上海光机所廉洁从业风险防控典型案例

廉洁从业风险防控工作推行小组第一次会议

时间：2013年3月26日13：30

地点：三楼四会议室

参加人：推行小组全体成员

议程：

一、布置第一阶段部署排查阶段（3-5月）的主要工作

二、部署三项重点工作的具体计划安排

1、三项重点工作内容：科研项目的外包加工，基建项目的招投标，科研诚信中的论文发表

2、时间安排

3、组织机构：

三、集中学习案例

《上海光机所廉洁从业风险防控典型案例介绍》

2013年3月26日

附件1 工作流程目录

填报部门：填报日期：填报人：审批人：

基建项目招标流程图

附件3：控制文档外协加工关键环节流程管控文档

上海光机所廉洁从业风险防控典型

案例（外协加工）简介

一、外协加工原工作流程

1.根据科研项目提出需求→

2.设计→

3.选择委托加工单位和询价→

4.课题组提出合同申请→

5.合同审核→

6.合同签订→

7.财务处按合同付首款→

8.合同实施过程→

9.外协加工完成后验收→10.课题组提出验收申请→11.项目主管审批→12.资产入库→13.财务处按合同付款

二、风险分析和防控措施

（一）风险分析

1、选择委托加工单位和询价环节。主要由课题组负责选择加工单位和洽谈价格。主要风险是：委托加工单位选择不当，价格不合理。

2、合同审核环节。管理部门形式审核多，实质性审核较难。主要风险：对委托单位和价格往往缺乏足够了解，较难发现问题。

3、外协加工的验收环节。主要由课题组组织验收，质量受控的由质量管理处负责。主要风险：由课题组负责，难以完全把握加工质量。

（二）防控措施

建立ARP网上审批流程，在一定范围内使外协加工的过程在阳光下运作，加强管理，提高管理效率。

外协加工的风险点控制：

1、选择委托加工单位和询价环节。要求填写合同申请表，必须有三家委托加工单位的报价情况。

2、合同审核环节。（1）实行分类管理，按合同金额的大小，分别由科研处组织进行审批、会签、组织评审等不同的三种审批方式。

（2）建立评审专家库。通过建立相关专业的专家库，对加工合同进行实质性的审核。

3、外协加工的验收环节。建立外协加工验收制度，除受控加工项目由质量处负责验收外，其他外协加工项目由研究室负责验收。

三、完善后的外协加工流程图

详见附页。

四、外协加工关键环节流程管控文档

四、在ARP管理系统中对外协加工进行信息化管理

为了实现外协加工在阳光下进行操作的目的，在院ARP中心的大力支持下，我们在ARP管理系统中增设了外协加工和原材料采购的信息管理平台，经过试点部门的使用，基本达到了我们进行信息化管理目的。对ARP管理系统进行二次开发的优势在于：

一是外协加工和原材料采购工作涉及与人员、财务和库存等管理领域的业务衔接，目前我所ARP系统已经实现了对上述领域的管理功能。在ARP系统上开发，可以有效的整合已有资源，避免形成“信息孤岛”，减少开发工作量。

二是在ARP系统上进行二次开发，可以实现用户的单点登陆，只要登陆ARP，即可应用此系统。ARP系统已在我所使用相当长的时间，无论使用习惯还是浏览习惯都已为用户所接受，沿用ARP系统可以免去用户在新系统使用初期的适应性调整，也降低了用户培训的难度。

三是ARP系统是我院自主研发、维护的系统，在开发成本和后续的技术支撑服务方面都较其他商业软件具有先天的优势。上海光机所纪委

二〇一二年十一月十三日