东财《证券发行与交易实务》单元作业二答案
20春东财《证券发行与交易实务》单元作业二答案18415
(单选题)1: 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币()万元。
A: 3000
B: 5000
C: 1000
D: 2000
正确答案: D
(单选题)2: 上海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行()制度。
A: 推荐
B: 上市保荐人
C: 审批
D: 核准
正确答案: B
(单选题)3: 《公司法》第一百二十三条规定："上市公司设立独立董事，具体办法由国务院规定。
"上市公司的独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的上市公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立、客观判断的关系的董事。
独立董事是董事会的成员，由()选举和更换。
A: 股东大会
B: 监事会
C: 董事会
D: 总经理
正确答案: A
(单选题)4: ()是公司参与市场竞争的首要条件，是公司作为独立民事主体存在的基础，也是公司作为市场生存和发展主体的必要条件。
A: 公司法人财产的独立性
B: 公司法人财产的完整性
C: 公司法人财产的稳定性
D: 公司法人财产的合法性
正确答案: A
(单选题)5: ()是由股份有限公司全体股东组成的、表示公司最高意志的权力机构。
A: 董事会
B: 股东大会
C: 监事会
D: 经理层大会
正确答案: B
(单选题)6: 我国采用资产评估的方法主要有()。
A: 收益现值法、重置成本法、现行市价法和清算价格法
B: 现行市价法和清算价格法
C: 重置成本法和清算价格法
D: 收益现值法和现行市价法。
【奥鹏】[东北财经大学]《证券发行与交易实务》单元作业二8‖满分参考
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东财《证券发行与交易实务》单元作业二负债毒丸计划的含义是（）。
选项A:目标公司一旦落入收购方手中，公司有义务向被解雇的董事以下高级管理人员支付较“金降落伞策略”稍微逊色的同类的保证金(根据工龄长短支付数周至数月的工资)选项B:负债毒丸计划是指目标公司在收购威胁下大量增加自身负债，降低企业被收购的吸引力选项C:目标公司的董事会提前作出如下决议：“一旦目标公司被收购，而且董事、高层管理者都被解职时，这些被解职者可领到巨额退休金，以提高收购成本”选项D:目标公司为避免被其他公司收购，采取了一些在特定情况下，如公司一旦被收购，就会对本身造成严重损害的手段，以降低本身吸引力，收购方一旦收购，就好像吞食了“毒丸”一样不好处理正确选项 :B证券经纪业务包含的要素不包括（）。
选项A:委托人选项B:证券经纪商选项C:证券交易所选项D:中国证券业协会正确选项 :D证券交易的特征主要表现在（）。
选项A:收益性、流通性、安全性选项B:安全性、收益性、流动性选项C:收益性、流动性、风险性选项D:风险性、收益性、流通性正确选项 :C从委托价格的（）看，可以将委托分为市价委托和限价委托。
选项A:高低选项B:波动区间选项C:限制形式选项D:有效性正确选项 :C根据《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》，申购日后的（），由证券登记结算公司将申购资金冻结。
选项A:T+1日选项B:T+2日选项C:T+0日选项D:T+3日正确选项 :A（）实行次交易日起回转交易。
选项A:A股选项B:B股选项C:债券选项D:权证正确选项 :B金降落伞策略指的是（）。
选项A:目标公司的董事会提前作出如下决议：“一旦目标公司被收购，而且董事、高层管理者都被解职时，这些被解职者可领到巨额退休金，以提高收购成本”选项B:目标公司一旦落入收购方手中，公司有义务向被解雇的董事以下高级管理人员支付较“金降落伞策略”稍微逊色的同类的保证金（根据工龄长短支付数周至数月的工资）选项C:目标公司为避免被其他公司收购，采取了一些在特定情况下，如公司一旦被收购，就会对本身造成严重损害的手段，以降低本身吸引力，收购方一旦收购，就好像吞食了“毒丸”一样不好处理选项D:目标公司在收购威胁下大量增加自身负债，降低企业被收购的吸引力正确选项 :A证券经纪业务目前主要是指证券公司按照客户的委托，代理其在（）买卖证券的有关业务。
东财《证券发行与交易实务》单元作业二答卷
东财《证券发行与交易实务》在线作业二-0021
试卷总分:100 得分:100
一、单选题(共13 道试题,共52 分)
1.1994年我国政策性银行成立后，金融债券发行主体从商业银行转向政策性银行，首次发行人为()。
A.中国工商银行
B.中国农业银行
C.国家开发银行
D.中国进出口银行
标准答案:C
2.召开股东大会会议，公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开()日前通知各股东。
A.10
B.15
C.20
D.30
标准答案:C
3.《公司法》第一百二十四条规定："上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。
"上市公司的董事会秘书是公司高级管理人员，对董事会负责。
董事会秘书由()提名，经()聘任或解聘。
公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。
A.董事长董事会
B.总经理董事会
C.股东大会董事长
D.董事长监事会
标准答案:A
4.发行监管制度的核心内容是()。
A.发行规模控制
B.股票发行决定权的归属
C.发行价格决定
D.保荐人监管
标准答案:B
5.产权界定是指国家依法划分财产所有权和经营权等产权归属，明确各类产权形式的财产范围和管理权限的一种法律行为。
产权界定应当依据()的原则进行。
A.投资优先
B.谁投资、谁拥有产权
C.出资时问先后
D.出资额多少
标准答案:B。
奥鹏6月-9月东财《证券发行与交易实务》单元作业二_2.doc
1.由于独立董事必须具有独立性，因此，下列()人员不得担任独立董事。
A.在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系(直系亲属是指配偶、父母、子女等，主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳、女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等)B.直接或间接持有上市公司已发行股份1％以上或者是上市公司前20名股东中的自然人股东及其直系亲属C.在直接或问接持有上市公司已发行股份5％以上的股东单位或者在上市公司前10名股东单位任职的人员及其直系亲属 D.上述三类人员【参考答案】: A2.发起人认购和募集的股本要求达到法定资本最低限额。
股份有限公司注册资本的最低限额为人民币()。
A.300万元B.200万元C.1亿元D.500万元【参考答案】: D3.我国采用资产评估的方法主要有()。
A.收益现值法、重置成本法、现行市价法和清算价格法B.现行市价法和清算价格法C.重置成本法和清算价格法D.收益现值法和现行市价法【参考答案】: A4.《公司法》第一百二十四条规定："上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。
"上市公司的董事会秘书是公司高级管理人员，对董事会负责。
董事会秘书由()提名，经()聘任或解聘。
公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。
A.董事长董事会B.总经理董事会C.股东大会董事长D.董事长监事会【参考答案】: A5.2003年12月28日，中国证监会颁布了（），于2004年2月1日开始实施。
A.《证券法》B.《证券发行上市保荐制度暂行办法》C.《公司法》D.《关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知》【参考答案】: B6.我国公司是依照()在中国境内设立的、采用有限责任公司或股份有限公司形式的企业法人。
A.《证券法》B.《公司法》C.《中国商业银行法》D.《中国人民银行法》【参考答案】: B7.证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令证券公司限期改正，在5个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过()个工作日。
东北财经大学《证券发行与交易实务》在线作业二-0022
东财《证券发行与交易实务》在线作业二-0022
按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为()。
A:直接融资与间接融资
B:内部融资与间接融资
C:直接融资与外部融资、内部融资和外部融资
参考选项：A
对占有单位的无形资产，应区别情况评定重估价值，对于自创的或者自身拥有的未单独计算成本的无形资产，()确定价值。
A:根据购人成本以及该项资产具备的获利能力
B:根据其形成时发生的实际成本及该项资产具备的获利能力
C:根据该项资产具有的获利能力
D:根据市价
参考选项：C
（）意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代。
A:《证券法》
B:《格拉斯－斯蒂格尔法》
C:《金融服务现代化法案》
D:《公司法》
参考选项：C
上海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行()制度。
A:推荐
B:上市保荐人
C:审批
D:核准
参考选项：B
根据《公司法》第七十八条的规定，股份有限公司的设立可以采取()与募集设立两种方式。
A:合伙设立
B:签约设立
C:发起设立
D:私募设立
参考选项：C
我国公司是依照()在中国境内设立的、采用有限责任公司或股份有限公司形式的企业法人。
A:《证券法》
B:《公司法》
1。
东北财经大学智慧树知到“金融学”《证券发行与交易实务》网课测试题答案1
东北财经大学智慧树知到“金融学”《证券发行与交易实务》网课测试题答案（图片大小可自由调整）第1卷一.综合考核(共15题)1.公司筹资的一大来源是其内部的现金流量，在讨论内部筹资时主要是指利用()来筹集资金。
A.折旧B.留存收益C.资本公积金D.公益金2.我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取分配方式。
()A.正确B.错误3.根据《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》，申购日后的()，由证券登记结算公司将申购资金冻结。
A.T1日B.T2日C.T0日D.T3日4.保荐人应当自持续督导工作结束后()个交易日内向交易所报送保荐总结报告书。
A.5B.10C.15D.205.关于外部融资说法正确的是()。
A.外部融资是来源于公司外部的融资B.外部融资效率低C.外部融资成本低D.外部融资风险小6.下列各项属于自营业务的内部控制内容的有()。
A.建立防火墙制度B.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制C.应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证D.证券公司应建立独立的实时监控系统7.配股发行不向投资者收取手续费。
()A.正确B.错误8.普通席位与专用席位均不得转让和退回。
()A.正确B.错误9.证券公司定向发行的债券可采取协议方式转让，也可经中国证监会批准采取其他方式转让，最小转让单位不得少于面值()万元。
债券的转让应当在合格投资者之间进行，且应当符合转让场所的业务规则。
A.20B.30C.40D.5010.H股的发行方式是“公开发行”加“国内配售”。
()A.正确B.错误11.证券经纪业务目前主要是指证券公司按照客户的委托，代理其在()买卖证券的有关业务。
A.证券交易场所B.证券公司C.柜台D.证券交易所12.配股时除符合一般规定外，还应当符合下列规定：拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%; 控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量。
()A.正确B.错误13.国际推介的对象主要是()。
《证券发行与交易实务》20年秋 东财在线机考 模拟试题答案
一、单项选择题（下列每小题的备选标准答案中，只有一个正确标准答案)
1. 关于上海证券交易所市场A股送股日程安排说明不正确的是（）。
A. 申请材料送交日为T-5日前
B. 向证券交易所提交公告申请日为T-1日前
C. 公告刊登日为T日
D. 股权登记日为T+6日
标准答案：D
2. 关于善意收购，下列描述正确的是（）。
A. 是指收购者在收购目标公司股权时，虽然该收购行动遭到目标公司的反对，而收购者仍要强行收购，或者收购者事先未与目标公司协商，而突然提出收购要约
B. 是指收购人为了取得上市公司的控股权，向所有的股票持有人发出购买该上市公司股份的收购要约，收购该上市公司的股份。
收购要约要写明收购价格、数量及要约期间等收购条件
C. 是指同属于一个产业或行业，生产或销售同类产品的企业之间发生的收购行为
D. 又称友好收购，是收购者事先与目标公司经营者商议，征得同意后，目标公司主动向收购者提供必要的资料等，并且目标公司经营者还劝其股东接受公开收购要约，出售股票，从而完成收购行动的公开收购
标准答案：D。
东财《证券发行与交易实务》在线作业二-0019
东财《证券发行与交易实务》在线作业二-0019
()是对企业账面价值和实际价值背离较大的主要固定资产和流动资产按照国家规定的方法、标准进行重新估价。
A:价值重估
B:股价评估
C:资产评估
D:账务清理
答案：A
发行监管制度的核心内容是()。
A:发行规模控制
B:股票发行决定权的归属
C:发行价格决定
D:保荐人监管
答案：B
对占有单位的无形资产，应区别情况评定重估价值，对于自创的或者自身拥有的未单独计算成本的无形资产，()确定价值。
A:根据购人成本以及该项资产具备的获利能力
B:根据其形成时发生的实际成本及该项资产具备的获利能力
C:根据该项资产具有的获利能力
D:根据市价
答案：C
关于外部融资说法正确的是()。
A:外部融资是来源于公司外部的融资
B:外部融资效率低
C:外部融资成本低
D:外部融资风险小
答案：A
拟发行上市的公司原则上应采取()改制方式，即剥离非经营性资产后，企业经营性资产整体进入股份有限公司。
A:部分
B:整体
C:主体
D:附属企业
答案：B
依照《公司法》的规定，有限责任公司是由()股东共同出资设立的，股东以其认缴的出资额为限承担责任的法人。
A:1个以上20个以下
B:5个以上50个以下
C:1个以上50个以下
D:10个以上50个以下
答案：C
依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司净资本与各项风险准备之和的比例不得低于()。
A:10％
B:100％
C:30％
D:50％
答案：B。
东北财经大学《证券投资分析》在线作业二（随机）-0003
东财《证券投资分析》在线作业二（随机）-0003
A公司股票的β值为1.5，当前的无风险利率为0.03，市场组合的风险溢价为0.06。
那么，A公司股票期望收益率是（）
A:0.09
B:0.10
C:0.12
D:0.15
参考选项：C
假设证券A过去12个月的实际收益率分别为1％，2％，3％，4％，5％，6％，6％，5％，4％，3％，2％，1％，那么估计期望方差S2为（）。
A:2.18％
B:3.18％
C:4.18％
D:5.18％
参考选项：B
KDJ指标的计算公式考虑的因素包括（）。
A:开盘价,收盘价
B:最高价，最低价
C:开盘价，最高价，最低价
D:收盘价，最高价，最低价
参考选项：D
流动资产与流动负债的比值是（）。
A:速动比率
B:保守速动比率
C:酸性测试比率
D:流动比率
参考选项：D
关于投资风险，下列不正确的说法是（）。
A:投资者从事证券投资是为了获得投资回报，但这种回报是以承担相应风险为代价的
B:预期收益水平和风险之间存在一种正相关关系
C:每一证券都有自己的风险收益特性，而这种特性又会随着各相关因素的变化而变化
D:投资于具体的证券，投资者如果承担了较高的投资风险，肯定能够获得较高收益
参考选项：D
与头肩顶形态相比，三重顶（底）形态更容易演变为（）。
1。
东财《证券发行与交易实务》单元作业二答卷
东财《证券发行与交易实务》在线作业二-0028
试卷总分:100 得分:100
一、单选题(共13 道试题,共52 分)
1.()是对企业账面价值和实际价值背离较大的主要固定资产和流动资产按照国家规定的方法、标准进行重新估价。
A.价值重估
B.股价评估
C.资产评估
D.账务清理
标准答案:A
2.根据《公司法》的规定，全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的()。
A.20％
B.50％
C.10％
D.30％
标准答案:D
3.()是公司参与市场竞争的首要条件，是公司作为独立民事主体存在的基础，也是公司作为市场生存和发展主体的必要条件。
A.公司法人财产的独立性
B.公司法人财产的完整性
C.公司法人财产的稳定性
D.公司法人财产的合法性
标准答案:A
4.按照国有资产监督管理委员会(下文简称"国资委")《关于规范国有企业改制工作意见》，国有企业在改制前，首先应进行()。
A.尽职调查
B.清产核资
C.财务审计
D.资产评估
标准答案:B
5.不属于内部融资特点的是()。
A.自主性
B.有限性
C.低成本性，低风险性
D.高效率性
标准答案:D
6.2003年12月28日，中国证监会颁布了（），于2004年2月1日开始实施。
A.《证券法》
B.《证券发行上市保荐制度暂行办法》。
东财《证券投资分析》在线作业二(随机)
东财《证券投资分析》在线作业二（随机）一、单选题（共 13 道试题，共 52 分。
）1. 某3年期一次还本付息债券按单利计息，其年利率为8%，票面值为1 000元，必要收益率假定为10%，按复利计算的债券价格为(求现值)（）。
. 800元. 1 243元. 932元. 760元正确答案：2. 财政政策是当代市场经济条件下国家干预经济、与（）并重的一项手段。
. 货币政策. 收人政策. 税收政策. 汇率政策正确答案：3. 货币政策工具可分为（）。
. 一般性政策工具和选择性政策工具. 法定存款准备金率、再贴现政策、直接信用控制、间接信用指导. 法定存款准备金率和选择性政策工具. 法定存款准备金率、再贴现政策、公开市场业务正确答案：4. 头肩顶形态的形态高度是指（）。
. 头的高度. 左、右肩连线的高度. 头到颈线的距离. 颈线的高度正确答案：5. 技术分析的优点是( ). 同市场接近考虑问题比较直接. 能够比较全面地把握证券价格的基本走势. 应用起来相对简单. 进行证券买卖见效慢，获得利益的周期长正确答案：6. 第二个低点出现后即开始放量收阳线是（）的特征。
. M头. 圆弧底. V型底. W底7. 不是财务报表分析的方法是（）。
. 单个年度的财务比率分析. 不同时期比较分析. 同行业的纵向比较. 同行业其他公司之间的比较分析正确答案：8. 下列关于封闭式基金的叙述，错误的是（）。
. 封闭式基金的价格和股票价格一样，可以分为发行价格和交易价格. 确定基金价格最根本的依据是每基金单位资产净值及其变动情况. 封闭式基金的交易价格主要受到基金资产净值等因素的影响. 封闭式基金经常不断地按客户要求购回或者卖出基金单位正确答案：9. RSl指标值大于80，出现了两个一波低于一波的波峰，但股价越走越高，这就是所谓的（）。
. 底背离. 顶背离. 双重底. 双重顶正确答案：10. 某公司年初净资产为800万元，年末净资产为1 000万元，税息前费利润为200万元，利息费用为40万元，公司所得税为25%，请问公司的净资产收益率为（）。
东财《证券发行与交易实务》在线作业二-0026
东财《证券发行与交易实务》在线作业二-0026关于外部融资说法正确的是()。
A:外部融资是来源于公司外部的融资B:外部融资效率低C:外部融资成本低D:外部融资风险小答案：A2005年1月1日试行（），这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。
A:首次公开发行股票询价制度B:上市保荐制度C:上市审核制度D:股票定价制度答案：A1994年我国政策性银行成立后，金融债券发行主体从商业银行转向政策性银行，首次发行人为()。
A:中国工商银行B:中国农业银行C:国家开发银行D:中国进出口银行答案：C对占有单位的无形资产，应区别情况评定重估价值，对于自创的或者自身拥有的未单独计算成本的无形资产，()确定价值。
A:根据购人成本以及该项资产具备的获利能力B:根据其形成时发生的实际成本及该项资产具备的获利能力C:根据该项资产具有的获利能力D:根据市价答案：C独立董事的每届任期与该上市公司其他董事的任期相同，任期届满，连选可以连任，但是，连任时间不得超过()年。
A:4B:6C:8D:10答案：B我国采用资产评估的方法主要有()。
A:收益现值法、重置成本法、现行市价法和清算价格法B:现行市价法和清算价格法C:重置成本法和清算价格法D:收益现值法和现行市价法答案：A发起人认购和募集的股本要求达到法定资本最低限额。
股份有限公司注册资本的最低限额为人民币()。
A:300万元B:200万元C:1亿元D:500万元答案：D。
东财《证券发行与交易实务》单元作业二【答案58701】
东财《证券发行与交易实务》单元作业二红字部分为答案！一、单选题1.证券交易的特征主要表现在()。
A.收益性、流通性、安全性B.安全性、收益性、流动性C.收益性、流动性、风险性D.风险性、收益性、流通性2.投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20％但未超过30％的，应当编制()。
A.详式权益变动报告书B.股东花名册C.股东报告书D.简式权益变动报告书3.从委托价格的()看，可以将委托分为市价委托和限价委托。
A.高低B.波动区间C.限制形式D.有效性4.根据《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》，申购日后的()，由证券登记结算公司将申购资金冻结。
A.T+1日B.T+2日C.T+0日D.T+3日5.下列()情形，表明拥有上市公司控制权。
A.投资者为上市公司持股50％以上的控股股东B.投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过20％C.投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会1／3以上成员选任D.投资者依其股份表决权对公司股东大会的决议产生影响6.()实行次交易日起回转交易。
A.A股B.B股C.债券D.权证7.金降落伞策略指的是()。
A.目标公司的董事会提前作出如下决议：“一旦目标公司被收购，而且董事、高层管理者都被解职时，这些被解职者可领到巨额退休金，以提高收购成本”B.目标公司一旦落入收购方手中，公司有义务向被解雇的董事以下高级管理人员支付较“金降落伞策略”稍微逊色的同类的保证金(根据工龄长短支付数周至数月的工资)C.目标公司为避免被其他公司收购，采取了一些在特定情况下，如公司一旦被收购，就会对本身造成严重损害的手段，以降低本身吸引力，收购方一旦收购，就好像吞食了“毒丸”一样不好处理。
东财1109考试批次《证券发行与交易实务》复习题及答案
《证券发行与交易实务》综合练习一、单项选择题 (只有一个正确答案)【1】"关于善意收购，下列描述正确的是()。
A: 是指收购人为了取得上市公司的控股权，向所有的股票持有人发出购买该上市公司股份的收购要约，收购该上市公司的股份。
收购要约要写明收购价格、数量及要约期间等收购条件B: 是指同属于一个产业或行业，生产或销售同类产品的企业之间发生的收购行为C: 又称友好收购，是收购者事先与目标公司经营者商议，征得同意后，目标公司主动向收购者提供必要的资料等，并且目标公司经营者还劝其股东接受公开收购要约，出售股票，从而完成收购行动的公开收购D: 是指收购者在收购目标公司股权时，虽然该收购行动遭到目标公司的反对，而收购者仍要强行收购，或者收购者事先未与目标公司协商，而突然提出收购要约答案: C【2】"对承销商备案材料的合规性审核由()执行。
A: 证券交易所B: 保荐人C: 中国证监会D: 中国证券业协会答案: D【3】"负债毒丸计划的含义是()。
A: 目标公司的董事会提前作出如下决议：“一旦目标公司被收购，而且董事、高层管理者都被解职时，这些被解职者可领到巨额退休金，以提高收购成本”B: 负债毒丸计划是指目标公司在收购威胁下大量增加自身负债，降低企业被收购的吸引力C: 规定目标公司一旦落入收购方手中，公司有义务向被解雇的董事以下高级管理人员支付较“金降落伞策略”稍微逊色的同类的保证金(根据工龄长短支付数周至数月的工资)D: 目标公司为避免被其他公司收购，采取了一些在特定情况下，如公司一旦被收购，就会对本身造成严重损害的手段，以降低本身吸引力，收购方一旦收购，就好像吞食了“毒丸”一样不好处理答案: B【4】"公司筹资的一大来源是其内部的现金流量，在讨论内部筹资时主要是指利用()来筹集资金。
A: 折旧B: 资本公积金C: 留存收益D: 公益金答案: C【5】"公司内部自有资金的特点是()。
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东财《证券发行与交易实务》在线作业二-0004
试卷总分:100 得分:100
一、单选题(共13 道试题,共52 分)
1.产权界定是指国家依法划分财产所有权和经营权等产权归属，明确各类产权形式的财产范围和管理权限的一种法律行为。
产权界定应当依据()的原则进行。
A.投资优先
B.谁投资、谁拥有产权
C.出资时问先后
D.出资额多少
答案:B
2.按照融资过程中公司与投资者所形成的不同的产权关系，可以把公司的融资方式分为()。
A.内部融资与间接融资
B.直接融资与问接融资
C.股权融资与债务融资
D.股权融资与问接融资
答案:C
3.证券公司应建立以()为核心的风险控制指标体系。
A.净资产
B.利润率
C.净资本
D.总资产
答案:C
4.()是公司参与市场竞争的首要条件，是公司作为独立民事主体存在的基础，也是公司作为市场生存和发展主体的必要条件。
A.公司法人财产的独立性
B.公司法人财产的完整性
C.公司法人财产的稳定性
D.公司法人财产的合法性
答案:A
5.证券公司承销政府债券的，应当按承担包销义务的承销金额的()计算风险准备。
A.3％
B.5％
C.2％
D.10％
答案:C
6.证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的()计算风险准备。
A.20％
B.30％
C.50％
D.100％
答案:A
7.按照国有资产监督管理委员会(下文简称"国资委")《关于规范国有企业改制工作意见》，国有企业在改制前，首先应进行()。
A.尽职调查
B.清产核资
C.财务审计
D.资产评估
答案:B
8.关于外部融资说法正确的是()。
A.外部融资是来源于公司外部的融资
B.外部融资效率低
C.外部融资成本低
D.外部融资风险小
答案:A
9.召开股东大会会议，公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开()日前通知各股东。
A.10
B.15
C.20
D.30
答案:C
10.2005年1月1日试行（），这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。
A.首次公开发行股票询价制度
B.上市保荐制度
C.上市审核制度
D.股票定价制度
答案:A
11.《公司法》第一百二十四条规定："上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。
"上市公司的董事会秘书是公司高级管理人员，对董事会负责。
董事会秘书由()提名，经()聘任或解聘。
公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。
A.董事长董事会
B.总经理董事会
C.股东大会董事长
D.董事长监事会
答案:A
12.发行监管制度的核心内容是()。