东财《证券发行与交易实务》单元作业二答案

东财《证券发行与交易实务》在线作业二-0004

试卷总分:100 得分:100

一、单选题(共13 道试题,共52 分)

1.产权界定是指国家依法划分财产所有权和经营权等产权归属，明确各类产权形式的财产范围和管理权限的一种法律行为。产权界定应当依据()的原则进行。

A.投资优先

B.谁投资、谁拥有产权

C.出资时问先后

D.出资额多少

答案:B

2.按照融资过程中公司与投资者所形成的不同的产权关系，可以把公司的融资方式分为()。

A.内部融资与间接融资

B.直接融资与问接融资

C.股权融资与债务融资

D.股权融资与问接融资

答案:C

3.证券公司应建立以()为核心的风险控制指标体系。

A.净资产

B.利润率

C.净资本

D.总资产

答案:C

4.()是公司参与市场竞争的首要条件，是公司作为独立民事主体存在的基础，也是公司作为市场生存和发展主体的必要条件。

A.公司法人财产的独立性

B.公司法人财产的完整性

C.公司法人财产的稳定性

D.公司法人财产的合法性

答案:A

5.证券公司承销政府债券的，应当按承担包销义务的承销金额的()计算风险准备。

A.3％

B.5％

C.2％

D.10％

答案:C

6.证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的()计算风险准备。

A.20％

B.30％

C.50％

D.100％

答案:A

7.按照国有资产监督管理委员会(下文简称"国资委")《关于规范国有企业改制工作意见》，国有企业在改制前，首先应进行()。

A.尽职调查

B.清产核资

C.财务审计

D.资产评估

答案:B

8.关于外部融资说法正确的是()。

A.外部融资是来源于公司外部的融资

B.外部融资效率低

C.外部融资成本低

D.外部融资风险小

答案:A

9.召开股东大会会议，公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开()日前通知各股东。

A.10

B.15

C.20

D.30

答案:C

10.2005年1月1日试行（），这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。

A.首次公开发行股票询价制度

B.上市保荐制度

C.上市审核制度

D.股票定价制度

答案:A

11.《公司法》第一百二十四条规定："上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。"上市公司的董事会秘书是公司高级管理人员，对董事会负责。董事会秘书由()提名，经()聘任或解聘。公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。

A.董事长董事会

B.总经理董事会

C.股东大会董事长

D.董事长监事会

答案:A

12.发行监管制度的核心内容是()。