15法律法规及客户要求控制程序

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法律法规及其他要求控制程序

1.目的建立与保持程序以及时确认、获取和更新适用于公司活动、产品或服务中的法律法规和其它要求，规定获取渠道或途径，将获取的法律法规与其他要求作为公司环境管理体系符合性评价的基础。

2.范围本程序适用于对与本公司环境活动相关的国际、国家、地方和行业的法律及其他要求识别和获取的管理。

3.职责3.1EHS初次建立程序时，负责从外界其他途径获取，然后确认和获取适于本公司活动、产品和服务的法律法规和其他要求，并负责组织公司环境行为对其符合性的评价；3.2各部门负责业务范围内相关法律法规与其他要求的获取、信息传递并执行，根据要求进行对相关法律的符合性自查。

4.程序4.1确认公司应遵守的法律法规和其他要求，一般包括：1）国际公约。

2）国家颁布的法律、法规：——国家颁布的环境保护及职业健康安全相关法律；——国家颁布的环境质量标准及污染物排放标准；——国家颁布的环境保护及职业健康安全行政法规及法规性文件；——其他的相关法规。

3）地方性和行业的标准和法规：——省、市地方性法规、标准及规范性文件；——产业、产品规范和标准；——与政府机构的协定；——非法规性指南，但属国家部委规定、通知或标准；——行业设计规范及相关方要求，公司其他规定等。

EHS对获取的各类法律法规建立制度，日常通过外界其他途径，及时获取外界的最新法律、法规信息，通过信息传递下达到公司相关部门。

外界相关部门包括（不仅限此）：——国家和地方立法和执法机关；——各类公共媒体；——法制部门或专业机构；——咨询和认证机构；——行业协会或贸易机构；——其他途径。

4.3 适用性识别4.3.1 根据公司的行业特点，对查询获取的法律法规、标准和其他要求确认其适用性；4.3.2适用性识别要注意动态，当现行法律法规、标准和其他要求更新时，应废除旧的不适用的法律，对新法律应重新确认、登记，及时传达有关变更信息，日常可采用信息交流方式，每年定期按《文件信息控制程序》实施。

4.4 动态管理4.4.1 EHS对获取、确认的适用法律与其他要求编制《法律法规与其它要求清单》，有条件时在公司内部网上发布，供其他部门随时取用；4.4.2EHS负责跟踪法律和其他要求的变化和更新，当法律法规或其它要求需修订或新增时，采用信息交流传递相关更新消息，连同新版法规有关内容一并提供给相关部门，有条件的宜采用内部网上发布或邮件传输方式，无条件的采取文字传递。

法律法规控制程序

法律法规控制程序法律法规控制程序1. 引言法律法规控制程序是一种组织、管理和执行法律法规的方式，对于组织来说，建立和执行符合法律法规的程序至关重要。

合规程序的实施可以帮助组织合理应对法律风险，确保组织的合法性和可持续性经营。

2. 法律法规控制程序的重要性2.1 遵守法律法规的法律义务根据国家法律法规的规定，企业和组织有责任遵守相关的法律法规。

法律法规控制程序可以帮助组织全面了解并遵守适用的法律法规，确保组织的合法性，避免可能的法律纠纷和罚款。

2.2 维护企业声誉建立和执行法律法规控制程序可以帮助企业维护自身声誉。

严格遵守法律法规的要求可以树立企业合规形象，提高企业的可信度和公众认可度，从而更好地吸引投资者和合作伙伴。

2.3 防止工作风险和员工违法行为有效的法律法规控制程序能够帮助企业识别和控制潜在的工作风险，并规范员工的行为规范。

通过培训和沟通，组织可以教育员工合规意识，避免因员工违反法律法规而引发的法律纠纷。

3. 法律法规控制程序的基本要素3.1 法律法规的识别和分析组织应该对适用于其业务活动的法律法规进行全面的识别和分析。

这包括了对国家、地区和行业相关的法律法规进行详细研究和了解，以确保组织对法律法规的掌握和理解是准确和及时的。

3.2 法律法规的规定和制定基于法律法规的识别和分析，组织需要制定符合法律法规要求的内部规章制度和管理制度。

这些规章制度应当涵盖组织的不同领域，明确责任和义务，确保组织各项活动符合法律要求。

3.3 法律法规的宣传和培训组织应该定期进行法律法规宣传和培训活动，提高员工对法律法规的认识和理解。

宣传和培训可以采用多种形式，包括举办专题讲座、发放宣传资料、组织培训课程等，以确保员工具备良好的合规意识和知识。

3.4 法律法规的监督和执行为了确保法律法规的有效执行，组织应该建立相应的监督和执行机制。

这包括设立内部合规部门或委员会，定期检查和评估组织的合规情况，采取相应的纠正措施并追究违规行为的责任。

法律法规和客户要求更新控制程序

1目的为确保工厂能及时收集、获取、使用有关产品保护法律、法规（以下简称法律法规）及客户有关产品的要求（以下简称客户要求），特建立本程序。

2适用范围本程序对工厂法律法规及客户要求的获取、更新、识别、评价和控制作出规定。

3权责3.1办公室：定期（每六个月一次）查询、获取或更新有关法律法规资料；对适用于本工厂产品因素的有关法律法规进行识别，并定期评价其适用性或有效性。

3.2品管部：负责客户要求的收集、整理、登录、识别(找出相关管理规定及变更点)及指示对应事项并对对应事项的实施状况加以跟踪；3.3采购部：客户要求对外之传达；3.4文管中心：负责工厂所有法律法规资料及客户要求的存档、分发；3.5工厂各部门：确保对相关人员进行法律法规及客户要求的培训，并满足要求；3.6产品管理者代表：对法律法规及其它要求的实施状况及结果进行确认及审核。

5 作业内容：5.1 法律法规、客户要求的获取5.1.1 国内方面有关的法律法规由办公室通过下列方式获取：①通过宁波市相关通报进行获取；②通过网络查询；③通过参加各种相关的产品培训，教育，会议等方式随时获取。

5.1.2 其它客户要求提出的产品要求信息可通过公司邮箱、传真方式获取，品管部负责收集这方面的信息，并交文管中心存档。

5.1.3 工厂其他各职能部门或人通过任何途径获取的最新法律法规和客户要求应及时传报给办公室和品管部。

5.2法律法规的识别及传达5.2.1工厂所获取的法律法规由办公室进行识别和整理，并将适应的条款登录于“法律法规登记表”，经管理者代表审批、厂长核准后分发给工厂各有关部门；5.2.2新的或变更的“法律法规登记表”必须在获取后一个月内分发给适用部门；5.2.3各部门须把新的或变更的法律法规传达给所属各相关人员。

5.3法律法规的更新5.3.1办公室对登录在“法律法规登记表”中的法律法规进行符合性判定；5.3.2法律法规改变时,产品管理推动须组织相关人员对我厂产品因素、目标指针、管理方案作出相应的调整,必要时应对相关人员进行培训；5.3.3 当法律法规发生变更时，办公室应相应更新管理体系的“法律法规登记表”并报管理代表者；同时文管中心应回收旧的“法律法规登记表”而发放新的，以保持其最新版本，具体按《文件与资料管制程序》执行；5.3.4由于法律法规更改而造成须对有关文件进行修改时，则按《文件与资料管制程序》进行。

法律法规控制程序

法律法规控制程序【法律法规控制程序】1.概述该文档旨在制定公司法律法规控制程序，以确保公司在运营过程中遵守相关法律法规，降低法律风险，保护公司利益。

2.责任分工2.1 法律事务部门负责监督和解释相关法律法规，并提供必要的培训和指导。

2.2 各部门负责人负责确保所属部门的员工遵守相关法律法规，并定期进行内部审核和整改。

3.法律法规宣贯培训3.1 法律法规宣贯培训的目标是确保员工了解并遵守相关法律法规。

3.2 法律事务部门应定期组织相关法律法规培训，并针对变化的法律法规进行及时更新。

4.合规监测4.1 法律事务部门定期开展合规监测，包括但不限于以下内容：4.1.1 对公司各项运营活动进行合规评估；4.1.2 监测公司业务操作是否符合相关法律法规的要求；4.1.3 掌握法律风险发生的可能性及程度，并提出防范措施。

5.风险评估与防控5.1 法律事务部门应定期进行风险评估，并与相关部门合作，制定相应的风险防控措施。

5.2 风险防控措施应包括但不限于：5.2.1 建立并执行内部控制制度；5.2.2 加强合规培训，提高员工的法律意识和法规遵守能力；5.2.3 加强对供应商和合作伙伴的合规管理。

6.制定与修订文件6.1 法律事务部门应协助各部门制定、修订与法律法规相关的文件，确保其符合现行法律法规的要求。

6.2 修订文件应进行审批，并定期进行评估和更新。

【附件】本文档涉及附件，包括但不限于：附件1：法律法规检查表附件2：公司内部控制制度【法律名词及注释】1. 法律法规：包括国家法律、行政法规、地方性法规以及有关部门发布的规章等。

2. 合规：指企业、机构和个人在经营或行为中符合法律法规以及相关行业规范的要求。

3. 风险评估：对企业所面临的各种风险进行识别、评估与分析，并确定风险的可能性和影响程度。

ROHS法律法规及客户对限制物质要求识别控制程序

ROHS系统法律法规及客户对限制物质要求识别控制程序ROHS系统法律法规及客户对限制物质要求识别控制程序1、目的：建立形成文件的程序，对ROHS法律法规及客户关于限用物质要求的识别进行控制，确保航升公司持续、及时识别最新的ROHS及客户对限用物质的要求。

2、范围：适用于航升公司持续对最新的ROHS法律法规及客户关于限用物质的识别控制。

3、权责：3.1 系统部主导负责法律法规及客户关于限用物质要求的识别。

4、程序：4.1系统部应利用电话、电子邮件、网络、传真等渠道与认证机构、政府环保或商检机关联系咨询是否有最新的关于限用物质要求的环境法律法规。

4.2系统部应利用电话、电子邮件、网络、传真等渠道与客户联系，咨询是否有最新关于限用物质的要求。

4.3系统部应将认证机构、政府环保或商检机关、客户提供的关于环境限用物质的要求的法规或文件作为外来文件进行控制，具体见《ROHS系统文件控制程序》。

4.4 系统部应将最新的环境法律法规及客户关于限用物质要求的信息向公司内PMC部、工程部、品质部、注塑部、喷印部、采购部等部门进行传达，向集团营业部、兄弟公司、集团总部进行传达与沟通，向客户知会，具体见《ROHS系统沟通控制程序》。

4.5 系统部应按照不同的环境法律法规及客户关于限用物质要求的信息建立《ROHS系统限用物质及控制一览表》，列明所有关于限用物质的要求及策划的控制方法，《ROHS系统限用物质及控制一览表》应随着最新法规及客户的要求变化而及时更新。

4.6 对于客户特殊的对限用物质的要求，系统部应建立《ROHS系统客户特殊要求控制规范》。

5、相关文件：5.1《ROHS系统文件控制程序》5.2《ROHS系统沟通控制程序》5.3《ROHS系统限用物质及控制一览表》5.4《ROHS系统客户特殊要求控制规范》6、相关记录：无。

QC080000客户要求与法律法规管理程序

QC080000客户要求与法律法规管理程序文件变更履历表版本文件编号修改事项/摘要修订日期修订者批准审核编制客户要求与法律法规管理程序1.目的1.1本控制程序是为了及时、正确的使本公司产品环境质量管理活动和服务满足顾客、法律法规要求，并有效地建立获取这些要求和渠道和处理方法，以及定期评价对客户、法律法规的遵循情况。

2.范围2.1适用于本公司产品环境质量保证系统管理活动、产品实现和服务全过程。

3.定义3.1客户要求：顾客明确的，隐含的和潜在的要求，包括公司承诺的事项；本控制程序特指顾客环境方面的要求，例如Sony的SS-00259指令，Delta的10000-0162指令及其它客户的要求。

3.2法律法规：主要指欧盟ROHS及相关指令群、中国《电子信息产品污染控制管理办法》及相关法规群，中国环境保护方面的法律法规，包括全国人大或国务院、地方及行业机构等所颁布的法规。

3.3其它要求：所有相关方，包括顾客、供方、环保和其它部门等的要求，包括投诉或行政处罚。

4.权责4.1管理单位负责对法律法规的收集、评价、确认和保管，并负责将其传达给相关部门。

4.2业务单位负责对客户要求和期望的收集，处理和客户满意度调查及其效果跟踪。

4.3各相关部门负责实施有关管理方案过程中，尽可能满足这些要求和期望，并负责必要的维特和特续改进。

5.内容5.1客户要求的获取：5.1.1业务单位主导对客户要求和期望的收集、处理及与客户的沟通。

5.1.2业务单位通过既定的沟通管道取得的客户的要求信息时，应依照《GP文件控制程序》、《GP沟通管理程序》进行相应的处理。

5.2客户要求的评审：5.2.1公司应对客户的合同、订单及其它要求事项的进行环境因素评审，以确保客户要求符合法律法规及公司《环境禁用物质与管理标准》的规定。

5.2.2客户要求与法律法规、公司要求不符是指：客户对产品的环境要求与法律法规和公司环境要求发生了根本的、本质上的冲突，例如法律法规和公司要求能含有某环境关联物质（例如镉），而客户则要求进行豁免的情形；但是客户对环境关联物质的限值要求低于或高于法律法规及本公司要求的，不属于客户要求与法律法规、公司要求不符，公司应确保首先符合客户要求。

法律法规和其他要求、合规性评价管理控制程序

法律法规和其他要求、合规性评价管理控制程序1目的建立获取法律法规及其他要求的渠道,以便及时获取、识别并更新公司质量、环境和职业健康安全适用的法律、法规和其它要求及其他要求。

2 适用范围适用于公司获取、更新质量、环境和职业健康安全法律、法规和其它要求和其他要求以及适用性确认。

3 职责3.1体系主管部门、办公室，负责适用的法律、法规和其它要求、标准及相关要求的识别、获取和更新,并填写公司”适用的法律法规与其他要求清单”,将信息传递到各相关部门，并确保实施。

负责法律、法规和其它要求、标准和相关要求的发放及归档管理。

3.2各部门负责本部门法律、法规和其它要求的识别及收集,制定相应清单并经本部门领导审批,将相关信息及时与施工管理部沟通。

3.3 管理者代表负责法律、法规和其它要求适用性审批。

4 工作要求4.1 获取范围获取范围包括：有关的国际公约；国家法律、法规和其它要求、标准及行政规章制度；地方法律、法规和其它要求、标准及行政规章制度；行业规定及标准；公司上级机构的规定或指令；公司内部规章制度、管理办法。

4.2 获取渠道及收集、更新4.2.1体系主管部门、办公室通过国家、地方及行业主管部门(如:建设、劳动保障、工会、环保、安全生产、消防等部门)、刊物、网络及其它途径获取相关法律法规与其他要求的文件。

4.2.2体系主管部门、办公室负责收集并接收各部门、项目部反馈的相应的法律、法规和其它要求及其他要求，并汇总确定其适用性,制定公司《适用法律、法规和其它要求和其他要求清单》经管理者代表审批后发送各相关部门,并确保将文件发放至相关部门、项目部。

4.2.3各部门、项目部结合公司体系主管部门、办公室发放的《适用法规和其他要求清单》，通过打“√”形式识别适宜本部门相关的法律、法规和其它要求及其他要求。

并通过购买、下载、接收（体系主管部门、办公室下发）等途径，持有本部门、项目部《适用法规和其它要求清单》中所列法律法规和其它要求的文本或适用于相关环境因素/危险源的相关规定。

法律法规客户要求识别评价程序

1、目的：为确保XX银行提供的金融产品符合国家金融法规、人民银行、农行总行规章制度的规定，并能满足客户的需求，应及时有效地识别相关法律、法规制度和了解客户的要求。

2、适用范围：XX银行提供的金融产品服务项目所涉及的法律法规、客户需求识别和评价。

3、参考文件：3.1《质量手册》3.2《文件和资料控制程序》3.3《金融财政财会法规汇编》3.4《会计制度汇编》4、定义：无5、职责：5.1法律事务处：金融产品和服务中涉及的相关法律、法规的收集，并供相关部门查阅。

5.2分行各业务部门：收集业务规范和管理制度并按相关要求进行必要的服务活动的核查。

5.3营业网点柜面工作人员：了解相关业务的法律、法规和业务规范、管理制度，识别评价客户要求并提供符合规定要求的服务。

6、作业内容：6.1监管法律法规制度的获得和识别根据业务活动涉及种类，法律事务处定期收集相关金融法律、法规，以此为监管的法律、法规的依据，并按《文件和资料控制程序》进行登记，各业务部门收集相关的业务规范和管理制度，并按《文件和资料控制程序》进行登记。

6.2法律、法规和制度的传达和学习应根据人员的变化和服务项目的需求对工作人员进行法律法规的宣传，由法律事务处负责统一领导，各部门按计划利用工作会议时间传达上级的相关信息，进行必要的法律、法规和业务规范、管理制度的培训，以期达到各级工作人员知悉相关业务的法律法规。

6.3法律法规信息的更新当有新的法律法规制度时，法律事务处应及时登记并传达、组织学习。

6.4客户要求的识别营业网点柜面工作人员应根据客户表达的意愿，向客户介绍符合法律法规要求并适宜的服务项目，必要时提供公示性业务文件向客户介绍服务项目，从而使客户对所选择的服务有充分的了解。

6.5客户要求的评价确认6.5.1为了确保客户所选择的服务能满足其需要，营业网点柜面工作人员应将必要的服务事宜和步骤向客户介绍并评价其申办条件是否满足，并对客户的疑问予以解答，以使客户获取充分的相关信息用于选择，帮助其确认服务需求。

法律、法规和其他要求控制程序

法律、法规和其他要求控制程序1 目的为及时准确地识别、获取、评价、更新公司管理体系适用法律、法规和其他要求，确保公司在体系的运行中，符合国家法律、法规和其他要求的规定。

2 适用范围本程序适用于公司QHSE管理体系适用法律、法规和其他要求的管理。

3 术语和定义其他要求：指上级部门、行业协会、其他相关方关于QHSE的规定、决定、文件、制度、承诺、安全协议、合同等。

4 职责4.1 认证办是公司管理体系适用法律、法规和其他要求的归口管理部门，负责本程序的编制、修订；负责组织体系适用法律、法规和其他要求的识别、获取、评审、确定、更新；负责制定、下发公司《QHSE适用法律法规和其他要求目录》；负责对公司体系适用法律、法规和其他要求的执行情况进行监督管理。

4.2 各专业部室负责本专业体系适用法律、法规和其他要求的识别、获取、评审、更新；负责本专业内适用法律、法规和其他要求的传达与执行，并对其执行情况进行监督管理。

4.3 培训学院负责公司体系适用法律、法规和其他要求全员宣贯与培训的管理。

4.4 党群工作部负责员工的法制意识、法制教育的宣传与报道。

4.5 各部门负责根据公司《QHSE适用法律法规和其他要求目录》，识别本部门适用法律法规；负责本部门适用法律法规的贯彻执行；负责本部门员工相关法律知识的培训。

5 工作程序5.1 法律、法规和其他要求的识别、获取5.1.1 公司各专业部室负责根据本专业特点；公司的产品、活动和服务；公司危险源、环境因素、相关方要求等，识别本专业QHSE适用的法律、法规和其他要求。

法规的识别应识别到具体适用的条款。

5.1.2 识别、获取的范围——国家、地方政府、相关部门颁布的与产品质量、职业健康安全、环境保护有关的法律、法规、规范、条例、标准、规章、制度等；——国家批准的国际公约；——行业规范、规章、标准；——与政府机构的协定、非法规性指南等；——上级主管部门、集团公司的规章、制度；——其他要求。

ISO22301-2019 法律法规及相关方要求控制程序

1.目的为避免违反任何法律、法规，以及法定的或者合同约定的义务，使BCMS的策划、运行、绩效评价和改进置于法律、法规和合同约定的要求的约束之下，特制定本程序。

2.范围国家和地方法律、法规的相关规定，以及与相关方的合同约定的业务连续性方面的义务。

3.职责3.1 品保部负责组织收集与业务连续性有关的法律法规并对适用性评价，并按照国家、地方有关规定对录入的相关方提供的个人信息进行妥善管理与保护。

3.2 营业部负责根据与客户的合同约定确定我方所必需遵守的义务，并保证日常业务的进行处于合同约定的要求之下。

3.3 管理部负责对公司使用的软件定期进行评审，避免盗版软件的下载与安装。

3.4 各部门应按照有关法律、法规要求，为重要记录提供适当的保护。

4.程序4.1 法律法规的识别与符合性评价4.1.1 品保部负责组织收集与业务连续性有关的法律、法规并对适用性评价，确定其使用范围和具体适用条款，形成有效最新版本的《法律法规、标准清单》，将法律法规相关存档信息一起通过内部邮件等方式传达给有关部门并予以执行。

4.1.2 相关部门负责每年至少一次对法律、法规的合规性进行评价，保持适用的法律、法规得以有效执行，并填写《法律法规合规性评价表》。

4.2 相关方要求的识别与符合性评估4.2.1 本公司识别的与业务连续性管理相关的相关方有：员工、股东、体系认证机构、客户、供方和合作伙伴、政府单位等。

4.2.2 品保部于业务连续性管理体系建立之初，负责组织各相关部门进行相关方需求和期望的获取，并填写《相关方需求与期望清单》。

4.2.3 品保部对各部门获取的相关方需求和期望进行汇总，充分考虑技术条件、经济条件等因素，并对其进行分析，应用于业务连续性管理体系中。

4.2.4 品保部根据行业特点及公司发展需要，适当时组织相关部门人员对影响企业发展的相关方需求和期望进行监视和评审，并依此及时更新《相关方需求与期望清单》。

4.2.5 相关方需求和期望的监视和评审结果，将作为管理评审的输入予以讨论。

法律法规和其他要求获取及合规性评价控制程序

法律法规和其他要求获取及合规性评价控制程序1 目的建立获取法律法规和其他要求的渠道，及时获取与识别出适用于公司活动、产品及服务中适用的法律法规和其他要求,保持更新。

并对环保和职业健康安全法规的符合性（合规性，下同）进行评价。

2 范围本程序适用于国家、地方、行业颁布的有关法律法规、条例、办法、标准及其它要求的获取、传达和环保和职业健康安全法规和合规性评价。

3 职责3.1 化验室和安全生产部负责获取、传达、更新适用的法律法规和其他要求。

并组织进行环保和安全法规的符合性评价。

3.2 各部门负责内部传达或学习。

4 程序内容4.1 法律法规和其他要求的范围a. 质量方面涉及：综合类法规、水泥产品相关法规、产品检验相关法规、其他要求等。

b. 环境方面涉及：综合类法规、污染物排放类法规、能源资源节约及消耗相关法规、化学危险品相关法规、消防相关法规、其他要求等。

c. 职业健康安全方面涉及：综合类法规、工会相关法规、特种设备相关法规、特殊工种相关法规、个人防护用品相关法规、化学危险品相关法规、消防相关法规、女工及未成年工劳动保护相关法规、作业场所环境控制相关法规、其他要求等。

4.2 获取a.主管部门应通过与政府主管部门联系、各种新闻媒介、互联网、相关书店、本公司其他部门等渠道及时获取相关信息，获取本公司适用的法律法规和其他要求，并及时登入《法律法规和其他要求登记表》。

4.3 宣传贯彻a.主管部门根据法律法规和其他要求在各部门的适用性，应及时重点法规按受控方式发至各相关部门。

b. 各部门应通过内部会议，如调度会、班组会或内部学习等形式及时向职工传达，并作好相关记录。

c. 如果本部门存在应重点控制的外部相关方，主管部门要及时将相关内容向其通报。

e. 需转化为内部文件（指依据外来文件制定或修改相关的内部文件）时，由主管部门进行转化。

4.4 更新当法规发生变化时，如修改、换版等，应及时获取并组织进行宣传和贯彻。

执行本文件4.3条款。

ISO9001-2015风险和机遇应对控制程序

风险和机遇应对控制程序（ISO9001：2015）1.目的为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，并为在质量管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。

2.范围本程序适用于在公司质量管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据，这些活动包括：a.业务开发、市场调查及客户满意度测评过程的风险和机遇管理；b.产品的设计开发、设计开发的变更控制过程的风险和机遇管理；c.供应商评审和采购控制过程的风险和机遇管理；d.生产过程的风险和机遇管理；e.过程检验和监视测量设备的管理过程的风险和机遇管理；f.设备和工装夹具的维护和保养管理过程的风险和机遇管理；g.不合格品的处置及纠正预防措施的执行和验证过程的风险和机遇管理；h.持续改进过程的风险和机遇管理；i.当适用时，也可适用于对公司管理过程中应对风险和机遇的控制提供操作指南。

3.职责3.1常务副总经理：负责风险管理所需资源的提供，包括人员资格、必要的培训、信息获取等。

负责风险可接受准则方针的确定，并按制定的评审周期保持对风险和机遇管理的评审。

3.2品保部：负责建立风险和机遇应对控制程序，并进行维护。

负责按本文件所要求的周期组织实施风险和机遇的评审，落实跟进风险和机遇评估中所采取措施的完成情况并跟进落实措施的有效性，并编写《风险和机遇评估分析报告》，负责本部门的风险评估及应对风险的策划和应对风险措施的执行和监督。

3.3各单位：负责本部门/课室的风险和机遇评估，并制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。

3.4业务部：负责收集产品售后的风险信息及本部门的风险识别，负责制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。

4.定义4.1风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。

4.2机遇：对企业有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等。

法律法规及其他要求管理控制程序

法律法规及其他要求管理控制程序一、目的本程序旨在确保公司及时获取、识别、更新和遵守适用的法律法规及其他要求，以降低法律风险，保障公司的合法合规运营。

二、适用范围本程序适用于公司在生产、经营、管理等活动中所涉及的法律法规及其他要求的管理。

三、术语和定义1、法律法规：指国家和地方颁布的法律、行政法规、部门规章、地方性法规等具有强制性的规范文件。

2、其他要求：指行业规范、标准、国际公约、客户要求、社区期望等非强制性但对公司有影响的相关要求。

四、职责分工1、法务部门负责收集、整理、识别与公司业务相关的法律法规。

组织相关部门对法律法规进行解读和分析，确定其对公司的影响。

跟踪法律法规的变化，及时更新公司的法律法规库。

为公司各部门提供法律咨询和指导，确保公司的经营活动符合法律法规要求。

2、各业务部门收集、整理与本部门业务相关的法律法规及其他要求，并传递至法务部门。

组织本部门员工学习和贯彻相关法律法规及其他要求。

根据法律法规及其他要求，制定和完善本部门的管理制度和工作流程。

定期向法务部门反馈法律法规及其他要求的执行情况。

3、管理层审批公司适用的法律法规及其他要求清单。

为法律法规及其他要求的管理提供必要的资源支持。

五、工作程序1、收集法务部门通过订阅法律法规数据库、关注政府部门网站、参加行业会议等方式，广泛收集法律法规及其他要求。

各业务部门通过与客户沟通、参加行业协会活动、关注市场动态等途径，收集与本部门业务相关的法律法规及其他要求，并及时传递给法务部门。

2、识别法务部门对收集到的法律法规及其他要求进行筛选和分类，识别出与公司业务相关的内容。

组织相关部门对法律法规及其他要求进行分析，确定其对公司的具体要求和影响。

3、登记与更新法务部门将识别出的适用法律法规及其他要求登记在《适用法律法规及其他要求清单》中，包括法律法规的名称、文号、发布日期、生效日期、适用条款、相关部门等信息。

定期对《适用法律法规及其他要求清单》进行更新，确保其时效性和准确性。

(完整版)法律法规和其它要求控制程序

法律法例和其余要求控制程序1目的和范围为保证质量、环境与职业健康安全管理系统有关的法例及其余要求的辨别、更新并建立获得渠道，为管理系统运转供给法律依照，促使系统连续改良。

合用于本公司一体化管理系统活动有关的法律、法例、标准及其余要求的获得、辨别、确认和更新管理。

2职责法务部是法律法例及其余要求的归口管理部门，组织对法律法例和其余要求进行收集、汇总，并组织有关部门对其进行辨别和评审，确认切合性。

对确认的文件编制《法律法例和其余要求清单》，经管理者代表同意后贯彻落实。

品管部负责辨别、采集与质量管理有关的法律法例和其余要求。

设施部负责辨别、采集与环境和职业健康安全有关的法律法例和其余要求。

营运管理部负责辨别、采集与公司营运有关的法律法例和其余要求。

营销公司负责顾客所在地的法律法例和其余要求的采集。

技术部负责辨别、采集3C 管理的有关法例等并进行管理。

法务部负责辨别、采集其余与公司有关规定并进行管理。

各归口部门负责辨别、更新公司合用的并应恪守的法律法例和其余要求，报法务部，法务部确认后，一致制定公司合用的并应恪守的法律法例和其余要求清单，负责将这些信息传达给各部门；各归口部门负责传达给职工及有关的有关方。

3内容和方法获得与本公司有关的法例和其余要求的内容a)国家、省、市等质量、环境与职业健康安全等与公司有关的法律法例和其余要求。

b)执法部门的通知、公报等其余要求。

c)应恪守的有关国际条约。

d)顾客或有关方对产品实现及服务过程中的质量、环境与职业健康安全等要求。

e)其余要求。

获得的门路a）从上司有关部门等渠道获得( 如：环保局、安监局、质检局、工信部、汽车标准化委员会等 ) 。

b)从本市有关部门获得。

c)从网络、专业报纸、杂志等渠道获得。

d)其余门路。

确认合用性确认有关法律、法例及其余要求及有关标准的合用性；法务部会同有关部门每年要对有关法例和其余要求及有关标准进行一次切合性评审，拟订《法律法例和其余要求清单》，并列明合用内容。

法律、法规与其它要求控制程序

1 目的为了及时识别、宣传、贯彻适用于与公司的质量、食品安全、环境、职业健康安全管理（包括《食品安全—全球标准》和《欧盟饲料添加剂和预混料生产标准》、《有机产品》）方面的法律法规和其他要求，特制定本程序。

2 适用范围本程序适用于公司获取、识别和宣传、贯彻适用的法律法规和其他要求。

3 职责3.1生产技术部负责识别适用于我公司生产活动中环境因素的法律法规和其他要求。

3.2安保部负责识别适用于我公司生产活动中危险源的法律法规和其他要求。

3.3检测技术中心负责识别适用于我公司产品的法律法规、国家标准、行业标准、行业规章。

3.4办公室负责识别适用于我公司人力资源管理、工会、女工保护活动的法律法规和其他要求。

3.5供应部负责识别适用于我公司各类采购活动的法律法规和其他要求。

3.6经营部负责识别适用于我公司各类物流活动的法律法规和其他要求。

3.7财务部负责识别适用于我公司财务管理活动的法律法规和其他要求。

3.8销售部/国贸部负责识别适用于我公司各类产品销售活动的法律法规和其他要求（包括顾客对我公司产品的要求），国贸部同时负责识别销往国适用于我公司黄原胶、味精、苏氨酸等产品的法律法规和其他要求。

3.9体系部负责对质量、食品安全、环境、职业健康安全管理（包括《食品安全—全球标准》和《欧盟饲料添加剂和预混料生产标准》）相关的法律法规、国家标准、行业标准、行业规章、国际公约、其他要求进行汇总登记，及时传递并检查监督。

3.10各生产车间根据本部门的管理职责，辨识适用于本部门的法律法规和其他要求。

4 工作程序4.1获取范围a）国家、省市地方的法律、法规、条例、规范；b）行业规章；c）国标、地方标准、行业标准；d）国际公约；e）产品销往国的法律法规f）其他要求，包括相关方的要求，顾客的要求，上级领导部门的要求（文件），非官方协会的各种规范、实施指南等4.2获取法律法规及其他要求的渠道。

a）国家、省（市）地方的各类上级主管部门；b）出版社、书店、图书馆和网络；c）参加相关部门、地区的会议；d）与顾客的沟通交流等4.3管理4.3.1体系部负责指导各部门获取、确认法律法规和其他要求，并监督其执行落实情况。

顾客要求及设计工程变更控制程序

客户要求及设计变更控制程序1.目的1.1.确保当顾客的要求发生变更时，相应的文件、协议或合同应得到修改，并应把变更的要求通知项目经理部及承包商。

1.2.确保设计和工程的各类更改得到识别及保持，对设计和工程的更改进行评审、验证和确认,并在实施前得到批准.2.适用范围顾客要求的变更控制、设计及工程方面的变更控制。

3.术语和定义3.1.顾客：指接受产品的组织或个人，本程序中仅指外部顾客。

示例：购买或租用本公司产品的组织或个人.3.2.设计变更：指由设计单位或万创公司发出的，对设计成果进行的修改. 3.3.工程变更：指由工程供方、监理单位提交项目经理部或项目经理部直接提出,在国家技术法规、标准许可范围内，出于提高质量及降低成本目的，对工程做出的更改。

4.职责4.1.设计部4.1.1.负责对设计变更进行初审、审核。

4.1.2.设计部第一负责人审定设计变更内容。

4.2.项目经理部4.2.1.唯一有权向工程供方发出得到审批后的变更指令。

4.2.2.负责组织现场技术论证。

4.2.3.负责得到批准后变更的执行跟踪。

4.2.4.负责变更记录的接受、发放、归档工作。

4.2.5.对于单项金额小于5万元(含）的变更，项目经理部总经理有决策权。

4.3.成本管理部4.3.1.负责变更成本测算.4.3.2.成本管理部经理负责审定单项大于5万元的变更测算。

4.4.销售经营部4.4.1.负责接收及评估顾客要求变更。

4.4.2.负责与顾客沟通变更内容.4.4.3.负责在得到批准后与顾客签署协议.4.5.工程总监4.5.1.负责批准单项金额在5～10万元（含）的变更。

4.6.总经理4.6.1.负责批准单项大于10万元的变更.5.工作程序5.1.变更审批的基本原则是：5.1.1.符合《项目开发工作指导书》、销售承诺、法律法规、规范标准、公司成本控制要求、合同规定.5.1.2.顾客提出的变更要求除确实属于重大设计失误外，原则上不予接受。

5.2.顾客要求变更审批过程5.2.1.销售经营部负责接收顾客提出的变更要求，根据销售承诺及对其他顾客的影响情况进行评估，做出是否接受的判断结论，并由项目销售经理批准结论。

15法律法规及客户要求控制程序

法律法规及其他要求控制程序

法律法规控制程序

法律法规和客户要求更新控制程序

法律法规控制程序

ROHS法律法规及客户对限制物质要求识别控制程序

QC080000客户要求与法律法规管理程序

法律法规和其他要求、合规性评价管理控制程序

法律法规客户要求识别评价程序

法律、法规和其他要求控制程序

ISO22301-2019 法律法规及相关方要求控制程序

最新16949-2016质量管理体系完整的各过程风险识别评价分析及控制方案

法律法规和其他要求获取及合规性评价控制程序

ISO9001-2015风险和机遇应对控制程序

法律法规及其他要求管理控制程序

(完整版)法律法规和其它要求控制程序

法律、法规与其它要求控制程序

顾客要求及设计工程变更控制程序