题] *A、深圳证券交易所B、国务院证券监督管理机构(正确答案)C、省级人民政府D、财政部2、发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请（）担任保荐人。
[单选题] *A、证券公司(正确答案)B、律师事务所C、会计师事务所D、咨询顾问公司3、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到（）时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告，在上述期限内不得再行买卖该上市公司的股票，但国务院证券监督管理机构规定的情形除外。
[单选题] *A、百分之一B、百分之二C、百分之五(正确答案)D、百分之十4、投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少（），应当在该事实发生的次日通知该上市公司，并予公告。
[单选题] *A、百分之一(正确答案)B、百分之二C、百分之五D、百分之十5、收购要约约定的收购期限不得少于（）日，并不得超过()日。
[单选题] *A、30；30B、60；30C、60；60D、30；60(正确答案)6、信息披露义务人披露的信息应当同时向（）披露，不得提前向任何单位和个人泄露。
但是，法律、行政法规另有规定的除外。
[单选题] *A、持股5%以上股东B、机构投资者C、个人投资者D、所有投资者(正确答案)7、投资者保护机构受（）名以上投资者委托，可以作为代表人参加诉讼，并为经证券登记结算机构确认的权利人依照前款规定向人民法院登记，但投资者明确表示不愿意参加该诉讼的除外。
证券法司法考试试题及答案
证券法司法考试试题及答案一、选择题（每题1分，共20分）1. 根据《证券法》，以下哪项不属于证券的范畴？A. 股票B. 债券C. 期货合约D. 存款证明答案：D2. 证券发行人应当向证券监督管理机构提交的文件中，不包括以下哪项？A. 招股说明书B. 财务报表C. 股东大会决议D. 个人征信报告答案：D3. 根据《证券法》，以下哪种情况下，投资者可以要求发行人回购其持有的证券？A. 发行人财务报表存在重大错误B. 发行人股票价格连续下跌C. 发行人未能按时支付股息D. 发行人违反信息披露义务答案：A4. 证券交易中，以下哪种行为属于内幕交易？A. 利用公开信息进行交易B. 利用尚未公开的信息进行交易C. 利用市场传闻进行交易D. 利用技术分析进行交易答案：B5. 以下哪项不属于证券市场操纵行为？A. 通过虚假陈述影响证券交易价格B. 通过大量买卖影响证券交易价格C. 通过散布谣言影响证券交易价格D. 通过合理分析预测证券价格走势答案：D（以下省略15道选择题及答案）二、简答题（每题5分，共30分）1. 简述《证券法》对证券发行的条件有哪些要求？答案：《证券法》对证券发行的条件主要包括：发行人具备合法的主体资格；发行人财务状况良好，具备持续经营能力；发行人有明确的募集资金用途；发行人遵守信息披露义务等。
2. 阐述证券交易中信息披露的重要性及其作用。
答案：信息披露在证券交易中至关重要，它确保了市场参与者能够获取到真实、准确、完整的信息，从而做出合理的投资决策。
信息披露有助于提高市场透明度，防止内幕交易和市场操纵，维护市场秩序，保护投资者的合法权益。
（以下省略2道简答题及答案）三、案例分析题（每题10分，共20分）1. 某上市公司A在未经披露的情况下，其董事长通过关联交易将公司资产低价转让给其亲属。
分析这种行为是否违反了《证券法》的相关规定，并说明理由。
答案：这种行为违反了《证券法》的相关规定。
根据《证券法》，上市公司及其董事、高级管理人员应当遵守信息披露义务，不得隐瞒重大事项。
新《证券法》知识测试题库
新《证券法》知识测试题库1、《证券法》修订案于2005年10月27日由十届全国人大常委会第十八次会议审议通过，该法将于何时正式开始实施A 2006年1月1日B 2006年3月1日C 2006年6月1日D 2006年9月1日2、依照《证券法》，以下对证券公开发行的叙述中，哪项是错误的A向不特定对象发行证券，属于公开发行B向累计超过二百人的特定对象发行证券，属于公开发行C发行人公开发行的证券，必须由证券公司承销D未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券3、股份有限公司公开发行股票，向国务院证券监督管理机构报送的下列文件中，依照法律的规定，不是必须要报送的是：A发行保荐书B发起人协议C招股说明书D 公司章程4、依照《证券法》，以下关于公司公开发行新股的条件的叙述，哪项是正确的A前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上B 公司预期利润率可达同期银行存款利率C最近三年连续盈利，并可向股东支付股利D最近三年内财务会计文件无虚假记载5、依照《证券法》，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，哪项是正确的A有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元B累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十C最近三年连续盈利D公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出6、以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述，哪项是错误的A前一次公开发行的公司债券尚未募足B对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态C违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途D 公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十7、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起( )内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。
A一个月B三个月C五个月D六个月8、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式被称为（）A证券代销B证券包销C证券经销9、《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中，下列哪项是错误的A适用于向不特定对象公开发行的证券B发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元C由主承销和参与承销的证券公司组成D承销团代销、包销期最长不得超过九十日10、股票发行采用代销方式，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之（）的，为发行失败。
新证券法试题以及答案
新证券法试题以及答案一、单选（20个小题，共60分，每题3分）1.《中华人民共和国证券法》已由中华人民共和国第十三届全国人民代表大会常务委员会第15次会议于2019年12月28日修订通过，自( ) 起施行。
[单选题] *A.2020年1月1日B.2020年2月1日C.2020年3月1日(正确答案)D.2020年4月1日2.上市公司提供虚假的或者隐瞒重要事实，或不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，（）有期徒刑或者拘役并处罚金；情节特别严重的，处（）有期徒刑并处罚金。
[单选题] *A.3年以下；3年以上5年以下B.5年以下；5年以上10年以下(正确答案)C.10年以下；10年以上15年以下D.15年以下；15年以上20年以下3.属于操纵证券、期货市场情形的（） [单选题] *A、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易的B、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约的C、利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券、期货交易的D、以上都属于(正确答案)4.证监会将按照“零容忍”工作要求，加强执法司法协同，坚持（），重拳打击财务造假、欺诈发行等恶性违法行为，坚决追究相关机构和人员的违法责任，不断健全行政执法、民事追偿和刑事惩戒的立体式追责体系，有效维护市场（）秩序 [单选题] *A、一查到底、公共B、追究到底，良好C、一案双查、三公(正确答案)D、一案一查，公开、公平、公正5.董监高违反忠实义务的情形不包括（） [单选题] *A、挪用公司资金B、利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券、期货交易的(正确答案)C、将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储D、利用职权收受贿赂或者其他非法收入，侵占公司的财产6.信息披露应遵循的原则错误的（） [单选题] *A、真实B、准确C、公平D、有序(正确答案)7.可以不履行披露义务的（） [单选题] *A、公司的经营方针和经营范围的重大变化B、公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理无法履行职责C、披露的信息属于国家秘密、商业秘密等情形(正确答案)D、披露公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化等情况8.发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以200万元以上2000万元以下的罚款；已经发行证券的，处以非法所募资金金额10%以上一倍以下的罚款。
证券法试题及答案
证券法试题及答案一、选择题1. 证券法的立法宗旨是为了（）。
A. 保护投资者的合法权益B. 维护证券市场秩序C. 促进证券市场健康发展D. 所有以上选项答案：D2. 下列哪项不是证券法规定的证券（）。
A. 股票B. 债券C. 期货合约D. 保险合同答案：D3. 根据证券法，公开发行证券的公司必须（）。
A. 获得证监会批准B. 披露财务报告C. 设立独立董事D. 所有以上选项答案：D4. 证券交易中的内幕交易是指（）。
A. 利用未公开信息进行交易B. 利用公开信息进行交易C. 在没有交易对手的情况下进行交易D. 在交易时间内进行交易答案：A5. 证券公司的设立和变更注册资本，必须经（）批准。
A. 工商行政管理部门B. 证监会C. 财政部D. 人民银行答案：B二、判断题1. 证券法规定，任何单位和个人都可以从事证券投资咨询业务。
（）答案：错误2. 证券法要求上市公司应当按照规定定期报告财务状况和经营情况。
（）答案：正确3. 证券法允许个人投资者在没有专业资质的情况下进行证券投资咨询。
（）答案：错误4. 证券法规定，证券公司可以从事证券自营业务。
（）答案：正确5. 证券法规定，证券交易信息的披露应当遵循公开、公平、及时的原则。
（）答案：正确三、简答题1. 请简述证券法对上市公司信息披露的要求。
答：根据证券法，上市公司必须按照规定定期披露公司的财务状况、经营情况以及其他可能影响股票价格的重要信息。
这些信息应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
此外，信息披露应当及时进行，以确保所有投资者都能在同一时间获得相关信息。
2. 什么是内幕交易，证券法如何规范内幕交易行为？答：内幕交易是指利用未公开的、能够影响证券价格的重要信息进行证券交易的行为。
证券法严格禁止内幕交易，规定了内幕信息的定义，明确了内幕信息知情人的范围，并规定了内幕交易的法律责任。
违反规定从事内幕交易的，将受到行政处罚，严重者可能面临刑事责任。
新修订《证券法》竞赛题试题与答案
新修订《证券法》竞赛题试题与答案一、单项选择题（共30题，每题2分）1. 新修订《证券法》已由中华人民共和国第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议于2019年12月28日修订通过，该法于（）正式开始实施。
[单选题] *A、2020年2月29日B、2020年3月1日(正确答案)C、2020年3月31日D、2020年4月1日2. 新修订《证券法》规定，我国现行证券发行制度为（）。
[单选题] *A、审批制B、核准制C、注册制(正确答案)D、审定制3. 根据《证券法》的规定，以下对证券公开发行的叙述中错误的是（）。
[单选题] *A、向不特定对象发行证券，属于公开发行B、未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券(正确答案)C、向特定对象发行证券累计超过二百人，属于公开发行，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内D、发行人申请公开发行股票，应当聘请证券公司担任保荐人4. 根据《证券法》的规定，《证券法》的适用范围不包括（）。
[单选题] *A、股票、公司债券、存托凭证B、政府债券、证券投资基金C、资产支持证券、资产管理产品D、证券衍生品(正确答案)5. 根据《证券法》的规定，股票的发行人在招股说明书等证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，已经发行并上市的，国务院证券监督管理机构可以（）。
[单选题] *A、责令发行人回购证券(正确答案)B、撤销发行注册决定C、责令发行人按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人D、终止上市6. 根据《证券法》的规定，以下有关证券承销的说法错误的是（）。
[单选题] *A 公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司B、证券承销业务采取代销或者包销方式C、发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议D、向不特定对象发行证券票面总值超过五千万的，需由承销团承销(正确答案)7. 根据《证券法》的规定，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之（）的，为发行失败。
新《证券法》测试试卷试题及答案
新?证券法?测试试卷试题及答案测试说明：共40道题,总分值100分,其中单项选择10道,每题3分；多项选择10题,每题3分；判断20题,每题2分.1、?中华人民共和国证券法?已由中华人民共和国第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议于2021年12月28日修订通过,自()起施行.［单项选择题］A.2021 年1 月B.2021 年2 月C.2021 年3 月D.2021 年4 月2、公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督治理机构或者国务院授权的部门()o ［单项选择题］*A核准B.备案C注册正确答案)D.审批3、证券公司经营〔〕业务的,应当符合?中华人民共和国证券投资基金法?等法律、行政法规的规定.［单项选择题1 *A.证券资产治理〔正确答案〕B.证券做市交易C证券融资融券D.证券承销与保荐4、证券登记结算机构为证券交易提供集中登记、存管与结算效劳,不以营利为目的,依法登记,取得法人资格.设立证券登记结算机构必须经〔〕批准.［单项选择题］*A.中国证券业协会B.国务院证券监督治理机构正确答案〕C.中国证券登记结算D.证券交易所5、证券公司应当建立〔〕,保证客户能够查询其账户信息、委托记录、交易记录以及其他与接受效劳或者购置产品有关的重要信息.［单项选择题1 *A.客户信息治理制度B.客户信息查询制度H确答案।C.客户信息咨询制度D.客户档案制度6、证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部治理、业务经营有关的各项信息,任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损.上述信息的保存期限不得少于〔〕.【单项选择题1*A.二十年〔正确答案〕B.三十年C.十年D.五年7、投资者保护机构受〔〕名以上投资者委托,可以作为代表人参加诉讼,并为经证券登记结算机构确认的权利人依照前款规定向人民法院登记,但投资者明确表示不愿意参加该诉讼的除外.［单项选择题］*A.50正确答案〕B.40C.60D.1008、发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,尚未发行证券的,处以〔〕的罚款.［单项选择题1*A.二百万元以上二千万元以下〔王确答案〕B.三百万元以上三千万元以下C.五十万元以上五百万元以下D.五百万元以上五千万元以下9、以下说法错误的选项是〔〕［单项选择题］*A.证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格.B.证券公司不得允许他人以证券公司的名义直接参与证券的集中交易.C.证券公司不得对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺.D.证券公司的从业人员在证券交易活动中,执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规那么的,由其个人承当全部责任.〔正确答案〕10、国务院证券监督治理机构依法履行责任,进行监督检查或者调查,其监督检查、调查的人员不得少于0人,并应当出示合法证件和监督检查、调查通知书或者其他执法文书.［单项选择题］*A.1B.2〔正确答案〕C.3D.41、以下投资品种的发行和交易适用?证券法?〔2021年修订〕的有〔〕*A.股票〔正确答案〕B.公司债券王确答案〕C.存托凭证E确答案〕D.国务院认定的其他证券二确答案〕2、以下证券公司行政许可事项需要中国证券监督治理委员会核准的有〔〕*A.变更证券业务范围；〔三碓答案।B.变更主要股东或者公司的实际限制人C.合并、分立、停业、解散、破产〔正确答案〕D.设立、撤销、收购分支机构3、证券公司的业务活动,应当与其治理结构、〔〕等情况相适应,符合审慎监管和保护投资者合法权益的要求.*A.内部限制正确答案〕B.合规治理1正确答案C.风险治理及风险限制指标E确空案।D.从业人员构成王确答案〕4、以下哪些人员在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券,也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券0 *A.证券交易场所的从业人员〔正确答案〕B.证券公司的从业人员E确答案〕C.证券登记结算机构的从业人员E确答案〕D.证券监督治理机构的工作人员正确答案〕5、根据2021年新修订?证券法?的规定,公司首次公开发行应当符合的条件包括0 *A.具有持续经营水平〔正确答案〕B.具有持续盈利水平,财务状况良好C.最近三年财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为D.最近三年财务会计报告被出具无保存意见审计报告正确答案,6、禁止证券公司及其从业人员从事以下损害客户利益的行为〔〕*A.违背客户的委托为其买卖证券；〔正确答案〕B.不在规定时间内向客户提供交易确实认文件一正确答案।C.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券；确答案〕D.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖；确竺案〕E.其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为.位确空案〕7、证券交易内幕信息的知情人包括〔〕*A.发行人及其董事、监事、高级治理人员；〔王确答案〕B.持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级治理人员,公司的实际限制人及其董事、监事、高级治理人员；〔正确答案〕C.发行人控股或者实际限制的公司及其董事、监事、高级治理人员；1正确答案,D.因责任、工作可以获取内幕信息的证券监督治理机构工作人员.彘答案।8、证券公司向投资者销售证券、提供效劳时,应当根据规定充分了解投资者的以下哪些情况〔〕*A.根本情况:正确答案B.财产状况:正确答案〕C金融资产状况〔正确答案〕D投资知识和经验彳王确3案।E.专业水平9、以下哪些情形,属于公开发行的？〔〕*A.向不特地对象发行证券"正函答案〕B.向特定对象发行证券累计超过二百人,但依法实施员工持股方案的员工人数不计算在内；〔正确答案〕C.向特定对象发行证券累计不超过二百人；D.法律、行政法规规定的其他发行行为〔正桶答案〕10、证券公司的从业人员私下接受客户委托买卖证券的,可给予以下哪些处分〔〕*A.责令改正〔正确答案B.给予警告正确答案〕C.没收违法所得,并处违法所得一倍以上十倍以下的罚款E确答案,D.没有违法所得,处以五十万以下的罚款三造答案〕1、证券公司除依照规定为其客户提供融资融券外,不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保.［判断题］*对〔正确答案〕错2、证券公司的自营业务必须以自己的名义进行,不得假借他人名义或者以个人名义进行.证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金.［判断题］*对〔正确答案〕错3、证券公司办理经纪业务,可以接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格.［判断题］*对错〔正确答案〕4、实施股权鼓励方案或者员工持股方案的证券公司的从业人员,可以根据国务院证券监督治理机构的规定买卖本公司股票或者其他具有股权性质的证券.［判断题］*对错〔正确答案〕5、债券发行人未能按期兑付债券本息的,债券受托治理人可以接受全部或者局部债券持有人的委托,以自己名义代表债券持有人提起、参加民事诉讼或者清算程序.［判断题］*对〔正确答案〕错6、发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失的,发行人的控股股东、实际限制人、相关的证券公司可以委托投资者保护机构,就赔偿事宜与受到损失的投资者达成协议,予以先行赔付.先行赔付后,可以依法向发行人以及其他连带责任人追偿.［判断题］*对〔正确答案〕错7、普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷,普通投资者提出调解请求的,证券公司可以视情况拒绝.［判断题1*对错正确答案〕8、客户的证券买卖委托,如果没有成交成功,其委托记录可以不用根据规定的期限保存于证券公司.［判断题1*对错正确答案〕9、证券投资咨询机构及其从业人员从事证券效劳业务时可以代理委托人从事证券投资.［判断题1*对错〔正确答案〕10、证券同时在境内境外公开发行、交易的,其信息披露义务人在境外披露的信息,可以不用在境内同时披露.［判断题］*对错〔正确答案〕11、普通投资者与证券公司发生纠纷的,证券公司应当证实其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督治理机构的规定,不存在误导、欺诈等情形.证券公司不能证实的,应当承当相应的赔偿责任.［判断题］*对〔正确答案〕错12、实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有,其权益由会员共同享有,在其存续期间,不得将其财产积累分配给会员.［判断题］*对〔正确答案〕错13、进入实行会员制的证券交易所参与集中交易的,必须是证券交易所的会员.但如有特殊情况,证券交易所可以允许非会员直接参与股票的集中交易.［判断题］*对错〔正确答案〕14、除证券公司外,任何单位和个人不得从事证券承销、证券保荐、证券经纪和证券融资融券业务.［判断题］*对正确答案〕错15、证券公司任免董事、监事、高级治理人员,应当报国务院证券监督治理机构核准.［判断题1*对错正确答案〕16、股票的发行人在招股说明书等证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,已经发行并上市的,国务院证券监督治理机构可以责令发行人回购证券,或者责令负有责任的控股股东、实际限制人买回证券.［判断题］*对正确答案〕错17、依法拓宽资金入市渠道,禁止投资者违规利用财政资金、银行信贷资金买卖证券.［判断题1*对〔正确答案〕错18、发行人报送的证券发行申请文件,应当充分披露投资者作出价值判断和投资决策所必需的信息.［判断题］*对〔正确答案〕错19、发行人及其控股股东、实际限制人、董事、监事、高级治理人员等作出公开承诺的,应当披露.不履行承诺给投资者造成损失的,应当依法承当赔偿责任.［判断题］*对〔正确答案〕错20、任何单位和个人不得违反规定,出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易.［判断题1*对正萌答案〕。
《证券法》试题及参考答案
《证券法》试题班级:__ ______ 姓名:_________________ 得分:________________一、名词解释：（每小题5分，共20分）1、上市公司收购：答：上市公司收购，是收购人买入或者以其他方式取得上市公司股票的特殊证券交易。
上市公司收购，有狭义和广义之分。
在狭义上，上市公司收购是收购人通过收购股份，持有上市公司发行在外股份30%以上，导致收购人获得或者可能获得对该公司控制力道的手段。
在广义上，上市公司收购还包括投资者继续买卖证券的活动，即投资者在持有上市公司发行在外股份的5%以上，并继续买卖该种证券的活动，也称为“继续买卖”或者“一般收购”。
2、收购慢走规则：答：所谓收购慢走规则，指投资者在其所持股票超过公司总股本5%后，于法定期限内不得再行买卖该种股票。
据《证券法》第79条规定，慢走规则适用于两种场合：第一，投资者在通过证券交易所持有上市公司已发行股份的5%时，应在该事实发生之日起3日内作出报告、通知和公告，在该期限内不得再行买卖该种股票。
该期限属于股票买卖禁止的法定期限，投资者可以在该法定期限结束后，买卖该种股票。
第二，投资者持有一家上市公司已发行股份的5%后，其所持股票通过证券交易所买卖每增减5%时，除应在该事实发生之日起三日内作出报告、通知和公告外，在此后二日内，不得买卖该种股票。
慢走规则的核心，是控制大股东买卖上市股票的节奏，或使大股东买卖股票依法发生停顿。
3、自律性监管：答：自律监管是与政府监管对应的监管形式，承担自律监管职责的社会组织即为自律监管组织，主要包括证券交易所和证券业协会。
各国因其特殊体制或传统，还存在其他形式的自律性组织。
在欧洲许多国家，有些金融业的行业组织发挥着自律监管的功能。
自律监管属于自律组织成员的自我管理，与政府监管存在重大不同。
4、证券登记结算机构：答：证券登记结算机构是专门从事为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务，不以营利为目的的法人，是证券市场不可缺少的中介机构。
新《证券法》知识测试题库及答案
新《证券法》知识测试题库及答案1. 公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门 ______ ；未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券。
（ 3 分） [ 填空题 ]( 答案：注册 )2. 证券交易所履行 _____ 职能，应当遵守社会公共利益优先原则，维护市场的公平、有序、透明。
（ 3 分） [ 填空题 ] ( 答案：自律管理 )3. 任何人在成为证券公司的从业人员时，其原已持有的股票或者其他具有股权性质的证券，必须 ________ 。
（ 3 分） [ 填空题 ]( 答案：依法转让 )4. 利用未公开信息进行交易给投资者造成损失的，应当依法承担 ______ 责任。
（ 3 分） [ 填空题 ]( 答案：赔偿 )5. 证券公司应当自领取营业执照之日起 ______ 日内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。
（填阿拉伯数字）（ 3 分） [ 填空题 ]( 答案： 15)6. 证券公司办理经纪业务，不得接受客户的 ______ 而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。
（ 3 分） [ 填空题 ]( 答案：全权委托 )7. 发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请 _____ 担任保荐人。
（ 2 分）证券公司 ( 正确答案 )银行律师事务所具有保荐资格的机构8. _______ 买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定。
（ 2 分）民营企业国有独资企业、国有独资公司、国有资本控股公司 ( 正确答案 ) 集体所有制企业国有企业和国有资产控股的企业9. _______ 对信息披露义务人的信息披露行为进行监督管理。
证券交易场所应当对其组织交易的证券的信息披露义务人的信息披露行为进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息。
（ 2 分）证券公司证券业协会证券交易所国务院证券监督管理机构 ( 正确答案 )10. 在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的 ____ 个月内不得转让。
证券法律试题及答案
证券法律试题及答案一、单选题（每题2分，共10分）1. 证券法规定，证券交易的场所是：A. 任何地方B. 证券交易所C. 银行D. 证券公司答案：B2. 证券公司从事证券业务，必须经国务院证券监督管理机构：A. 批准B. 同意C. 审核D. 备案答案：A3. 证券公司不得从事的行为是：A. 证券承销B. 证券投资咨询C. 操纵证券市场D. 证券自营答案：C4. 证券交易的基本原则是：A. 公平、公正、公开B. 诚实信用C. 合法合规D. 以上都是答案：D5. 证券公司应当建立健全内部控制制度，确保：A. 业务合法合规B. 客户资金安全C. 信息披露真实D. 以上都是答案：D二、多选题（每题3分，共15分）1. 以下哪些行为可能构成内幕交易？（）A. 利用未公开信息进行证券交易B. 泄露未公开信息C. 编造并传播虚假信息D. 利用公开信息进行交易答案：ABC2. 证券公司在开展业务时，应当遵守的原则包括：（）A. 诚实守信B. 客户至上C. 风险控制D. 利益冲突回避答案：ACD3. 证券公司不得从事的行为包括：（）A. 操纵证券市场B. 泄露客户信息C. 从事非法集资D. 为他人提供融资融券服务4. 证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送的材料包括：（）A. 年度报告B. 季度报告C. 月度报告D. 临时报告答案：ABD5. 证券公司在证券交易中应当遵守的规定包括：（）A. 禁止内幕交易B. 禁止操纵市场C. 禁止虚假陈述D. 禁止利益输送答案：ABCD三、判断题（每题1分，共10分）1. 证券公司可以为任何个人或机构提供融资融券服务。
（）答案：×2. 证券公司不得为他人提供内幕信息。
（）答案：√3. 证券公司可以从事证券自营业务。
（）答案：√4. 证券公司可以从事非法集资活动。
（）答案：×5. 证券公司在开展业务时，必须坚持诚实守信的原则。
（）6. 证券公司可以泄露客户的交易信息。
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新《证券法》测试试卷试题及答案考试说明：共40道题，满分100分，其中单选10道，每题3分；多选10题，每题3分；判断20题，每题2分。
基本信息：[矩阵文本题] *1、《中华人民共和国证券法》已由中华人民共和国第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议于2019年12月28日修订通过，自（）起施行。
[单选题] *A.2020年1月1日B.2020年2月1日C.2020年3月1日(正确答案)D.2020年4月1日2、公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门（）。
[单选题] *A.核准B.备案C.注册(正确答案)D.审批3、证券公司经营（）业务的，应当符合《中华人民共和国证券投资基金法》等法律、行政法规的规定。
[单选题] *A.证券资产管理(正确答案)B.证券做市交易C.证券融资融券D.证券承销与保荐4、证券登记结算机构为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的，依法登记，取得法人资格。
设立证券登记结算机构必须经（）批准。
[单选题] *A.中国证券业协会B.国务院证券监督管理机构(正确答案)C.中国证券登记结算有限公司D.证券交易所5、证券公司应当建立（），确保客户能够查询其账户信息、委托记录、交易记录以及其他与接受服务或者购买产品有关的重要信息。
[单选题] *A.客户信息管理制度B.客户信息查询制度(正确答案)C.客户信息咨询制度D.客户档案制度6、证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项信息，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。
上述信息的保存期限不得少于（）。
[单选题] *A.二十年(正确答案)B.三十年C.十年D.五年7、投资者保护机构受（）名以上投资者委托，可以作为代表人参加诉讼，并为经证券登记结算机构确认的权利人依照前款规定向人民法院登记，但投资者明确表示不愿意参加该诉讼的除外。
[单选题] *A.50(正确答案)B.40C.60D.1008、发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以（）的罚款。
[单选题] *A.二百万元以上二千万元以下(正确答案)B.三百万元以上三千万元以下C.五十万元以上五百万元以下D.五百万元以上五千万元以下9、下列说法错误的是（） [单选题] *A.证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。
B.证券公司不得允许他人以证券公司的名义直接参与证券的集中交易。
C.证券公司不得对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。
D.证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由其个人承担全部责任。
(正确答案)10、国务院证券监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查，其监督检查、调查的人员不得少于（）人，并应当出示合法证件和监督检查、调查通知书或者其他执法文书。
[单选题] *A.1B.2(正确答案)C.3D.41、下列投资品种的发行和交易适用《证券法》(2019年修订)的有（） *A.股票(正确答案)B.公司债券(正确答案)C.存托凭证(正确答案)D.国务院认定的其他证券(正确答案)2、下列证券公司行政许可事项需要中国证券监督管理委员会核准的有（） *A.变更证券业务范围；(正确答案)B.变更主要股东或者公司的实际控制人(正确答案)C.合并、分立、停业、解散、破产(正确答案)D.设立、撤销、收购分支机构3、证券公司的业务活动，应当与其治理结构、（）等情况相适应，符合审慎监管和保护投资者合法权益的要求。
*A.内部控制(正确答案)B.合规管理(正确答案)C.风险管理及风险控制指标(正确答案)D.从业人员构成(正确答案)4、下列哪些人员在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券（） *A.证券交易场所的从业人员(正确答案)B.证券公司的从业人员(正确答案)C.证券登记结算机构的从业人员(正确答案)D.证券监督管理机构的工作人员(正确答案)5、根据2019年新修订《证券法》的规定，公司首次公开发行应当符合的条件包括（） *A. 具有持续经营能力(正确答案)B. 具有持续盈利能力，财务状况良好C. 最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为D. 最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告(正确答案)6、禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为（） *A.违背客户的委托为其买卖证券；(正确答案)B.不在规定时间内向客户提供交易的确认文件；(正确答案)C.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；(正确答案)D.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；(正确答案)E.其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。
(正确答案)7、证券交易内幕信息的知情人包括（） *A.发行人及其董事、监事、高级管理人员；(正确答案)B.持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；(正确答案)C.发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；(正确答案)D.因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员。
(正确答案)8、证券公司向投资者销售证券、提供服务时，应当按照规定充分了解投资者的以下哪些情况（） *A.基本情况(正确答案)B.财产状况(正确答案)C.金融资产状况(正确答案)D.投资知识和经验(正确答案)E.专业能力(正确答案)9、下列哪些情形，属于公开发行的？（） *A. 向不特地对象发行证券；(正确答案)B. 向特定对象发行证券累计超过二百人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内；(正确答案)C. 向特定对象发行证券累计不超过二百人；D. 法律、行政法规规定的其他发行行为(正确答案)10、证券公司的从业人员私下接受客户委托买卖证券的，可给予以下哪些处罚（）*A.责令改正(正确答案)B.给予警告(正确答案)C.没收违法所得，并处违法所得一倍以上十倍以下的罚款(正确答案)D.没有违法所得，处以五十万以下的罚款(正确答案)1、证券公司除依照规定为其客户提供融资融券外，不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。
[判断题] *对(正确答案)错2、证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。
证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。
[判断题] *对(正确答案)错3、证券公司办理经纪业务，可以接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。
[判断题] *对错(正确答案)4、实施股权激励计划或者员工持股计划的证券公司的从业人员，可以按照国务院证券监督管理机构的规定买卖本公司股票或者其他具有股权性质的证券。
[判断题] *对错(正确答案)5、债券发行人未能按期兑付债券本息的，债券受托管理人可以接受全部或者部分债券持有人的委托，以自己名义代表债券持有人提起、参加民事诉讼或者清算程序。
[判断题] *对(正确答案)错6、发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失的，发行人的控股股东、实际控制人、相关的证券公司可以委托投资者保护机构，就赔偿事宜与受到损失的投资者达成协议，予以先行赔付。
先行赔付后，可以依法向发行人以及其他连带责任人追偿。
[判断题] *对(正确答案)错7、普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷，普通投资者提出调解请求的，证券公司可以视情况拒绝。
[判断题] *对错(正确答案)8、客户的证券买卖委托，如果没有成交成功，其委托记录可以不用按照规定的期限保存于证券公司。
[判断题] *对错(正确答案)9、证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务时可以代理委托人从事证券投资。
[判断题] *对错(正确答案)10、证券同时在境内境外公开发行、交易的，其信息披露义务人在境外披露的信息，可以不用在境内同时披露。
[判断题] *对错(正确答案)11、普通投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定，不存在误导、欺诈等情形。
证券公司不能证明的，应当承担相应的赔偿责任。
[判断题] *对(正确答案)错12、实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有，其权益由会员共同享有，在其存续期间，不得将其财产积累分配给会员。
[判断题] *对(正确答案)错13、进入实行会员制的证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员。
但如有特殊情况，证券交易所可以允许非会员直接参与股票的集中交易。
[判断题] *对错(正确答案)14、除证券公司外，任何单位和个人不得从事证券承销、证券保荐、证券经纪和证券融资融券业务。
[判断题] *对(正确答案)错15、证券公司任免董事、监事、高级管理人员，应当报国务院证券监督管理机构核准。
[判断题] *对错(正确答案)16、股票的发行人在招股说明书等证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，已经发行并上市的，国务院证券监督管理机构可以责令发行人回购证券，或者责令负有责任的控股股东、实际控制人买回证券。
[判断题] *对(正确答案)错17、依法拓宽资金入市渠道，禁止投资者违规利用财政资金、银行信贷资金买卖证券。
[判断题] *对(正确答案)错18、发行人报送的证券发行申请文件，应当充分披露投资者作出价值判断和投资决策所必需的信息。
[判断题] *对(正确答案)错19、发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等作出公开承诺的，应当披露。
不履行承诺给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
[判断题] *对(正确答案)错20、任何单位和个人不得违反规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易。
[判断题] *对(正确答案)错。